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1、2022年银行稽核审计精编工作小结例文 .最新精品完整版范文举荐 银行稽核审计工作小结范文 一、科学制定稽核工作思路 针对实际，探讨制定 “一二三四五 ”总体工作思路，即： 提出了 “创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果 ”的稽核 工作理念 ;坚持监督与服务并重 ;推行对稽核干脆对象、业务 管理部门、稽核人员的三重严格问责 ;构建 “监事会 稽核审 计部 稽核大队 稽核人员”的四级责任限制网络;建立一线 员工的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的干脆 监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级 监督防范体系。 二、完善稽核工作制度 先后制定并下发了稽核项目质量管理方法 、稽核
2、现 场检查方法 、稽核人员道德准则 、稽核员后续教化办 法、内部稽核章程 、稽核员目标考核方法 、稽核员人 盯社管理模式 、工作人员行为失范监察制度 、干部职工 廉政诫勉谈话制度 、XX 年稽核人员目标考核方法等 10 1 .最新精品完整版范文举荐 余个规范性制度文件，有力推动了稽核工作制度化、稽核操 作流程化进程。 三、创新稽核手段 一是建立了稽核承诺制。每次开展稽核工作，被稽核单 位均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核 的肃穆性。全年收到书面承诺书 378 份。二是建立稽核整改回复制。做到查处与整改并 重，对稽核检查发觉的问题要求在 10 个工作日内提交整改 报告，有效地限制
3、了违规问题“前清后欠 ”，屡查屡犯的现象。 全年收到稽核整改报告 96 份。三是建立管理建议书发送制 度。对稽核发觉的重大问题，以监事会名义向职能部门发送 管理建议书24 份，进行风险提示，提高了管理的针对性和 管理效能。四是建立稽核工作例会制度。将每月第一周星期 二定为稽核工作例会日，以此为平台，定期听取稽核人员工 作汇报，总结阅历，分析问题，提出建议。并在每月主任工 作会上通报稽核未整改事项，要求主任当场作出口头说明。 全年召开稽核例会 12 次。四是规范稽核惩罚程序。为使稽 2 .最新精品完整版范文举荐 核人员充分履行查处职责，全面反映暴露问题，将稽核人员 发觉的问题提交工作例会进行探讨
4、，采纳统一惩罚尺度，以 “稽察通报”形式将处理结果向全辖通报。 全年共编发“稽察通 报”12期五是规范稽核载体。为提高稽核人员工作效率，为 每名稽核人员配备电脑笔记本，统一制作并运用规范化的稽 核工作底稿、取证记录、资料调阅清单、稽核惩罚通知书、 发觉问题移交书、稽核整改通知书等，达到了稽核工作文本 的格式化、规范化、标准化。六是创办 “信合稽察简报”。 该 简报全年编发12 期，设置了稽核工作动态、稽核工作探究、 稽核工作专题报道、业务辅导、稽 (！ )核风险提示等栏目， 针对业务风险点进行了剖析、规范、引导和提示，丰富了员 工的业务学问，有效地规范了操作行为。并以公文方式发表 金融信息 9
5、 篇、金融调研 3 篇，被多家媒体采纳。 四、设计业务操作监管流程 为尽量削减业务操作风险发生， 在 3 月组织编写了 “农村 信用社业务规范化操作监管流程 ”一书，并印发到每位员工手 中。该书编印后，得到四川省联社高度评价和确定，在该书 3 .最新精品完整版范文举荐 基础上，经省联社完善改编后的四川省农村信用社业务流 程合规操作手册一书已正式出版，并在全省农村信用社推 广实施，成为指导全省农村信用社业务规范化操作的范本。 五、强化核心工作，加大稽核力度 一是全面覆盖，做好序时稽核。全年开展序时稽核 342 社次，40 个营业网点均稽核到 12 月份底， 稽核面均达 101%; 二是重点突出，抓好专项稽核。全年共实施专项稽核 6 次， 共计稽核检查191 社次 ;三是注意整改落实，做好后续稽核。 共计实施后续稽核 191 社次，形成后续稽核报告 58 份;四是 务求实效，仔细开展再稽核工作。先后对白沙、官渡、大竹 9 个营业网点进行再稽核，对存在的问题进行了肃穆处理。 4 第5页 共5页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页第 5 页 共 5 页