《2023年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题和答案精选.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2023年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题和答案精选.docx（13页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2023年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题和答案精选 在日常的学习、工作、生活中，确定对各类范文都很熟识吧。大家想知道怎么样才能写一篇比较优质的范文吗？下面我给大家整理了一些优秀范文，希望能够帮助到大家，我们一起来看一看吧。 证券从业资格考试金融市场基础学问强化试题和答案篇一 金融市场的构成非常困难，它是由很多不同的市场组成的一个浩大体系。大家复习的怎么样了?下面是应届毕业生我为大家搜寻整理的证券从业资格考试金融市场基础学问强化试题，希望对大家有所帮助。 第1题下列关于证券构成要素的说法中，错误的是()。 a.证券交易对象是托付合同中的标的物，即托付的事项或交易的对象 b.证券经纪商是
2、指接受客户托付、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 c.证券经纪商不担当交易中的价格风险，向客户供应服务以收取佣金作为酬劳 d.托付人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不行以是自然人 d 在证券经纪业务中，托付人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项d错误。 本题 0.5 分 第2题证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于()年。 a.1 b.3 c.5 d.10 b 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理状况，
3、分别报证券公司居处地及证券营业部所在地证监局备案。 本题 0.5 分 第3题中华人民共和国证券法规定，投资询问机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。 a.证券交易所 b.中国证券业协会 c.证券公司 d.国务院证券监督管理机构 d 中华人民共和国证券法规定，投资询问机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准。 本题 0.5 分 第4题下列关于证券公司、证券投资询问机构及其执业人员向社会公众开展证券投资询问业务活动的说法中，错误的是()。 a.应当完整、客观、精确地运用有关信息、资料向投资人或者客户供应投资分析、预料和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、
4、资料 b.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人 c.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户供应投资分析、预料或建议 d.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资询问文章、报告或者看法时，不得标注所在证券、期货投资询问机构的名称和个人真实姓名 d 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资询问文章、报告或者看法时，必需注明所在证券、期货投资询问机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。 本题 0.5 分 第5题证券公司、证券投资询问机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担当财务顾问。 a.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 b.最近24个月内因执
5、业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 c.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 d.最近48个月内因违法违规经营受到惩罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查 b 证券公司、证券投资询问机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担当财务顾问：(1)最近24 个月内存在违反诚信的不良记录。(2)最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。(3)最近36个月内因违法违规经营受到惩罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。 本题 0.5 分 第6题下列不属于申请证券、期货投资询问从业资格的机构应当提交的文件的是()。 a.由注册会计师供应的验资报告
6、b.年检申请报告 c.机构高级管理人员和从事证券、期货投资询问业务人员名单及其学历、工作经验和从业资格证书 d.业务场所运用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码 b b项属于证券、期货投资询问机构办理年检时应当提交的文件。 本题 0.5 分 第7题证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。 a.1 b.3 c.5 d.10 c 证券投资询问机构利用“荐股软件”从事证券投资询问业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、
7、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。 本题 0.5 分 第8题下列关于监管部门对发布证券探讨报告业务有关规定的说法中，错误的是()。 a.证券公司应当将拟参加媒体证券节目状况，事先向居处地证监局进行报备 b.证券公司可以宣扬过往荐股业绩、产品、询问机构和人员的实力 c.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息 d.证券公司员工参加广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清楚的方式进行风险提示 b 监管部门对证券公司发布证券探讨报告业务的有关规定之一是：不得宣扬过往荐股业绩、产品、询问机构和人员的实力
8、，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。 本题 0.5 分 第9题()是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动供应交易估值、方案设计、出具专业看法等专业服务。 a.上市公司并购重组投资询问业务 b.上市公司并购重组财务顾问业务 c.上市公司并购重组经纪业务 d.上市公司并购重组投资银行业务 b 上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动供应交易估值、方案设计、出具专业
9、看法等专业服务。 本题 0.5 分 第10题因国有股行政划转或者变更、在同一实际限制人限制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的，收购人可免于聘请财务顾问。 a.10% b.20% c.30% d.50% c 因国有股行政划转或者变更、在同一实际限制人限制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。 本题 0.5 分。 第11题证券公司经营融资融券业务时,在证券登记结算机构开立的账户不包括()。 a.融券专用证券账户 b.信用交易证券交收账户 c.信用交易资金交收账户 d.客户信用交易担保资金账户 d 证券公司经营融资融券业务的，应当在证
10、券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。 本题 0.5 分 第12题下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是()。 a.公司净资本符合中国证监会的规定 b.财务顾问主办人不少于3人 c.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 d.公司控股股东、实际限制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录 b 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部限制机制和管理制度，严格执行风险限制和内部隔
11、离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、精确、完整。(5)公司控股股东、实际限制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。 本题 0.5 分 第13题下列关于财务顾问与托付人之间权利和义务的说法中，错误的是()。 a.财务顾问应当与托付人签订托付协议，明确双方的权利和义务 b.接受托付的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责 c.财务顾问应当建立尽职调查制度和详细工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查 d.托付人应当协作财务顾问进行尽职调查，供应相应的
12、文件资料 b 财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人托付的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受托付的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以支配1名项目协办人参加。故b项说法错误。 本题 0.5 分 第14题下列不属于财务顾问出具财务看法承诺内容的是()。 a.已对托付人披露的.文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求 b.有关本次并购重组事项的财务顾问专业看法已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业看法 c.已根据规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业看法与托付人披露的文件内容不存在实质性差异 d.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并根据中国证监会
13、提出的反馈看法作出回复 d a、b、c三项属于财务顾问出具财务看法的承诺内容;d项属于财务顾问应当协作中国证监会工作的内容。 本题 0.5 分 第15题在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导看法，并在前述定期报告披露后的()日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 a.5 b.10 c.15 d.30 c 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导看法，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。 本题 0.5 分 第16题证券公司应当至少()向客户供应一次精确、
14、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等状况做出具体说明。 a.每日 b.每月 c.每季度 d.每年 c 证券公司应当至少每季度向客户供应一次精确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等状况做出具体说明。 本题 0.5 分 第17题()是指恳求召开证券持有人会议、参与证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、恳求安排投资收益等因持有证券而产生的权利。 a.对证券发行人的权利 b.对证券交易人的权利 c.对证券监管人的权利 d.对证券转让人的权利 a 对证券发行人的权利是指恳求召开证券持有人会议、参与证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、恳求安排
15、投资收益等因持有证券而产生的权利。 本题 0.5 分 第18题()是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。 a.转融券业务 b.转融资业务 c.转融通业务 d.转融金业务 a 转融券业务是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。 本题 0.5 分 第19题客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。 a.一 b.二 c.三 d.四 b 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。 本题 0.5 分 第20题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公允竞争，根据业务困难程度及所担当的责任和风险与托付人协商财务顾问酬劳，不得以明显()行业水同等不正值竞争手段招揽业务。 a.低于 b.等于 c.高于 d.大于 a 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公允竞争，根据业务困难程度及所担当的责任和风险与托付人协商财务顾问酬劳，不得以明显低于行业水同等不正值竞争手段招揽业务。 本题 0.5 分 s(content_relate);