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1、现场审核记录表审核区域/过程：审核时间：年月日审核要素4.1、5. 3 3、5.5、9.2审核提示重大改变/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪订正/订正措施实施状况效果/有无再发生学问产权纠纷分析和持续改进审核过程/要素审核记录标准号条款号评估总体要求文件限制外来文件及记录文件本公司学问产权管理者代表是谁？是:是否按文件限制程序的要求对文， 是否对密级进行了规定，对外来文件,是否对记录进行了有效管理？否进行管理评审？件进行发放回收， 是否进行有效管理4. 1说明：“评估”栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程：审核时间： 年 月 日审核要素7.5
2、、8.3审核提示重大改变/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪订正/订正措施实施状况效果/有无再发生学问产权纠纷分析和持续改进审核过程/要素审核记录标准号条款号评估合同管理是否对选购合同进行学问产权条款审查7.5选购公司是否收集供方的学问产权信息及权属证明？对供方 信息、进货渠道、进价策略等信息资料进行了有效管理？ 对托付合作的过程中有没有对合同中的学问产权条款进 行审查？假如有，有没有明确学问产权权属、许可运用 范围、侵权责任担当等？是否收集供方的学问产权许可 证明？8.3说明：“评估”栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程：审核时间： 年 月
3、日审核要素6.3审核提示重大改变/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪订正/订正措施实施状况效果/有无再发生学问产权纠纷分析和持续改进审核过程/要素审核记录标准号条款号评估公司是否设立了学诃产权工作专项经费？专项经费是否o 有安排？是否能够根据安排运用？对经费的运用进行记6.3 录？说明：“评估”栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程：审核时间:审核要素7.1、7.2、7.3审核提示重大改变/变更信息学问产权纠纷组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪订正/订正措施实施状况效果/有无再发生分析和持续改进审核过程/要素审核记录标准号条款号评估获得维护实
4、施、许可和转让获得学问产权前是否进行检索及分析，并形成记录是否制定学问产权的分类管理台账及日常维护记录，是 否进行评估是否对学问产权的实施进行监控？实施、许可或转让前 是否对学问产权进行评估？7. 17.2说明：“评估”栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程：审核时间：年 月 日审核要素6.2、6.4审核提示重大改变/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪订正/订正措施实施状况效果/有无再发生学问产权纠纷分析和持续改进审核过程/要素审核记录标准 号条 款号评估基础设施信息资源是否对涉及学问产权的软硬华 立了网络设施台账？明确了8公司学问学问产权信息收
5、集券 集学问产权信息？信息发布年 批？卜设备设立了台账，是否建 K密场所W道是否完善？是否定期收 孑批前是否进行了相应的审6.26.4说明：“评估”栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程：审核时间： 年 月 日审核要素、6. 1审核提示重大改变/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪订正/订正措施实施状况效果/有无再发生学问产权纠纷分析和持续改进审核过程/要素审核记录标准号条款号评估机构是否明确了学问产权相关管理人员的岗位职责？人力资源是否明确学问产权工作人员的任职条件？是否制定了年 度培训安排？学问产权管理人员是否进行培训？公司是 否和公司内部涉及
6、学问产权的人员签订保密合同？是否6. 对新入职员工进行了学问产权背景调查？离职员工是否 进行了学问产权提示？是否建立了学问产权嘉奖台账？说明：“评估”栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。学问产权管理体系策划学问产权目标如何进行学问产权管理体系策划的？公司是否制定了学问产权管理目标？并根据目标合理的 实施？是否按规定进行考核？说明：“评估”栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。审核过程/要素审核记录标准号条款号评估法律和其他要公司的法律法规和相关要求是否收集齐全？是否进行刚 好更新？并对员工进行了传达？求查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道内部沟通查看管理评审的输入和输
7、出是否满意学问产权管理的规5.5定管理评审内部审核内部审核的策划9.2说明：“评估”栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程：审核时间：年 月 日审核要素5.2、5.4,3、7.1、7.2、7.6、9.3审核提示重大改变/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪订正/订正措施实施状况效果/有无再发生学问产权纠纷分析和持续改进审核过程/要素审核记录标准号条款号评估学问产权方针内部沟通是否制定学问产权管理方针，并对方针进行了宣贯查阅文件，看是否建立沟通渠道，有内部沟通渠道5.2获得学司产权前是否进行检索及分析，并形成记录，是获得否按目标制定了学问产权获得的工
8、作安排？学问产权获 得记录是否保存？是否保障独创创建人员的署名权？7. 1维护是否制定学问产权的分类管理台账及日常维护记录，有 没有发生学问产权的变更放弃行为，是否进行评估，7.2是否对学问产权的实施进行监控？是否发生学问产权的实施、许可和转 让实施、许可或转让，在实施、许可或转让前是否对学问 产权进行评估？说明：“评估”栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。审核过程/要素审核记录标准号条款号评估风险管理公司是否建立学问产权预警机制？是否对学问产权风险 进行识别并且进行监控？有发生学问产权的风险吗？争议处理是否有过学问产权纠纷？发生纠纷后是否对处理方式进 行评估？7.6保密保密制度的建
9、立，明确保密人员、设备、信息和区域9. 3分析和改进是否对学问产权的不合格制定改进措施，并进行跟踪检查说明：“评估”栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程：审核时间： 年 月 日审核要素、7.5、8.5审核提示重大改变/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪订正/订正措施实施状况效果/有无再发生学问产权纠纷分析和持续改进审核过程/要素审核记录标准号条款号评估涉外贸易是否对出口国的法律法规进行搜寻及分析，产品是否进 行了海关备案是否在出口国进行学问产权申请、注册和登记是否对销售合同进行学问产权条款审查7.5合同管理销售和售后产品销售前，是否对产品进行学
10、问产权的审查和分析？ 在产品销售过程中是否建立市场监控程序，对产品进行 跟踪调查？产品宣扬、销售、会展等商业活动前制定了 风险规避方案？8.5说明：“评估”栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程：审核时间： 年 月 日审核要素8. 1、8.2审核提示重大改变/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪订正/订正措施实施状况效果/有无再发生学问产权纠纷分析和持续改进审核过程/要素审核记录标准号条评估款号立项探讨开发立项之前是否对该项目的学问产权信息进行检索和分 析，并对有风险的学问产权进行了相应的评估？是否通 过检索分析找到产品潜在的合作伙伴或竞争对手？探讨开发活动中的程序是否完善？是否根据相应的研发 程序完成？研发过程中是否有记录？记录是否完善？在 研发过程中是否进行了跟踪检索？是否对学问产权进行 规划？8. 18.2说明：“评估”栏用1表示符合，2表示视察项，3表示不符合项。现场审核记录表审核区域/过程：审核时间:审核提示重大改变/变更信息组织/文件/人员/职责上次不符合项跟踪订正/订正措施实施状况效果/有无再发生学问产权纠纷分析和持续改进审核过程/要素审核记录标准号条款号评估生产生产过程中学问产权是否能够进行有效的管理？是否对 生产中的生产创新及合理化建议进行有效管理？生产过 程中的记录是否进行有效的管理？8.4审核要素8.4