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1、1中国大学排名研究（国社科管理学项目）二、课题设计论证1.选题依据选题依据 本课题依据课题指南管理学第 67 条目“完善社会组织内部治理结构研究学术大数据环境下的科学成果评价研究”和第 79 条目“政府治理能力与治理体系现代化研究”等形成的交叉选题。1.11.1 国内外相关研究的学术史梳理及研究动态国内外相关研究的学术史梳理及研究动态（1 1）学术史梳理）学术史梳理大学排名是XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX的一种活动。在大数据环境下，一方面大学排名机构获得数据越来越便利，开展大学排名的机构有日益增长的趋势；另一方面大学排名通过媒体特别是网络媒体迅速传播，对学生及其家长选择大学和学科专
2、业、高校发展决策等方面产生了广泛深刻影响。应用大学排名的主体与范围也不断扩大，深度在不断增强，潜在风险日益凸显。与此同时，由于大学功能的多重性、影响因素的多元性、大学效用难测性等，大学排名是一项复杂工作，需要持续不断进行研究的课题领域。争议争议起源起源美国学者黛布拉斯图尔特（Debra L.Stuart，1995）认为，大学排名争议自开展研究就出现了。20 世纪 80 年代和 90 年代，随着对美国大学和学术部门排名的持续增多，公众购买出版物的意愿增加，关于排名有效性的争论越来越激烈。公众对有用信息的需求和学术界对准确性的关注相互冲突。学者的质疑学者的质疑学者对大学排名的质疑集中在对排名方法（
3、无法验证）。具体问题还有关于质量的定义、评价者误差、时间设定、调查设计等。此外，排名是否应被公布、谁发布它们、正确的方法是什么等问题都是争论的范畴（Debra L.Stuart，1995）。欧洲多维排名（U-Multirank）的目的和设计理念遭到批评，认为其是“建立在对现有排名批判上的花言巧语”(Amaral Alberto,Tavares Orlanda and Cardoso Sonia，2011)，苗耘,刘念才(2012)对欧洲多维排名理念、目的和可推广性可行性提出怀疑。中国学者则对武书连发布的中国大学评价排名提出质疑，质疑集中在其基本假设、潜在价值导向、指标体系等方面。王处辉（200
4、3）从科学性与严肃性角度提出其存在四大问题，顾海兵（2003）指出其排名不仅陷入三大误区（前提虚假、指标片面、权重失衡），且存在两大禁区（自我拔高、商业目的）等。组织组织化化规范规范20 世纪初，美国联邦教育署肯德里克查尔斯巴布科克（Kendric Charles Babcock）开发了基于 XXXXXXXX 数据报告的分类排名方案（韦伯斯特，1986；韦伯斯特，1992）。进入 21 世纪，随着世界范围内大学排名兴起，为了规范大学排名机构行为，联合国教科文组织、欧洲高等教育研究中心和华盛顿高等教育政策研究所组成的大学排名国际专家组(IREG)于 2006 年讨论通过了系列高等教育排名的质量原
5、则和操作范例“XXXXXXXXXX”。该原则从排名目的、指标设计与权重、数据收集与处理和结果公布2等 4 个方面做出规范。2011 年，IREG 又制定了 IREG 排名审计标准和IREG 排名审计手册（IREG Ranking Audit Manual），并于 2013 年陆续开始对 3 个国家大学排名机构和 1个国际大学排名机构所推出的 4 个大学排名开展排名审计。（2 2）研究动态）研究动态2015 年以来，随着中国启动统筹推进世界一流大学和一流学科建设活动，学界对世界大学排名与我国世界一流大学建设的研究迅速增加（陈婷婷等，2016；刘瑞儒等，2017；杨晓雯，2018；夏国萍等，201
6、8；郭丛斌等；2018）等，引发国内部分学者热议大学排名应用的影响、风险等。刘念才、苗耘（2017）总结了三个类别 10 项具体影响（消极影响、积极影响和有争议的影响）。郭丛斌等（2018）认为不同利益主体应正确认识大学排名积极影响和消极影响及其利用方法论。袁振国在 2018 年 12 月举办的中国教育三十人论坛第五届年会发言中建议，排名机构、社会利益相关者、高校和政府等应正确认识大学排名，警惕排名的潜在应用风险。因此，大学排名研究，极可能成为中国大学排名研究中的一个新兴领域。（3 3）评价评价综上所述，学者对大学排名质疑研究，伴随大学排名产生而产生；但我国学者对大学排名专题的研究极其少见，相
7、关研究主要集中在其他主题文献中。中国大学排名起步于 20 世纪 80 年代中期，世界大学排名于 2003 年在中国诞生。早期中国学者对大学排名的质疑主要集中于对武书连中国大学评价的质疑上。近年来，学者开始关注大学排名应用的影响、风险等。综上所述，我国在大学排名研究明显滞后于西方学者，在排名规制实践上也落后于 IREG国际学术组织等。笔者认为，需要开展大学排名风险研究，化解不规范、不科学排名带来的风险和由于本身局限性所带来的利用风险，因而本课题具有非常重要的现实意义。1.2 本课题相对于已有研究的独到学术价值和应用价值等（1 1）学术价值）学术价值开展多学科交叉研究，构建具有中国特色的大学排名理
8、论研究。开展多学科交叉研究，构建具有中国特色的大学排名理论研究。现有大学排名研究多是从XXX、XXXX、XXX等学科角度开展的，缺乏广阔的学术视野。本课题拟结合中国国情，分别基于XXX、XXX、XXX、XXX、教育学、心理学、伦理学等更多多学科角度，探索中国大学排名的法理、情理和伦理基础，解决开展中国大学排名的理论依据问题。XXX、XX学、XXX学、教育学视域下中国大学排名的法理研究；借鉴国际借鉴国际先例先例，总结，总结“中国经验中国经验”。大学排名XXX、XXXX是全球共同面临的风险。大学排名风险管控必须进行全球治理、全社会治理。因此，本课题在借鉴国际先进理论和成熟经验的基础上，结合中国情景
9、，探索形成大学排名规制的“中国经验”，为大学排名的全球治理做出理论贡献。（2 2）应用价值）应用价值理顺我国大学排名体制机制，促进我国大学排名机构和高等教育的持续健康发展。理顺我国大学排名体制机制，促进我国大学排名机构和高等教育的持续健康发展。我国当前对大学排名的认识和应用，存在两种错误倾向：一是以 XXX 为主的拿来主义和排名至上主义；二是 XXX 代表的“无关派”，例如教育部对大学排名的“1 个从未排过、2个不（不支持、不赞成）”表态。因此，必须突破我国对大学排名机构管理的无序状态；（大学排名机构内部质量保障体系不健全；高校等利益相关方参与监督渠道不畅通等）。解决中国大学排名解决中国大学排
10、名现存现存问题，探索符合中国国情的问题，探索符合中国国情的大学排名大学排名风险风险“中国模式中国模式”。3国际现有大学排名专题研究和实践探索均是建立在他国国情的基础上，如何借鉴国际经验，结合中国国情、XXX 和 XXX 实际，探索中国大学排名规制的手段、方式方法，形成指导中国大学排名规制实践的“中国模式”，是一项亟待开展的研究课题。2.研究内容 本课题的研究对象、总体框架、重点难点、主要目标等。2.1 研究对象本课题以大学排名为研究对象，设计一套中国对大学排名的体制机制，丰富中国大学排名理论，探索 XXXX 的手段和方式，开启中国大学排名实践，形成大学排名规制的“中国模式”，促进我国大学排名机
11、构和高等教育的持续健康发展。2.2 总体框架本课题以问题为导向，遵循政策研究的基本范式，结合已有的多学科研究成果，主要拟开展四个方面的研究，总体研究框架如下：（1 1）中国大学排名存在的问题与）中国大学排名存在的问题与危机危机中国四大综合大学排名在排名方法的规范性存在的问题与风险大学排名管理存在的问题与风险大学排名的认识误区和利用风险（2 2）世界大学）世界大学排名的排名的状况状况研究研究使用 XXXX 的排名审计方法，开展对世界大学排行榜（US News）等五大大学排名的状况研究开展对英美等国家大学排名的做法和经验研究分析 XXXX 学术排名和卓越协会（IREG OARE）的排名审计标准和I
12、REG 排名审计手册，分析其排名标准与排名审计方法对中国大学排名机构进行排名审计的可行性。（3 3）中国大学排名理论研究中国大学排名理论研究结合中国国情，分别基于 XX 学、XX 学、XXX 学等多学科角度，探索对中国大学排名进行规制的法理、情理和伦理基础，解决开展中国大学排名规制的理论依据问题。（4 4）中国特色大学排名实践模式研究：路径、策略与方法中国特色大学排名实践模式研究：路径、策略与方法构建以大学排名机构自我质量保障为基础，以政府主管部门、第三方组织、高校、社会人士等利益相关方共同参与、各司其职、各尽其责的大学排名质量保障与监督体制机制。2.3 重难点重点重点中国大学排名存在问题与风
13、险中中国四大综合大学排名在 XXX 的规范性分析、中国政府的大学排名管理问题与风险以及中国特色的大学排名实践模式研究。难点难点中国四大综合大学排名和世界五大大学排名的排名方法内部质量保障体系状况资料收集有一定的困难。2.4 主要目标（1）分析中国大学排名存在问题与风险，使大学排名机构与利益相关者认识大学排名的问题与局限性。4（2）借鉴国际经验，结合中国背景，构建以大学排名机构自我质量保障为基础，以XXXX、XXXX、高校、社会人士等利益相关方共同参与、各司其职、各尽其责的大学排名质量保障体系。3.思路方法本课题研究的基本思路、研究方法、研究计划及其可行性等。3.1 基本思路遵循发现与分析问题寻
14、找经验启示、理论依据解决问题的研究思路，安排四个研究内容：一是分析中国大学排名存在的问题与风险；二是从国际经验角度，追寻解决大学排名风险之道；三是从多学科角度，找寻开展大学排名的 XXX、XX 和 XX 依据；四是探索构建具有中国特色的大学排名实践。3.2 研究方法政策分析法政策分析法：在对中国大学排名管理上存在的问题与风险、XX 等国家对大学排名做法、基于多学科角度的中国大学排名理论、构建具有中国特色的大学排名实践模式研究等均需要对相关政策文献进行文本分析和效果评价。调查与访谈调查与访谈法法：在开展中国和世界大学排名机构的内部质量保障体系时，需对相关网站、排名者、知情人及相关人员进行调查、访
15、谈。网络计量法：网络计量法：在开展对 XXX 等国家、XXX 组织等对大学排做法、排名规范性等研究时，均需要采集各机构网站的相关信息，并给予内容分析。在依据 IREG 排名审计标准及权重，对排名机构的实际操作活动与排名审计标准的吻合程度进行评判时，需要给予量化评级。3.3 研究计划及其可行性等20XX.06.01-20XX.07.30课题研究规划与设计的再完善20XX.08.01-20XX.10.30文献资料收集再收集、研究任务分工20XX.11.01-20XX.06.31外文文献翻译、整理与专题写作；大学排名机构数据采集、整理、评级、专题写作20XX.07.01-20XX.12.31各专题报
16、告汇集、研讨、再修改、论文发表20XX.01.01-20XX1.06.31政策文本草拟、总报告撰写20XX.07.01-20XX.10.31政策文本和总报告征求意见、专家咨询、修改完善20XX.11.01-20XX.12.31项目鉴定3.4 可行性（1）课题申请人是 XXX 专业博士，有教授/副处长职称职务，长期从事高校发展规划及指标监测工作，对大学排名指标敏感，有与各方人士的管理沟通经验和主持大型研究课题的经验，有前期相关学术积累。课题构建了来 XXX 学、XXX 学、XX 学、XX 学、法学等多学科的研究团队。团队成员中 2 名有海外硕士、博士学习经历，对英文及英语国家的文化比较熟悉；有
17、2 名成员为高校发规/高教研究部门成员，对大学排名指标比较熟悉且有团队合作意识。（2）课题申请人所在的研究所有近 XX 年的历史，积累了大量的大学评价机构资料和相关研究资料，可供本课题研究使用。特别是收集整理了 IREG 的排名审计标准和IREG 排名审计手册，能够把握其标准内涵、并依据排名机构的相关资料对其与标准的吻合程度进行评级，并计算出排名的规范化分数。4.创新之处在学术思想、学术观点、研究方法等方面的特色和创新。5（1）学术思想学术思想。大学排名研究及活动作为一种社会活动，在近 40 年来排名活动由一国扩展至多国。只有理性认识大学排名，建构社会各方参与的大学排名治理系统，有效治理、大学
18、排名活动中的不规范行为，使大学排名为社会利益相关方合理利用。（2）学术观点学术观点。一是 XXXX 应成为国内大学排名机构排名时的借鉴，同时也为社会公众、政府和高校理性认识、评价国内大学排名的科学性提供尺度。二是 IREG 的大学排名审计方法，作为对大学排名质量监督方法，可应用于中国大学排名的质量评价方法。三是构建以大学排名机构自我质量保障为基础，以 XXX、XXX、高校、XXX 等利益相关方共同参与、各司其职、各尽其责的中国大学排名质量保障体系。（3）研究方法研究方法。使用 IREG 的大学排名审计方法，开展对中国四大大学综合实力排行榜的排名审计。5.预期成果成果形式、使用去向及预期社会效益
19、等。（1）成果形式之一：系列研究论文3篇以上使用去向：学术期刊发表、上报全国社科规划办等，并在中国院校研究学会年会等会议交流。（2）成果形式之二：建议书1份名称：使用去向：上报全国社科规划办、国务院法制办及教育部、民政部等相关部门（3）成果形式之三：研究报告1份名称：使用去向：上报全国社科规划办、国务院法制办及教育部、民政部等相关部门、相关高等学校，并在中国高等教育学会主办的中国高等教育国际论坛、中国院校研究学会年会等会议交流。6 参考文献参考文献 开展本课题研究的主要中外参考文献。1 Debra L.Stuart.ReputationalRankings:Background and Dev
20、elopmentM.NEWDIRECTIONS FOR lNSTINTlONAL RESEARCH,no.88,Winlcr 1995,0 Jossey-BassPublishers.p13-20.2 IREG Observatory on Academic Ranking and Excellence.IREG Ranking AuditManual2011EB/OL.2018-08-27 http:/ireg-observatory.org.3Amaral Alberto,Tavares Orlanda and Cardoso Sonia.Regaining Trust.Is It Pos
21、sibleEuropean Quality Assurance Forum.Antwerp,2011:,4.4Reinalda B.Asian and European Backgrounds of International UniversityRankingsC.The University Rankings and Europe.Helsinki,2011:9.5VAN VUGHT F,WESTERHEIJDEN D F.Multidimensional Ranking:A New TransparencyTool for Higher Education and ResearchJ.H
22、igher Education Management andPolicy,2010,22(3):31-56.66VAN VUGHT F,ZIEGELE F.Design and Testing the Feasibility of a MultidimensionalGlobal University RankingR.2011:27.7薛天祥,侯定凯.大学评价应科学规范对中国大学研究与发展成果评价和中国大学评价中若干问题的质疑J.教育发展研究,1999(02):32-34+49.80顾海兵.陷入误区且步入禁区的“中国大学排名”J.中国高等教育,2003,(7):22-24.9袁振国.大学排名
23、的风险大学变革的历史轨迹与启示之四J.中国高等教育,2016(20):26-29.10 邱 均 平,董 西 露.五 种 世 界 大 学 排 行 榜 比 较 研 究 J.上 海 教 育 评 估 研究,2017,6(03):1-6.11郭丛斌,张优良,傅翰文.世界大学排名的作用及中国高校的应对基于 THE、QS 和 USnews 大学排名的研究J.国家教育行政学院学报,2018(10):81-86.12刘念才,程莹,Jan Sadlak.学排名:国际化与多元化M.上海:上海交通大学出版社,2009.三、研究基础和条件保障1 学术简历学术简历 申请人，博士，教授，硕导，曾在国内 3 所重点大学完成学
24、历教育。主要研究领域为XXXXX、XXXXXXX 等。学术兼职有：XXXX 通讯评议专家、XXXX 委员会委员、XXX 学会副会长等。在研究方法领域，出版学术专著（中国社会科学出版社，2009 年）1 部，发表（比较教育研究，2007 第 1 期，同时被高等学校文科学术文摘2007 第 2 期转载）、（人大书报资料中心管理科学2014 年第 3 期复印）等专题学术论文 12 篇。在高等教育管理与大学评价研究领域，提出 XXXXXX。出版学术专著（中国社会科学出版社，2016 年）3 部，发表学术论文 27 篇：（教育财会研究，2015 年第 6 期）、“（高等教育研究,2016 年第 7 期）
25、等，决策咨询报告被采纳 2 份。主持获得省部科研奖励 3 项。2 研究基础研究基础（1）研究报告 2 份研究报告 1：，获得 2010 年省科学技术进步贰等奖。排序 2研究报告 2：，排序 1（2）研究论文1XXXXXXJ.XXXXXX,2015,4(05):6-12。下载 87 次。排序 12XXXXXJ.XXX,2017,6(01):19-22.被引 5 次，下载 231 次。排序 134XXXXXXJ.复旦教育论坛(CSSCI)，2019 年第 2 期。（排序 1，CSSCI）3 承担项目承担项目 1 XXXX，河南省科技厅，1 万元，已结项，2007-2010，排序 172XXXXX，
26、全国教育科学“十一五”规划教育部规划 2009 年课题，已结项，2009-2010，排序 13XXXXXXXX，2012 年教育厅人文社科规划项目，0.8 万元，已结项，2012-2014，排序 14XXXXXX，河南省社会科学规划项目，1 万元，已结项，2014-2017，排序 15XXXXX，2016 年度河南省教育科学规划重大招标课题立项，10 万元，已结项，2016-2018，排序 16XXXXX，2016 年度河南省教育厅人文社会科学研究一般项目，1.5 万元，2016-2018，排序 17XXXXX，2016 年度河南省高等学校重点科研项目软科学研究计划，2 万元，在研，2016-
27、2019，排序 14 与已承担项目或博士论文的关系与已承担项目或博士论文的关系 在 2010 年完成的省科技厅“XXXXXXXX”研究报告中，主要涉及高校内部质量保障体系建设评价和外部政府主管部门对高校的评价，没有涉及第三方的大学评价。在 2018 年完成的“河南省 XXXXXXX 研究”研究报告中，虽然在“五位一体”的质量保障体系中，涉及到第三方机构评价，但是主要针对的是外部机构的专业认证与评估、学科评估，对大学排名有涉猎，但没有深入探讨对大学排名机构的规制。5 条件保障条件保障 课题申请人及团队成员来自高校战略规划/高等教育研究所的专职人员、专任教师、在读研究生等，有充足的时间从事课题研究。课题申请人所在的高等教育研究所有近 40 年的历史，积累了大量的大学评价机构资料和相关研究资料，建设有自用的大学评价研究文献库和 1987-2018 年大学排名数据库，可供本课题研究使用。8活页纸6 研究基础研究基础 课题负责人前期相关研究成果、核心观点等。（1）研究报告 2 份研究报告 1：，排序 2，获得 2010 年省科学技术进步贰等奖。研究报告 2：，排序 1（2）研究论文论文 1：，排序 1论文 2：，排序 1，被引 5 次，下载 231 次。论文 3：XXXXX”，排序 1“论文 4：XXXXXXXXXXXXX，排序 1，CSSCI