苏州市行政处罚案卷评查标准2020版.docx

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1、苏州市行政处罚案卷评查标准(2020版)评查内容及分值评查要求评查形式备注行政处罚符合 法定权限 (10 分)1.实施行政处罚的机关或组织应具有法定行政处罚主体资格,作出的行政 处罚行为符合法定职责权限。承办行政处罚案件的人员应具备行政执法资格(2 分)。不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的,扣2分。查阅行政机关公 示的执法主体范 围、职权范围和执 法人员的执法证 件等不具备行政处罚主 体资格,或者超越法 定职权实施行政处 罚的,评定为不合格 案卷。2.行政处罚种类合法、处罚幅度适当(6分)。行政处罚种类不合法、不适当的,或者不符合法定条件作出从轻、减轻甚 至不予行政处罚的决定的,扣6分。行

2、政机关作出的行政处罚畸轻畸重的,扣 2分。查阅行政处罚决 定书等2020年案件处罚幅 度参考苏州市涉企 轻微违法行为不予 行政处罚清单和涉 企一般违法行为从 轻减轻行政处罚清 单3.行政机关对同一种类的违法行为的定性、适用法律和处理公平、公正(2 分)。依据行政处罚自 由裁量权规则,并 比照类似案卷评 查行政处罚 程序合法 (20 分)1.由两名以上执法人员执法,执法时出示执法证件,表明身份(2分)。持有有效执法证件少于2人的,扣2分;执法时未出示有效执法证件的, 扣1分;未附具执法人员证件复印件的,扣1分。查阅现场处罚笔 录、调查笔录、处 罚决定、音视频记 录等2.应当采取强制措施的及时采取

3、强制措施,其条件和期限合法(2分)。应当采取而未采取强制措施的,扣2分;采取强制措施不符合法律规定的, 扣2分。查阅调查笔录、强 制措施记录等3.检验、鉴定等结果告知当事人,并听取意见(2分)。检验、鉴定结果未告知的或者未准确记录当事人意见的,扣2分。查阅告知记录等4.行政处罚作出之前,应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及 依据,告知当事人依法享有的权利,并有准确记载(7分)。行政处罚告知书中对违法事实认定及处罚未充分说理的,扣4分;认定事 实时未对证据形式和所要证明的内容进行阐述的,扣4分;告知情况未作准确 记载的(包括当事人申述和申辩意见),扣3分;对陈述和申辩意见未进行复核 或者

4、复核后未制作复核意见书的,扣3分。查阅行政处罚告 知书和相关记录未依法告知当事人 依法享有的陈述和 申辩权利或者要求 听证权利的,评定为 不合格案卷。5.行政处罚文书中行政机关的名称及印章使用准确(2分)。名称及印章使用不准确的,扣2分;落款缺少行政机关名称的,或者名称 不完整的,扣2分。查阅行政处罚决 定书6.行政处罚决定书等文书在法定期间内送达(2分)。相关文书未在法定期间送达的,扣2分;未按法定方式(包括顺序)送达 的,扣1分;对送达情况未作准确记载的,扣1分。查阅送达回证7.行政机关办理行政处罚案件,应当符合立案(受理)、调查取证、审查、告 知、决定、送达、执行等基本步骤和流程,执法程

5、序规范(3分)。行政机关相关执法程序不符合规定的,扣3分;立案审批表、审查审批表、 结案审批表,缺少一项扣1分;以文件会签替代审批流程的,扣1分。根据卷宗总体情 况决定听证规范 (10 分)1.符合听证范围的案件,作出处罚决定前,有准确告知当事人听证权利的 文书。听证通知书的内容包括听证时间、地点、主持人、当事人申请回避权、 行政机关名称及印章和通知时间等(2分)。未准确告知当事人听证权利的,扣2分;听证告知书的内容不符合要求的, 扣1分;当事人要求听证的,行政机关未在举行听证7日前送达行政处罚听证 通知书的,扣1分;听证通知书内容不规范的,扣1分。查阅告知书2当事人放弃听证权利的,要有明确的

6、文字记载(2分)。 未作相关记载的,扣2分。查阅当事人签字 内容3.听证笔录制作规范,内容涵盖听证时间、地点、内容、主持人签名、记 录人签名、当事人或代理人签名等,4分)。未制作听证笔录的,扣4分;听证笔录不规范的,扣2分;。查阅案卷相关材 料及听证笔录4.听证意见书内容规范,详细载明听证的时间、地点、参加人、记录人、 主持人,当事人与调查人员对违法事实、证据和处罚建议的质证、辩论记录, 主持人的意见和建议等(2分)。未制作听证意见书的,扣2分;听证意见书内容不规范的,扣1分。查阅听证意见书违法事实 认定准确(35 分)1.违法主体认定清楚、准确,卷内有违法主体身份证明、授权委托书等(4 分)

7、。未附具当事人及相关人员身份证明材料的,缺少一项,扣1分,最多扣4 分;委托代理人办理但未附具授权委托书或者委托书中委托事宜不明确的,扣 3分。查阅身份证明及 授权委托书等违法主体认定错误 的,评定为不合格案 卷。2.违法时间、地点、行为清楚,证据充分,违法行为定性准确(10分)。违法时间、地点、行为没有调查清楚,证据不够确实充分,或者违法行为 定性不准确的,扣10分;调查(询问)笔录内容不能充分反映案件真实情况的, 或者笔录内容与案件关联度不密切的,扣3分;拍摄的图片未附具内容说明以 及拍摄时间、地点、人员等的,扣3分;书面证据材料未附具内容说明的,或 者材料未注明来源的,扣3分;存在与待证

8、事实无关联的材料的,扣2分。查阅调查(询问) 笔录、证据材料、 处罚决定书等证据材料不能构成 完整证据链的,评定 为不合格案卷3.落实苏州市行政执法全过程记录办法,对执法全过程进行音像记录 并按要求入卷(6分)。查封扣押财产、强制拆除等直接涉及人身自由、生命健康、重大财产权益 的现场执法活动和执法办案场未进行全程音像记录的,扣6分;现场执法、调查阅附卷的存储 介质、电子应用系 统等查取证、举行听证、留置送达等容易引发争议的行政执法过程未根据实际情况 进行音像记录的,扣6分;音像记录中未将执法现场环境、有关人员情况、重 要涉案物品及其主要特征、对有关人员及财物采取措施、送达法律文书等执法 活动的

9、重要内容进行准确记录的,扣4分;音像记录中未交待开始记录时间、 地点、人员等要素的,或者无设备故障、电量不足、存储空间不足、天气情况 恶劣等客观原因未对执法过程全程不间断记录的,扣2分;音像记录存放于电 子应用系统中的,案卷中应记录音视频文件存放的准确路径位置及其在系统中 的文件名称、大小、创建日期等要素,未记录的,扣2分。4.抽样取证、先行登记保存等文书材料中记录的时间、物品名称、数量、 基数等内容准确合法(5分)。抽样取证未出具抽样取证通知书和抽样物品清单的,扣1分;抽样检查未 告知检验、检测或者鉴定结果的,扣1分;证据保全未出具证据先行登记保存 通知书和物品清单的,扣1分;对先行登记保存

10、证据未在7日内作出处理的, 扣1分;采取查封扣押措施未出具查封扣押通知书和查扣物品清单的,扣1分。查阅相关清单、文 书材料等5.违法经营金额、货值金额、违法所得等认定或者计算准确(3分)。 违法所得或相关金额计算错误的,扣3分。查阅相关文书6.调查终结,行政机关负责人作出决定前,应当由从事行政处罚决定审核 的人员进行审核。(2分)行政机关负责人未经从事行政处罚决定审核的人员进行审核而直接作出决 定的,扣2分。查阅相关文书7.行政处罚决定书应有说理性内容,说明事理、情理和法理(5分)。违法事实认定及处罚未充分说理,特别是自由裁量理由未说明或者说明不 充分的,扣5分;认定事实时未对证据形式和所要证

11、明的内容进行阐述的,缺 少一项扣1分,最多扣5分;处罚决定书中未对行政处罚事先告知情况进行阐 述的,扣2分。查阅行政处罚决 定书适用法律正确 (5分)作出行政处罚的依据必须符合行政处罚法及其他有关法律、法规、规 章的要求,执法文书中引用的法律、法规、规章名称使用全称,引用依据条、 款、项内容准确、完整(5分)。行政处罚依据不合法的,扣5分;引用法律、法规、规章的名称未使用全 称的,扣3分;引用法律依据未具体明确到条、款、项及填写其具体内容的, 扣2分。查阅相关文书适用失效的法律依 据,或应当适用A法 律的适用了 B法律, 或应当适用A条款 的适用了 B条款等, 评定为不合格案卷。重大行政执法决

12、 定法制审核 (5分)落实苏州市重大行政执法决定法制审核办法,作出重大行政处罚决定前, 应由法制机构进行合法性审核并出具重大行政执法决定法制审核意见书,通 过法制审核后,提交行政执法机关负责人集体讨论决定(5分)。未经法制审核的,或者未提交行政执法机关负责人集体讨论决定的,扣5 分;法制审核意见不规范的,或者未出具明确意见的,扣3分;集体讨论不规 范的或者集体讨论意见不具体明确的,扣3分。查阅相关文书执行规范 (5分)1.行政处罚决定书送达以后,及时督促当事人在规定的期限内履行;当事人 拒不履行的,依法强制执行或者申请人民法院强制执行(3分)。未按规定执行的,扣3分;处罚决定中包含责令改正等内

13、容,行政执法机 关事后未进行复查的,扣3分。查阅执行记录2.对罚款处罚实行罚缴分离,由当事人持行政处罚决定书到指定银行缴纳 罚款;当场收缴罚款的符合法定条件和要求,并在法定期限内将罚款缴至指定银查阅执行记录行(2分)。未执行罚缴分离的要求,或当场收缴罚款不符合要求,或擅自减免、变更、 停止执行的,扣2分。案卷管理 (10 分)1.按照苏州市行政执法案卷制作规范装订案卷,案卷文书材料排列有 序,符合规范要求,一案一卷(4分)。不符合一案一卷要求的,扣4分;未区分正副卷的,扣2分;文书材料排 列不规范的,扣1分;尺寸不同的材料装订不符合要求的,扣1分;案卷文书 目录与案卷材料不对应的,扣1分;案卷封面填写不规范的,扣1分。查阅案卷相关材 料。2.案卷文书材料整理规范,卷面整洁,文书材料按要求编码(2分)。未逐页编码、页码位置不规范或者未使用打码机打印页码的,扣1分;卷 面欠整洁、装订不够整齐或者卷中有金属物的,扣1分。3.文书记录规范,字迹清楚,无随意修改现象。文书、印章使用正确,签 发符合要求(4分)。存在使用不耐久材料的文书材料,扣1分;复印件核对不规范的,扣2分; 文书印章案卷中存在随意修改现象的,有一处扣1分。

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