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1、2023年中心企业全面风险治理报告（模本）附件2023年中心企业全面风险治理报告（模本）一、2023年度风险治理工作有关状况（一）简要说明本企业及主要所属企业2023年度企业风险治理工作方案的执行状况。（二）简要说明2023年本企业治理重大风险的效果，包括在治理时机风险方面所取得的主要成效。（三）简要说明本企业建立风险大事库的相关状况。1 .企业建立风险大事库，收集整理分析本企业、国内同行业及国外企业发生的风险大事案例的相关状况。2 .依据本企业确定的重大风险损失大事标准，对企业近三年来发生的重大风险损失大事，从发生过程、造成的损失 或影响、产生缘由、大事的处理以及为防止同类大事再次发 生所实
2、行的对策等方面，进展收集整理分析的相关状况。企业向国资委报送的年度报告中可以仅从分类和数量方面，简要说明建立风险大事库、分析重大风险损失大事的 有关状况。二、2023年风险治理工作有关状况中心企业应高度重视当前及今后确定时期内更加简洁的经济形势对本企业的影响，在进展风险评估、制订重大风 险治理策略及解决方案时，更具针对性，确保企业持续稳定 安康开展。（一）企业2023年面临的重大风险。1 .重大风险描述。说明本企业2023年经风险评估后确定的重大风险包括纯粹风险和时机风险，并从风险类别.产生缘由涉及 的主要所属企业、涉及的重要流程、风险发生后可能给企业 带来的影响等方面逐一进展简要描述。2 .
3、其他重要风险描述。对经评估后确定的其他重要风险发生概率小，一旦发生将对企业的经营目标产生重大影响的风险，比照对重大 风险的相关要求逐一进展简要描述。3 .风险坐标图。依据发生的可能性及发生后对经营目标的影响程度两个维度，将企业2023年面临的重大风险和其他重要风险绘 制成风险坐标图。（二）重大风险治理根本流程执行状况。1.风险评估状况。（1）简要说明企业为开展本年度风险评估，尤其是结合当前经济形势，i8一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营 风险和法律风险等方面收集风险治理初始信息的状况。简要说明本企业开展2023年风险评估的范围、方式及参与人员等情况。(3)以附件形式说明本企业在分析风险发
4、生的可能性、风险发生后对经营目标的影响程度时，所采用的评估标准。(4)简要说明同2022年相比，本企业2022年经风险评估后确定的重大风险的变化情况。(5)按照风险分类，说明风险评估结果的数量分布情况。2 .重大风险管理策略与解决方案。(1)以附件形式说明本企业根据自身情况界定的企业重大风险判断标准。(2)从以下两个方面,逐一简要说明各项重大风险的管理策略和解决方案。风险管理策略。包括企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。风险解决方案。包括风险事件发生前.中、后拟采取的具体应对措施，所使用的风险管理工具，以及如何抓住重 大风险中的时机等。3.风险管理的监督与改良
5、。(1)简要说明本企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督机制。(2)简要说明参与风险管理的各业务单位.职能部门，根据可能发生的变化情况和管理中存在的缺陷，完善和改良重 大风险管理的机制。（三）企业全面风险治理工作总体规划及2023年企业风险治理方案。L简要说明本企业全面风险治理工作总体规划。2.简要说明本企业2023年全面风险治理工作方案。3.说明董事会或经理办公会议对本企业2023年全面风险治理工作提出的要求。三、企业全面风险治理体系及风险治理文化建设现状已提交?2023年中心企业全面风险治理报告?的企业，本局部只需说明有关变动状况。（一）风险治理组织体系。1 .企业组织机构与风险治理组
6、织机构。以附件形式说明企业最的组织构造图三级公司以上与风险治理组织机构图。2 .董事会与企业经理层。 设立董事会的企业： 设立风险治理委员会或已确定履行相关职责的特地委员会的，说明该委员会的名称、构成、职责及履职状况；尚 未设立的，说明相关工作方案；并说明本企业经理层分工负 责风险治理工作的相关状况。未设立董事会的企业： 说明本企业经理办公会议履行风险治理职责状况及经理层分工负责风险治理工作的相关状况；经理办公会议下设 了风险治理机构如全面风险治理领导小组、风险治理委员 会等）的，说明该治理机构的名称、构成.职责及履职状况。3 .风险治理职能部门。设立风险治理专职部门的，说明该部门的名称、编制
7、、 主要职责及人员构成。确定相关职能部门履行风险治理职责的，说明该部门的名称、风险治理专职或兼职岗位设置、人员配置及主要职责。4 .主要所属企业的风险治理组织体系。本企业主要所属企业的风险治理组织体系，可比照本节前述2. 3的相关要求进展简要说明。（二）内部把握系统。1 .简要说明本企业及主要所属企业内部把握系统建设现 状，包括重要流程的治理、内部把握评价等。2 .已制订?内部把握手册?的企业，简要说明其主要内容及执行状况。3 .简要说明本企业建设内部把握系统的工作方案。（三）风险治理信息系统。已建立风险治理信息系统（包括在企业治理信息系统的根底上，进展补充、调整、更，使之具备风险信息治理功能） 的企业，简要说明该系统掩盖的所属企业范围、主要治理及业 务流程，监控的重大风险以及对这些风险的预警功能等 状况。（四）风险治理文化。1 .简要说明本企业风险治理文化建设现状。2 .简要说明?风险治理指引?印发以来，本企业开展风险治理培训的有关状况，包括时间、内容.人次及师资等。3 .企业已制定员工行为、道德诚信等有关规定的，简要说明其主要内容。（五）风险治理与绩效考核。企业已将风险治理纳入绩效考核体系的，简要说明风险治理考核指标及其权重等状况。、有关意见和建议（一）需要国资委帮助解决的有关重大风险治理问题。（二）对国资委推动中心企业全面风险治理工作的建议。