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1、西南民族大学硕士研究生论文姓名郑莉娟所在院系文学院专业汉语言文字学课程中外语言学著导读指导老师叶南老师索绪尔在介绍语言的一般原则时，为了使读者更能清晰、准确、形象地理解 语言的原则。因而在叙述用了大量的比喻手法，现一一列举出来，如下：1 .强制的牌：比喻自由中的非自由或限制。具体是说能指与观念的结合时自由的，但对使用这个语言的大众是强制的。(P107).用人民必须服从于法律来比喻语言能指与所指的搭配不是人的意志所能改变 的。(P107)2 .用集体惰性比喻社会大众生活形影不离，无需对语言进行创新。(P110).在这个变化中，总是旧有材料的保持占优势，对过去不忠实只是相对的。“不忠实”隐含着一些
2、旧有材料发生了变化。(P112).用习惯法律与事物自然关系有联系来说符号的观念和声音联结无联系。(P113)3 .用服装的时式受个人身材的限制来说语言的选择手段不受限制。(PU3).用没有说话的大众，只有一个人活上几世纪来说社会力量对语言变化的作用。(P116).将语言学家只注重语言的演化而忽略语言的状态比喻成一个游客从汝拉山的 这一端跑到那一端去记录景致的移动。(P120)4 .将系统不变，而其中的要素改变这个原则比喻成行星体积和重量的变化改变 整个太阳系的平衡。(P124).把共时态和历时态的独立性比作物体与在平面上的投影。(P127)5 .把树干切开的横断面比作语言的共时态。(P127)
3、.把树干切开的纵断面比作语言的历时态。(P127)6 .把语言的运用比之于下棋.(P128).用新闻事业的随波逐浪，不知所往比喻历史态本身没有自己的目的.(P130)索绪尔在他的普通语言学教程中的第一章给我们讲述的语言的一般原则。 我能大部分的理解他在书中所讲述的理论，是基于我在大学时期所学的语言学 概论这本书中对语言的观点和索绪尔的的观点相近。因此对我理解索绪尔的一 般原则有了一定的帮助。在阅读、写作论文的过程中我依然对书中的一些叙述不理解，因而在论文中 我并没有写出来。同时，对于他所说的原则，我的理解也是非常浅的。但是我相 信在以后的学习中我会对这部分的知识有进一步的理解。是为后记。郑莉娟
4、2009年11月2日摘要3Abstract3前言31语言符号与两原则41.1语言符号41.2两原则41.2. 1符号的任意性41.2. 2能指的线条性52符号的两性5不变性52. 2可变性63静态语言学与演化语言学63.1共时与历时的命名62语言内在二重性63. 3共时历时方法和原则上的对立7附录8结语9后记11摘要：本文主要是对索绪尔在第一编提出的一般原则包括语言与符号、 能指与所指的关系，语言符号的任意性、线条性，不变性和可变性的关系，以及共 时语言学和历时语言学等几个问题阅读后的理解，以助我们较为全面地了解索绪 尔的语言理论，更好地领会索绪尔的语言符号观，以此追溯符号学的过去，展望其 未
5、来,加深我们对符号学的认识和研究。关键词：符号；能指；不变性；可变性；共识语言学；历时语言学；Abstract: This article is made by Saussure in the first series of general principles, including language and symbols, and referred to the relationship between the signifier, the arbitrary nature of linguistic signs, line nature of the relationship betwe
6、en invariance and variability, as well as synchronic linguistics and diachronic linguistics and so on the understanding after reading a few questions to help us a more comprehensive understanding of Saussures linguistic theory to better understand the concept of Saussures linguistic sign, as a retro
7、spective semiologys past, its future prospects to deepen our understanding of semiotics and research.Keywords：Symbol; be able to refer to; invariance; variability; consensus in linguistics; diachronic linguistics刖百瑞士语言学家索绪尔是公认的20世纪最伟大的语言学家,被誉为“现代语言 学之父”。他的学生根据课堂笔记和他的一些手稿及其他材料整理编辑成普通 语言学教程被誉为人类语言史上的里
8、程碑,标志着现代语言学的开端。索绪尔 致力于语言本身一般法则的研究,强调语言的内在现实，致力于使自身成为一种形 式的、严格的和系统的科学。今天我阅读了此书的第一编，了解索绪尔的语言符 号观,提高对符号学的认识，并且了解研究语言的两个方法历时语言学和共时语言 学。1语言符号与两原则语言符号对于什么是语言符号这个问题，索绪尔在他的第一章中指出了符号是由概念 和音响形象相结合构成。之所以这样下结论，索绪尔也是经过了反复的思考和探 究。对于名称按本质是声音还是心理的问题让索绪尔看到了语言单位是一种由两 项重要要素联合构成的双重东西。那么，语言符号中的两项要素究竟是声音的还 是心理的，我们可以从言语循环
9、中找出答案。言语循环中的两个人，甲脑子里产 生了一种概念从而在脑子中形成了一种音响形象，而这个音响形象通过发音器官 传递给乙。那么乙也是以同样的行为逐个传递下去，这里要说明的是这个形象和 概念在心理上是联结的，二者都是在心理活动中进行的，发音器官只是外在物质, 是物理的东西。这样可以看出语言符号所包含的两项要素都是心理的，而且由联 想的纽带联结在我们的脑子里。这些理论的应用也包括这些特殊的人群聋哑人。 他们也是在心理完成了概念和音响形象的结合，他们只是不能通过发音器官传递 信息，但同样可以用其他方式表达心中的意思。在言语循环中，我们也可以看到 两者之间的关系。概念必须通过音响形象这一环节传递出
10、去，而音响形象是对概 念的反映。通过对语言循环中概念和音响形象的分析，使我们清晰地理解了索绪 尔指出的语言符号所包含的两项都是心理的。概念是心理的并不难理解，但是说 音响形象是心理的，不免使人难以理解，因而索绪尔在这里补充强调了音响形象 的解释。音响形象是声音的心理印迹，就是说这个形象首先是在心理上产生的， 接着通过声音传递，心里若不知道这个形象，就不会知道如何发出音来。而我们 常常理解为物质的声音，是因为语言的第一要素是语音，我们大多数人要通过声 音去传达信息进行交流。有时叫做“物质的”是与联想的另一个要素“概念”相 对立才这么说。概念是抽象、概括、笼统的。当具体谈到语言中的某个词时，只 要
11、记住词的声音和音节都是包括在音响形象中，都能用音响形象来说，我们就能 准确的理解。从而对音响形象和概念的论述可以让我们更肯定的说“语言符号是 一种两面的心理实体”。由于人们在日常生活中对符号的使用使人往往只想到是 音响形象，索绪尔就另取一些名称用以区别这三个概念。用符号表整体，而概念 用所指代替，音响形象用能指代替，这样歧义就消除了。通过对符号概念的确立以及对构成它的两个要素的阐述为理解研究符号的 两个原则奠定了基础。1.1 两原则符号的任意性要说符号具有任意性，是就符号的内部而言的，当然与构成它的两个要素 是分不开的。说符号具有任意性，可以更确切地说是概念和音响形象的结合是任 意的。我们可以
12、通过一些词得到验证。英语中哥哥（brother）的观念与用来做 的它的能指brAdo这样的声音没有任何内在的联系，同样，哥哥的声音也可以 用任何其他的声音代替。因而由概念和音响形象结合的任意性也就导致了符号的 任意性，但使用符号并不具有任意性。符号的运用是受到集体习惯的限制，以社 会的约定俗成为基础的。当它被社会集体认可时，它就以相对固定的形式表达。 符号的声音与意义结合的任意性为创造更多的符号，丰富语言系统提供了可能 性，使人们能用更多的名称、术语来指称事物，表达思想。符号的任意性也能更 好地区别象征和语言符号。象征必须是与自然相联系的，两者之间存在着一种关 系，如用天平来象征法律的公平公正
13、。天平两边必须放有同等重量的东西来保持 平衡而约束人的法律也要公平、公正。而语言符号的两个要素的结合是无内在关 系的，是任意的。这就排除了用象征来指语言符号的可能性。L2.2能指的线条性符号具有的另一个原则是能指的线条性，索绪尔在书中说道：能指属听觉性 质，只在时间上展开，而且具有借自时间的特征：（a）它体现一个长度（b）这 长度只能在一个向度上测定：它是一条线。通过这两个特征，我们看到，这些都 是与时间有关系。而向度，根据我的理解是广度、宽度的意思。在言语中，我们 说的一句话，是一个词接联一个词发出的，不可能同时发出几个词。而这些接连 发出的词就是一个长度，是在时间上连续发出的，无论是用话语
14、说出来还是用文 字记录下来，都要一个一个的词说出或写出。它们都有一定的长度。由于这个长 度受时间连续性的限制，它都可表现出一定的长度。由于这个长度受时间连续性 的限制，这就决定了它只能在一个范围、宽度上表示，而不能在很多面上存在。 听觉的能指与视觉的能指截然不同。用眼睛可以同时看到几个事物，它所看到的 面是很广的。而听觉就只能在时间上依次呈现出所要表达的要素。这样就可以很 形象地说在一个向度上的长度，它是一条线。用重音来否定这个原则是无用的。 重音只是一个要素的发音很强，要重读，但与它相邻的要素依然是在时间的连续 上出现的。可见，音节的轻重并不妨碍能指的线条性特征。2符号的两性2.1不变性从前
15、面我们了解到索绪尔认为能指与所指是任意的，而现在索绪尔又指出符 号具有不变性，那么这是不是产生了矛盾呢？其实，不然。说符号具有任意性是 针对符号的内在价值而言的。而符号具有不变性是根据它在社会中的存在与使用 这个角度来谈的。语言中所选用的能指不是由个人或社会的意志所决定的。同样, 能指的改变也不受个人或社会的支配。就如一定时期的法律是不可以随意改变 的。语言符号的不变性也是与历史有关联的。语言是一种遗产，它随着时代的变 迁总有一定的继承性和延续性。语言既然为人类服务，就必须具有一定的稳固性, 若变化地太快，必定给人们学习语言运用语言造成了困难，这样语言也存活不了 多久，最终也会消亡。语言符号的
16、不变性也跟以下四点有关：（1）符号的任意性。 符号的任意性使语言避开了一切旨在使它发生变化的尝试，人们要改变符号必须 要借助一定规范。但能指和所指是任意的，并无规律可循，因而要改变符号很难。（2）构成任何语言都必须有大量的符号。对于这一点，是针对改变语言符号整 个系统来说的，系统中包含大量的符号，若要改变这个系统，必然要找到能代替 系统中所有符号的符号，才能改变这个系统。而从实际情况看，这实在是太难了。（3）系统的性质太复杂。一种语言就是一个系统，这个系统中的要素一直能存 在，也是有一定的道理的。如现代汉语包括民族共同语和方言，民族共同语适用 于广泛的人群，方言用于一定的地区，它们都存在是有必
17、要的。又如“天”从古 至今一直在用，就因为能很形象地表达事物，为人民所接受，具有存在的价值， 因而不需要改变。在一个系统中语言符号具有绝对任意性和相对任意性之分。而 处于相对任意性中符号由什么因素决定，我们并不能很清楚地认识掌握。（4）集 体惰性对一切语言创新的抗拒。语言为大众服务，每天每时每刻都在使用，就像 人们的必用品。人们对它有了一定的依赖性，因而不愿去改变它。另外，社会大 众生活具有一定的稳定性，它不要求过快过多地对语言进行改变，妨碍了他们的 交际，这违背语言为人类服务的实质功用。语言是社会力量的产物，是前一时代的遗产，又处在时间之中，对它进行改 变必然会受到过去连带关系的妨碍。2.
18、2可变性符号具有不变性，但是在某种意义上说，符号又具有可变性。可变是建立在 不变的原则上的。符号处于时间中，而时间保证了符号的连续性，因而符号也处 于变化的状态中。变化就会导致所指和能指关系的转移。索绪尔在这里举到了音 响形象和概念都发生变化的拉丁语necare“杀死”而在法语中变成noyer“溺死”。 概念不变，能指变化的古代德语dritteil变成现代德语的drittelo由于符号 中能指和所指的结合本身就是任意的，因而也会发生或大或小的变化，并不是一 层不变的。符号的任意性又使语言在选择它的手段方面不受任何限制，我们可以 把任何一个观念和任何一连串的声音联结起来。符号在最初创造时声音材料
19、和观念之间有建立任何关系的自由，具有可变 性。一旦在时间的积淀中，就可能具有不变性了。3静态语言学与演化语言学3.1共时与历时的命名索绪尔认为一切有研究价值的科学都具有内在的二重性。这种二重性都可以 放在一个轴线图中去分析，如图：AB是同时轴线，CD是连续轴线。在AB这条轴线 c上，反映的是同时存在的事物间的关系，它排除了一a切的时间的干预。在CD这条轴线上，一次只能反映出一个事物。而AB这条轴线上却能反映出一切事物及其D变化。对于语言，我们也可以把它放在这个轴线上去考虑，位于AB轴线上的语言，我们可以去研究同一个 时代，同一个历史时期上的语言事实，位于CD轴线上的语言，我们可以研究语 言沿着
20、时间从一个状态过渡到另一个状态的现象。根据语言在轴线上的反映，索 绪尔确定了两个对立的术语。静态语言学（AB轴线）和演化语言学（CD轴线）。 把一段树干纵向、横向切开也能很形象的比喻共时态和历时态。纵断面表明构成 植物的纤维本身，用在语言研究中，相当于演化语言学。横断面表明这些纤维在 特定平面的集结，用在语言研究中，相当于静态语言学。接着索绪尔又改名为共 时语言学和历时语言学。他解释道：有关语言学的静态方面一切都是共时的，有 关演化的一切都是历时的。共时态和历时态又分别指语言的状态和演化的阶段。3. 2语言内在二重性语言的共时观点和历时观点，索绪尔认为二者的对立是绝对的。他观点可以 从四个方面
21、得到结论：（1）历时事实可能产生什么样的特殊共时后果，与它本身 完全没有关系。他举到德语中的gasti变成了 gesti。Geste是由于“i”产生变音, 使前一音节a变成e,因此产生了 gesti,而“i”失去音色,又由gesti变成了 gesteo 这一系列的变化都是一定的条件下才产生的，它们的变化是有理由，有根据的， 但这样的变化造成了今天的gast, gaste的同时存在，是历时事实无法控制的。（2） 历时事实没有改变系统的倾向。系统中的要素会改变，但系统不会变。历时事实 使系统中某一个要素发生了变化，但并不能直接改变系统，而这已经变化的要素 就可以产生出另一个系统。（3）历时系列的事
22、实，跟共时系列的事实不属同一秩 序。在历时事实中，语言的变化不是在人的预料和意图中。它的变化也存在一定 的偶然性，新形式会代替旧形式，而处于共时态事实中的两项要素是同时存在的, 它们之间可能有这样或那样的关系，有存在的理由。3. 3共时历时方法和原则上的对立首先，是在原则上，索绪尔认为两者的重要性是不同的。共时方面优于历时 方面，因为对说话的大众来说，它是真正的、唯一的现实性，我并不赞同这个观 点。索绪尔之所以看重共时性，是注重了语言的实际性，功用性。但我们看到索 绪尔在前面一章的符号的性质中指出，符号是在时间上的连续性，并某个时间点 上保持某种状态。这样看来，两者并不能分开，两者应处于同等重
23、要的地位。只 是研究语言的出发点不同。其次，是在方法上，索绪尔认为不同性表现在两个方面：一、共时态的研究 方法是在一个时间段研究语言中共同存在的几个对应的要素。例如英语中的 reside residence residential分别是居住的动词、名词、形容词。又如英语中的 hander hamper都有阻碍之意却用法不同。而历时态的研究方法是顺着时间或向 上追溯或向下瞻看语言的未来。例如研究汉语在上古时期产生了哪些变化，在以 后中又能如何发展Q二、两学科的范围界限。共时研究的对象是与每一语言相当 的全部事实。是研究一种语言的内部情况。而历时态所考虑的要素不一定是属于 同一种语言的。它可以同时
24、研究几个民族的语言对于同一个符号的表达有同有 异，但在历时的长河里是存在着或直接或间接的联系，是从语言的外部情况而言 的。共时与历时的根本矛盾是一个是同时要素间的关系，一个是一个要素在时间 上代替了另一个要素，是一种事件。索绪尔在这一章的最后对共时语言学研究和历时语言学研究作了很好的概 括：共时语言学研究同一个集体意识感觉到的各项同时存在并构成系统的要素间 的逻辑关系和心理关系。历时语言学研究的各项不是同一个集体意识所感觉到的 相连续要素间的关系，这些要素一个代替一个，彼此间不构成系统。结语索绪尔在关于语言的一般原则的介绍让我们大概对他所认为的语言符号的组 成、特性及研究语言的方法有了认识。他的这些理论对我们研究语言起了很大的 作用，他的这些理论我们现在还在一直应用。