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1、2016 年下半年甘肃省期货从业资格基础知识考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（）制度。A配额 B 依法征税 C 许可证 D审核 2、假定年利率为 8%，年指数股息率为 1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期货合约的交割日。4月 15 日的现货指数为 1450 点，则 4 月 15 日的指数期货理论价格是 _。A 1459.64 点 B 1460.64 点 C 1469.64 点 D 1470.64 点 3、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。A理事长的任免，由理事会提名，会员大会
2、通过 B 理事长不得兼任总经理 C 主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 4、某投资者在 2 月份以 500 点的权利金买进一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看涨期权，同时又以 300 点的权利金买入一张执行价格为 l3000 点的 5 月恒指看跌期权。当恒指跌破 _或恒指上涨 _时该投资者可以赢利。A 12800 点，13200 点 B 12700 点，13500 点 C 12200 点，13800 点 D 12500 点，13300 点 5、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A自然
3、人 B 国有企业 C 投机客户 D期货交易所会员 6、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为 X，同时产生损失 Y，则下列说法正确的是（）。A企业承担损失 Y，期货公司承担费用 X B 期货公司承担费用 X和损失 Y C 企业承担费用 X，期货公司承担损失 Y D企业承担费用 X和损失 Y 7、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资
4、本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 欢迎下载 2 资格还要经过（）的批准。A中国证监会 B 期货业协会 C 中国证监会派出机构 D期货交易所 8、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B 参加协会组织
5、的专项后续职业培训 C 自我反省，公开道歉 D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 9、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A心理分析 B 技术分析 C 基本分析 D价值分析 10、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A资产 B 营业成本 C 资本金 D负债 11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是 _。A分类评价申诉机制 B 分类评价“一票降级”制度 C 分类结果的披露和使用 D分类评审的集体决策制度 12、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A期货保证金安全存管监控机构 B 国务院期货监督管理机构 C
6、 期货公司 D非期货公司结算会员 13、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A 15%B 20%C 30%D 50%14、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于 _。A风险较低 B 成本较低 C 收益较高 D保证金要求较低 国证监会对从事境外期货业务的企业实行制度配额依法征税许可证审核假定年利率为年指数股息率为月日是月指数期货合约的交割日月日的现货指数为点则月日的指数期货理论价格是点点点点下列关于期货交易所理事长的说法不正 理事长因故临时不能履行职权的由理事长指定的副理事长或者理事其履行职权某投资者在月份以点的权利金买进一张执行价格为
7、点的月恒指看涨期权同时又以点的权利金买入一张执行价格为点的月恒指看跌期权当恒指跌破或恒指上 投机客户期货交易所会员某企业委托期货公司为其办理期货交易该企业在某交易日后保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金也没有自行平仓期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓发生费用为同时 欢迎下载 3 15、手续费等费用)A 2010 元/吨 B 2015 元/吨 C 2020 元/吨 D 2025 元/吨 16、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A 2 B 7 C 10 D 15 17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年
8、之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准 B 不予批准 C 给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D予以批准，但应当限制其结算业务范围 18、期货从业人员执业行为准则自（）施行。A 200
9、3 年 7 月 1 日 B 2003 年 7 月 10 日 C 2003 年 6 月 30 日 D 2003 年 7 月 31 日 19、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。A身份证复印件并加盖推荐公司公章 B 学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C 3 名推荐人的书面推荐意见 D资质测试合格证明 20、6 月 5 日，买卖双方签订一份 3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为 15000 点，恒生指数的合约乘数为 50港元，假定市场利率为 6%，且预计 1
10、个月后可收到 5000 港元现金红利，则此远期合约的合理价格为 _。A 15000 点 B 15124 点 C 15224 点 D 15324 点 21、执行价格为 13000 点的股票指数看涨期权，同时他又以 100 点的权利金买入一张 9 月份到期、执行价格为 12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为 _。A 80 点 B 100 点 C 180 点 国证监会对从事境外期货业务的企业实行制度配额依法征税许可证审核假定年利率为年指数股息率为月日是月指数期货合约的交割日月日的现货指数为点则月日的指数期货理论价格是点点点点下列关于期货交易所理事长的说法不正 理事长因故临
11、时不能履行职权的由理事长指定的副理事长或者理事其履行职权某投资者在月份以点的权利金买进一张执行价格为点的月恒指看涨期权同时又以点的权利金买入一张执行价格为点的月恒指看跌期权当恒指跌破或恒指上 投机客户期货交易所会员某企业委托期货公司为其办理期货交易该企业在某交易日后保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金也没有自行平仓期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓发生费用为同时 欢迎下载 4 D 280 点 22、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A交易完成 15 日 B 交易完成 30 日 C 收到结算报告的当天 D期货经纪合同约定的时间 2
12、3、某投资者在 4 月 1 日买入燃料油期货合约 40 手建仓，成交价为 4790 元/吨，当日结算价为 4770 元/吨，当日该投资者卖出 20 手燃料油合约平仓，成交价为 4780 元/吨，交易保证金比例为 8%，则该投资者当日交易保证金为 _。A 76320 元 B 76480 元 C 152640 元 D 152960 元 24、大豆提高套利的做法是 _。A购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B 购买大豆期货合约 C 卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D卖出大豆期货合约 25、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供
13、服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了 期货从业人员执业行为准则（修订）关于（）的规定。A合规执业 B 专业胜任 C 竞争准则 D不正当竞争 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点 B 必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C 必须保证所在机构的利益不会受到损害 D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待 2、期货交易所应当就其市场内的交易
14、情况编制（），并及时公布。A周报表 B 月报表 C 季度报表 D年报表 3、双重顶形反转形态的成立条件是 _。A有两个相同高度的高点 B 有两个相同高度的低点 C 向下突破颈线 D向上突破颈线 国证监会对从事境外期货业务的企业实行制度配额依法征税许可证审核假定年利率为年指数股息率为月日是月指数期货合约的交割日月日的现货指数为点则月日的指数期货理论价格是点点点点下列关于期货交易所理事长的说法不正 理事长因故临时不能履行职权的由理事长指定的副理事长或者理事其履行职权某投资者在月份以点的权利金买进一张执行价格为点的月恒指看涨期权同时又以点的权利金买入一张执行价格为点的月恒指看跌期权当恒指跌破或恒指上
15、 投机客户期货交易所会员某企业委托期货公司为其办理期货交易该企业在某交易日后保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金也没有自行平仓期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓发生费用为同时 欢迎下载 5 4、下列关于成交量的说法，正确的是 _。A成交量是指一段时间(一般分 5 分钟、15 分钟、30 分钟、1 小时、1 日、1 周 1 个月和 1年等)里买入的合约总数或卖出的合约总数 B 每一交割月份合约中，全体买方买入的合约总数必然与全体卖方卖出的合约总数相等，因此，合约成交量的统计通常只计算其中一方成交的合约数 C 在中国内地，不同期货交易所对合约成交量的统计有所差异，中国
16、金融期货交易所采取单边计算，而其他三家期货交易所采取双边计算 D 成交量水平可以反映市场价格运动的强烈程度。成交量越大，则反映出市场的强烈程度越高 5、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有 _。A股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约 B 目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货 C 股票期货出现于 20 世纪 80 年代后期 D 2001 年 1 月 29 日，美国 One Chicago 交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易 6、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A信贷资金 B 财政资金 C 自有资金 D银行资金 7、期
17、货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件 B 会员资格的终止条件 C 对会员的监督管理 D会员资格的取得程序 8、期货交易所不得从事（）。A信托投资 B 股票投资 C 非自用不动产投资 D间接参与期货交易 9、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括（）。A诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 B 以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 C 向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D 当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合
18、法利益优先的原则 10、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。A 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5 年 B 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾 5年 国证监会对从事境外期货业务的企业实行制度配额依法征税许可证审核假定年利率为年指数股息率为月日是月指数期货合约的交割日月日的现货指数为点则月日的指数期货理论价格是点点点点下列关于期货交易所理事长的说法不正
19、 理事长因故临时不能履行职权的由理事长指定的副理事长或者理事其履行职权某投资者在月份以点的权利金买进一张执行价格为点的月恒指看涨期权同时又以点的权利金买入一张执行价格为点的月恒指看跌期权当恒指跌破或恒指上 投机客户期货交易所会员某企业委托期货公司为其办理期货交易该企业在某交易日后保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金也没有自行平仓期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓发生费用为同时 欢迎下载 6 C 因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾 5 年 D
20、国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A设立目的和职责 B 名称、住所和营业场所 C 注册资本及其构成 D对会员的纪律处分 12、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1倍以上 5 倍以下罚金；情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1倍以上 5 倍以下罚金。A散布虚假信息 B 买入或者卖出该证
21、券 C 从事与该内幕信息有关的期货交易 D泄露该信息 13、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构 B 中国证券业协会 C 中国人民银行 D财政部门 14、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的有（）。A期货公司不得混码交易 B 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易后果 C 期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码 D期货公司应按照规定为客户申请交易编码 15、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A代理客户从事期货交易 B 收取客户手续费 C 为客户提供期货市
22、场行情信息 D利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 16、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A财政部 B 中国期货业协会 C 期货交易所 D中国证监会 17、对基差作用的理解不正确的有 _。A基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B 基差是套期保值者成功与否的关键 C 基差的存在是期货价格的基础 D基差的存在是人们进行套期保值的原因所在 国证监会对从事境外期货业务的企业实行制度配额依法征税许可证审核假定年利率为年指数股息率为月日是月指数期货合约的交割日月日的现货指数为点则月日的指数期货理论价格是点点点点下列关于期货交易所理事长的说法不正 理事长因故临时不能
23、履行职权的由理事长指定的副理事长或者理事其履行职权某投资者在月份以点的权利金买进一张执行价格为点的月恒指看涨期权同时又以点的权利金买入一张执行价格为点的月恒指看跌期权当恒指跌破或恒指上 投机客户期货交易所会员某企业委托期货公司为其办理期货交易该企业在某交易日后保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金也没有自行平仓期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓发生费用为同时 欢迎下载 7 18、套期保值者大多是 _。A生产商 B 加工商和库存商 C 投机商 D金融机构 19、期货从业人员应当具备（）。A投资经验 B 专业知识 C 职业道德 D专业技能 20、以下说法错误的有（）。A
24、不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D期货从业人员在执业过程中应严格自律 21、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人 B 期货公司董事长 C 期货公司监事会主席 D除期货公司监事会主席以外的监事 22、期货从业人员执业行为准则（修订）对从业人员的基本要求和规定有（）。A执业纪律 B 专业胜任能力 C 职业品德 D职业创新能力 23、按执行时间划分，期权可以分为 _。A看涨期权 B 看跌期权 C 欧式期权 D美式期权 24、孙某在期货
25、公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达 3 年 B 乙取得博士学位，曾经在银行工作 5 年，准备参见期货从业人员资格考试 C 丙大专毕业，曾经在某公司担任 10 年的会计 D丁本科毕业，此前从事了 6 年的律师工作，现已具有期
26、货从业人员资格 25、当履行期货期权合约后，_。A看涨期权的买方持有多头期货头寸 B 看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C 看跌期权的买方持有空头期货头寸 D看跌期权的卖方持有多头期货头寸 国证监会对从事境外期货业务的企业实行制度配额依法征税许可证审核假定年利率为年指数股息率为月日是月指数期货合约的交割日月日的现货指数为点则月日的指数期货理论价格是点点点点下列关于期货交易所理事长的说法不正 理事长因故临时不能履行职权的由理事长指定的副理事长或者理事其履行职权某投资者在月份以点的权利金买进一张执行价格为点的月恒指看涨期权同时又以点的权利金买入一张执行价格为点的月恒指看跌期权当恒指跌破或恒指上 投机客户期货交易所会员某企业委托期货公司为其办理期货交易该企业在某交易日后保证金不足且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金也没有自行平仓期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓发生费用为同时