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1、2021证券从业后续培训试题及答案C 2 0 0 1 3 S 全国股转系统挂牌公司信息披露规则解读1、挂牌公司及其他信息披露义务人应及时、公平地披露重大信息，并保证()。A.真实、准确、完整B.不存在虚假记载C.不存在误导性陈述或重大遗漏答案：AB C2、()定位于满足基本挂牌条件的中小企业，信息披露突出客观描述和风险揭示。A.精选层B.创新层C.基础层答案：C3、创新层定位于尚处于高速成长的企业，信息披露要求比精选层更高。答案：正确4、挂牌公司根据所属市场层级适用差异化的信息披露规定，可以自愿选择适用更高市场层级的披露要求。答案：正确5、精选层定位于经营业绩和创新能力突出的优质企业，信息披露
2、要求与上市公司趋同。答案：正确C 2 0 0 1 2 S 全国股转系统挂牌公司治理规则解读1、精选层挂牌公司董事会中兼任高管及由职工代表担任的董事人数总计不得超过公司董事总数的()。A.1/2B.1/3C.1/4答案：A2、股东权利包括()。A.知情权B.参与决策权C.监督权D.分红权答案：AB C D3、股权登记日确定后可以随时变更。答案：错误4、召开股东大会应当以公告的形式向全体股东发出通知。答案：正确5、对于基础层、创新层公司，鼓励在董事、监事选举中推行累积投票制。答案：正确C 2 0 0 1 1 S 非上市公众公司信息披露管理办法解读1、根 据 非上市公众公司信息披露管理办法，以下层级
3、中强制要求披露季度报告的是()。A.精选层B.创新层C.基础层答案：A2、以下属于信息披露违法行为的有()。A.定期报告存在虚假记载B.重大事项未及时披露C.关联交易未及时披露答案：AB C3、精选层、创新层、基础层的信息披露要求无差别。答案：错误4、监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。答案：正确5、全国股转公司充分发挥自律监管职能，对挂牌公司信息披露进行日常自律管理。答案：正确C 2 0 0 1 0 S全国股转系统股票交易与投资者适当性制度解读1、新三板受限投资者包括()。A.原始股东B.参与定向发行的公司董监高、核心员工C.非交易过户导致受限投资者D.挂牌公司降层导
4、致的受限投资者答案：A B C D2、全国股转系统对连续竞价股票实行涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为()。A.1 0%B.20%C.3 0%D.4 0%答案：C3、首次委托买入挂牌公司股票的投资者不需要签署风险揭示书。答案：错误4、精选层投资者门槛为20 0 万元。答案：正确5、精选层临时停牌机制仅适用于无价格涨跌幅限制的股票。答案：正确C 20 0 0 9 S 全国股转系统分层管理办法解读1、新三板分为哪些层级0。A.基础层B.创新层C.精选层答案：A B C2、在全国股转系统连续挂牌满()个月的创新层挂牌公司，可以申请公开发行并进入精选层。A.6B.1 2C.1 8D.24答案：B3、挂牌公司
5、即便在最近1 2个月内或层级调整期间受到行政处罚也可以进入创新层。答案：正确4、市场分层是新三板的一项基础性制度。答案：正确5、新三板设置降层机制的考虑包括维护市场各层级的稳定运行和企业整体质量。答案：正确C2 0008S 非上市公众公司监督管理办法解读1、（）为信息披露第一责任人，需要配合督导工作。A.挂牌公司B.主办券商C.会计师事务所答案：A2、针对新三板目前存在的问题，本次改革涉及以下哪些方面O oA.发行制度B.交易制度C.投资者结构D.监管制度答案：A B C D3、新三板拓宽了资本市场服务中小企业和民营经济的覆盖面。答案：正确4、新三板主要定位于服务创新型、创业型和成长型中小企业。答案：正确5、证券公司应当对所推荐的股票公开转让的公众公司进行持续督导。答案：正确