《2015年下半年广东省期货从业资格：期货行情解读考试试题_金融证券-期货.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2015年下半年广东省期货从业资格：期货行情解读考试试题_金融证券-期货.pdf（7页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、2015 年下半年广东省期货从业资格：期货行情解读考试试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 B中国期货业协会的章程由理事会制定 C中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案 D中国期货业协会理事会成员通过选举产生 2、分立的说法，不正确的是（）。A期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除
2、D期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 3、大豆提高套利的做法是_。A购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B购买大豆期货合约 C卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D卖出大豆期货合约 4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、4 年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到 1.5 亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监
3、会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当（）。A予以批准 B不予批准 C给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D予以批准，但应当限制其结算业务范围 5、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法 第 49 条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。A无权代理 B职务代理 C越权代理 D表见代理 6、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A中国证监会 B中国证券业协会 C中国期货业协会 D各期货公司 7、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。欢迎下载 2 A
4、自然人 B国有企业 C投机客户 D期货交易所会员 8、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。A 期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿 C期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员 9、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A心理分析 B技术分析 C基本分析 D价值分析 10、我国期货交易所会员必须
5、是（）。A自然人 B事业单位 C境内企业法人 D境外企业法人 11、6 月 5 日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约 40 手，成交价为 2220 元/吨，当日结算价格为 2230 元/吨，交易保证金比例为 5%，则该客户当天须缴纳的保证金为_。A44600 元 B22200 元 C44400 元 D22300 元 12、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。A不得低于 85%B不得高于 85%C不得低于 15%D不得高于 15%13、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商
6、一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A不承担责任 B承担次要赔偿责任 C承担主要赔偿责任，最高不超过 80%D全部承担赔偿责任 14、6 月 5 日，买卖双方签订一份 3 个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为 15000 点，恒生指数的合约乘数为 50港元，假定市场利率为 6%，且预计 1 个月后可收到 5000 港元现金红利，则此远期合约的合意下列关于中国期货业协会的说法不正确的是中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会中国期货业协会的章程由理事会制定中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案中国期货业协会理事会成员
7、通过选举易所采取新设合并的合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继期货交易所采取吸收合并的合并各方的债务免除期货交易所分立的其债权债务由分立后的期货交易所承继大豆提高套利的做法是购买大豆期货合约的同时卖出豆某期货公司里面连续担任董事长副总经理分别达年年之久张某已经获得了期货从业人员资格年由于期货行情稳定形势良好该期货公司的资本迅速扩大达到亿元于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格根据以上情况回答下 欢迎下载 3 理价格为_。A15000 点 B15124 点 C15224 点 D15324 点 15、某投资者在 4 月 1 日买入燃料油期货合约 40 手建仓，成交价为 4790 元
8、/吨，当日结算价为 4770 元/吨，当日该投资者卖出 20 手燃料油合约平仓，成交价为 4780 元/吨，交易保证金比例为 8%，则该投资者当日交易保证金为_。A76320 元 B76480 元 C152640 元 D152960 元 16、下列可以从事期货交易的是（）。A国家机关和事业单位 B某集团下属公司 C期货交易所的工作人员 D中国期货业协会的工作人员 17、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了（）规定
9、。A采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉 B贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员 C 采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断 D中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为 18、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A中国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者 19、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了 15 万元的损失，客户向期货公司提出
10、赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。A10 万元 B14 万元 C15 万元 D12 万元 20、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。A在处分期间不得从事任何与期货相关的活动 B参加协会组织的专项后续职业培训 意下列关于中国期货业协会的说法不正确的是中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会中国期货业协会的章程由理事会制定中国期货业协会的章程要报国务院期货监督
11、管理机构备案中国期货业协会理事会成员通过选举易所采取新设合并的合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继期货交易所采取吸收合并的合并各方的债务免除期货交易所分立的其债权债务由分立后的期货交易所承继大豆提高套利的做法是购买大豆期货合约的同时卖出豆某期货公司里面连续担任董事长副总经理分别达年年之久张某已经获得了期货从业人员资格年由于期货行情稳定形势良好该期货公司的资本迅速扩大达到亿元于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格根据以上情况回答下 欢迎下载 4 C自我反省，公开道歉 D向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为 21、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用
12、，根据规定，该人应当对期货公（）负责。A董事会 B股东大会 C监事会 D风险管理部门 22、执行价格为 13000 点的股票指数看涨期权，同时他又以 100 点的权利金买入一张 9 月份到期、执行价格为 12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为_。A80 点 B100 点 C180 点 D280 点 23、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A10 B15 C30 D60 24、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。A实值期权 B虚值期权 C平
13、值期权 D市场期权 25、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A5 B10 C20 D30 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。A编造并传播有关期货交易的虚假信息 B欺诈客户 C内幕交易 D操纵期货交易价格 2、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A公司停业 B变更业务范围 C参股境外期货类经营机构 D控股股东发生变化 3、下列对系统风险的描述正确的是_。意下列关于中国期货业协会的说法不
14、正确的是中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会中国期货业协会的章程由理事会制定中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案中国期货业协会理事会成员通过选举易所采取新设合并的合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继期货交易所采取吸收合并的合并各方的债务免除期货交易所分立的其债权债务由分立后的期货交易所承继大豆提高套利的做法是购买大豆期货合约的同时卖出豆某期货公司里面连续担任董事长副总经理分别达年年之久张某已经获得了期货从业人员资格年由于期货行情稳定形势良好该期货公司的资本迅速扩大达到亿元于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格根据以上情况回答下 欢迎下载 5 A这种风险
15、对投资者来说是不可抗拒的 B系统地作用于整个市场 C可通过投资组合策略加以控制 D是根据风险发生的普通程度划分的 4、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。A中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 5、期权按照标的物不同，可以分为金融期权和商品期权，下列属于金融期权的是_。A利率期货 B股票指数期权 C外汇期权 D能源期权 6、期货公司风
16、险监管指标包括（）。A净资本与净资产的比例 B流动资产与流动负债的比例 C负债与净资产的比例 D规定的最低限额的结算准备金要求 7、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A国务院期货监督管理机构 B中国证券业协会 C中国人民银行 D财政部门 8、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理 9、双重顶形反转形态的成立条件是_。A有两个相同高度的高点 B有两个相同高度的低点
17、C向下突破颈线 D向上突破颈线 10、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C控股股东净资产不低于人民币 5000 万元 D符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 11、甲期货公司共有 l0 家营业部，现有净资产 5000 万元，资产调整值为 100 万元，负债调整值为 200 万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到 1000 万元，该期货公司客户权益总额为 10 亿元。根据以上数据，回答下列意下列关于中国期货业协会的说法不正确的是中国
18、期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会中国期货业协会的章程由理事会制定中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案中国期货业协会理事会成员通过选举易所采取新设合并的合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继期货交易所采取吸收合并的合并各方的债务免除期货交易所分立的其债权债务由分立后的期货交易所承继大豆提高套利的做法是购买大豆期货合约的同时卖出豆某期货公司里面连续担任董事长副总经理分别达年年之久张某已经获得了期货从业人员资格年由于期货行情稳定形势良好该期货公司的资本迅速扩大达到亿元于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格根据以上情况回答下 欢迎下载 6 问题：甲期货公司的情况
19、符合下列（）风险监管指标。A净资本最低限额 B净资本占客户权益总额的比例 C净资本与净资产的比例 D净资本按照营业部数量平均结算额 12、下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（）。A履行职责应当保持充分的独立性 B对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝 C应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息 D履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项 13、期货交易所的职责包括（）。A提供交易的场所 B设计期货合约 C监督期货交易 D按照章程和交易规则对会员进行监督管理 14、基金托管人的主要职责包括_。A接受基金管理人委托，保管信托财产 B计算信托财产本息 C签署基
20、金管理机构制作的决算报告 D基金收益的分配和本金的偿还 15、金融期货的特点包括_。A金融期货的交割具有极大的便利性 B金融期货的交割价格盲区大大缩小 C金融期货中期现套利交易更容易进行 D金融期货中逼仓行情难以发生 16、可由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准任职资格的人员有（）。A财务负责人 B期货公司董事长 C期货公司监事会主席 D除期货公司监事会主席以外的监事 17、期货公司及其营业部有（）行为的，根据期货交易管理条例第 70 条处罚。A按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
21、C对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定 18、期货从业人员在执业过程中应当（）。A诚实守信 B勤勉尽责 C坚持公开、公平、公正原则 D对期货交易各方高度负责 19、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的是_。A采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险 意下列关于中国期货业协会的说法不正确的是中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会中国期货业协会的章程由理事会制定中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案中国
22、期货业协会理事会成员通过选举易所采取新设合并的合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继期货交易所采取吸收合并的合并各方的债务免除期货交易所分立的其债权债务由分立后的期货交易所承继大豆提高套利的做法是购买大豆期货合约的同时卖出豆某期货公司里面连续担任董事长副总经理分别达年年之久张某已经获得了期货从业人员资格年由于期货行情稳定形势良好该期货公司的资本迅速扩大达到亿元于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格根据以上情况回答下 欢迎下载 7 B套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制 C交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施 D会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓
23、限额 20、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手 1000 元价格卖出白糖合约 10 手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金 3000 元。次日，该白糖合约价格下跌至 600 元，交易员小王自作主张卖出 5 手白糖合约，将透支的 3000 元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。该案中小王的行为违反规定的是（）。A小王违背丁某的委托为丁某买入白糖期货合约的行为 B小王挪用其他客户保证金的行为 C小王未经丁某同意擅自买卖期货的行为 D小王发现账面资金不
24、足的情况下未通知丁某追缴足额保证金 21、业务活动、财务状况等进行检查。A询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 D检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统 22、套期保值者大多是_。A生产商 B加工商和库存商 C投机商 D金融机构 23、期货交易所不得从事（）。A信托投资 B股票投资 C非自用不动产投资 D间接参与期货交易 24、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上3 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并
25、处 10 万元以上 30 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C违反规定从事与期货业务无关的活动的 D从事期货自营业务的 25、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A周报表 B月报表 C季度报表 D年报表 意下列关于中国期货业协会的说法不正确的是中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会中国期货业协会的章程由理事会制定中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案中国期货业协会理事会成员通过选举易所采取新设合并的合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继期货交易所采取吸收合并的合并各方的债务免除期货交易所分立的其债权债务由分立后的期货交易所承继大豆提高套利的做法是购买大豆期货合约的同时卖出豆某期货公司里面连续担任董事长副总经理分别达年年之久张某已经获得了期货从业人员资格年由于期货行情稳定形势良好该期货公司的资本迅速扩大达到亿元于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格根据以上情况回答下