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1、 基金从业资格基金销售基础模拟试题 A.投资部、讨论部以及风险掌握部 B.投资部、交易部以及风险掌握部 C.讨论部、交易部以及风险掌握部 D.投资部、讨论部以及交易部 正确答案:D 解题思路：风险掌握部属于基金治理公司的风险掌握部门。 2.以下不属于防范基金销售操作风险的措施是( )。 A.在业务根本规程中对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的精确性 B.销售业务和治理程序必需严格遵从操作规程，经办人员的每一项工作必需在其业务授权范围内进展 C.加强员工业务培训和考核，提高员工业务素养 D.建立业务过失处理预案，提高过失或纠纷的处理效率 正确答案:B 解题思路：防范基金销售操作风险
2、的措施主要有以下几点：基金销售机构应根据国家有关法律法规及销售业务的性质和自身特点严格制定治理规章、操作流程和岗位手册，明确提醒不同业务环节可能存在的风险点并实行掌握措施;在业务根本规程中，应对重要业务环节实施有效复核，确保重要环节业务操作的精确性;加强员工业务培训和考核，提高员工业务素养;应建立业务过失处理预案，提高过失或纠纷的处理效率。B项为防范基金销售人员合规风险所实行的”措施。 3.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在商定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。 A.金融股权 B.金融期货 C.金融互换 D.构造化金融衍生工具 正确答案:C 解题思路：金融互换是指两个或两
3、个以上的当事人按共同商定的条件，在商定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用违约互换等类别。 4.证券交易所通过连续( )方式形成证券交易价格。 A.拍卖 B.协商 C.公开招标 D.公开竞价 正确答案:D 解题思路：通过公开竞价的方式打算交易价格是证券交易所的特征之一。 5.基金当事各方依据确定的清算结果进展资金的收付行为称为( )。 A.清算 B.交割 C.交收 D.结算 正确答案:C 解题思路：资金结算分清算和交收两个环节：清算是根据确定的规章计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为;交收是基金当事各方依据确定的清算结果进展资金的收付，从而完成整个交易过程。