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1、*有限公司合规整改计划书*人民检察院：*有限公司法定代表人*、经理*因涉嫌*罪一案于* 年*月*日被*局立案侦查，*年*月*日移送贵院审查起诉，现启动 合规监督考察，公司即结合法定代表人*、经理*涉案情况，对治 理结构、经营管理、财务和税务、合同管理、劳动人事、安全生产等 开展了全面风险排查工作，发现公司在员工管理、财务管理、冷库使 用规范、合规体系建设等方面存在漏洞，现结合本次涉案情况以及排 查结果制定如下合规计划：一、建立合规管理组织体系（一）将以现有党支部为基础，充分发挥党员先锋带头作用，积 极开展党内活动。本公司现有员工*名，其中中共党员*名，已成立党支部。支部 成员包括*、*、*、*
2、,均为正式党员。公司在合规开展后第二天 组织召开了党支部会议，进一步明确了党支部的主要职责与基本任务, 在本次合规考察以及后续工作中，公司将严格落实党支部工作要求， 完成党支部安排的任务。拟每周开展一次党内活动，定期组织党员和 职工进行党性教育和公益活动，积极发挥先锋模范作用。（二）成立企业合规领导小组本公司于*年*月*日成立了合规工作领导小组，由*位成员 组成，由公司法定代表人担任组长，主要管理人员担任组员，全面负 责合规工作的开展。*年*月*日公司通过外聘律师团队，引入第 三方法律服务机构，为本次合规开展提供了专业法律支撑。该合规领导小组在企业合规管理期间，全面履行合规职能。拟在 一个月内
3、制定合规方针、合规制度与流程、开展合规管理培训等以此 建设完备合规管理体系。（三）完善组织架构，聘请法律顾问，加强法律风险防范本公司拟在*月中旬聘请法律顾问，在考察期间负责协助律师团 队审查企业的重要规章制度、开展法律培训等合规考察工作；考察结 束后，日常参与企业投资、生产经营管理的风险审查；开展与企业生 产经营有关的法律咨询、培训和宣传等工作；负责企业仓储业务风险 识别，帮助企业识别与防范法律风险。二、建立企业合规政策体系（一）确立合规战略思想根据企业合规管理计划，同时结合公司的内部管理制度与涉嫌案 件，拟确立“依法经营、合规先行、合理风控、动态检测”的企业合 规战略思想。公司将通过本次合规
4、计划，推动合规制度的建立与完善, 从而促进公司合法化、合规化，为公司可持续发展奠定基础。（二）修改公司章程，明晰岗位职责针对公司排查到的风险，拟对对公司章程进行相应修改，以明晰 股东之间、股东与公司之间的权责，并强化公司法定代表人、高管的 职责与义务。旨在为股东、法定代表人、总经理、管理人员提供高标 准的行为准则与道德标准，为公司合法诚信经营提供制度程序双重保 障。（三）明确合规领导小组工作职责拟制定合规领导小组的工作细则，并根据该工作细则规定明确职 责权限，包括但不限于制定本公司的合规计划、合规流程、合规规范、 并配合检察机关及第三方监管机构开展评估、听证各项工作事宜以及 其他与合规考察要求
5、的工作。在合规领导小组解散后，公司拟设立合 规管理部门，作为公司合规管理的常设机构，代替本合规领导小组行 使相应职责。（四）制定合规政策1、高层承诺。高层拟签署承诺书，承诺积极参与合规管理，公 开支持合规政策、提供充分的人力、物力和财力等资源。并定期向 公司全员、合作伙伴，强调遵守合规的重要性。2、组织保障。公司拟建立合规工作领导小组与外部法律团队组 合的合规专业团队，进行合规管理规范制定以及推动落实。3、政策规范。公司拟建立一套完备的合规制度、规范、内部控 制工作流程以及员工合规准则等，形成一套完整的企业合规管理政 策，作为员工日常合规操作的规范或指南。4、资源投入。公司拟为本次合规保障充分
6、的资源投入，包括但 不限于人力、物力、财力的投入。5、学习培训。公司拟将定期进行合规培训，帮助参与培训的员 工充分知悉公司合规制度及管控流程，了解法律法规及其变化，确 保所有员工有能力以与公司合规文化和对合规的承诺一致的方式履 行角色职责。包括通识类培训和专业类培训，并纳入考核系统。三、制定合规制度与措施公司合规领导小组根据相关职责权限，拟制定合同管理制度、 员工培训管理制度、风险控制管理办法、仓储管理规定、 财务管理办法竞业限制规则等合规专项制度、措施。（一）制定合同审批制度。旨在加强本公司合同管理，维护 公司合法权益。为本公司对外业务开展提供基础的行为管理规范，弥 补公司合同管理制度的漏洞
7、。（二）制定员工培训管理制度。旨在弥补公司在员工培训 方面的制度缺失和管理缺失，提高员工素质，提升公司人力资源水 平。对全体员工每月至少开展一次应知的合规基础知识、基本要求 和基本行为规范，对中高层管理人员每月至少开展一次合规红线、 风险判断方法的培训，对关键岗位每月开展一次有针对性的合规培 训，对新入职人员在入职之初开展应知的合规基础知识、基本要求 和基本行为规范培训。（三）制定风险控制管理办法。旨在指导、规范公司全面加 强风险预警以及风险事故的危机处理，最大程度地预防和减少突发事 件，保障公司的生产经营安全。公司拟设立风险事件报告及处理机制, 对重大及突发事件的报告和应急管理工作实行责任制
8、。对存在失职、 渎职行为的，公司将追究相关责任人的责任，造成严重后果的，依情 节轻重进行相应的处理、移交。（四）制定仓储管理规定，旨在规范公司仓储的管理，对仓 储物品的来源、质量进行严格审核，对于存在非法捕捞、非法收购等 情形的物品严格排查，并依法举报，以此维护合规生态。（五）制定财务管理办法，旨在规范公司的财务制度，对公 司账户使用、资金流水、账目制作、报销事宜、财务人员的管理进行 从严规范，对于潜在财务风险严格杜绝。（六）制定竞业限制规则，旨在规范公司高层管理人员的行 为规范，保护公司的合法商业秘密和商业利益。四、打造合规程序体系（一）排查管理风险，建立管理流程公司拟在一周内全面排查公司管
9、理漏洞与法律风险，调整公司的组织架构。通过聘请专业律师团队和法律顾问相结合的方式，弥补企 业管理漏洞，明确各部门的职责权限，加强集体监督。（二）拟重新梳理原有部门工作职责与岗位职责，完善管理流程1、在人事管理方面。从人力资源结构、关键岗位人员管理、人 力资源激励约束、退出机制等方面明确人力资源的引进、开发、使用、 培养、考核、激励、退出等管理要求，实现人力资源的合理配置。2、在仓储方面。从供应商选择、货物验收、来源审核等方面全 面梳理仓储业务流程，完善仓储业务相关管理制度，统筹安排仓储计 划，明确各环节的职责和审批权限，按照规定的审批权限和程序办理 仓储业务。3、在财务制度方面。制定规章制度，
10、明确职责，并确定互相监 督体系并签订承诺书。在日常销项、进项以及报销中，严格审批程序， 至少需要两人核对。业务部门对资金流水的必要性、真实性、合规性 负责，并归入考核程序。财务部门严格依照国家及公司有关财务规定 进行复核并办理付款。规范公司账户的使用，严谨公司账户和个人账 户混同，设立资金等级报备制度，对于超过多少数额需要主管报批等。4、在资产管理方面。公司全面梳理了资产管理流程，对关键薄 弱环节采取由总经理特批的方面加强管理，以提高本公司企业管理水 平，保护公司资产，预防公司资金的非法利用。报销单据需经过业务 部门负责人、财务部门负责人审核，分管领导审批，严格杜绝与经济 业务事实不符、填写不
11、规范等发票进行报销，保证日常报销的发票合 规合法。5、在生产管理方面。公司明确了安全生产的社会职责和义务， 同时强调在生产管理中要切实重视安全生产、产品质量、环境保护、 节约资源、促进就业、员工权益保护等内容。五、培育企业合规文化（一）开展企业合规培训公司拟在本次合规管理过程中，针对公司全体员工、中高层管理 人员、关键岗位人员、新进人员开展 次专项合规培训。具体包 括：1.通识培训。培训主题为：普及法律知识，提高公司员工法律风 险意识。主要内容为：劳动合同签订的注意事项以及未签订劳动合同 如何进行风险防控；入职管理的法律问题、竞业限制的相关法律问题 以及职务犯罪类的相关案例。2、刑事合规专项培
12、训。培训主题为：水产品捕捞业务中法律风 险防范。主要内容包括：非法捕捞、走私等的法律司法解释规定、量 刑标准、公安机关立案标准、法律释义、犯罪构成要件、典型案例, 同时培训还将针对企业属性向员工开展关于重大责任事故罪、强迫劳 动等相关法律知识的普及。3、民事合规专项培训。培训主题为：企业民事法律风险防范。 主要内容包括：民法典体系介绍、企业民事权利与民事责任、企业交 易规则、企业交易风险等。通过相关案例解释企业股权、物权、债权、 知识产权相关的内涵；以及签订合同中涉及的法律问题等公司最容易 引发且最常见的民事法律风险。（二）建立合规举报途径公司在本次合规管理中，拟设立企业内部投诉举报通道，通过设 立举报箱、举报电话、专用电子邮箱、口头举报等举报途径，所有举 报均设立匿名举报途径，公司将安排专人维护上述投诉通道，同时承 诺对投诉人的个人信息予以绝对保密，在接到举报3日内回应并设置 举报奖励。（三）修改员工手册公司拟对员工手册进行相应的修改，以此来向全体员工有效传达 公司合规管理的决心与态度，同时为员工日常工作提供基本工作遵循。以上合规计划，本公司将以建立合规组织体系、政策体系、配套 制度与措施，打造一套行之有效的程序体系为统一目标，合理打造企 业合规文化。并将合规管理融入到企业的日常经营管理活动中、落实 到具体工作中，以促进企业的可持续发展。*有限公司年 月曰