风险评估、应急预案.docx

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1、风险评估技术方法（依据 API Spec Q1-2013 和 IS09001-2015 标准编写）编号：XXX/QR5. 3-01编制：审核：批准：受控状态：版本/修改状态：A/02017-03 发布2017-03 实施评估重大风险目标、指标及管理方案号重大风险目标指标方法、措施执行部 门或人考出 部1因供电中断导致生 产链中断减少断电发生厂内因素断电次数0次/年1、经常性的进行厂内供电线路的检查2、积极与供电部门沟通3、合理安排生产计划，避免用电高峰4、做好应急预案，按标准执行生产车间生产2因设备损坏导致生 产链中断减少因设备损 坏、故障导致生 产线停线设备损坏、故障导致 生产线停线时间30

2、小时/年1、做好关键设备的日常保养工作2、积极与生产厂家沟通，培养自修能力3、储备各种设备易损零件生产车间生产3因供方资格审查导 致供应链中断杜绝因供方防火 及质量因素导致 的供应链中断因供方防火及质量 因素导致的供应链 中断次数为0次/年1、积极与供方沟通，及时得知供方消防部门防火检查情况2、督促供方提高产品质量3、严格执行原材料进厂检查制度4、对关键原材料进行储备采购员、质检人员采购音 质检4因人事调动导致不 合格品交付防止因人员人事 调动导致的产品 质量下降因人员人事调动所 导致的产品质量合 格率下降百分比为 0%1、完善阶梯型人才培养计划2、人事调动前一个月完成交接手续3、对员工实施绩

3、效工资，对其绩效进 彳亍量化考评，提高员工的工资福利 待遇质检人员质检5因缺乏培训导致不 合格品交付防止因人员培训 不到位以及缺乏 责任心所导致的 产品质量问题因质检及操作人员 缺乏培训及责任心 而产生的质量事故 次数为0次/年1 .按照年度培训计划对各部门人员 进行培训2 .完善正激励与负激励制度，并严格 执行3 .对事故责任人进行再培训生产车间、质检 人员生产 质检应急预案（依据 API Spec QI-2013 和 IS09001-2015 标准编写）号：XXXX/QR5. 5-01 制:核:准:受控状态:版本/修改状态：A/02017-03 发布2017-03 实施应急预案1总则编制目

4、的为贯彻落实（API Spec Q1-2013和IS09001-2015标准）要求和变化，对风险进行评估。根 据风险评估的报告，有针对性的形成减少风险带来的损害，故策划形成本应急预案。1.1 编制依据根据本公司进行的风险评估报告，以及（API Spec Q1-2013和IS09001-2015标准）相 关规定，结合本公司实际情况进行策划。1.2 适用范围本应急预案作为生产设备恢复性、供应商的供货稳定性保证的措施，以避免供应链中断。同时对 交付过程中，不合格品放行以及相关主管检验放行0勺人员的符合性和可靠性，作出预防I卦）措施，避免给 公司造成更大的损失。1.3 应急预案体系本应急预案由总则、组

5、织机构、职责情况、预防与预警、相应程序、信息发布、后期处理、保障 措施、应急演练、现场处置方案、奖惩、负责部分构成。1.4 应急工作原则首先以保证供应链中断及时得到解决和排除。同时要保证交付过程以及交付后的风险得到控制和 及时处理。做到最大限度地减少风险可能对公司造成的不利影响和损失。依法规范应急预案的制定、修订与实施，必须符合相关法律、法规和规章制度，与有关政策相一 致。统一领导、分级负责、预防为主、群防群治、提高防范意识、加强基础工作。增强预警分析能力、 做好方案演练，将预防与应急处置有机结合起来防止和减少风险的发生，将是我们今后工作中的重 点。资源整合，充分利用公司现有的人力、技术、物资

6、等应急资源，科学整合、提高效率、避免重 复建设。2风险的识别和防范生产设备的风险预防和抢救生产设备经过风险识别和分析，确定主要存在设备有失效后，抢救和恢复能力方面存在问题，主要体现在以下要素：1、有设备运行中断的应急预案2、有执行应急预案相应能力人员3、曾经演练过设备抢救维护4、有抢救生产设备的作业指导书5、有现场巡查设备状态的制度6、生产设备抢救人员有培训经历设备风险的预防1、设备运行中因零件损坏，造成设备停止运行：应急预案：根据零件寿命，提前更换相关零件。或现场准备好备件，以便及时得到更换，以保证 设备尽快得到恢复正常。2、没有演练过设备抢救维护应急预案：举行应急抢救人员的培训和演练，提高

7、抢救人员的能力和熟练程度。将抢救人员姓名 和职责张贴公布，并颁发责任书。3、没有现场巡杳制度应急预案：根据可能发生的生产设备故障或设备故障中断，相关易发问题的设备,明确责任人，并张 挂在设备上。每天巡查后应形成巡查记录。4、生产设备抢救人员没有培训经历应急预案：设备抢救人员，应立即进行培训，形成培训记录。设备风险的抢救1、所有设备的应急抢救零件均应有专人保管，突发事件出现后，第一时间责任人应总负责设备 抢救。同时设备零件报关人员第一时间也应到现场，准备及时提供设备零件的工作。2、公司管理者代表，应负责所有应急策划的组织和领导工作。除第一时间赶到现场外，还应参 与抢救工作。2.1 供方的风险预防

8、和抢救供方供货及时和稳定、供方产品质量的可靠性，是影响供货质量的重要因素。经过对供方的风险识别和分析，确定主要供方存在的供应能力问题，主要体现在以下不同能力的要素：1、具备全系列产品供货能力，且非常稳定2、具备部分产品的供货能力，比较稳定3、具备少量产品供货能力，不太稳定4、供货能力极不稳定，范围有限5、相关领域的国内一般企业供方风险的预防1、具备部分产品的供货能力，比较稳定：应急预案：根据供方的情况，还应选择另外一家相同产品的供方，以解决突然供应链中断。2、国内同领域的一般性企业，非著名企业应急预案：根据供方的情况，还应选择另外一家相同产品的国内著名供方，以解决突然供应链中 断。2.1.1

9、供货风险的抢救1、所有合格供方的货物，为预防可能出现的断货，影响供应链的运行，应对同样的货物留有一 定的备存。2、公司管理者代表，应负责所有供方的生产和经营信息的了解，以获得必要的预警信息，以便 米取相关应急手段。2.2 不合格产品放行的风险预防和抢救不合格品的放行，应保证产品质量的可靠性，以及顾客对产品的要求的满足。所有不合格经过 返工和翻修，都应达到顾客要求的质量。如不能满足顾客原来的要求，但经过重新设计并证明是可 以使用的同时告知顾客。不合格放行风险主要体现在以下不同能力的要素：L没有现场不合格处理规定2、放行人员没有专门培训3、没有放行人员任命书4、没有现场不合格维修的设备23.1不合

10、格放行风险的预防1、没有现场不合格处理规定：应急预案：尽快形成现场不合格处理的规定，以保证售后问题的解决。2、放行人员没有专门培训应急预案：尽快进行放行人员的培训，形成放行人员责任制，以避免放行风险带来的危害。3、没有放行人员任命书应急预案：尽快形成放行人员任命书，确认相关职责，以避免放行风险带来的危害。4、没有现场不合格沟通专用车辆应急预案：尽快满足现场沟通专用车辆，保证现场不合格交通车辆，以避免放行风险带来的危害。不合格放行风险的抢救1、现场不合格品，应有市场部负责人员负责。2、公司管理者代表，应负责不满足设计验收准则的放行，并监督向顾客发送告知函，以获得顾 客的满意。2.3 主责质量检验

11、人员的风险预防和抢救为保证主责质朝制人员的可靠性，经对风险识和分析，确定主要存在以下不同能力的要素：L检验人员没有淘汰制度2、检验人员的变更没有管理规定3、没有现场不合格处理的规定质量主责人员风险的预防1、检验人员没有淘汰制度：应急预案：根据检验人员的情况，形成检验人员淘汰的规定，以防止检验人员责任心的流失。2、检验人员的变更没有管理规定应急预案：检验人员，特别是主要质量控制人员，如果发生变更，应及时进行评估，以保证不会 因为人员变动带来风险。另外还应规定，检验主责人员如离职，需提前6个月提出申请，以避免 主要人员离职带来的风险。3、没有现场不合格处理的规定应急预案：根据现场出现的不合格的特点

12、，应形成现场不合格处理的规定，特别是相关责任人职 责的明确，以及不同情况的处理规定。避免由于没有规定，造成风险。主责质量管理人员风险的抢救1、主责质量管理人员负责放行工作，为避免该人员工作失误，应当有监督机制，保证避免风 险。为此，把关不严的问题出现后，应及时准备告知顾客，以便事顾客了解到相关信息，不出现误 用和不知情的风险。2、公司管理者代表，应负责主责质量管理人员的监督工作，重大的交付，如果出现质量问题， 应亲自出面解决，以表示对顾客的重视，并挽救相应的损失。3、应急小组组织机构及职责应急组织体系3.1 风险应急小组成员的职责组长：负责组织指挥全企业应急救援工作，以及发生应急事故时的外部沟

13、通工作。3.1.1 副组长：协助组长负责应急救援的具体指挥工作，负责事故发生后协调接待，内部沟通等工作。3.1.1.1 负责事故处理时责开停工的调度工作。事故贩有关分析调查，事故姐里中的监督检人作。3.1.1.2 协助组长在事故处理中安全用电、停电停水及供电供水设备设施的安全，负责报警。3.1.1.3 负责协调厂所属应急救援的车辆调度、物资供应人员疏散和道路管制工作。3.1.1.4 负责事故中压力容器、管道事故报警，伤员的包扎护送。3.1.2 各部门成员：负责发生应急事故时，按照预定方案具体安排本部门工作，并负责及时将本部门 工作情况向应急小组副组长汇报、同时负责与相关部门的协调沟通工作。3.

14、1.3 当供货或质量收到影响时由市场部向客户告知相关情况，同时做好协调沟通工作。4、风险应急预案管理内容风险的单位和部门、要按照企业要求建立应急预案，在事故发生时要立即启动应急预案程序， 并迅速向企业报告情况。4.1 对救援人员的学习培训，救援时做有章、有序、有效。4.2 应急救援责任分工，做好消防抢救、抢修、工具器材，交通车辆等各项物资准备工作。5、风险应急预案的一般程序发生事故现场负责人要立即报告指挥部领导及有关部门。5.1 指挥部领导接到报警后，立即通知到相关部门负责人并迅速到现场指挥组抢救人员和财产，了解 情况并保护现场。5.2 视具体情况，根据应急救援预案派出抢险队伍，抢救伤员，查明

15、事故发生地点，具体部位，原因 迅速采取果断措施，防止事故态势的扩大和蔓延。5.3 综合部要立即设立警戒线，疏散群众，搜集事故的相关资料。5.4 市场部根据实际情况向客户告知相关信息。应急救援通讯联络系统组长：电话： 副组长：组员: 客户联系方式:风险因素清单记录编号：XXXX/QR5.3-02(-)设施或设备的适宜性及可维护性的风险评估(生产链风险评估)序a作业活动可导致的风险涉及相关方风险评A魅频率B符合法律及规定C影响程度1抓管机突然损坏生产链中断生产车间1122清洗机突然损坏生产链中断生产车间1213供电中断生产链中断生产车间3354供水中断生产链中断生产车间1235地震生产链中断生产车

16、间1246自然灾害生产链中断生产车间1249安全操作规程不规范生产链中断生产车间22210安全防护设备装置不全生产链中断生产车间22211试压机突然损坏生产链中断生产车间22312安全装置失灵生产链中断生产车间222序号：01供方绩效和材料可获得性应急演练记录编 号:XXXX/QR5.5-02演练时间：2017.5.9演习地点：采购部 演练内容：供方绩效和材料可获得性应急 演练目的：供方绩效和材料可获得性中断应急演练 -：采购中心根据零部件的大小和供应商的流动运输方式及周期，建立合理的库存量和最低库存量部应对低于最低库存的产品及时报缺。三：建立完善的供应商体系，尽快完善B点供应商，执行AB点分

17、配供应。五：要求采购人员对本地供应商不定期进行查看其生产及原材料库存情况，外地供应商要求定期书面告知生产及原材料库存情况。六：要求外地大件产品供应商在本地建立中转库，防止因生产及运输造成的停产。七：如果因采购供应导致停产，生产车间应立即通知生产部。生产部根据实际情况适当调整生产计划, 生产计划部协调采购中心要求配套厂家发一批空运或派专人去厂方催货。并将危急情况向生产分管副 总经理汇报。超过2小时（或预计超过2小时）应启动应急预案。各生产部门及其他相关部门根据计划 部指令执行预案，并及时反馈产生的问题。八、采购供货是否影响向客户供货，如有由市场部按应急通讯联络方式向客户告知。参与人员：供应应急小

18、组成员及全体员工。预演安排.简单介绍此次演习的目的和意义；1 .明确供方绩效和材料可获得性应急演练处置方法和步骤。2 .演习内容：供方绩效和材料可狭得性应急演练供应链中断。应急情况处理1 .加强对二级供应商的管理，A、B供应商不应选择同一个二级供应商2 .对A供应商无法及时供货时应该立即启用B供应商3 .采购部应对低于最低库存的产品及时报缺。救援小组在组长的统一指挥下分工协作，采购部应及时 更换供应商，以保证原材料及时到货。4 .如果因采购供应导致停产，生产车间应立即通知生产计划部。生产计划部根据实际情况适当调整生 产计划，生产计划部协调采购中心要求配套厂家发一批空运或派专人去厂方催货莪习效果

19、通过此次演习，使员工掌握供方绩效和材料可获得性中断处理程序和步骤，相互配合，找出差距， 为供方绩效和材料可获得性中断应急救援积累经验。叁与演练主要人员签名：记录员：演练日期：生产设备发生故障应急演练记录编 号：XXXX/QR5.5-02序号：02演练时间：2017.5.9演习地点：生产部演练内容：生产设备发生故障无法修复演练目的：生产设备发生故障生产链中断应急演练-:生产设备发生故障无法修复造成产品交期无法如期完成。二：仓储部应保障生产设备易损件备件齐全。三：采购部做好备件紧急采购计划。四：采购部储备专业维修人员或机构的联系方式，并尽量保证与其建立长期合作模式。五：办公室加强企业设备管理人员能

20、力培训，设备小问题的维修尽量企业人员自行修理，尽快恢复生产。六：仓储部启用安全库存、确保交期七：如果因生产设备故障导致停产:1 .第一发现人马上报告生产部门负责人和设备维修人员实施抢修。部门负责人首先切断电源，并组织 部门设备维修人员和技术人员提供技术支持。2 .生产部门负责人了解故障情后，立即打电话向仓库准备启动安全库存。3 .总经理和生产部门负责人组织公司设备维修人员和技术人员提供技术支持排除故障，并把其他围观 员工疏散撤离。参与人员：应急小组成员及仝休员工一预演安排1 .简单介绍此次演习的目的和意义；2 .明确供生产设备故障生产链中断应急演练处置方法和步骤。3 .演习内容：生产设备故障生

21、产链中断。应急情况处理1 .总经理组织现场指挥设备修复方案的决策。2 .生产部主管组织设备维修人员对故障修复的根本对策进行梳理。3 .采购人员对设备抢修需要的备品备件做好紧急采购的准备。4 .仓库管理人员确认紧急抢修所需的备品备件在库情况。5 .经过3个小时的紧急处置，生产设备故障生产链中断得以恢复。演习效果;通过此次演习，使员工掌握生产设备故障生产链中断处理程序和步骤，相互配合，找出差距，为生话设密故障生产链中断应急救援积累经脸。参与演练主要人员签名:记录员：演练日期：发生产品质量事故应急演练记录编号：XXXX/QR5.5-02序号：03演练时间：2017.5.9演习地点：生产部演练内容：发

22、生产品质量事故演练目的：发生产品质量事故应急演练一：发生产品质量事故造成潜在客户退货。二：质技部首先查找确认原因，检查已完成的批量产品是否也存在质量问题，确定是偶然事故还是严 重批量事故。四：仓储部启用安仝库存、确保交期五：当发牛发牛产品质量事故时、应立即采取如下措施:1 .检查在库的产品的质量状况。追溯产品质量的记录。2 .向客户发送产品质量事故告知书、消除产品质量的影响。3 .如果在库产品检查结果都符合规定要求质量的情况、告知客户我们的在库产品是符合要求的、之前 发现的产品质量问题是检查中发现的个案、没有影响到批次的严重事故、希望客户在使用时注意流出质量问题的检查使用。4如果在库产品也存在

23、质量问题、一定通知客户使用中检验客户挑选使用或整批召回参与人员：应急小组成员及全体员工。预演安排1 .简单介绍此次演习的目的和意义；2 .明确发生产品事故应急演练处置方法和步骤。1 .总经理组织现场指挥设备修复方案的决策u2 .质技部主管组织原因确定、检杳是否存在批次性严重事故对策进行梳理。3 .销售部根据质技部分析进行顾客告知。4 .对顾客做召回处理。六：经过3个小时的紧急处置，产品质量事造成故交付中断得以解决。演习效果：通过此次演习，使员工掌握发生产品质量事造成故交付中断处理程序和步骤，相互配合，找出差距, 为发生产品质量事故交付中断应急救援积累经验。参与演练主要人员签名：记录员：演练日期

24、：质量人员离职造成人员短缺应急演练记录编 号：XXXX/QR5.5-02序号：04演练时间：2017.5.10演习地点： 生产部演练内容：质量人员离职造成人员短缺演练目的：质量人员离职造成人员短缺应急演练一:质量人员离职造成人员短缺存在质量失控风险。二：办公室严格按照离职交接时间安排要求其进行交接，并启动人才储备库招聘新人或考虑部门间认 识调动，联系人才市场做好人才调研及储备工作。1 .办公室结合质量负责人找其谈话，尽量能留住，如果挽留不成，按公司规定谈妥交接日期。2 .办公室查找人才储备库人员，联系人员前来面试。3 .储备没有合适人选时，办公室协调相关部门考虑部门间工作调动。4 .对新上岗人

25、员或者岗位调动人员做好岗前技能培训。5 .办公室及质检部共同参与人员工作交接过程。参与人员：应急小组成员及全体员工。预演安排1 .简单介绍此次演习的目的和意义；2 .明确质量人员离职人员短缺应急演练处置方法和步骤。3 .演习内容：质量人员离职人员短缺。应急情况处理1 .总经理组织现场指挥设备修复方案的决策。2 .办公室确定人选，组织初步面试。3 .质技部进行复试。5.人员上岗，质技部和办公室共同参与人员之间的工作交接，至交接结束。5.经过12个小时的紧急处置，质量人员离职人员短缺得以恢复。演习效果：通过此次演习，使员工掌质量人员离职人员短缺处理程序和步骤，相互配合，找出差距，为发生产 品质量事

26、故交付中断应急救援积累经验。参与演练主要人员签名：记录员：演练日期：XXXX有限公司应急演练效果评估报告一、演练目的1、验证风险评估管理应急预案的合理性、实用性、可用性、可靠性；2、相关部门风险评估管理明确自己的职责和应急行动程序，以及风险评估管理应急队伍的协同反应水平和实践能力；3、提高员工风险评估管理意识；4、风险评估管理制定的应急预案。二、演练范围：1管理设备的可获得性和维护；设备变更；检测设备变更应急计划a）经常性的进行厂内供电线路的检查b）积极与供电部门沟通，合理安排生产计划，避免用电高峰c）经常性的进行厂内供水管道和供水泵的检查与清理，厂内储备备用水d）做好关键设备的日常保养工作e

27、）做代用设备备件的使用准备，f）积极与生产厂家沟通，培养自修能力储备各种设备易损零件g）做好应急预案，按Q1标准执行2供方绩效和材料可获得性/供给:供方变更原料变更应急预案.a）积极与供方沟通，及时得知供方供货情况b）督促供方提高产品质量c）严格执行原材料进厂检杳制度 d）对关键原材料进行储备按照年度采购计划进行采购3不符合产品的交付，产品标准，客户要求变更,仓储条件变更，发生重大质量事故管理应急预案a）在不符合产品的交付事故发后，立即启动应急预案程序，迅速向顾客通报，要求对不符合产品的交 付进行控制和封存，b）在公司内迅速给成调查小组，分析发生不符合产品的交付事故和事故原因，杜绝再次发生同类

28、事故。 c）发生产品标准，客户要求变更，仓储条件变更,发生重大质量事故后，要立即启动应急预案程序，并迅 速向企业报告情况。d）风险的单位和部门、要按照企业要求建立应急预案，在事故发生时要立即启动应急予媒程序，并迅速 向企业报告情况。4质量管理胜任人员可获得性:产品涉及法律法规变更:企业管理变更，人员变更，相关方抱怨.管理变更 应急预案.a）完善阶梯型人才培养计划b）人事调动前一个月完成交接手续c）对员工实施绩效工资，对其绩效进行量化考评，提高员工的工资福利待遇d）完善正激励与负激励制度，并严格执行对事故责任人进行再培训e）风险的单位和部门、要按照企业要求建立应急预案，f）对相关人员的学习培训做

29、有章、有序、有效。三、演练时间2017年5月9日至5月10日四、演练参加人员：1、指挥人员：2、参演人员:3、评价人员：六、存在的问题应急救援队伍的协同反应水平和实践能力稍差。七、效果评估通过演习证实企业制定的应急救援预案是可行的、适宜的，增强了承担应急救援任务的信心， 对每个成员的技术和能力都有很大提高。同时也体现出欠缺部份。八、改进建议L厂区内通讯可采用对讲机及时有效。范围包括到每一个岗位。2、设备抢修时对设备无设备配件明细，需要时间核对，造成一定时间的浪费，建议今后对设备配 件型号做详细记录，以确保最短时间对设备的维修。质量部2017年5月11日13备件和材料不足生产链中断切与间3221

30、4变压器发生问题生产链中断生产车间32215操纵系统失灵生产链中断生产车间22216维修时拆坏零部件生产链中断生产年间22217产品法规变更生产链中断生产车间12418产品涉法规变更生产链中断生产车间12419超荷运行生产链中断生产车间22220试压检测设备发生问题生产链中断生产车间22221车床齿轮箱油位不足发热生产链中断生产车间22222各种设备运行故障发生生产链中断生产车间32223故障排除不全生产链中断生产车间32224设备管理人员不到位生产链中断生产车间22225行吊刹车失灵生产链中断生产车间12327没按计划检修生产链中断生产车间22228排出设备故障隐患不正确生产链中断生产车间3

31、2229缺少关键设备生产链中断生产车间22230润滑装置失灵生产链中断生产车间22331设备保养检查不合格生产链中断生产车间32232设备变更生产链中断生产车间12433设备大修不规范生产链中断生产车间122新疆隆基恒业能源技术有限公司风险事故统计表I己录编号：XXXX/QR5.5-04序号时间事故发生地点事故经过及原因事故性质处12345678910111213141534设备的润滑部位不规范生产链中断生产车间32235设备点检没执行生产链中断生产车间32236设备电器失灵生产链中断生产车间22439设备故障隐患信息收集不全生产链中断生产车间22240空压机突然损坏生产链中断生产车间1234

32、1设备维修不规范生产链中断生产车间22242设备运行异常生产链中断生产车间322（二）供应商的绩效、以及材料的可靠性和供应能力的风险评估（供应链序号作业活动可导致的风险涉及相关方风险评A发 生频 率B符合法 律及规 定C影响 程度1供方发生重大质量事故供应链中断采购、生产部门1452供方变更供应链中断采购、生产部门2133供方材料变动供应链中断采购、生产部门1114供方材料发生火灾供应链中断采购、生产部门1255供方货物发错供应链中断采购、生产部门2326供方无材质单或不全供应链中断采购、生产部门2227供方供货标识不清供应链中断采购、生产部门2328供方运输交通事故供应链中断采购、生产部门2

33、319供方原料合格率降低供应链中断采购、质检人员23410供方资金短缺供应链中断采购、生产部门23311供应商影响供应链中断采购、生产部门21212相关方抱怨供应链中断采购、销售人员21213产品质量有严重问题产品交付延迟采购、生产部门22314产品出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门22215产品出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门22316产品出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门22216出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门21228产品出现严重质量问题产品交付延迟采购、生产部门222（三）不合格品放行的风险评估（放行不当的风险评估）风险评作业活动可导致的风险涉及相

34、关方A发生B符合法频率 律及规C影响 程度定1产品没检不合格品交付检验人员1222不合格品未标识不合格品交付检验人员2233产成品错检、漏检不合格品交付检验人员1234产品涉及法律法规变更等不合格品交付销售人员1135无损检测结果不精确不合格品交付质检人员2126成品报告填错不合格品交付检验人员2347成品检验单据丢失不合格品交付检验人员2228放行人员失误不合格品交付检验人员2229成品标识不清或喷错不合格品交付操作人员23410装卸工装错货物或损坏货物不合格品交付操作人员12211工艺规程不标准或不全不合格品交付质检人员11212合格产品错检不合格品交付检验人员12213检验报告填错不合格

35、品交付检验人员12314检验标准改变不合格品交付质检人员22315交检成品没标识或标识不清不合格品交付检验人员22416喷标标识喷错不合格品交付操作人员12217喷标标识漏检不合格品交付质检人员21218192024（四）主管质量人员可用性的风险评估（用人不当的风险评估）序号作业活动可导致的风险涉及相关方风险评A发生 频率B符合法 律及规 定C影响 程度1质检人员请假不合格品交付质检人员3232质检员标准不熟不合格品交付质检人员2123质检员错检不合格品交付质检人员2124质检员分工不明确不合格品交付质检人员2125质检员工作不细心不合格品交付质检人员2126质检员漏检不合格品交付质检人员23

36、47质检员培训不到位不合格品交付质检人员2128质检员思想不集中不合格品交付质检人员2129管理者代表调动人员变动全体人员11210质检员调动人员变动质检人员21211质检部主任离职人员变动质检人员22412放行人员离岗人员变动操作人员22213车工岗位新员工上岗，操作失误人员变动质检人员323重要风险因素清单记录编号：XXXX/QR5. 3-03序号重大风险涉及部门及生产活 动可能导致风险控制1供电中断生产车间生产链中断经常性检查厂内供电线路，做好 安排生产计划规避用电高峰2设备电器失灵生产车间生产链中断储备设备电器备件，做好日常保 沟通，培养自己的维修人员3供方发生重大质量事故采购部、生产

37、部门供应链中断及时沟通客户进行善后处理，明 行处理与再培训，防止此类事件4供方原料合格率降低采购部、质检人员供应链中断督促供应商提高原材料质量，严 杜绝不合格原材料进厂，对不达5供方材料发生火灾采购部、生产部门供应链中断通过沟通明确供方的日常防火检 方沟通明确损失情况，及时更换 产计划，保证生产的持续进行6质检部主任离职质检人员人员变动完善阶梯型的人才培养计划，做 月完成交接手续，保证产品质量7成品标识不清或喷错检验人员不合格品交付通过培训与激励计划提高操作人8成品报告填错检验人员不合格品交付通过培训与激励计划提高质检员9交检成品没标识检验人员不合格品交付通过培训与激励计划提高质检员10质检员漏检质检人员不合格品交付通过培训与激励计划提高质检员重要风险因素目标、指标及管理方案号：XXXX/QR5. 3-04制: 核:准:受控状态:实施版次：A/0发布：2017-03