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1、证券交易考前押题卷及答案解析(9)（201511 月）查看汇总：2015 年 11 月证券交易考前押题卷及答案汇总 一、单选题(共 60 题，每题 0.5 分，共 30 分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券交易的特征主要表现为()。A.流动性、收益性和风险性 B.流动性、安全性和收益性 C.收益性、安全性和风险性 D.流动性、安全性和风险性 2.证券交易必须遵循公开原则，其核心要求是()。A.防止证券交易中的欺诈行为 B.公正地对待证券交易的参与各方 C.实现市场信息的公开化 D.保证参与交易的各方机会均等 3.下列关于基金的叙述中，正确的是()。A.开放式基
2、金以市场价格交易 B.封闭式基金的总量是不固定的 C.开放式基金是在交易所进行交易的基金 D.交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数 4.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过()。A.营业部电脑系统 B.交易所电脑主机 C.营业部终端处理机 D.场内交易员 5.下列关于交易席位的说法中，错误的是()。A.交易席位是会员享有交易权限的基础 B.代理席位是证券公司专门接受投资者委托，为投资者代理证券买卖的席位 C.与无形席位相比，有形席位报盘方式降低了申报的差错 D.自营席位是证券公司专用于自营证券业务的席位 6.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定
3、的交易或其他业务权限不包括()。A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B.大宗交易 C.协议转让 D.自营证券交易 7.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在()的基础上再加一定的手续费而确定的。A.基金资产总值 B.基金资产净值 C.基金份额市值 D.双方协商 8.下列关于政府债券的说法，错误的是()。A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证 B.政府债券的发行主体是中央政府和地方政府 C.中央政府发行的债券称为国债，地方政府发行的债券称为地方债 D.政府保证债券虽由政府担保，但其不属于政府债券体系 9.证券经纪业务包含的要素不包括()
4、。A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.中国证券业协会 10.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。A.签署风险揭示书和客户须知 B.签订证券交易委托代理协议和客户交易结算资金第三方存管协议 C.开立资金账户与建立第三方存管关系 D.了解交易风险，按规定缴存交易结算资金 11.证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以()的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.1 万元以上 10 万元以下 12.开立证券账户应坚持()原则。A.合法性和真
5、实性 B.合法性和同一性 C.同一性和真实性 D.合法性和有效性 13.证券营业部接受投资者委托后的申报原则是()。A.价格优先、时间优先 B.价格优先、客户优先 C.时间优先、客户优先 D.数量优先、客户优先 14.证券账户持有人查询证券余额可在办 NT 指定交易或转托管的()起，凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。A.当日 B.次日 C.第三日 D.第四日 15.2008 年 9 月 19 日，证券交易印花税进行调整后的标准是()。A.税率统一下调为 2 B.税率由 1%o 调整为 3%0 C.只对出让方按 1%o 税率征收，对受让方不再征收 D.只对受让方按 1%o 税率征收，对
6、出让方不再征收 16.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是()。A.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式 B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成 C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理 D.客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转 17.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为 5.50 元，那么今日交易价不可能为()元。A.4.85 B.5.05 C.5.85 D.6.05 18.某 A 股的股权登记日收盘价为
7、30 元/股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10 元/股，则该股除权价为()元/股。A.16.5 B.17.5 C.20.5 D.25.5 19.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括()。A.寻求司法保护权 B.选择经纪商的权利 C.要求经纪商保证最低风险的权利 D.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 20.下列关于证券登记的说法中，不正确的是()。A.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 B.证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在 C.证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为 D.中国结算公司办理证券登记业务的主要
8、依据是 2006 年 1 月正式实施的证券法 21.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入 X 股票，申报价格和时间如下：甲的买人价 10.75 元，时间为 13：40;乙的买人价 10.40 元，时间为 13：25;丙的买入价 10.70 元，时间为 13：25;丁的买入价 10.75元，时间为 13：38，那么他们交易的优先顺序应为()。A.丁甲丙乙 B.丙乙丁甲 C.丁丙乙甲 D.丙丁乙甲 22.在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为()。A.转托管 B.双重托管 C.指定托管 D.复合托管 23.证券经纪商和客户之间的关系是()。A
9、.从属 B.依附 C.委托代理 D.互相制约 24.下列关于证券经纪商的说法错误的是()。A.以代理人的身份从事证券交易 B.收入来源为收取的佣金 C.不承担交易中的价格风险 D.收入来源为买卖价差 25.交易所通常规定的每次申报和交易的最小数量单位为()。A.1 股 B.1 手 C.10 股 D.10 手 26.新股竞价发行是国际证券界发行证券的通行做法，也称()。A.招标购买方式 B.承销购买方式 C.同一价购买方式 D.支付购买方式 27.上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的()。A.基金份额净值 B.基金份额总值 C.基金份额平均值 D.基金份额市值 28.深圳证
10、券交易所配股认购于 _开始，认购期为 _个工作日。()A.R;5 B.R;10 C.R+1;5 D.R+1：10 29.根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为()。A.实际发行价格 B.第一笔买人申报价 C.平均发行价 D.发行底价 30.某投资者持有 A 公司可转换债券面值为 50000 元，依据招募说明书的约定条件，每 6 元(面值)可转换债可转换 1 股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成 A 公司股票，可换股数为()股。A.8000 B.8300 C.8330 D.8333 证券从业题库证券考试备考辅导证券考试每日一练证券考试真题证券考试答案