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1、第十一章 建筑工程项目管理【了解】项目的含义 项目管理的概念 项目风险类型【掌握】项目管理发展新趋势 项目经理的任务【重点掌握】项目风险的概念 风险三要素 风险管理对策 1、什么是项目？项目应满足哪些条件？（1）项目是指一定的约束条件下（限定资源、限定时间、限定质量），具有特定目标的一次性任务。（2）项目应满足的条件 2、什么是项目管理？项目管理的国内外背景和发展趋势 项目管理是指项目管理者按照客观规律的要求，在有限的资源条件下，运用系统工程的观点、理论和方法，对项目所涉及的全部工作进行的全过程、全方位的规划、组织、控制与协调。项目管理的对象是项目，项目管理的目标就是项目的目标，该目标界定了项
2、目管理的主要内容应包括进度控制、质量控制、费用控制、合同管理、信息管理和组织协调。项目管理不仅是管理技术和方法，同时也是项目操作流程标准和团队工作语言，可以达到节约时间、降低成本、明确责任、合理利用资源、有效控制各类风险的目的。（1）项目管理的概念 项目管理是20世纪50年代发展起来的一种计划管理方法，它从西方“阿波罗”登月计划（耗资400亿美元、有42万人参加）、“北极星潜艇”研制计划等科研领域产生，并逐渐成熟。在上世纪60年代末期和70年代初期，工业发达国家开始将项目管理的理论和方法应用于建设工程领域，并于上世纪70年代中期前后在大学开设了与工程管理相关的专业。项目管理的应用首先在业主方的
3、工程管理中，而后逐步在承包商、设计方和供货方中得到推广。于上世纪70年代中期前后兴起了项目管理咨询服务，项目管理咨询公司的主要服务对象是业主，但它也服务于承包商、设计方和供货方。（2）项目管理的国外背景 国际咨询工程师协会（FIDIC）于1980年颁布了业主方与项目管理咨询公司的项目管理合同条件（FIDIC IGRA 80 PM)。该文本明确了代表业主方利益的项目管理方的地位、作用、任务和责任。在许多国家项目管理由专业人士建造师担任。建造师可以在业主方、承包商、设计方和供货方从事项目管理工作，也可以在教育、科研和政府等部门从事与项目管理有关的工作。建造师的业务范围并不限于在项目实施阶段的工程项
4、目管理工作，还包括项目决策的管理和项目使用阶段的物业管理（设施管理）工作。20世纪90年代以后，项目管理的应用领域得到前所未有的扩大，项目管理的思想渗透到各行各业。我国从上世纪80年代初期开始引进建设工程项目管理的概念，世界银行和一些国际金融机构要求接受贷款的业主方应用项目管理的思想、组织、方法和手段组织实施建设工程项目。我国于1983年由原国家计划委员会提出推行项目前期项目经理负责制。我国于1988年开始推行建设工程监理制度。1995年建设部颁发了建筑施工企业项目经理资质管理办法，推行项目经理负责制。2003年建设部发出关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的通知
5、。（3）建设工程项目管理的国内背景 “鼓励具有工程勘察、设计、施工、监理资质的企业，通过建立与工程项目管理业务相适应的组织机构、项目管理体系，充实项目管理专业人员，按照有关资质管理规定在其资质等级许可的工程项目范围内开展相应的工程项目管理业务”。“据对全国22个行业236家工程设计企业的不完全统计，自1993至2001年，完成工程项目管理853项，合同金额近500亿元”。项目管理作为一门学科30多年来在不断发展，传统的项目管理(Project Manage-ment)是该学科的第一代，其第二代是Program Management(尚没有统一的中文术语，指的是包含一个项目全过程的管理，不仅限于
6、项目的实施阶段），第三代是Portfolio Manage-ment(指的是组合管理），第四代是Change Management(指的是变化管理）。将项目决策阶段的开发管理(DM-Development Management),实 施 阶 段 的 项 目 管 理(PM-Project Management)和使用阶段的设施管理(FM-Facility Manage-ment)集成为项目全寿命管理(Lifecycle Management),其含义如图1Z201112所示。（4）项目管理的发展趋势 在项目管理中应用信息技术，包括项目管理信息系统（PMIS-project management
7、information system）和在互联网平台上的工程管理等。3、项目经理的工作性质和基本任务 本办法所称建筑施工企业项目经理（以下简称项目经理），是指受企业法定代表人委托对工程项目施工过程全面负责的项目管理者，是建筑施工企业法定代表人在工程项目上的代表人。聘任项目经理是企业行为，可聘可不聘，由企业自主确定。（引自建设部建筑施工企业项目经理资质管理办法）（建建19951号）。（1）、施工企业项目经理的工作性质 2003年2月27日国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定（国发20035号）规定：“取消建筑施工企业项目经理资质核准，由注册建造师代替，并设立过渡期
8、”建造师需经统一考试和注册才能从事担任项目经理等相关活动，这是国家的强制性要求。（引自建设部关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的通知，建市200386号）。建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡的时间定为五年，即从国发20035号文印发之日起至2008年2月27日止”。“过渡期内，凡持有项目经理资质证书或者建造师注册证书的人员，经其所在企业聘用后均可担任工程项目施工的项目经理。过渡期满后，大、中型工程项目施工的项目经理必须由取得建造师注册证书的人员担任。（引自建设部关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的通知，建市20
9、0386号）。注册建造师作为一种执业资格制度,1834年起源于英国,迄今已有170多年的历史.目前,注册建造师执业资格证书已被越来越多的国家视为从事建设工程项目管理的必备条件.我国的项目经理资格证书主要依据从业人员的工程实践经验,其专业理论水平和文化程度偏低,这成为阻挡我国建筑公司和人才进军国际市场的屏障.新的认证方式与国际接轨,有利于实现项目经理的职业化、社会化和专业化.在全面实施建造师执业资格制度后仍然要坚持落实项目经理岗位责任制。即建造师担任工程项目施工的项目经理后，他就是施工企业所承包的某一具体工程的主要负责人，他的职责是根据企业法人的授权，对工程项目实施全面的组织管理。项目经理岗位是
10、保证工程项目建设质量、安全、工期的重要岗位（引自建设部关于建筑业企业项目经理资质管理制度向建造师执业资格制度过渡有关问题的通知，建市200386号）。注册建造师与项目经理概念和定位不同，但所从事的都是建设工程的管理。建造师是一种专业人士的名称，而项目经理是一个工作岗位的名称。建造师执业的覆盖面较大，可涉及工程建设项目管理的许多方面；担任项目经理只是建造师执业中的一项。建造师选择工作的权利相对自主，可在社会市场上有序流动，有较大的活动空间；项目经理则限于企业内某一特定工程的项目管理，是企业法人代表授权或聘用的一次性的工程项目施工管理者。项目经理是其上级任命的一个项目管理班子的负责人（领导人），但
11、它并不一定是一个企业法定代表人在工程项目上的代表人；它的任务仅限于从事项目管理工作，其主要任务是项目目标的控制；在有些文献中明确界定，项目经理不是一个技术岗位，而是一个管理岗位；它是一个组织系统中的管理者，至于它是否有人事权、财权和物资采购权等管理权限，则由其上级确定。在国际上，项目经理的地位和作用，以及其特征如下：组织工作：确定项目管理组织机构并配备人员，制 定规章制度*，明确有关人员的职责，组织项目经理 部开展工作。明确目标：确定项目管理总目标和阶段目标，进行 目标分解，制定总体控制计划，落实实施控制措，确保项目目标实现。科学决策：及时、恰当地做出项目管理决策，包括 投标报价决策、人事任免
12、决策、重大技术组织措施 决策、财务决策、资源调配决策、进度决策、质量 决策、合同签订及变更决策等。（2）、施工企业项目经理的任务协调工作：做好项目内部条件和外部环境的协调，项目机构内部横向与企业纵向的协调，质量、进度和成本的协调，技术与业务的协调和生产要素优化配置与动态管理的协调等，使协调工作产生整体效益。控制工作：做好成本控制、进度控制和质量控制。在保证质量的前提下，使进度合理、成本节约、实现项目质量、进度和成本预期控制目标。合同管理：加强合同签订、合同变更、合同执行和合同索赔等的管理。要研究合同文件，处理好合同纠纷，履行合同条款，为实现项目目标服务。信息管理：建立完善的内部及外部信息管理系
13、统。加强信息获取、信息处理和信息应用等信息管理工作，使信息为项目控制服务。关键工作*：抓关键任务、关键部门、关键人员、关键 时间和关键地点，通过抓关键点，加速项目实现的进 程。人才培养*：项目管理人才必须及时更新观念、学习新 技术、不断提高管理水平，取得高效率，提高竞争力，以适应市场竞争条件下现代项目管理对人才素质不 断提高的需要。4、项目风险概念、类型及风险管理 风险指的是损失的不确定性，对于工程项目管理而言，风险是指可能出现的影响项目目标实现的不确定因素。风险量指的是不确定的损失程度和损失发生的概率。若某个可能发生的事件其可能的损失程度和发生的概率都很大，则其风险量就很大，如图1Z2011
14、31中的风险区A。（1）、风险和风险量的基本概念*若某事件经过风险评估，它处于风险区A,则应采取措施，降低其概率，即使它移位至风险区B;或采取措施降低其损失量，即使它移位至风险区C。风险区B和C的事件则应采取措施，使其移位至风险区D。（2）、风险包括的三要素风险是客观存在的、充实的。所谓客观存在，即无论是否愿意，人们均无法消除它。所谓充实，是指风险处处存在，时时存在，充满整个经济社会体系。对工程项目而言，社会经济环境就是风险环境。风险发生及后果的不确定性。相对不同的主体，风险的含义存在着很大的差异，即在不同的时间、空间条件下，风险的内容不一致，且其内涵也在不断变化之中。此时此地的风险在彼时被地
15、就可能不是风险。例如，施工地面工程的技术人员和施工地下工程的技术人员对发生暴风雨的感受是完全不同的。风险内涵在不断地变化，因而对风险的分析不存在固定的结论，必须针对不同的时空条件具体分析。风险是可以被测量和控制的。风险的不确定性和变化的本质并不说明风险是不可测量的。所谓测量风险，是指根据过去的统计资料来判断某种风险发生的频率和风险造成损害或带来收益的程度及大小。测量风险的过程就是风险释放的过程。现代计量手段和技术为实现风险测量提供了科学基础。保险学中用概率统计方法处理风险问题已取得公认的成功。在测量风险的基础上，采取相应的措施控制风险的发生、控制风险造成损失或带来收益的程度就成为可能。（3）风
16、险类型（4）、风险管理 1）、风险控制对策 风险控制对策就是为防止风险的发生，并使风险万一发生时的损害达到最小而采取的手段。它包括为避免或减少项目风险发生的可能性及其潜在损失的各种措施，主要有风险回避和损失控制两种。风险回避。以放弃或改变某种活动的方式来回避与该活动相联系的风险，以免除可能的风险。风险回避对策经常是一种规定，如禁止某项活动的规章制度。（5）、风险管理对策 损失控制。是通过降低所发生损失的严重性来处理和控制项目风险。损失控制方案的内容包括安全计划、灾难计划和应急计划等。安全计划应包括一般性的安全要求、特殊设备运转规程、各种保护措施等；灾难计划为现场人员提供明确的行动指南，以处理各
17、种紧急事件；应急计划是对付损失造成局面的措施和职责。编制损失控制计划应注意以下问题：各部门配合编制；要考虑风险事件可能产生的各种后果及可能采取的防范措施；明确风险发生时各类人员的责任和义务；应列入包括模拟训练的人员培训内容；应设立检查人员定期检查各项计划的实施情况。图4-12给出了损失控制图。2）、风险保留对策 风险保留是一种重要的财务性管理技术，风险管理者将自己承担项目风险所造成的损失。与风险控制对策不同，风险保留对策并未改变项目风险的性质及其发生的频率和损失的严重性。风险保留可分为消极保留（或称非计划性保留）和积极保留（或称计划性保留）两种。消极保留。风险管理人员没有意识到项目风险的存在，
18、或者没有处理项目风险的准备，此时的风险保留就是消极的非计划性的。应当通过减少风险识别失误和风险分析失误而避免这种保留。积极保留。这种风险对策一般采用准备金设定和自保的形式。准备金设定是指为了应付某些特定的风险，在企业内部保留一笔专门的资金，也就是建立专门的风险损失补偿基金。自保形式通常是指企业制定一个较详细的财务计划来处理风险损失，而这些风险损失在规模上和发生的概率上都是不确定的。3）、风险转移对策 风险转移是工程项目风险管理中一类重要而广泛的对策，主要有以下几种形式。合同转移。在许多情况下通过合同转移风险是最重要的手段。合同规定风险分担的责任及谁对风险负责。例如承包商要减少风险，在承包合同中
19、要明确规定：业主的风险责任（即哪些情况应由业主负责）；承包商的索赔权力（即要求调整工期和价格的权利）；工程付款方式、付款期，以及对业主不付款的处置权力；对业主违约行为的处理权力；承包商权力的保护性条款；采用符合惯例的通用的合同条件；注意仲裁地点和适用法律的选择等。合同转移是一种控制性措施，而非简单的让其他方代替自己承担项目风险。保险。项目风险管理中最重要的转移技术。它的目的在于通过把伴随着工程的进行而发生的一些无法排除的风险，例如常见的工作损坏、第三方责任、人身伤亡、机械设备的损害等，通过购买保险的办法予以解决，以减轻与工程建设有关的损失，以及围绕负担这种损失所发生的纠纷，清除工程进行中的某些
20、障碍，谋求工程实施的顺利完成。采用保险方式，当风险发生时由保险公司承担（赔偿）损失或部分损失，其代价是必须支付一笔保险金。对任何一种保险要注意它的保险范围、赔偿条件、理赔程序、赔偿额度等。要求对方担保。这主要针对合作伙伴的资信风险。例如由银行出具投标保函、预付款保函、履约保函，合资项目由政府出具保证等。在对项目风险进行识别和定量分析估计的基础上，可在众多风险对策措施中选择合理可行的风险对策方案，并要有备用方案，以便决策者比较选择。工程项目风险决策实际是个多目标决策问题，应针对此特点，建立相应的风险定量决策数学模型，并给出算法，定量选择最佳对策方案。当风险管理人员在各种风险管理对策或组合对策方案之间做出选择以后，必须是实施其决策。如落实预防、限制或减少风险的具体措施，执行转移风险的合同策略和索赔策略方案，以及决定购买工程保险时，确定恰当的保险水平和合理的保险费用，选择保险公司等。另外，在项目进展中还要不断检查风险分析和对策选择实施情况，以评价这些分析和对策措施是否正确合理，并确定在时空等条件变化时，是否提出不同的风险处理方案，以及检查是否有被遗漏的项目或者发现新的项目风险，而且这一过程要求不断循环。这些都是风险对策方案实施的重要内容。