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1、内部控制评价审计所需资料清单：1、单位营业执照复印件、2014年目标责任书；2、国电集团、国电新疆公司、国电新疆准东煤电有限公司的内部管理制度；3、公司给单位领导的授权委托书；4、2014年8月26日发改委所下的关于准东至华东发电的文件。5、各年的审计报告及内控审计报告。6、将三套帐合并为一套帐的审批文件，决算文件。内部环境：1、战略规划；2、股东大会、董事会、监事会相关管理制度；3、三重一大管理制度；4、内部控制管理办法，各部门的部门职责。5、内部审计：组织机构图或审计委员会成立文件、部门职责，董事会及经营管理层人员名单，审计委员会负责人简历，部门职责、人员名单和简历、审计管理制度。6、组织
2、结构：岗位说明书，组织机构评估报告、组织机构调整文件。花名册及人员简历、证书等；7、企业文化：企业文化相关文件（如：员工行为规范、企业文化视觉形象识别系统手册等），各类活动记录，相关资料。8、人力资源：人力资源总体规划，人力资源能力框架，人力资源相关制度，薪酬方面的管理制度，培训制度，培训计划及记录，培训档案，保密协议。规划与计划：1、发展规划管理办法、中长期发展规划、会议纪要、下达通知。2、规划调整书面建议、规划调整方案、总经理办公会会议纪要。3、预算委员会成立文件及工作规则，预算管理制度，正式预算、会议纪要，预算方案、会议纪要、上报记录，预算下达文件。4、预算分解（综合计划表），经营分析会
3、会议纪要，预算执行分析报告，资金支付审批表、会议纪要。5、预算调整方案、预算调整审批意见表。6、预算制度及考核办法，预算考核记录。7、各部门专项指标年度计划，公司年度综合计划、会议纪要、上报记录，年度综合计划、计划分解、下发记录。8、各部门分析报告，月度计划分析报告，分析报告、会议纪要，调整计划报告。9、计划完成情况报告、绩效考核资料。财务部资料清单：1、财务部的财务管理制度，各岗位职责、各部门年度资金计划、财务部资金计划、各部门月度资金计划、财务部月度资金计划、资金使用部门资金使用审批单；财务部门资金使用审批单、网银支付流程。2、应收款项账龄分析表、应收款项账龄分析表、催款单、对账记录、预付
4、款申请、审核记录3、银行存款日记账、银行对账单、银行存款余额调节表、审核记录。4、现金日记账、盘点记录、现金清查盘点记录、处理意见、审批记录。5、各项票据台账、票据检查记录。6、资金管理办法、其他货币资金余额调节表、筹资管理办法、筹融资方案、审批记录、国电电力批准文件（筹资规模及资金成本）、借款申请、借款合同还款计划、延期还款方案7、财务部门制定管理办法、成本预算、成本预算分解文件、审批记录；8、费用报销凭单、审批记录、复核记录；成本预算执行情况表、考核情况表；9、会计基础工作标准、会计凭证、会计账簿。10、资产减值相关资料、资产减值测试表、审批记录11、财务报告管理办法、财务报告及财务报告审
5、核记录、财务报告及附注和有关财务报告及附注的董事会决议或总经理办公会议纪要12、财务报告分析制度、财务分析会会议纪要、财务分析报告、财务分析报告传递记录13、会计资料移交清册、会计档案销毁清册，上报记录、档案销毁情况书面报告14、会计人员调离或因故离职时，移交清册；人力资源部资料清单：1、组织机构设置方案或调整建议、会议记录、上报文件2、对组织机构设计与运行缺陷的会议记录或书面意见、评估报告。3、岗位轮换变动记录。4、人力资源发展规划、审批记录、会议纪要。5、年度人力资源计划、人力资源计划执行情况分析报告6、招聘计划书面请示方案、会议纪要、批复文件，对应聘者审查记录及考核成绩单，拟用人选方案、
6、会议纪要，总经理办公会的人选方案、会议纪要、审批记录，监督记录。7、应届毕业生接收计划、报批文件，招聘记录，拟录用人员名单、审批记录。8、竞聘上岗工作领导小组成立文件，岗位竞聘公告，竞聘上岗报名表、审查记录，考试成绩单、面试记录、测评记录，党政联席会会议记录、任命公告。9、干部管理制度，党委会纪要、干部提拔任免方案，干部民主民主测评表，考察组的谈话名单、谈话记录，竞争性干部选拔制度、中层干部名册、干部选拔材料，拟提拔的干部人选的党政联席会议纪要、公示公告、调查报告，10、年度培训计划表、审批记录，年度培训工作计划、总结，培训实施计划表、审核记录，对各种培训的考核记录、考核意见，培训签到簿、教育
7、培训登记表，培训抽查记录，考试成绩单，培训会议记录，年度培训费开支统计表，培训计划，资格证书。11、绩效考核管理办法，员工考核表、考核结果审批表，考核建议书、会议纪要、审批记录，奖惩决定，对考核结果存在异议时的申诉、处理意见。12、工资总额审批文件、月度工资总额执行情况相关记录，工资发放明细表，岗位绩效工资变动审批表及审批记录，13、员工离职申请表，解除劳动合同书、会议纪要，辞职申请、审批表，离职申请、工作交接单、档案调出函、物品移交单等。14、社保缴费金额明细表，社保账户对账单、核查记录，缴纳社保及年金等的银行对账单、支付个人记录、资金提取明细表，15、保险岗位职责、岗位说明书。16、企业劳
8、动防护用品管理办法，采购程序的检查记录，劳保用品及个人防护装备发放登记表，劳保用品及个人防护装备使用情况的监督检查记录，健康档案体检报告。17、劳动合同、岗位保密协议。内部审计1、内部审计制度，年度审计计划，具体项目审计方案，审计方案、审批记录，审计报告、上报记录，2、审计会议纪要、重要事项承诺书，审计组的审计日记、审计工作底稿、调查记录、审计证据，审计组的审计意见交换单、审计报告征求意见稿、会议纪要，审计报告、审批记录，对审计报告存在异议时的书面意见及相关资料、复核记录，审计相关资料及移交清册，后续审计相关资料。3、内部控制评价方案、评价组的调查问卷、测试记录等，评价工作记录表、内部控制缺陷
9、认定底稿，内部控制评价报告、上报记录。合同管理：1、合同文本，合同的文书、电报、传真等资料，合同起草后的审批记录、会签记录，合同专用章管理制度，合同专用章使用台账、合同台账，合同、书面授权委托书。合同履行记录，合同变更或解除协议的书面资料、批准文件，合同评估报告或总结报告。2、合同纠纷处理报告、协商调解资料或仲裁诉讼资料、法律意见书、法律纠纷处理报告。3、合同的统计和归档制度，合同归档资料交接单，合同档案（合同文本及份数、各文本存置记录；合同会签登记表；合同附件、授权委托书及其他相关文件；履行情况记载；纠纷或争议的处理情况记载及有关材料）。信息化管理:1、信息系统管理办法，信息系统规划，信息系
10、统年度计划。2、软件项目可行性研究报告、软件需求说明，信息项目开发过程跟踪记录、阶段性测试记录，软件开发资料及审核记录，3、信息系统评审意见、验收报告、验收人员名单，信息系统开发档案，信息系统科学的上线计划和新旧系统转换方案、数据迁移计划等，4、信息系统安全管理办法，用户权限申请单、登记薄，用户权限检查记录、系统账号审阅记录，信息系统工作程序、操作规范、问题处理记录，信息系统数据备份检查记录，杀毒软件配置文件、更新日期,网络拓扑结构图、信息安全软件,信息设备的检查记录,管理巡检日志或记录。5、对发生重大障碍召开会议的会议纪要、审批记录，应急措施、应急措施演练记录，定期召开信息化分析会议的会议纪
11、要、信息化管理分析报告。行政管理：1、会议管理办法、会议费用预算、会议纪要、检查记录。2、公文处理管理办法，收文登记记录、收文或取得的文件，公文。3、印章管理办法，印章刻制申请，印章管理台账、用印审批单，印章遗失、停用申请、登记档案。4、档案管理办法，立卷清单，档案移交清单，借阅登记，档案数量统计报表。5、信访管理办法，信访事项登记簿，办理结果资料，信访、上访材料、催办记录，受理资料、复查记录。6、车辆管理办法，车辆购置申请、审核记录、批复文件，用车申请，派车单，车辆维修、保养申请单，车辆修理单。信息与沟能：1、厂务公开制度、党政联席会会议制度、经营分析例会会议制度、总经理办公会会议制度。2、
12、内网、董事长（总经理）信箱。3、保密制度、保密协议、泄密事件情况说明。4、反舞弊管理制度、宣传培训记录、举报记录。5、举报投诉制度、举报人保护制度，举报电话号码或邮箱、举报箱。内部监督：1、内部控制评价管理办法，内部控制评价实施方案，监督记录。2、内部控制评价报告。3、内部控制整改建议书。资产管理：1、固定资产管理办法，固定资产采购合同、验收单、发票，固定资产移交清册。2、固定资产目录、固定资产卡片，固定资产卡片、固定资产台账，折旧计提单。3、固定资产有（无）偿调拨单，固定资产内部转移通知单。4、固定资产清查制度，盘点计划，盘点报告、问题原因列表、批复文件。5、固定资产年度投保方案、审核记录，
13、保险赔偿报告，资产损失上报资料，报损理赔统计表。6、固定资产报废单，固定资产报废审批表、相关审批文件，固定资产报废台账，固定资产处置的监督记录。7、存货管理办法，存货验收单，验收中发现问题的相关记录。8、存货的管理措施，存货保管的检查、维护和保养记录、账簿，保管账。9、存货的物资领料单，领用材料审批单，专用工具供用卡。10、存货的日常盘点记录，定期和不定期的盘点记录，盘点计划，盘点报告。11、废旧物资管理办法，实物台账，废旧物资处理审批表，出售废旧物资运出出门证及收款收据。12、无形资产的合同、验收单、验收报告、权属证明。计划经营部营销管理：1、营销管理制度，年度发电（热）量计划，年度发电（热
14、）量计划审核（批）记录，年度发电（热）量计划文件上报记录，月度发电（热）量计划，市场动态的信息快报，发电（热）量计划审核（批）记录。2、上网电（热）价的价格信息方案等信息资料，电力市场分析报告，电力市场分析报告审核（批）记录，计划下达通知书相关电（热）价文件、执行电（热）价相关表格。3、电费回收相关单据、对账记录、催收记录，4、经营管理部门制定固体排放物计量方法、销售价格的相关会议纪要、合同等记录及审批记录。燃料管理：1、燃料管理委员会会议记录，采购部、数量质量验收部、入炉质量监督部各部门的职责，燃料管理办法，年度燃煤需求和订货计划。2、煤价市场调研报告、会议记录。3、煤炭采购员定期岗位轮换记
15、录，与供煤单位的谈判记录、合同审批表，合同变化的补充协议、燃料管理委员会会议纪要，煤炭采购合同。4、燃料运输车队的准入资质条款和运输车队的资质证书、营业执照等资料，驻矿人员对车箱门封条编号记录、封条粘贴图片、铅封照片，拉运途中的巡查记录、查验记录。5、煤炭库存的库存记录、应急预案、书面汇报资料，储煤计划、储煤成本测算及效益评价办法。6、燃煤接卸和计量：离靠泊计划、卸船工作计划，验收人员名单、培训记录，水尺验收记录，水尺验收记录，信息系统数据、统计分析资料，接卸全过程的监控记录。7、运输车队汽车车辆IC卡信息、货运单、铁路货运交接单，过衡记录、货票。8、计量设备校验登记表、检验报告9、检斤岗位操
16、作人员培训档案、轮岗记录。10、检斤室和衡器台面等重点区域的监控记录，检斤日报、检斤票据。11、采样、制样、化验岗位的人员名单、煤质检验员资格证书、岗位轮换记录，岗位职责、存查样品保存登记簿。12、采制样记录，采样运行日志、化验原始记录，校验记录、校验测试报告、鉴定合格证书，采制化验单，交接单（煤样交接记录本），化验单。13、燃煤掺烧方案及记录、绩效考核情况表14、燃煤贮存：监控录像，煤堆存放表，温度检测记录。15、燃煤盘点：盘点小组成员名单，燃煤容重实测记录，盘点结果分析报告，盘点原始记录，盘点报告，16、燃煤结算与核算：燃煤出入库单、会计凭证，采购合同、入库单、运输单、化验单等，验收报告单
17、、结算单，17、燃料数据分析：燃料日报/月报、燃料分矿日报、月度燃料经济活动分析材料、月度燃料经济指标分析表，入炉煤热值差进行统计分析报告（记录）。安健环管理：1、安全生产管理办法，安全生产重要文件、事故通报文件，2、安全目标责任状，安全目标考核办法。3、安全日常管理：会议记录，检查监督记录、考核记录、活动总结，活动记录，检查记录、工作票，“两措”项目计划，完成情况，安全监察网、检查记录、考核结果。4、安全工器具、电动工器具、起重工器具定期试验、检验的检验记录。5、安监部门对各部门实施脚手架使用、起重作业、临时电源、电焊机使用情况进行监督、检查、考核的监督检查记录。6、特种作业许可证、特种设备
18、检验合格证、检查记录。7、危险化学品管理制度、危险化学品名录、危险化学品收发记录。8、消防设施检查记录。9、车辆检验记录、驾驶员培训记录。10、事故报告。11、安全教育管理：新入职员工名单、培训记录、考试记录，新值班人员名单、考试成绩单，调动人员名单、考试成绩单，特种作业人员名单、资格证书。12、职工花名册、安规考试成绩单，生产人员的培训记录，外来人员安全教育培训记录。13、发包工程和临时工的管理：发包工程及临时工安全管理制度，承包合同安全管理协议、安全保证金缴纳凭单竣工验收单，安全培训记录、施工的队伍人员名单。14、应急预案管理：应急预案，应急物资准备情况检查记录，基本培训记录、专业培训记录
19、、训练和演习记录，应急预案演习记录，事故分析会议纪要，事故责任落实文件，。15、职业健康管理：体检报告，劳动职业卫生档案、职工健康档案，职业病危害因素检测报告，安全与健康培训记录，防护用品发放记录。16、环保管理：环境保护工作管理办法，环境保护规划、计划、环保监督计划，灰场管理制度、检查记录，灰水系统监测分析报告，废水处理方案，环保设施、设备（除尘、脱硫等）运行状况、污染物排放的监督记录，培训记录，环境监测、统计记录。生产管理：1、各项制度，运行规程、系统图册，指标和参数调整通知、作业指导书，2、两票三制：操作票管理实施细则，操作票、音像资料，典型操作票，操作票记录薄，值班日志，操作票执行情况
20、的统计及分析表。工作票管理中的考核记录、授权文件、工作票、动火工作票、评比记录和考核结果。3、交接班管理：交接班记录、事故处理记录事故总结资料。4、运行巡回检查：巡检记录、运行日志，巡检人员的考试记录，巡检制度执行情况的考核记录。5、设备定期切换与试验项目表、切换记录、缺陷通知单、试验结果记录、交接班记录。6、运行分析：运行日分析、专题分析、运行分析会会议记录、月度运行分析报告。7、运行培训：运行人员培训档案、考试记录、特种作业操作资格证书，在岗生产人员的培训档案、仿真机培训证书或特种作业资格证书，8、设备检修管理制度、检修汇总计划表（审定稿）、会议记录、非标项目明细表、各类检修计划。9、设备
21、检修实施：检修指导手册、开工报告、解体报告、会议记录、专题报告、检查记录、机组运行调试报告、试验分析报告、检修总结报告、检修项目预算、检修计划和检修方案、应急方案10、技术改造：技术改造管理办法、技改年度计划、技改三年滚动规划、会议记录、审批表、技改项目预算书及决算报告、评估报告、领料清单、结算报告、验收报告、技改项目评价报告。11、设备定期维护：定期维护标准、定期维护单。12、设备异动：设备异动记录、图纸和技术方案、异动申请书、重大设备异动方案、异动竣工验收报告、设备异动执行报告书。13、设备缺陷：设备缺陷记录、消缺工作任务单、考核记录。14、备品配件：备品配件定额表、申请单、闲置物资清单和
22、报废物资清单。15、设备停复役：设备停（复）役申请票、结束申请、试运行合格报告、设备复役申请。16、设备可靠性：设备可靠性月度总结分析、专业技术分析报告、发电运行日志、设备可靠性报表、可靠性数据报告。17、技术监督：领导小组组成名单、技术监督工作计划、审批计划、技术监督月度计划、技术监督考核意见、月度、季度、年度技术监督分析报告。18、节能：节能工作小组成立文件或名单及职责、节能工作计划及总结、节能监督技术台账、节能环保月分析会会议纪要、考核体系文件、考核意见和奖惩结果。采购管理：1、采购计划：采购计划管理制度、岗位职责、物资需求计划、采购计划申请、采购计划。2、供应商：合格供应商评价方法、合
23、格供应商名单.3、招标:招标管理办法、招标资料、合同台账、审批文件、招标计划、招标方案、招标文件、评审记录、招标过程资料、定标结果、监督情况报告。4、询价：询价采购文件、审查会议纪要、推荐报告、招委会会议记要、报价文件接收记录、评审报告、监督记录。基建管理：1、工程立项：机构设置文件及机构职责、项目前期管理制度、风电项目的风资源考察、风电场选址、签署区域开发协议以及省规划项目名单，可行性研究报告、评审意见、会议纪要。2、工程设计：设计管理制度、招标资料、评标记录、技术交流资料、工程初步设计原则、初步设计初稿、设计优化方案、专题报告，施工图设计、交底与图纸会审管理办法、会议纪要，重大设计方案，内
24、部评审记录。3、开工准备：项目施工相关行政许可资料，上报资料、国电电力开工计划文件，施工组织设计编制办法，内部会审纪要，施工组织总设计报审或批复资料，设备物资采购方案、招标计划上报审批资料、批复文件，年度资金需求计划和投资计划的评审意见、上报资料。4、工程造价：工程造价管理办法、执行概算管理办法，初步设计概算、执行概算、审查记录，造价分析报告、造价目标、上报资料，造价目标，造价目标调整申请；款项支付申请单，跟踪审计报告，合同结算资料、审批资料，年、季、月度工程建设资金使用计划，融资方案、上报资料，设计变更管理办法、签证管理办法，考核资料、工程设计变更资料，设计变更资料、评审资料、上报资料，工程
25、基本预备费或发生概外项目费用的会议纪要、上报资料，各部门造价分析报告、项目造价分析报告；结算审核报告，保证金付款资料，工程竣工决算报告，尾工资料，工程竣工决算审计报告、造价目标。5、工程安全日常管理：安全管理制度，机构设置文件及机构职责、工程建设安委会工作细则，日常安全检查日志、会议纪要，安全检查记录。6、应急预案：应急预案管理办法，培训记录、模拟演练资料，安全事故报告，重大安全事故上报资料、会议纪要。7、工程质量:工程质量管理办法,工程质量体系审核报告,监督检查报告,事故报告、处理结果,事故处理方案。8、工程进度：工程进度管理办法，里程碑进度计划、上报资料，工程施工综合进度计划、会议纪要、上
26、报资料，主要单位工程施工综合进度计划、上报资料，年度里程碑计划，项目监理报告、监督检查记录，进度盘点（分析）报告，工期考核节点计划，里程碑进度计划的调整报告。9、工程竣工验收：工程验收管理办法，工程竣工验收报告，工程竣工验收资料。10、工程资料交接：工程资料档案管理制度，土建、安装工程文件、设备文件、竣工图等，各项验收报告。11、工程后评价：完工项目后评价制度，项目自我总结评价报告、投资项目后评价，后评价报告。2、国电集团、国电新疆公司、国电新疆准东煤电有限公司的内部管理制度；5、内部审计：组织机构图或审计委员会成立文件、部门职责，董事会及经营管理层人员名单，审计委员会负责人简历，部门职责、人
27、员名单和简历、审计管理制度。6、组织结构：岗位说明书，组织机构评估报告、组织机构调整文件。花名册及人员简历、证书等；7、企业文化：企业文化相关文件（如：员工行为规范、企业文化视觉形象识别系统手册等），各类活动记录，相关资料。8、人力资源：人力资源总体规划，人力资源能力框架，人力资源相关制度，薪酬方面的管理制度，培训制度，培训计划及记录，培训档案，保密协议。3、预算委员会成立文件及工作规则，预算管理制度，正式预算、会议纪要，预算方案、会议纪要、上报记录，预算下达文件。4、预算分解（综合计划表），经营分析会会议纪要，预算执行分析报告，资金支付审批表、会议纪要。7、各部门专项指标年度计划，公司年度综
28、合计划、会议纪要、上报记录，年度综合计划、计划分解、下发记录。8、各部门分析报告，月度计划分析报告，分析报告、会议纪要，调整计划报告。1、财务部的财务管理制度，各岗位职责、各部门年度资金计划、财务部资金计划、各部门月度资金计划、财务部月度资金计划、资金使用部门资金使用审批单；2、应收款项账龄分析表、应收款项账龄分析表、催款单、对账记录、预付款申请、审核记录3、银行存款日记账、银行对账单、银行存款余额调节表、审核记录。4、现金日记账、盘点记录、现金清查盘点记录、处理意见、审批记录。6、资金管理办法、其他货币资金余额调节表、筹资管理办法、筹融资方案、审批记录、国电电力批准文件（筹资规模及资金成本）
29、、借款申请、借款合同7、财务部门制定管理办法、成本预算、成本预算分解文件、审批记录；8、费用报销凭单、审批记录、复核记录；成本预算执行情况表、考核情况表；11、财务报告管理办法、财务报告及财务报告审核记录、财务报告及附注和有关财务报告及附注的董事会决议或总经理办公会议纪要12、财务报告分析制度、财务分析会会议纪要、财务分析报告、财务分析报告传递记录13、会计资料移交清册、会计档案销毁清册，上报记录、档案销毁情况书面报告2、对组织机构设计与运行缺陷的会议记录或书面意见、评估报告。6、招聘计划书面请示方案、会议纪要、批复文件，对应聘者审查记录及考核成绩单，拟用人选方案、会议纪要，总经理办公会的人选
30、方案、会议纪要、审批记录，监督记录。7、应届毕业生接收计划、报批文件，招聘记录，拟录用人员名单、审批记录。8、竞聘上岗工作领导小组成立文件，岗位竞聘公告，竞聘上岗报名表、审查记录，考试成绩单、面试记录、测评记录，党政联席会会议记录、任命公告。9、干部管理制度，党委会纪要、干部提拔任免方案，干部民主民主测评表，考察组的谈话名单、谈话记录，竞争性干部选拔制度、中层干部名册、干部选拔材料，10、年度培训计划表、审批记录，年度培训工作计划、总结，培训实施计划表、审核记录，对各种培训的考核记录、考核意见，培训签到簿、教育培训登记表，培训抽查记录，考试成绩单，培训会议记录，年度培训费开支统计表，培训计划，
31、资格证书。11、绩效考核管理办法，员工考核表、考核结果审批表，考核建议书、会议纪要、审批记录，奖惩决定，对考核结果存在异议时的申诉、处理意见。12、工资总额审批文件、月度工资总额执行情况相关记录，工资发放明细表，岗位绩效工资变动审批表及审批记录，13、员工离职申请表，解除劳动合同书、会议纪要，辞职申请、审批表，离职申请、工作交接单、档案调出函、物品移交单等。14、社保缴费金额明细表，社保账户对账单、核查记录，缴纳社保及年金等的银行对账单、支付个人记录、资金提取明细表，16、企业劳动防护用品管理办法，采购程序的检查记录，劳保用品及个人防护装备发放登记表，劳保用品及个人防护装备使用情况的监督检查记
32、录，健康档案体检报告。赵会计总会：审核、付款网银密码：三个月变更一次。出纳自己持密码，优盾分开管理。分公司发工资和社保1、内部审计制度，年度审计计划，具体项目审计方案，审计方案、审批记录，审计报告、上报记录，2、审计会议纪要、重要事项承诺书，审计组的审计日记、审计工作底稿、调查记录、审计证据，审计组的审计意见交换单、审计报告征求意见稿、会议纪要，审计报告、审批记录，对审计报告存在异议时的书面意见及相关资料、复核记录，审计相关资料及移交清册，后续审计相关资料。3、内部控制评价方案、评价组的调查问卷、测试记录等，评价工作记录表、内部控制缺陷认定底稿，内部控制评价报告、上报记录。1、合同文本，合同的
33、文书、电报、传真等资料，合同起草后的审批记录、会签记录，合同专用章管理制度，合同专用章使用台账、合同台账，合同、书面授权委托书。合同履行记录，合同变更或解除协议的书面资料、批准文件，合同评估报告或总结报告。2、合同纠纷处理报告、协商调解资料或仲裁诉讼资料、法律意见书、法律纠纷处理报告。3、合同的统计和归档制度，合同归档资料交接单，合同档案（合同文本及份数、各文本存置记录；合同会签登记表；合同附件、授权委托书及其他相关文件；2、软件项目可行性研究报告、软件需求说明，信息项目开发过程跟踪记录、阶段性测试记录，软件开发资料及审核记录，3、信息系统评审意见、验收报告、验收人员名单，信息系统开发档案，信
34、息系统科学的上线计划和新旧系统转换方案、数据迁移计划等，4、信息系统安全管理办法，用户权限申请单、登记薄，用户权限检查记录、系统账号审阅记录，信息系统工作程序、操作规范、问题处理记录，信息系统数据备份检查记录，杀毒软件配置文件、更新日期,网络拓扑结构图、信息安全软件,信息设备的检查记录,管理巡检日志或记录。5、对发生重大障碍召开会议的会议纪要、审批记录，应急措施、应急措施演练记录，定期召开信息化分析会议的会议纪要、信息化管理分析报告。2、公文处理管理办法，收文登记记录、收文或取得的文件，公文。3、印章管理办法，印章刻制申请，印章管理台账、用印审批单，印章遗失、停用申请、登记档案。4、档案管理办
35、法，立卷清单，档案移交清单，借阅登记，档案数量统计报表。5、信访管理办法，信访事项登记簿，办理结果资料，信访、上访材料、催办记录，受理资料、复查记录。6、车辆管理办法，车辆购置申请、审核记录、批复文件，用车申请，派车单，车辆维修、保养申请单，车辆修理单。1、厂务公开制度、党政联席会会议制度、经营分析例会会议制度、总经理办公会会议制度。5、举报投诉制度、举报人保护制度，举报电话号码或邮箱、举报箱。1、固定资产管理办法，固定资产采购合同、验收单、发票，固定资产移交清册。2、固定资产目录、固定资产卡片，固定资产卡片、固定资产台账，折旧计提单。4、固定资产清查制度，盘点计划，盘点报告、问题原因列表、批
36、复文件。5、固定资产年度投保方案、审核记录，保险赔偿报告，资产损失上报资料，报损理赔统计表。6、固定资产报废单，固定资产报废审批表、相关审批文件，固定资产报废台账，固定资产处置的监督记录。8、存货的管理措施，存货保管的检查、维护和保养记录、账簿，保管账。10、存货的日常盘点记录，定期和不定期的盘点记录，盘点计划，盘点报告。11、废旧物资管理办法，实物台账，废旧物资处理审批表，出售废旧物资运出出门证及收款收据。1、营销管理制度，年度发电（热）量计划，年度发电（热）量计划审核（批）记录，年度发电（热）量计划文件上报记录，月度发电（热）量计划，市场动态的信息快报，2、上网电（热）价的价格信息方案等信
37、息资料，电力市场分析报告，电力市场分析报告审核（批）记录，计划下达通知书相关电（热）价文件、执行电（热）价相关表格。4、经营管理部门制定固体排放物计量方法、销售价格的相关会议纪要、合同等记录及审批记录。1、燃料管理委员会会议记录，采购部、数量质量验收部、入炉质量监督部各部门的职责，燃料管理办法，年度燃煤需求和订货计划。3、煤炭采购员定期岗位轮换记录，与供煤单位的谈判记录、合同审批表，合同变化的补充协议、燃料管理委员会会议纪要，煤炭采购合同。4、燃料运输车队的准入资质条款和运输车队的资质证书、营业执照等资料，驻矿人员对车箱门封条编号记录、封条粘贴图片、铅封照片，拉运途中的巡查记录、查验记录。5、
38、煤炭库存的库存记录、应急预案、书面汇报资料，储煤计划、储煤成本测算及效益评价办法。6、燃煤接卸和计量：离靠泊计划、卸船工作计划，验收人员名单、培训记录，水尺验收记录，水尺验收记录，信息系统数据、统计分析资料，接卸全过程的监控记录。7、运输车队汽车车辆IC卡信息、货运单、铁路货运交接单，过衡记录、货票。10、检斤室和衡器台面等重点区域的监控记录，检斤日报、检斤票据。11、采样、制样、化验岗位的人员名单、煤质检验员资格证书、岗位轮换记录，岗位职责、存查样品保存登记簿。12、采制样记录，采样运行日志、化验原始记录，校验记录、校验测试报告、鉴定合格证书，采制化验单，交接单（煤样交接记录本），化验单。1
39、5、燃煤盘点：盘点小组成员名单，燃煤容重实测记录，盘点结果分析报告，盘点原始记录，盘点报告，16、燃煤结算与核算：燃煤出入库单、会计凭证，采购合同、入库单、运输单、化验单等，验收报告单、结算单，17、燃料数据分析：燃料日报/月报、燃料分矿日报、月度燃料经济活动分析材料、月度燃料经济指标分析表，入炉煤热值差进行统计分析报告（记录）。3、安全日常管理：会议记录，检查监督记录、考核记录、活动总结，活动记录，检查记录、工作票，“两措”项目计划，完成情况，安全监察网、检查记录、考核结果。4、安全工器具、电动工器具、起重工器具定期试验、检验的检验记录。5、安监部门对各部门实施脚手架使用、起重作业、临时电源
40、、电焊机使用情况进行监督、检查、考核的监督检查记录。7、危险化学品管理制度、危险化学品名录、危险化学品收发记录。11、安全教育管理：新入职员工名单、培训记录、考试记录，新值班人员名单、考试成绩单，调动人员名单、考试成绩单，特种作业人员名单、资格证书。12、职工花名册、安规考试成绩单，生产人员的培训记录，外来人员安全教育培训记录。13、发包工程和临时工的管理：发包工程及临时工安全管理制度，承包合同安全管理协议、安全保证金缴纳凭单竣工验收单，安全培训记录、施工的队伍人员名单。14、应急预案管理：应急预案，应急物资准备情况检查记录，基本培训记录、专业培训记录、训练和演习记录，应急预案演习记录，事故分
41、析会议纪要，事故责任落实文件，15、职业健康管理：体检报告，劳动职业卫生档案、职工健康档案，职业病危害因素检测报告，安全与健康培训记录，防护用品发放记录。16、环保管理：环境保护工作管理办法，环境保护规划、计划、环保监督计划，灰场管理制度、检查记录，灰水系统监测分析报告，废水处理方案，环保设施、设备（除尘、脱硫等）运行状况、污染物排放的监督记录，培训记录，环境监测、统计记录。1、各项制度，运行规程、系统图册，指标和参数调整通知、作业指导书，2、两票三制：操作票管理实施细则，操作票、音像资料，典型操作票，操作票记录薄，值班日志，操作票执行情况的统计及分析表。工作票管理中的考核记录、授权文件、工作
42、票、动火工作票、评比记录和考核结果。4、运行巡回检查：巡检记录、运行日志，巡检人员的考试记录，巡检制度执行情况的考核记录。5、设备定期切换与试验项目表、切换记录、缺陷通知单、试验结果记录、交接班记录。6、运行分析：运行日分析、专题分析、运行分析会会议记录、月度运行分析报告。7、运行培训：运行人员培训档案、考试记录、特种作业操作资格证书，在岗生产人员的培训档案、仿真机培训证书或特种作业资格证书，8、设备检修管理制度、检修汇总计划表（审定稿）、会议记录、非标项目明细表、各类检修计划。9、设备检修实施：检修指导手册、开工报告、解体报告、会议记录、专题报告、检查记录、机组运行调试报告、试验分析报告、检
43、修总结报告、检修项目预算、10、技术改造：技术改造管理办法、技改年度计划、技改三年滚动规划、会议记录、审批表、技改项目预算书及决算报告、评估报告、领料清单、结算报告、验收报告、12、设备异动：设备异动记录、图纸和技术方案、异动申请书、重大设备异动方案、异动竣工验收报告、设备异动执行报告书。14、备品配件：备品配件定额表、申请单、闲置物资清单和报废物资清单。15、设备停复役：设备停（复）役申请票、结束申请、试运行合格报告、设备复役申请。16、设备可靠性：设备可靠性月度总结分析、专业技术分析报告、发电运行日志、设备可靠性报表、可靠性数据报告。17、技术监督：领导小组组成名单、技术监督工作计划、审批
44、计划、技术监督月度计划、技术监督考核意见、月度、季度、年度技术监督分析报告。18、节能：节能工作小组成立文件或名单及职责、节能工作计划及总结、节能监督技术台账、节能环保月分析会会议纪要、考核体系文件、考核意见和奖惩结果。1、采购计划：采购计划管理制度、岗位职责、物资需求计划、采购计划申请、采购计划。3、招标:招标管理办法、招标资料、合同台账、审批文件、招标计划、招标方案、招标文件、评审记录、招标过程资料、定标结果、监督情况报告。4、询价：询价采购文件、审查会议纪要、推荐报告、招委会会议记要、报价文件接收记录、评审报告、监督记录。1、工程立项：机构设置文件及机构职责、项目前期管理制度、风电项目的
45、风资源考察、风电场选址、签署区域开发协议以及省规划项目名单，2、工程设计：设计管理制度、招标资料、评标记录、技术交流资料、工程初步设计原则、初步设计初稿、设计优化方案、专题报告，施工图设计、交底与图纸会审管理办法、会议纪要，3、开工准备：项目施工相关行政许可资料，上报资料、国电电力开工计划文件，施工组织设计编制办法，内部会审纪要，施工组织总设计报审或批复资料，设备物资采购方案、招标计划上报审批资料、批复文件，年度资金需求计划和投资计划的评审意见、上报资料。4、工程造价：工程造价管理办法、执行概算管理办法，初步设计概算、执行概算、审查记录，造价分析报告、造价目标、上报资料，造价目标，造价目标调整
46、申请；款项支付申请单，跟踪审计报告，合同结算资料、审批资料，年、季、月度工程建设资金使用计划，融资方案、上报资料，设计变更管理办法、签证管理办法，考核资料、工程设计变更资料，设计变更资料、评审资料、上报资料，工程基本预备费或发生概外项目费用的会议纪要、上报资料，结算审核报告，保证金付款资料，工程竣工决算报告，尾工资料，工程竣工决算审计报告、造价目标。5、工程安全日常管理：安全管理制度，机构设置文件及机构职责、工程建设安委会工作细则，日常安全检查日志、会议纪要，安全检查记录。6、应急预案：应急预案管理办法，培训记录、模拟演练资料，安全事故报告，重大安全事故上报资料、会议纪要。7、工程质量:工程质
47、量管理办法,工程质量体系审核报告,监督检查报告,事故报告、处理结果,事故处理方案。8、工程进度：工程进度管理办法，里程碑进度计划、上报资料，工程施工综合进度计划、会议纪要、上报资料，主要单位工程施工综合进度计划、上报资料，年度里程碑计划，项目监理报告、监督检查记录，进度盘点（分析）报告，工期考核节点计划，里程碑进度计划的调整报告。9、工程竣工验收：工程验收管理办法，工程竣工验收报告，工程竣工验收资料。10、工程资料交接：工程资料档案管理制度，土建、安装工程文件、设备文件、竣工图等，各项验收报告。11、工程后评价：完工项目后评价制度，项目自我总结评价报告、投资项目后评价，后评价报告。5、内部审计
48、：组织机构图或审计委员会成立文件、部门职责，董事会及经营管理层人员名单，审计委员会负责人简历，部门职责、人员名单和简历、审计管理制度。8、人力资源：人力资源总体规划，人力资源能力框架，人力资源相关制度，薪酬方面的管理制度，培训制度，培训计划及记录，培训档案，保密协议。1、财务部的财务管理制度，各岗位职责、各部门年度资金计划、财务部资金计划、各部门月度资金计划、财务部月度资金计划、资金使用部门资金使用审批单；6、资金管理办法、其他货币资金余额调节表、筹资管理办法、筹融资方案、审批记录、国电电力批准文件（筹资规模及资金成本）、借款申请、借款合同11、财务报告管理办法、财务报告及财务报告审核记录、财
49、务报告及附注和有关财务报告及附注的董事会决议或总经理办公会议纪要6、招聘计划书面请示方案、会议纪要、批复文件，对应聘者审查记录及考核成绩单，拟用人选方案、会议纪要，总经理办公会的人选方案、会议纪要、审批记录，监督记录。8、竞聘上岗工作领导小组成立文件，岗位竞聘公告，竞聘上岗报名表、审查记录，考试成绩单、面试记录、测评记录，党政联席会会议记录、任命公告。9、干部管理制度，党委会纪要、干部提拔任免方案，干部民主民主测评表，考察组的谈话名单、谈话记录，竞争性干部选拔制度、中层干部名册、干部选拔材料，10、年度培训计划表、审批记录，年度培训工作计划、总结，培训实施计划表、审核记录，对各种培训的考核记录
50、、考核意见，培训签到簿、教育培训登记表，11、绩效考核管理办法，员工考核表、考核结果审批表，考核建议书、会议纪要、审批记录，奖惩决定，对考核结果存在异议时的申诉、处理意见。16、企业劳动防护用品管理办法，采购程序的检查记录，劳保用品及个人防护装备发放登记表，劳保用品及个人防护装备使用情况的监督检查记录，健康档案体检报告。王主任兼出纳2、审计会议纪要、重要事项承诺书，审计组的审计日记、审计工作底稿、调查记录、审计证据，审计组的审计意见交换单、审计报告征求意见稿、会议纪要，审计报告、审批记录，3、内部控制评价方案、评价组的调查问卷、测试记录等，评价工作记录表、内部控制缺陷认定底稿，内部控制评价报告