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1、长春润德投资集团有限公司安全风险分级管控体系实施方案编制:审核:批准:2022年 月不防止机械装置蓦地开动；没有信号就开车；没有信号就挪移或者放开物体；其他。A23对运转着的设备、装置等清擦、加油、修理、调节对运转中的机械装置等；对带电设备；对加压容器；对加热物；对装有危（wei）险物；其他。使安全防护装置失效拆掉、移走安全装置；使安全装置不起作用；安全装置调整错误；去掉其他防护物。创造危（wei）险状态货物过载；组装中混有危（wei）险物；把规定的东西换成不安全物；暂时使用不安全设施；其他。使用保护用具的缺陷不使用保护用具；不穿安全服装；保护用具、服装的选择、使用方法有误。不安全放置使机械装
2、置在不安全状态下放置；车辆、物料运输设备的不安全放置；物料、工具、垃圾等的不安全放置;其他。A.2.8接近危（wei）险场所接近或者接触运转中的机械、装置;接触吊货、接近货物下面；进入危（wei）险有害场所；上或者接触易崩塌的物体；攀、坐不安全场所；其他。某些不安全行为用手代替工具；没有确定安全就进行下一个动作；从中间、底下抽取货物；扔代替用手递；飞降、飞乘；不必要的奔跑；做弄人、恶作剧；其他。误动作货物拿得过多；拿物体的方法有误；推、拉物体的方法不对；其他。其他不安全行动A.3作业环境的缺陷作业场所没有确保通路；工作场所间隔不足；机械、装置、用具、日常用品配置的缺陷；物体放置的位置不当；物体
3、堆积方式不当；对意外的摆动防范不够；信号缺陷（没有或者不当）；标志缺陷（没有或者不当）。环境因素采光不良或者有害光照；通风不良或者缺氧；温度过高或者过低；压力过高或者过低；一湿度不当；给排水不良；外部噪声； 自然危（wei）险源（风、雨、雷、电、野兽、地形等）A.4安全健康管理的缺陷A.4.1安全生产保障a）安全生产条件不具备；b）没有安全管理机构或者人员；c）安全生产投入不足；d）违反法规、标准。危（wei）险评价与控制a）未充分识别生产活动中的隐患（包括与新的或者引进的工艺、技术、设备、 材料有关的隐患）；b）未正确评价生产活动中的危（wei）险（包括与新的或者引进的工艺、技术、 设备、材
4、料有关的危（wei）险）；c）对重要危（wei）险的控制措施不当。作用与职责a）职责划分不清;b）职责分配相矛盾；c）授权不清或者不妥；d）报告关系不明确或者不正确。培训与指导a）没有提供必要的培训（包括针对变化的培训）；b）培训计划设计有缺陷；c）培训目的或者目标不明确；d）培训方法有缺陷（包括培训设备）；e）知识更新和再培训不够；f）缺乏技术指导。人员管理与工作安排a）人员选择不当无相应资质，技术水平不够；生理、体力有问题；心理、精神有问题。b）安全行为受谴责，不安全行为被奖励；c）没有提供适当的劳动防护用品或者设施；d）工作安排不合理没有安排或者缺乏合适人选；人力不足；生产任务过重，劳动
5、时间过长。e）未定期对有害作业人员进行体检。安全生产规章制度和操作规程a）没有安全生产规章制度和操作规程；b）安全生产规章制度和操作规程有缺陷（技术性错误，自相矛盾，混乱含糊, 覆盖不全，不实际等）；c）安全生产规章制度和操作规程不落实。设备和工具a）选择不当，或者关于设备的标准不适当；b）未验收或者验收不当；c）保养不当（保养计划、润滑、调节、装配、清洗等不当）；d）维修不当（信息传达，计划安排，部件检查、拆卸、更换等不当）；e）过度磨损（因超期服役、载荷过大、使用计划不当、使用者未经训练、 错误使用等造成）；f）判废不当或者废旧处理和再次利用不妥；g）无设备档案或者不彻底。物料（含零部件）
6、a）运输方式或者运输路线不妥；b）保管、储存的缺陷（包括存放超期）；c）包装的缺陷；d）未能正确识别危（wei）险物品；e）使用不当，或者废弃物料处置不当；f）缺乏关于安全卫生的资料（如MSDS）或者资料使用不当。设计a）工艺、技术设计不当所采用的标准、规范或者设计思路不当；设计输入不当（不正确，陈旧，不可用）；设计输出不当（不正确，不明确，不一致）无独立的设计评估。b）设备设计不当，未考虑安全卫生问题；c）作业场所设计不当（定置管理，物料堆放，安全通道，准入制度，照明、温 湿度、气压、含氧量等环境参数等）；d）设计不符合人机工效学要求。应急准备与响应a）未制订必要的应急响应程序或者预案；b）
7、未进行必要的应急培训和演习；c）应急设施或者物资不足；d）应急预案有缺陷，未评审和修改。相关方管理a）对设计方、承包商、供应商未进行资格预审；b）对承包商的管理雇用了未经审核批准的承包商；无工程监管或者监管不力。c）对供应商的管理收货项目与订购项目不符；（给供应商的产品标准不正确，订购书上资料有误，对可修改定单不能彻底 控制，对供应商擅自更换替代品失察等造成）对产品运输、包装、安全卫生资料提供等监管欠妥；d）对设计者的设计、承包商的工程、供应商的产品未严格履行验收手续。监控机制a）安全检查的频次、方法、内容、仪器等的缺陷；b）安全检查记录的缺陷（记录格式、数据填写、保存等方面）；c）事故、事件
8、、不符合的报告、调查、原因分析、处理的缺陷；d）整改措施未落实，未追踪验证；e）未进行审核或者管理评审，或者开展不力；f）无安全绩效考核和评估或者欠妥。沟通与商议a）内部信息沟通不畅（同事、班组、职能部门、上下级之间）；b）与相关方之间信息沟通不畅（设计者、承包商、供应商、交叉作业方、 政府部门、行业组织、应急机构、邻居单位、公众等）；（上两条的“信息”包括：的、 标准，规章制度和操作规程，危（wei）险控制和应急措施，事故、不符合及整改， 审核或者管理评审的结果等。）C）最新的文件和资讯未及时送达所有重要岗位；d）通讯方法和手段有缺陷；e）员工权益保护未得到充分重视，全员参预机制缺乏。附件B
9、 作业风险分析方法（风险矩阵）作业风险分析方法（风险矩阵）。就是识别出每一个作业活动可能存在的危害, 并判定这种危害可能产生的后果及产生这种后果的可能性，二者相乘，得出所确 定危害的风险。然后进行风险分级，根据不同级别的风险，采取相应的风险控制 措施。风险的数学表达式为：R=LxSo其中：R弋表风险值；LT弋表发生伤害的可能性；S代表发生伤害后果的严重程度。8.1 事故发生的可能性（L）取值表B.1危害事件发生的可能性（L）赋值偏差发生 频率安全检查操作规程员工胜任程度（意 识、技能、经验）控制措施（监控、联锁、 报警、应急措施）5每次作业或者每月 发无检查（作业） 标准或者不按 标准检查（作
10、无操作规程 或者从不执 行不胜任（无尚岗资 格证、无任何培 训、无操作技能）无任何监控措施或者 有措施从未投用；无应急4生每季度都 有发生业）检查（作业）标 准不全或者很 少操作规程操作规程不 全或者很少 执行操作不够胜任（有上岗 资格证、但没有接 受有效培训、操作技能差）措施。有监控措施但不能满 足控制要求，措施部份 投用或者有时投用；有 应3每年都有 发生接标准桢查（作 业）发生变更后检 查（作业）标准未及时修订或 者规程发生变更后 未及时修订 操作规程或 者普通胜任（有上岗 资格证、接受培 训、但经验、技能 不足，曾经多次 出错）急措施但不完善或者 没演练。监控措施能满足控制 要求，但时
11、常被停用或 者发生变更后不能及时2每年都有发生或者 曾经多数时候不按 标准检查（作业）标准完善但偶执行操作规 程操作规程齐胜任（有上岗资格 证、接受有效培 训、经验、技能较 好，但偶尔出错）1次及；相博出出力也坦木 根据变更及时修订或 者作业人员不清晰O监控措施能满足控制1处女士11 土公*尔不按标准检 查、作业 | 1尚小执行心曰止口十高度胜任（有上岗 资格证、接受有效 培训、经验丰富， 技能、安全意识强）要求，但供电、Wftlrt 尔失电或者误动作；有 应急措施但每年只演练 一次。lia某JI-I /l-il8.2 事故发生的严重程度（S）取值对照表B.2从人员伤亡情况、财产损失、法律法规
12、符合性、环境破坏和对企业声誉损坏五个方面对后果的严重程度进行评价取值，取五项得分最高的分值作为 其最终的S值。表B.2危害事件发生的严重程度（S）等级人员伤害情况财产损失、设备 设施损坏法律法规符 合性环境破坏声誉影响1普通无损伤一次事故直接 经济损失在 5000元以下彻底符合基本无影响本岗位或者 作业点21至2人轻伤一次事故直接 经济损失5000 元及以上，1万元以下不符合公司 规章制度要 求设备、设施周围受 影响没有造成公 众影响3造成1至2人重伤3 至6人轻伤一次事故直接 经济损失在1 万元及以上，10 万元以下不符合事业 部程序要求作业点范围内受 影响引起省级媒 体报导，一定 范围内造
13、成 公众影响41至2人死亡3至6人重伤或者严 重职业病一次事故直接 经济损失在10 万元及以上， 100万元以下潜在不符合 法律法规要 求造成作业区域内 环境破坏引起国家主 流媒体报导53人及以上死亡7 人及以上重伤一次事故直接 经济损失在100 万元及以上违法造成周边环境破 坏引起国际主 流媒体报导B.3风险矩阵确定了 S和L值后，根据R=LxS计算出风险度R的值，依据表C.3的风险矩阵 进行风险评价分级。（注：风险度R值的界限值，以及L和S定义不是一成不变 的，可依据具体情况加以修订，至少不能低于国家或者地方法规要求。）根据R的值的大小将风险级别分为以下五级：r=LxS=1725：关键风险
14、（I级），需要即将住手作业；r=LxS=1316：重要风险（II级），需要消减的风险；R=LxS=812：中度风险（III级），需要特殊控制的风险；r=LxS=47：低度风险（IV级），需要关注的风险；R=LxS=l3：轻微风险（V级），可接受或者可容许风险。表B.3风险矩阵(R)性 S可能性I?、.12345112345224681()33691215441216203510152025B.4风险分级风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25不可容忍风险在采取措施降低危害前，不能继续作业， 且应对改进措施进行评估。即将15-16巨大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程 序；定期检
15、查、测量及评估。即将或者近期整9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程，加强培 训及沟通。改2年内管理4-8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定 期检查条件具备时整改4轻微或者可忽嗓 的风险无需采用控制措施，但需保存记录。附件C风险点识别清单RDAQ-2022001风险点识别清单单据 编号单位编制 部门编制人编制 日期序号风险点 类别风险点 名称风险度 (R=LXS)诱发事 故类型风险 等级应采取的行动 /控制措施实施 期限责任 部门责任人1234567891011121314负责人意见：意见审批人1、合用范围22、编制依据33、总体要求、目标与原则 34、职责分工35、术语和定义46、
16、风险点识别方法67、风险评价方法68、风险控制措施策划79、风险分级管控考核方法710、风险点识别及分级管控记录使用要求7附件A风险点分类标准8附件B 作业风险分析方法（风险矩阵）16附件C 风险点识别清单19附件D 风险点检测、辨别、监控登记表 20附件D重要风险点检测、辨别、监控登记表重要风险点检测、辨别、监控登记表填报单位: 序号:风险点事态、状态所在地点危(wei)险?F级监控危(wei)险源负责人是否存在隐患安全负责人风险点概况及可 能浮现的后果主要监控管理要 求措施或者建议需要说明的问题备注根据上级政府主管部门的指示要求，结合长春润德投资集团有限公司实际 情况，着手建立安全风险分级
17、管控体系建设。按照“全员参预，领导负责，职责 明确，落实到位的原则进行安全风险分级管控体系在建设。各部门、份子公司 在安全管理部的组织下按照风险分级管控体系实施方案的要求，结合各部门实 际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式，全面 落实企主体责任。通过建立风险管控体系做到有效遏制生产事故发生，保障员工生命健康、财 产安全。安全风险分级体系建设管理成员签字：主任签字:1、合用范围本实施方案合用于长春润德投资集团有限公司生产经营全范围、全过程的风 险识别、评价、分级、管控。2、编制依据中华人民共和国安全生产法其他安全生产相关法规、标准、相关政策以及润德集团安全生产管理
18、制度等 规定要求。3、总体要求、目标与原则根据市政府、市国资委的指示要求，结合润德集团自身实际经营范围及情况， 经集团安委会研究决定，全面开展企业安全风险分级管控体系建设工作。3.1 总体要求按照“全员参预，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分 级管控体系建设。各部门及份子公司在集团安全管理部的组织下按照风险分级 管控体系实施方案的要求，结合各部门、份子公司实际情况，严格落实，做到 “全员、全过程、全方位、全天侯”的风险管控模式。3.2 工作目标自本方案发布之日起，至2022年12月30日完成公司安全风险分级管控体系 建设工作，同时，每年开展一次风险分级工作，并通过建立风险管控体
19、系做到有 效遏制生产事故的发生，保障员工生命财产安全。3.3 基本原则坚持“统一指导、标杆示范、标准先行、分级推进、全面实施、持续改进” 的基本原则，充分发挥各部门专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。4、 职责分工安全管理部是润德集团风险分级管控体系建设的领导部门，具体负责集团公 司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险 分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天侯”的风险管控。成立集团公司安全风险分级体系建设领导小组组长：赵文杰副组长：张立平韩志强组员：集团各职能部门及各份子公司安全负责人。组长职责：负责安排安全风险分级管控体系建设的具体工
20、作，安排各成员做好 组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作， 负责考核各责任人责任落实情况。副组长职责：具体负责长春润德投资集团有限公司安全风险分级管控体系 实施方案的编制，负责体系建设工作组织协调、过程实施、技术指导，完成公 司安全风险分级管控体系文件编制，对体系建设过程中各负责人提出奖惩建议。组员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区 域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。其他部门：按照“分级管理、分级负责”、“管生产必须管安全”的原则，集团各 部门、份子公司积极按照集团安全管理部部署，完成本部门、本业务范围内的风 险点
21、识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。5、术语和定义5.1 风险发生危（wei）险事件或者危害暴露的可能性，与随之引起的人身伤害或者 健康伤害的严重性的组合。（GBfT28001-2022职业健康安全管理体系要求）。风险（R）=可能性（L） x后果（C）。5.2 危（wei）险源可能导致人员伤害和（或者）健康伤害的根源、状态或者行为，或者它们的 组合。（GB/T28001-2022职业健康安全管理体系要求）。危（wei）险源的构成：根源：具有能量或者产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、 压力容器等。T亍为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业 行为。状态：
22、包括物的状态和作业环境的状态。风险是危（wei）险源的属性，危（wei）险源是风险的载体。5.3 风险点通常指风险存在的部位，又称危（wei）险源。5.4 风险辨识风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。危（wei）险源辨识是识别危（wei）险源的存在并确定其特性的过程。 （GB/T28001-2022职业健康安全管理体系要求）5.5 风险评估、评价对危（wei）险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑 以及对风险是否可接受予以确定的过程。（GB/T28001-2022职业健康安全管 理体系要求）5.6 风险分级采用科学方法对危（wei）险源所伴有的风险进行
23、定量或者定性评价，对评 价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我省喝为“红、橙、 浅卸四级。）浅蓝色风险5级风险：稍有危（wei）险，需要注意（或者可忽略的）。员工 应引起注意。级风险：轻度（普通）危（wei）险，可以接受（或者可容许的。） 车间、科室应引起关注，负责4级危害因素的控制管理，所属工段、班组具体落 实；不需要此外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或者不增加额外成 本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。黄色风险3级风险：中度（显著）危（wei）险，需要控制整改。公司、部 室（车间上级单位）应引起关注，负责3级危害因素的控制管理，所属车间、科 室具体落
24、实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应子细测定并 限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。在严重伤害后果相关的场合， 必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。橙色风险2级风险：高度危（wei）险（重大风险），必须制定措施进行控制管 理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理，具体由安全主管部门和各 职能部门根据职责分工具体落实。当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措 施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或者配给资源、限期管 理，直至风险降低后才干开始工作。红色风险卜级风险：不可容许的（巨大风险），极其危（wei）险，必须即将整 不能继续
25、作业。惟独当风险已降低时，才干开始或者继续工作。如果无限的资源 投入也不能降低风险，就必须禁止工作，即将采取隐患管理措施。5.7 风险管控根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控 制措施，将风险特别是重大风险控制在可以接受的程度。在选择风险控制措施时 应考虑：可行性；安全性；可靠性；应包括：工程技术措施；管理措 施；培训教育措施；个体防护措施。5.8 风险信息是指包括危（wei）险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴有风险大小、 等级、所需管控措施等一系列信息的综合。5.9 重大风险是指具有发生事故的极大可能性或者发生事故后产生严重后果，或者二者的 结合的风险。5.
26、10 重大危（wei）险源是指长期地或者暂时地生产、搬运、使用或者储存危（wei）险物品，且危（ wei）险物品的数量等于或者超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、 设施或者场所，或者同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套） 生产装置、设施或者场所。6、风险点识别方法6.1 风险点识别范围的划分要求风险点识别范围以部门、份子公司为单位组织，以生产、作业、办公区域或 者现场进行划分，识别范围包括办公场所；其中生产单位将每一个工段按照作业 区域或者作业活动等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。（具体参考 危（wei）险点分级表）6.2 风险点识别方法以安全检查表法（SC
27、L）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、人的不 安全行为、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并 按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。7、风险评价方法风险评价方法的选用参见“附件B”。采用风险矩阵法(L S)进行风险评价。8、风险控制措施策划对4个级别的风险实施多种措施控制：A级红色风险，B级橙色风险，C级 黄色风险，D级蓝色风险。各部门及份子公司应挨次按照工程控制措施、安全管理措施、个体防护措施 以应急措施等四个逻辑顺序对每一个风险点制定精准的风险控制措施。9、风险分级管控考核方法为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，集团公司对风险分级
28、管控制 定实施内部激励考核方法。激励考核办法另行发布。10、风险点识别及分级管控记录使用要求润德集团安全风险分级管控体系构建及运行过程中可能涉及的记录表格详见附件。每一个记录表格都按照方案附件规范填写，各项记录保存不低于三年。风险分级工作完成后，各部门、份子公司按照安全管理部统一要求在各有关 岗位发布本部门的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施。附件：附件A风险点分类标准附件B 作业风险分析方法(风险矩阵)附件C 风险点识别清单附件D 风险点检测、辨别、监控登记表附件A风险点分类标准A.1物的不安全状态装置、设备、工具、厂房等a）设计不良强度不够；稳定性不好；密封不良；应力集中；
29、外型缺陷、外露运动件；缺乏必要的连接装置；构成的材料不合适；其他。b）防护不良没有安全防护装置或者不完善；没有接地、绝缘或者接地、绝缘不充分； 缺乏个体防护装置或者个体防护装置不良; 没有指定使用或者禁止使用某用品、用具; 其他。c）维修不良 废旧、疲劳、过期而不更新； 出故障未处理；平时维护不善；其他。A1.2物料a）物理性高温物（固体、气体、液体）；低温物（固体、气体、液体）；粉尘与气溶胶；运动物。b）化学性易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性固体、 易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；自燃性物质；有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其
30、他 有毒物质）；一腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）；其他化学性危（wei）险因素。c）生物性致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）；一传染病媒介物；致害动物；有害噪声的产生（机械性、液体流动性、电磁性）有害振动的产生（机械性、液体流动性、电磁性）有害电磁辐射的产生电离辐射（X射线、丫离子、0离子、高能电子束等）；非电离辐射（超高压电场、此外线等）。A.2人的不安全行为A2.1不按规定的方法没实用规定的方法使用机械、装置等；使用有毛病的机械、工具、用具等；选择机械、装置、工具、用具等有误；离开运转着的机械、装置等；机械运转超速；送料或者加料过快；机动车超速；机动车违章驾驶；其他。不采取安全措施不防止意外风险；