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1、内控工作 总结报 告 4 篇 新的一年意味着新的起点新的机遇新的挑 战。我 们 全体成 员 决心再接再 厉，使工作更上一 层 楼。下面就是小 编给 大家 带 来的内控工作 总结报 告 4 篇，希望大家喜 欢!根据公司要求，我 处对 本部 门 涉及的工作 进 行了全面梳理、自 查，具体情况 一、推 进 安全 标 准化，实 施全 过 程 风险 管理，完善公司安全管理体系 从 xx 年起，我 处 开始 牵头 推 进 公司安全 标 准化工作。在原有 职业 健康安全管理体系的基 础 上，我 处对 照安全 标 准化 规 范，制定安全 标 准化 实 施方案，清理公司各 环节 各 层 次安全管理流程，完善 规
2、 章制度、作 业 安全管理和 组织现场 安全整治。通 过 两年的 艰 苦工作，公司于 xx 年 11 月 27 日通 过 市安 监 局化学品登 记办组织 的达 标验 收，达到国家安全 标 准化二 级 企 业 要求。安全 标 准化的核心是 实 施全 过 程 风险 管理，建立 pdca 管理模式，持 续 改 进 安全 绩 效。按照 这 一要求，我 处 每年 组织 各 单 位 进 行一次全面的安全 风险 辨 识 和 风险 控制效果 评 价;对检 修、技改、变 更等非常 规 活 动，坚 持要求在 实 施前 进 行 风险评 价，制定落 实风险 控制措施，实 施中 进 行 检查 确 认，实 施后 进 行
3、验证 和效果 评 价;特 别对 重大危 险 源、重大 风险，要求制定 预 案和 专项 控制方案。通 过这 些手段，保 证 公司生 产 运行中的安全 风险时 刻 处 于可控状 态。二、建立完善公司 规 章制度，规 范各 环节 安全管理 为规 范公司各 层 面、各 环节 的安全管理，我 处 于 xx 年 组织 相关 职 能部 门对 企 业 安全管理制度 进 行全面梳理，补 充完善，经过 8 个月 艰 苦工作，形成安全管理制度 汇编。这 本制度 汇编，包括 综 合管理、组织 措施、危 险 作 业、技 术规 范、职业卫 生 5 大 类 43 个制度。随着形 势 的 变 化，我 处 及 时组织对汇编进
4、行 评审 和修 订，并于今年上半年公司完成对 原 汇编 的全面修 订，出台公司安全管理制度(xx 版)，将公司安全管理制度从原来的5 大 类 43 个制度完善 为 10 大 类 62 个制度。使公司 层 面、各 环节 的安全管理从制度 层 面持 续 符合国家法律法 规、标 准和其他要求。三、规 范作 业 票 证 台 帐，严 格危 险 作 业审 批，确保生 产过 程安全 近年来，我 处 不断改 进 和完善公司各种安全管理台 帐 和作 业 票 证，到目前 为 止，已建立了 24 个安全管理台 帐 和 10 个危 险 作 业 票 证，并指 导 各 单 位正确 规 范使用。生 产现场是我 处 安全管理
5、工作的重心，安排 2 人 专门负责 危 险 作 业审 批和 现场 安全管理，确保危 险作 业 全 过 程在有效 监 控内。四、开展安全 检查，排 查 各 类隐 患和 问题，督促安全制度和 规 程的落 实 我 处坚 持每月 组织 一次全厂性 综 合 检查，每星期分 别对 重大危 险 源、关 键 装置、重要物料管 线、危 险场 所安全 检 修作 业进 行一次 专项检查，每天 对 全公司生 产现场进 行不定期的巡回 检查，发现隐 患和 问题责 令 责 任 单 位或人 员进 行整改，如今天前三季度排出 隐 患和问题 78 项、下 隐 患整通知 书 6 份、发违 章告知卡 3 份，有效地将消除事故 隐
6、患、规 范人员 行 为，保 证 公司安全生 产 正常 进 行。五、开展安全教育，提高全 员 安全素 质 我 处严 格 执 行“三 级 安全教育”，对 新 进 公司的人 员 按要求 进 行了公司 级 教育，同 时 督促、检查 二、三 级 安全教育，使他 们 熟悉、掌握必要的安全技 术 知 识 和自我防 护 技能，达到要求后方可上 岗 操作。监 督二 级单 位 对换岗、转产、复工人 员，按要求 进 行安全技能和岗 位操作法的培 训，经 考核合格后才能上 岗 作 业。对 外来 单 位人 员严 格 进 行公司 级 安全教育，并作 业 所在 单 位 进 行 车间级 安全教育，经 考核合格后才准 许 其施
7、工作 业。我 处 每季度针对 各班 组 的 实际 情况制定班 组 安全活 动计 划，编 制学 习资 料，指 导 各班 组 开展安全活 动，并每月 进 行 检查 确 认，保 证 了安全活 动 的 质 量。我 处 定期 识别 特种作 业 人 员 培 训 要求，制定培 训计 划，开 办 培 训 班，使全公司特种作 业 人 员 有效持 证 率始 终 保持 100%。六、开展 职业卫 生工作，加 强员 工 劳动 保 护 我 处 按国家要求定期申 报 公司作 业场 所 职业 危害因素，定期 组织职 工 进 行 职业 健康 检查，对发现 的 问题 立即 协调 相关 单 位予以解决，建立健全了 职业 健康 监
8、护 档案。定期 组织职业 危害因素 监测，并向 职 工公示;督促各 单 位加 强职业卫 生 设 施和作 业场 所的管理，保 证危害因素 浓 度(强 度)符合国家 标 准，保障 职 工健康。及 时 按 标 准 为职 工配 发劳动 防 护 用品，并指 导职 工正确使用，有力地保障了 职 工的健康安全。七、完善 应 急救援 预 案体系，定期 组织 演 练，增 强应 急响 应 能力 xx 年，我 处组织编 制公司化学事故 应 急救援 预 案。经过 不断完善，目前已建立了 较完善的 应 急 预 案体系：包括公司 综 合 应 急 预 案、专项应 急 预 案和 现场处 置方案，建立了分级 响 应 机制，完善
9、了 应 急响 应 流程，有利于提高公司 应 急响 应 能力。每年 组织 一次 综 合或专项 演 练，每半年 组织 各关 键 装置重点部位 进 行一次 现场处 置方案演 练，不断提高公司 应急响 应 能力和全 员 的 应 急 处 置技能。八、按 办 理有关 证 照，保 证 公司合法 经营 公司安排由我 处负责办 理的 证 照包括安全生 产许 可 证、危 险 化学品登 记证、易制毒化学品生 产备 案 证、监 控化学品生 产 特 别许 可 证、工 业 品生 产许 可 证 等。我 处 根据相 应 考核细则，进 行 资 料文件 编 写整理、组织 生 产现场 整改，均如期按 时 完成了取 证换证 工作。九
10、、严 格安全考核，提高安全 绩 效 我 处严 格 执 行公司安全 风险责 任考核制度，坚 持每月 对 各 单 位安全目 标实现 情况、安全 责 任落 实 情况、安全双基工作完成情况 进 行全面 检查 考核，提出 纠 正 预 防措施和 计 划，促 进 了安全 责 任制的落 实 和公司整体安全 绩 效的提高。从 总 体上 讲，安全管理 业务 流程是 顺畅 的、安全 风险 得到有效控制。但 还 存在很多不确定因素的影响，比如人 员 安全行 为 的控制是一个 难 点、现场隐 患是 动态变 化的。这 就要求我 们还 要 进 一步完善安全 标 准化工作，特 别 是要注重 细节 的管理。20 xx 年，青田
11、 县 的内部 审计 工作在 县 委 县 政府和市内 审协 会的 领导 下，深入探索内部 审计 工作的新思路、新方法，充分 调动 全 县 广大内 审 人 员 的工作 积 极性，在 发挥 内部 审计 的 职 能作用、促 进财务规 范管理方面取得了 较 好的成效。一、健全内 审组织 机构，加 强对 内部 审计 工作的 组织领导。为 加 强对 内部 审计 工作的 组织领导，20 xx 年以来，我局建 议 并通 过县 府 办 印 发 了青田 县 直部 门(单 位)及 乡镇 年度 经济责 任内部 审计实 施方案，成立 县经济责 任内 审 工作 领导 小 组，由 县长 担任 组长，组织 部 长、纪 委 书记
12、 担任副 组长，县经济责 任 审计联 席会议 成 员单 位主要 负责 同志 为 成 员。并要求全 县 32 个 乡镇、69 个 县 直部 门 全面建立健全内审组织 机构，成立 经济责 任内 审 工作 领导 小 组，由 单 位 纪 委 书记(纪检组长)任 领导 小 组组长，抽 调 内 审、财务 人 员为 内 审 机构成 员，明确各 单 位一把手 为经济责 任内 审 工作的第一责 任人，切 实 加 强对经济责 任内 审 工作的 组织领导，全 县 101 个一 级预 算 单 位先后建立起内 审组织 机构，并配 备 了内 审 人 员。今年 10 月又通 过县 府 办发 出通知，要求 乡镇换 届和发 生
13、人事 变动 的 单 位，及 时调 整 经济责 任内部 审计领导 小 组 成 员，截止 11 月 15 日，共有 46 个 单 位上 报 了内 审 机构人 员调 整文件。二、建立培 训 教育 长 效机制，不断提高内 审 人 员 的 业务 素 质。为 提高全 县 内 审 人 员业务 素 质，推 动 全 县 内 审 工作上新台 阶，从 20 xx 年开始，连续三年通 过县 府 办发 出通知，要求全 县 各 乡镇、各部 门 内 审 机构派 员 参加全市内 审 人 员 后 续教育和 岗 位 资 格 证书 考 试 培 训 班。连续 三年与市内 审协 会 联 合 举办 内 审 人 员 教育培 训 班，邀 请
14、 省、市内部 审计 工作的 领导 和 专 家来授 课。培 训课 程包括内部 审计 理 论 与 实务、内部审计 工作 规 范、内部 审计计 算机 应 用技 术 等内容，并深入 讲 解了 审计报 告写作要求和技巧，对审计发现问题 的思考与提 炼，问题 的成因分析及如何提出 针对 性建 议，审计 成果的利用，浙江省内部 审计 工作 规 定等方面内容。目前全 县 累 计 培 训 内 审 人 员 272 人次，取得内审岗 位 资 格 证书 人 员 达 106 人，初步建立起内 审 人 员 培 训 教育的 长 效机制。三年来，通 过举办 内 审 人 员业务 培 训 和开展全 县领导 干部 经济责 任内部
15、审计实 践，有效地把所学的 业务 知 识 和内部 审计 工作 结 合在一起，为 各 单 位内 审 及 财务 人 员 搭建了一个重要的学 习实 践与交流平台。目前不少 乡镇、部 门财务 人 员为 近年新 录 用人 员，工作 经验与 业务 能力相 对 不足，开展内 审 工作，特 别 是开展集中 统 一的 领导 干部 经济责 任重点 检查工作，为 他 们 提供了一个 难 得的深入学 习财经 法律法 规 和会 计实务 操作的机会，通 过细 致深入的自 查、互 查 与重点 检查，查错纠 弊，互相挑刺，对强 化各 单 位内部 审计监 督 职 能，加 强 内控制度建 设，规 范 财 政 财务 管理行 为，构
16、建反腐倡廉 惩 防体系起到了非常重要的作用。三、整合利用内 审 机构力量，实现经济责 任 审计 两年全覆盖的目 标。20 xx 年，我 们 在 认 真 总结 利用内部 审计 机构开展全 县领导 干部 经济责 任内 审 工作的基 础 上，与 县纪 委、县 委 组织 部 联 合出台了青田 县领导 干部 经济责 任 监 督管理制度，明确从任前告知、年度 经济责 任内 审 自 查报 告、重点 检查、离任交接、经济责 任 审计、成果利用等六个方面 对领导 干部 经济责 任履行情况加 强监 督。今年上半年，我 们 根据制度的要求，从全 县 各 乡镇、部 门 的内 审 机构中集中抽 调 了 24 个内 审
17、人 员，从 2 月 15 日开始 对 全 县 41 个 县 直部 门 和 乡镇 党委政府的 领导 干部 20 xx 年度 经济责 任履行情况 进 行了为 期一个月的重点 检查，共 查 出 违规 金 额 652 万元，管理不 规 范金 额 5752 万元，发现 了乱收 费 乱 罚 款、暂 存 暂 付款 长 期挂 账、未及 时 足 额缴纳 个人所得税、厉 行 节约 六 项 指 标执行不到位等 14 种普遍性的 问题。审计结 果 报 告上 报 后，为组织 部 门 考察任用干部提供了重要依据，在全 县乡镇、部 门 集中 换 届工作中 发挥 了重要作用。20 xx 年以来，通 过 开展经济责 任重点 检
18、查，共完成了全 县 91 个 乡镇 和部 门 的 经济责 任 审计监 督，实现 了两年 对全 县 所有一 级预 算 单 位 经济责 任 审计 全覆盖的目 标。综 合 审计报 告上 报县 政府后，得到了县领导 的高度肯定，县长 徐光文批示：此 报 告甚好。请审计 局 认 真督促，确保各 项 建 议 落到 实处。请财 政局 认 真 总结 借 鉴，就相关 问题 研究 对 策，切 实 加 强 各 类资 金的 规 范化管理，促 进 增收 节 支，降低行政成本。四、积 极宣 传 内部 审计，各 单 位 对 内 审 工作的重 视 程度不断提高。三年来，通 过县 府 办发 出培 训 通知，组织 全 县 内 审
19、 人 员 参加内 审 后 续 教育，以及深入开展 领导 干部 经济责 任内 审 和 经济责 任重点 审计 工作，引起了全 县 各部 门 和 单 位 领导对 内部 审计 工作的高度重 视，各 单 位 对 内 审 工作重要性的 认识 不断提高，内部 审计 的社会影响得到了 进 一步 扩 大。目前全 县 所有一 级预 算 单 位全部建立了内部 审计 机构，并配 备专职 或兼 职 的内 审 人 员;对 参加内部 审计业务 培 训 人 员 的培 训费、差旅 费、住宿 费 等 费 用，各 单 位及 县 会 计 核算中心都 给 予全 额报销;对 抽 调 参加 经济责 任重点 审计 工作的内 审 人 员，各
20、乡镇、部 门 无条件 满 足了 审计 部 门 的要求，并安排好抽 调 人 员 的工作 衔 接，内部 审计环 境得到了进 一步 优 化。近年来，合肥供 电 公司将 强 化内部 审计 作 为 加 强 企 业 精益化管理的一号工程。随着企业发 展方式的 转变，内部 审计 已成 为 企 业 的免疫系 统，从以 查错纠 弊 为 主的 财务 收支 审计逐步深化 为 全面 经济 效益 审计。合肥供 电 公司在深入分析企 业 管理需求的基 础 上，根据企 业 生 产经营 特点，建立科学的内部 审计 指 标 体系。审计 部 门 根据企 业 生 产经营 的关 键 控制点和 阶 段性工作重点，有 针对 性地提出 审
21、计 任 务 和工作 计 划建 议，由 审计、财务、营销、纪检监 察等部 门 参加的 审计工作 联 席会 议，定期通 报审计 管理工作的 进 展和 审计 成果运用情况，研究解决 审计 工作中面 临 的困 难，对审计 成果的建 设 性、适用性 进 行 评 价。通 过 有效的指 标审计评 价，调动 和激 发 一 线 管理人 员 的工作 积 极性和主 动 性，从而 实现 企 业 整体的 经营 目 标。合肥供 电 公司 还围绕 提升企 业风险 管理能力开展 审计 工作。通 过 制定和完善 审计 制度，进 一步保障内部 审计对 企 业经营 管理 进 行 监 督和 评 价的 权 力和 职责，开展以 风险为导
22、 向的审计计 划体系管理。通 过风险评 估和内控，优 化 资 源配置，通 过 培育 风险 文化，营 造良好的 审计 氛 围。例如，针对 合肥市 电 网建 设 加快、输变电 工程量激增的 现 状，合肥供 电 公司加大工程 审计 力度，重点分析工程建 设 管理中的 风险 点，将内部 审计 关口逐步前移，以工程决算 审计为 核心，实 施事前 项 目 审查、事中 监 督管理和事后造价控制的系 统 化工程 审计模式，并打破 审计 区域限制，整合跨区域 审计资 源，将指 标审计、全面 审计、专项审计 和任期 审计 有机 结 合、动态 管理，全面消除了 审计 盲区。一、加 强过 程管控提升内 审质 量 质
23、量是 审计 工作的生命。合肥供 电 公司从制度、手段和成果管理等多个 层 面入手，全面提升内部 审计 工作 质 量。在管理 标 准化方面，合肥供 电 公司以制度建 设为 抓手，在 审计 管理、内部控制、风险管理、考核 评 估等方面，制定和完善了 21 项 管理 办 法和 实 施方案，详细规 定 审计 年度 计划制定、方案 设计、证 据收集、底稿日志 编 写、报 告 质 量控制、档案管理等全流程 标 准体系，逐步形成一整套行之有效的内部 审计 制度体系。在信息化方面，随着企 业 erp 系 统 上 线 运行，erp 系 统 丰富的信息量和 强 大的信息分析功能可以大大助力 审计 工作。该 公司
24、审计 人 员积 极学 习 erp 流程操作、深化 erp 审计 系统应 用，着手开展 erp 环 境下的 项 目 审计 工作。在此基 础 上，合肥供 电 公司筹建了内部 审计 信息系 统，按照 资产 从属，自上而下梳理 经济业务 流程，收集机构 变动、人事 调 整、文件制度、财务报 表、经济 活 动 分析 报 告等信息，通 过 系 统设 置，形成常 态 化、模式化的分析 结论。这样，就能 够 在接受 审计 任 务时，迅速提供相关支撑 资 料。在日常管理中，可以结 合 风险 管理工作准确修正 审计计 划，并 为 管理决策提供系 统 化、多 样 化的 辅 助信息，大大提高了 审计 工作效能。为 避
25、免 审计 整改不到位、不 彻 底，以及被 审计单 位之 间 形成整改信息孤 岛 等 问题，合肥供 电 公司 实 施了 审计 成果的集成管理。审计 部 门 将近年来 检查发现 的 问题 和整改情况按单 位建档，作 为审计 档案 资 料 库 的 组 成部分，输 入 审计 信息数据 库。同 时，还 建立信息 综合反 馈 制度，对历 年 审计 提出的意 见 和建 议 的整改 进 展、措施落 实、整改成效、建 议 采 纳等情况 进 行定期 监 控和 报 告。对 近年来 检查发现 的 问题 和整改情况 进 行分析研究，发挥监审联动 机制作用，加大入 库 信息的 查办 和整改力度，把握共性，突出典型，实现审
26、计 成果的常 态 化管理、研究型管理。此外，合肥供 电 公司 还 按照 审计 成果运用考核 评 价 办 法和依法从 严 治企 问责 制度，将审计 成果运用信息 纳 入年度 绩 效考核，与各部 门 和 单 位的主要 负责 人 业绩责 任考核挂 钩。通 过 增 强 内部 审计规 范化、信息化水平，加 强 成果 应 用，合肥供 电 公司 审计项 目的数量和 质 量逐年提高，内 审 效能明 显 提升。该 公司共完成 财务、管理 类审计 17 项、工程 类审计 379 项，提出各 类审计 意 见 和建 议 120 余条，促 进 企 业 增收 节 支 1796.32 万元，真正 发挥 了 审计 在企 业经
27、营 管理中的增 值 作用。二、创 新管理手段 实现 持 续发 展 合肥供 电 公司通 过创 新 审计 方法和手段，建立和完善 审计 人才 储备 机制、项 目后 评 估机制、工作成果 转 化机制和 创 新培育机制，实现 内部 审计 的可持 续 健康 发 展。合肥供 电 公司主要 负责 人分管 审计 部，审计 部 门 参与企 业预 算 编 制等 经营 管理工作，职 能作用得到有效 发挥。审计 委 员 会 职 能分工和工作程序不断改 进 和完善。通 过 理 顺 管理体制，整合相关 资 源，建立 规 范、健全、顺畅、可持 续 的 审计执 行体系，使企 业 上下 对 内部 审计 重要性的 认识 和配合度
28、 进 一步提高，内部 审计 氛 围 日益 浓 厚。审计 任 务 需求和人力 资 源不足的矛盾一直是合肥供 电 公司关注并致力解决的 问题。该公司在 审计 成 员 网 络 的基 础 上 扩 大建立了管理 专 家 库 和 审计 人才 库，通 过导师带 徒、项 目主 审竞 聘、审计 人 员评 价、吸收多 专业类类 型的 审计 人 员、对县级 公司 项 目主 审 开展 项 目督 导 等方式，开展了人才培育和 储备 工作，大大提升了 审计 人 员 的工作能力和 项 目 质 量。另外，合肥供 电 公司 还 将 评 估确 认结论应 用到 质 量改 进 措施中，促 进 了高 质 量 审计 成果的涌 现，并逐步
29、推广到整个企 业 活 动 的 质 量自我 评 估中，对 完善企 业 内部治理 结 构、防范 经营风险 具有重要意 义。合肥供 电 公司 还 特 别 重 视 将工作 实 践提 炼转 化 为 理 论 成果，通 过编 写 审计 案例和典型工作 经验、撰写 专题论 文、开展 课题 研究等方式，推出了一系列理 论 成果。近年来，依法治企 环 境下的 审计 成果管理 对县 公司 审计项 目 实 施 审计 督 导 等 11 篇 论 文分 获 安徽省内部 审计 理 论 研 讨 和安徽省 电 力公司管理 创 新多个 奖项。此外，合肥供 电 公司 还 建立了 创 新培育机制，包括跨行 业 信息收集、针对 具体 问
30、题 开展 头脑风 暴、建立大 团队 等程序和方法。去年以来探索开展的 风险 自 评 估工作、erp 环 境下的多模 块审计、在 现场审计 流程中引入作 业 指 导书 制度、多 类 型 项 目 组 合 实 施以及 绩 效审计 等工作，均在 创 新培育机制下取得了一定的成效。一、坚 持“围绕 中心、服 务 大局”，积 极开展内部 审计 工作 全市内 审 机构 紧 密 围绕 本部 门、本 单 位的中心工作，以促 进 加 强单 位内部管理和控制、提高 经济 效益和反腐倡廉 为 重点，积 极 进 行工作重点“转 型”，认 真开展 审计 工作。一是 积 极开展内控制度 评审 和制度建 设 工作。全市内部
31、审计 机构利用 对 本 单 位、本企 业 的 经营 管理流程以及内控制度 执 行中的重要环节 和关 键 点比 较 熟悉的 优势，20XX 年共开展了 206 项 内控制度 执 行情况的 评审 工作。其中合肥供 电 公司 组织 开展了 对 市公司的固定 资产 管理，对 三 县 公司的 货币资 金、物 资 管理和 乡镇 供 电 所管理 实 施了内控 评 价。按照内控 评 价体系指 标进 行了打分，针对货币资 金和物 资 管理存在着比 较 大的 风险，提出了加 强 管理的 6 条意 见，并 专题 向公司 领导 提交了综 合 审计报 告。市公安局 为进 一步 规 范建 设 工程竣工决算 审计费 收取
32、标 准，制定了关于调 整建 设项 目竣工决算 审计费 收取 标 准的 规 定(合公通 20XX18 号文件)，强 化了内部建设项 目的 资 金、竣工决算的 审计监 督和管理，提高了建 设项 目 资 金效益，发挥 了制度保障作用。合肥科技 农 村商 业银 行按照合肥科技 农 村商 业银 行 审计检查实 施 办 法、合肥科技 农 村商 业银 行 审计 稽核部 岗 位 职责 及内部操作流程等制度加 强 内部管理并 优 化操作流程，进 一步明确任 务 分工，界定每个 环节岗 位 责 任，让 稽核人 员 各履其 职、各 负 其 责，促 进 了稽核工作 质 量的提高。合肥市第二人民医院按照 卫 生部 颁
33、布的 卫 生系 统 内部 审计规 定，成立了独立的内 审 室，配 备 了两名 专职 内 审 人 员，加 强 了 对 医 疗 收 费、一次性耗材收 费 等工作的 监 督 检查，制定了二院内 审 工作 职责(细则)等制度，使内 审 工作有法可依、有章可循，成效 显 著。二是突出建 设项 目 审计。为 了 节约 建 设资 金，全市各内 审 机构都 针对 本 单 位的建 设热 点，积 极地开展建 设项 目审计。据不完全 统计，到 12 月底，内 审 机构已 审计 建 设项 目 5906 个。合肥 电 信分公司审计 部 20XX 年 继续严 把 审计质 量关，严 格按照省公司的要求，对 具 备 条件的工
34、程 项 目做到 100%审计，截止到 11 月底 统计，共 审计认 定通信工程 项 目 4299 项，工程送 审总 金 额11308.72 万元，审 减 406.84 万元。建筑安装工程 66 项，送 审 金 额 309.24 万元，审 减45.88 万元。安徽中烟工 业 公司合肥卷烟厂基建及零星 维 修送 审 工程 233 个，送 审 金 额1593.79 万元，审 减 额 243.66 万元，审 减率 15%;合肥市建 设 投 资 控股(集 团)有限公司接审项 目 121 个，涉及工程 86 项，送 审 金 额 64080.3 万元，部分已 审 定 项 目的核减率达20%;合肥市公安局 审
35、计处实 施工程竣工决算 审计 68 项，送 审 金 额 4690.5 万元，审 减 额839.8 万元，审 减率 17.9%。通 过对 基建工程 项 目的 审计，有效地防止了建 设 工程 项 目高估冒算行 为，保 证 了工程 项 目 质 量，节约 了建 设资 金，发挥 了内部 审计监 督与服 务 的功能。三是 继续 完善 财务 收支 审计。全市内 审 机构加 强 了 对财务 收支真 实 性和合法性的 检查监 督，累 计 完成 财务 收支 审计214 项，促 进 了各 单 位 财务 管理工作的 规 范化。合肥新站 试验 区 财 政局 对 政府采 购环节，注意 严 格把关，极力提升采 购资 金 节
36、约 效率，强 化 对 政府采 购 的 监 管。截至 20XX 年 10月份，全区自行采 购预 算 0.1082 亿 元，实际 支付 0.0809 亿 元，节约资 金 273 万元，资金 节约 率高达 25.23%。庐 阳区大 杨镇对镇 吴郢社居委、五里拐社居委、夹 塘社居委、草塘社居委、龙 王社居委、高 桥 社居委、照山社居委、王墩社居委、大 杨 村、十 张 村、谢岗村、岗 西村、水 库 村 计 13 个村居 20XX 年 1-6 月份 财务 收支情况 进 行了 审计。市公路局对 所属 11 个 单 位 20XX 年 财务 收支 进 行了全面 审计，审计 面 为 100%，通 过审计，发现问题
37、 36 个，提出 审计 意 见 38 条，所 审项 目均下 发 了 审计 意 见书，并 进 行跟踪落 实。四是大力开展 经济责 任 审计。据 统计，全市内 审 机构已 对 196 个 县 以下 领导 干部和企业领导 人 员 开展了 经济责 任 审计。通 过审计，强 化了 领导 干部和企 业领导 人 员 的 经济责 任意 识、自我 约 意 识，促 进 了党 风 廉政建 设。如市 邮 政局 20XX 年以 财务 收支 审计为 基 础、经济责 任 审计为 重点，实 施了 对 蜀山区局局 长、包河区局局 长 的任中 经济责 任 审计，努力做到三个合，即 经济责 任 审计 与 财务 收支 审计 相合;经
38、济责 任 审计 与廉政工作相合;经济责任 审计 与 职业 素 质 相合。市建委、市民政局、市教育局、市 卫 生局、市园林局、瑶海区、庐 阳区大 杨镇、百大集 团、四方集 团、市公路局、蜀山区教育局等 单 位，也 积 极开展 经济责 任 审计，切 实 使 经济责 任 审计 成 为 正确 评 价被 审计 人 员 任期 经济责 任、人事部 门 考核任用干部、纪检监 察部 门 抓党 风 廉政建 设 的重要依据。五是加 强 合同管理工作。安徽中烟工 业 公司合肥卷烟厂 审计 部 为 了 维护 企 业经济 利益及合法 权 益，严 格按照合同法 规 定，对 企 业 涉外的所有 协议议、合同 进 行 认 真
39、审 核、严 格把关，全年共 审 核 审签经济 合同 342 份，金 额 达 8690.90 万元，无 违约 合同 发 生，很好的 规 避了合同 风险。安徽 氯 碱法 规审计 部截至 20XX 年 11 月底共 审 核集 团、锦 邦等 5 个公司的合同 1742 份，合同 进 展 报 告 259 份。合肥市建 设 投 资 控股(集 团)有限公司 严 格按照集 团 公司合同管理 暂 行 办 法 规 范合同的 订 立、审查，从 维护 公司利益角度出 发，修改不合法不合 规 之 处，避免潜在 风险，全年共 审查 合同 300 余份，较 好地履行了 风险 控制职 能。二、突出服 务 理念，努力推 进 内
40、 审协 会建 设 合肥市内 审协 会在市 审计 局的 领导 下，在各内 审协 会会 员单 位和理事的共同参与下，在市 审计 局机关各部 门 的大力支持和配合下，认 真履行章程 赋 予的 义务，全面 实 施 协 会年初制定的工作方 针 和 计 划，突出重点，讲 求 实 效，充分 发挥 好 桥 梁 纽带 作用，切 实 履行好管理、协调、服 务、交流 职责。一年来，市内 审协 会以服 务为 理念，主要做了以下工作。一是推 进 内部 审计职业 化建 设。第一，抓好内 审 人 员继续 教育和培 训 工作，促 进 内 审人 员职业 化水平的提高。根据安徽省内部 审计师协 会和合肥市内部 审计协 会 20X
41、X 年工作要点的要求，围绕 省市 审计 机关开展的“审计质 量年”活 动，组织 了一系列活 动，进 一步 规范 审计 行 为，推 动 内部 审计 工作 发 展。20XX 年 5 月，市内 审协 会 举办 了一期全市内部 审计质 量管理培 训 班，全市各 单 位内部 审计 人 员 参学的 积 极性非常高，共有 260 余人参加了培 训，创 下了内 审 人 员 参学之最。开班 时，市 审计 局吴利林局 长亲临 致辞，对 参学人 员 是一个极大的鼓舞。培 训 班聘 请 了安徽 财经 大学老 师 和省 审计厅 的 审计专 家授 课，系 统 地学习 了内部 审计项 目 质 量管理、内部 审计 文 书规
42、范化，审计 信息化等内容，为 提高全市内 审人 员 的 专业 素 质 和 业务 技能，建立健全内部 审计 制度，促 进 全市内 审 工作的 规 范化、制度化、科学化和 职业 化水平起到了 积 极的作用。第二，继续 做好 CIA 考 试 的宣 传、报 名工作。CIA 是国 际 内部 审计专 家的 标 志，是提高内 审 人 员 素 质 的一条重要途径。市内 审协 会 为组织 宣 传、报 名工作投入了很大精力，20XX 年共 组织 了 30 人参加考 试。二是开展 优 秀内部 审计项 目 评 比和内部 审计 理 论 研 讨。为进 一步推 动 内部 审计 工作 发展，合肥市内 审协 会 积 极 组织
43、全市各内部 审计单 位 积 极参加省内部 审计师协 会 组织 开展的20XX20XX 年以来全省 优 秀内部 审计项 目的 评选，以及 20XX 年 风险导 向 审计 在 审计风险 管理中的 应 用和内部 审计质 量控制与管理两个 课题 的理 论 研 讨。合肥供 电 公司审计 部 组织实 施的“固定 资产 内控管理 审计”项 目被 评为 全省 优 秀内部 审计项 目一等 奖 并 获通 报 表彰，合肥供 电 公司 杨晓 荣、李国 勋 撰写的 风险导 向 审计 与企 业风险 管理的相互 应用和合肥科技 农 村商 业银 行包少 书、蒋四宝撰写的 试论 商 业银 行如何加 强 内部 审计 机构 质 量
44、控制等 8 篇 论 文 获奖 并通 报 表彰，其中二等 奖 1 篇，三等 奖 2 篇，优 秀 奖 5 篇。三是 组织 推荐参加全省 20XX 年至 20XX 年内部 审计 先 进单 位和先 进 工作者和 为纪 念改革开放 30 周年 暨审计 机关成立 25 周年合肥市 审计 系 统 先 进 集体和先 进 工作者的 评选表彰活 动。根据省 审计厅 关于做好全省内部 审计 工作先 进 表彰会 议 准 备 工作的通知(皖 审发 20XX74 号)要求，为认 真 总 我市内部 审计 工作 经验，促 进 内部 审计队 伍建 设 和内部 审计 事 业发 展，市内 审协 会 组织 推荐了 20XX 年至 2
45、0XX 年全市内部 审计 先 进单 位和先进 工作者，参加全省内部 审计 工作先 进评选 活 动。合肥百大集 团审计 部等 8 个 单 位荣 获 全省内部 审计 先 进单 位，合肥市建 设 投 资 控股(集 团)有限公司法律 审计 部朱 晓 娟等 9 位同志荣 获 全省内部 审计 先 进 工作者。在 纪 念改革开放 30 周年 暨审计 机关成立 25 周年全市 审计 系 统 先 进 集体和先 进 工作者的 评选 表彰活 动 中，合肥市 卫 生局 计 划 财务审计处 等 5 个 单位荣 获 全市内部 审计 先 进 集体，合肥市公安局 审计处 任建等 6 位同志荣 获 全市内部 审计 先进 工作者
46、。四是 组织对 内部 审计岗 位 资 格 证书 的第二次年 检 工作。通 过 培 训 考 试 和 资 格 认证，合肥市已有 700 多名内 审 人 员 取得了中国内 审协 会 颁发 的 资 格 证书。按照安徽省内部 审计人 员岗 位 资 格 证书 年 检办 法和省内部 审计师协 会 20XX 年的工作要求，为 加 强 内 审 人 员的 职业 化管理，市内 审协 会 组织 了 对 内部 审计岗 位 资 格 证书 的第二次年 检 工作，共年 检400 余人。五是 组织 内 审单 位参加了合肥 审计 系 统纪 念改革开放 30 周年 暨审计 机关成立 25 周年 书 法 摄 影展活 动。内 审单 位
47、踊 跃 参加，共征集 书 法、美 术、摄 影作品等 计 40 余幅，其中荣 获 2 个一等 奖，3 个二等 奖，2 个三等 奖。六是 组织 内 审单 位参加了合肥 审计 系 统“我与 审计 同行”主 题读书 演 讲 比 赛。合肥燃气集 团 有限公司内 审员 王英撰写、牛慧演 讲 的感悟 审计 人生，无怨无悔荣 获 一等 奖，合肥 经 开区管委会梁美演 讲 的无悔的 选择 荣 获 三等 奖，合肥 热电 集 团 史 晓 云演 讲 的 审计 伴我去成 长 荣 获优胜奖。七是 强 化内部 审计 宣 传。为进 一步 优 化内部 审计 工作 环 境，市内 审协 会注重加 强协 会秘 书处 工作，努力抓好学
48、 习 和自身建 设，并利用各种媒体，采取多种形式，强 化内部 审计宣 传 工作，推 动 内 审 工作 发 展。并在内 审单 位自愿的基 础 上征 订 了 20XX 年中国内部 审计 150 份。三、工作 计 划 一是在上半年召开全体会 员 代表大会，大会将 总 20XX 年合肥市内 审协 会成立以来的工作，规 划下一个 5 年的工作，选举产 生新的 协 会 领导 班子，并 产 生新一届理事会、常 务理事会。二是加 强 与内部 审计单 位的 联 系和工作交流，分 别 召开机关和企 业 两个内 审单 位的座谈 会，进 一步拓展内 审 人 员 的工作思路，促 进 内 审 工作的 转 型。组织 一次向其他省市先 进内 审单 位的学 习 交流活 动。三是 继续 抓好内 审 人 员 后 续 教育培 训 工作。第一，推荐有条件的 单 位安排人 员 参加中国内 审协 会和安徽省内 审协 会 举办 的 专业 培 训。第二，市内 审协 会根据全省 审计 系 统 的“审计创 新年”活 动，合我市 实际，举办 一期内 审 人 员业务 培 训 班。四是 继续 开展理 论 研 讨 和 经验 交流活 动。五是完成省 厅 和省内 审协 会布置的工作任 务。