BOT和BT项目实施方案1.docx

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1、XXX 县BOT 和 BT 工程实施方案一、前言一BOT 模式和 BT 模式的定义BOT 是英文 Build建设Operate经营Transfer移交的缩写。BOT 是根底设施投资、建设和经营的一种方式，以政府和私人机构之间达成协议为前提，由政府向私 人机构公布特许，允许其在确定时期内筹集资金建设某一基 础设施并治理和经营该设施及其相应的产品与效劳。当特许 期限完毕时，私人机构按商定将该设施移交给政府部门，转 由政府指定部门经营和治理。BT 是英文 Build建设Transfer移交的缩写。BT 模式是 BOT 模式的一种变换形式，是政府利用非政府资金来进展根底非经营性设施建设工程的一种融资模

2、式，指一个 工程的运作通过工程公司总承包，融资、建设验收合格后移 交给业主，业主向投资方支付工程总投资加上合理回报的过 程。目前承受 BT 模式筹集建设资金成了工程融资的一种模式。二工程优势随着我国经济建设的高速进展及国家宏观调控政策的 实施，根底设施投资的银根压缩受到前所未有的冲击，如何 筹集建设资金成了制约根底设施建设的关键。BOT 和 BT 模式可以有效的解决筹集建设资金的问题。三政策依据1、中华人民共和国建设部202330 号关于培育进展工程总承包和工程工程治理企业的指导意见第四章第七条 “鼓舞有投融资力气的工程总承包企业，对具备条件的工程 工程，依据业主的要求依据建设转让 (BT)

3、、建设-经营-转让(BOT) 、建设拥有-经营(BOO) 、建设-拥有-经1营-转让(BOT)等方式组织实施。”2、国务院公布的国发2023年 20 号国务院关于投资 体制改革的打算，明确规定“放宽社会资本的投资领域， 允许社会资本进入法律法规未禁入的根底设施、公用事业及其他行业和领域”，“各级政府要制造条件，利用特许权经营、投资补助等多种形式，吸引社会资本参与，有合理回报和确定投资回收力气的公益事业和公共根底设施的建设”。(四)DOT 和 BT 面临的风险1、法律风险目前没有为 BT 或 BOT 特地制定的法律，工程融资担保和 BT 模式中涉及的回购协议没有相对应的法律条款支持。2、政治风险

4、由于 BOT 工程的特许经营权一般都较长，任何政策上的变动都会给 BOT 工程带来巨大的损失。3、资金风险BT 工程建立的前提是将来政府财政收入的真实增长，而地方政府的财政收入无法支撑 BT 工程时，BT 工程会极大损害投资人的经济利益。将来 BT 模式的可能受到政策钳制， 这也加大 BT 模式的政策风险。4、融资风险5 、监管风险工程的预备、招标、谈判、签署与有关的建设合同，移 交回购等阶段，涉及到政府的许可、审批以及贷款担保 等诸多环节，操作的难度大，人为障碍多，而融资本钱也会 因中间环节增多而急剧上升。由于工程中的法律关系、合同关系的特别性和简洁性，导致监管难度大。6、质量风险由于业主只

5、直接与 BT 方发生业务关系，工程的落实可2需要留意的问题能被细化，导致工程分包现象严峻，使得工程质量得不到应 有的保证。1、核实投资人所融资金的来源，降低资金本钱；2、合理确定资金的需要量，防止筹资缺乏或过剩，提 高资金的使用效果；3、适当维持自有资金的比例，合理安排负债，尽量减 少融资前期工作的经济支出；4、政府是国家的行政治理机关，在法律上不便与投资方形成经济合同关系，政府可组建一个工程法人或托付下属 单位或托付询问中介公司，代表政府行使业主的权利，履行 业主的义务；5、政府在招标确定投资方时应严格审查投资方的施工资质，投资方可以为一方也可为联合体；更要严格审查投资 方的融资力气与经济实

6、力，例如，投资方的银行信用等级、 财务状况等等；二、工程确定(一)BOT 模式主要适用范围目前主要是收费或价格形成机制较为健全的经营性或 准经营性根底设施，包括以下几类：1、收费的高等级大路、桥梁、隧道、港口、码头、城 际轨道交通等交通设施工程；2、城镇源水供给工程、以发电或城镇供水等经营性效 益为主的综合利用水利枢纽等水利建设工程；3、城镇自来水、污水处理、垃圾处理、煤气自然气 供给、热力供给和热水供给、城市轨道交通和城市公共汽车交通等市政根底设施工程；6、签定合同时，应规定双方的行为细则，明确双方的 权利和义务。34、体育场馆、文化消遣、医疗卫生保健和旅游景观建 设等社会效劳性根底设施工程

7、。二BT 模式主要适用范围BT 模式主要适用于非经营性的根底设施和公用事业工程，特别是不收费的各种根底设施。1、煤炭、石油、自然气、电力、能源等能源工程；2、铁路、大路、管道、水运、航空等交通运输工程；3、邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯工程；4、防洪、浇灌、排涝、引(供)水、滩涂治理、水土保 持、水利枢纽等水利工程；5、道路、桥梁、城市轨道交通，污水排放及处理，垃 圾处理，地下管道，公共停车场等城市设施工程；6、生态环境保护工程；7、供水、供电、供气、供热等市政工程工程；8、科技、教育、文化等工程；9、体育、旅游等工程；10、卫生、社会福利等工程。三、工程前期工作工程的运作程序主要包

8、括：确定工程方案阶段、工程立 项阶段、招商预备阶段招投标阶段、谈判阶段、协议签署阶段、实施阶段包括设计、建设、运营和移交。1、确定工程方案这一阶段的主要目标是争论并提出工程建设的必要性、 可行性。BOT 工程效劳价格能否为群众承受，是工程是否具有可行性的重要先决条件。BT 工程中需要明确建安工程费的计价方式及其下浮费率及资金归还打算等工作。42. 立项立项，是指打算治理部门对工程建议书或预可行 性争论报告以文件形式进展同意建设的批复。外资工程需要得到国家计委的批复，内资工程可以由地 方政府批复。3. 招商招投标预备工程立项工作完成后，即可着手预备招商招投标工 作，主要内容有：第一步，确定工程的

9、招商招投标范围、建设规模及 技术条件。其次步，确定工程构造。确定工程构造，即是对工程的 投资组成是否有特别要求应明确提出，当地政府是否参与投 资，以何种形式参与，应明确告知投资人。第三步，预备招商招投标文件。在确定工程的招商招投标范围、建设规模及技术条件和工程构造后，即可开头编制招商招投标文件。在招商招投标文件中，必需具体说明政府在技术、经济、法律等方面的要求，让投资人尽可能充分和准确地领悟政府的意图。BOT 工程在特许权协议中，应规定工程涉及的主要事项，明确政府供给的各种支持条件或者承诺。招商招投标 文件中规定的标准应当尽可能明确和详尽，以便于投资人设计出最符合政府要求的方案。四、工程合同确

10、定一谈判阶段投资人依据招商文件招投标中标文件编制完成技术 方案、投资方案，BOT 工程的特许权协议文件，就上述内容投资人与政府开头进展谈判。二协议签署阶段5谈判完毕且草签投资协议以后，投资人应在当地组建工程公司。工程公司将正式与政府签署协议含特许权协议。 同时，工程公司将与贷款人、建筑承包商、运营维护承包商和保险公司等签订相关合同。三合同具体详述1、BOT 工程合同在BOT 工程合同框架中，全部合同必需成为一体，也就是说，各项合同、协议中，对于权利、义务和风险安排的定义 必需保持全都，各个合同之间及每个合同的前后条款，也应 保持连续性和互补性，例如，不行抗力、法律选择和争议解 决等条款必需在全

11、部合同最大限度地保持全都。BOT 工程中没有一项合同是孤立地存在的。全部合同必需相互保持协调。(1) 询问协议由于政府机构缺乏 BOT 领域里的专业阅历，特别是 BOT 工程涉及了大量的法律、金融和技术问题，因此，政府均聘 用有阅历的询问公司来进展 BOT 工程的立项、可行性争论， 通过询问公司来组织 BOT 工程的资格预审、编制招标文件、安排招标、投标、帮助政府和工程发起人与贷款人的谈判。 所以，BOT 工程中的第一个合同，就是政府和询问公司之间签署的询问协议。除了聘用询问公司作为 BOT 工程的总协调人和代理外，政府还须聘用另外三种专家处理相关领域 的专业问题：技术参谋，涉及的专业领域是发

12、电厂、港口、6大路、水处理、桥梁、通信等；财务参谋，涉及的专业领域 是查找可能的资金来源，设计融资构造，外汇和资本市场， 财务可行性争论和处理贷款人在谈判中提出的问题，如保险、担保等；法律参谋，涉及的工作有：帮助政府构筑 BOT 工程的法律框架，起草和审订 BOT 工程的协议文本，对 BOT 工程合同和谈判过程中涉及的法律问题及其他有关问题向政府或发起人供给法律意见。询问协议主要内容应包括询问公司的工作范围、主要询问专家的资格和阅历、效劳价格和付款方式以及双方的 责任。(2) 初步联合体协议从工程发起人的角度来看，第一个合同是在不同发起人 之间的初步联合体协议或合资协议。一般状况下，工程 发起

13、人之间首先签署一个初步联合体协议，以便作为共同的工程发起人对政府的公开招标作出反映。初步联合体协议的内容包括在各方之间分担工程开发过程中的合作可行性争论、聘用专家和其他开发性工作所 支出的费用，以及各方根本承诺。该协议中的主要承诺，是 在工程公司成立时工程各方投入工程公司的股本金比例。如 果需要的话，初步联合体协议中，还应规定和确认各方对备用股本金和备用贷款的支持。初步联合体协议也应指出工程各方的主要工作范围，7例如建设、设备供给、运营和维护等。但该协议中应写上这 样的条款，即假设联合体成员不对合理的市场价格供给效劳 和设备、物资的话，工程公司有权查找其他的供货商。(3) 工程公司协议当工程公

14、司成立时，最终的发起人联合体中会增加另外 的成员。在这一阶段，工程公司成员或股东可以有建设承包 商，设备和物资供给商、政府机构或公用事业局、运营商、 股本投资者和金融机构。工程公司协议就是在初步联合体协议的根底上，在工程协议和各方中建立长期的有约 束力的合约关系。具体的承诺主要有租约、公司章程、公司 法律地位、合伙协议等，其他单独的协议也可能在联合体成 员之间签署，例如股东协议。工程公司的具体形式须参照并符合的公司法、税法和外 国投资法等法律法规。我国管辖工程公司的主要法律是中 外合资合作法。(4) 购置协议BOT 质目的成功实施，有赖于工程自身的盈利力气，即工程收入须足够支付工程公司的运营费

15、用，支付贷款本息和 股本回报。特许权协议本身，一般会有涉及工程收入的根本条款。但一般状况下，工程公司会要求与政府在“或取 或付”的根底签署购置协议，保证以商定的价格购置工程公司最低数额的产出量。8购置协议适用于任何的购置者如电厂、水厂、通信供给效劳和产品的长期工程。在其他状况下，例如一条 收费高速大路，更多地依靠工程自身的市场条件。这时，项 目公司会要求政府能保证高速大路最低车流量，以及适宜的 收费构造。购置协议的主要条款包括：a. 合同期限。贷款人通常要求购置协议的有效期限 应大于贷款期限。b. 价格。价格应足以掩盖全部融资本钱，运营费用，再 加上给投资人的合理回报。c. 与其他协议中的价格

16、等条款如供给协议的协调。 d.购置方的信用状况。e.付款条件。如支付货币种类外汇兑换等。f.不行抗力条款。g.法律变更和法律管辖。(5)供给合同供给合同的主要目的，是确保工程公司有稳定持续的原材料。燃料和设备的供给，保证工程公司的正常生产经营。工程公司会直接或间接地通过建设承包商与不同的原材料、设备和燃料供给商接触，寻求稳定牢靠的供给来源。有时， 工程公司会寻求和政府下面的直属供给商签署供给协议， 并要求政府出具针对供给商的“履约保函”。总的来讲，BOT9工程中的供给合同，与其他传统的根底设施建设的供 应合同井没有实质性区分。(6) 运营和维护合同在很多的 BOT 工程中，工程的运营和维护不是

17、由工程公司自己来做，而是外包给有阅历的工程运营维护商。运营维 护商对工程的日常运营和维护负责，他们可能是工程公司的 股本投资者之运营和维护协议通常包括参照确定的运营 维护标准而制定的惩罚条款和嘉奖条款。政府应要求工程公 司在运营和维护协议中包含鼓舞使用当地劳动力、培训 当地员工和转移技术的条款。正如前面提到的，运营和维护协议也应确保其各种条款和与其它协议的连续性和互补性，并确保工程各方在项 目建设、运营和维护中的权利和职责得到贯彻。(7) 保险合同BOT 工程需要广泛的保险参与。此类保险应包括事故险、第三者责任险及其他的商业保险。保险市场上目前已开发出多种适用于 BOT 工程的险种。BOT 工

18、程购置何种保险，取决于政府和贷款人对保险费用的生疏，以及这种费用是否可以直接或间接地打入工程的总本钱中。在很多状况下，政府也可以供给备用贷款，以掩盖同样的风险。另外，由于目前保险市场越来越简洁，工程各方应向有关保险专家询问。(8) 融资协议10BOT 工程的融资过程可繁可简，其简洁程度直接取决于工程本身的风险性质和内资本市场的发育程度和简洁性，项 目发起人的股本承诺程度，如投入比例及其他很多因素。 在典型 BOT 工程的融资过程中，通常由商业银行为工程供给建设贷款和长期融资。融资文件主要包括：(1)贷款协议。(2)担保文件。(3)贷款方与其他方就工程担保所达成的内部协议。(4)其他融资文件。其

19、中贷款协议的主要内容有：a.资金的数量和用途。b.利率及归还期限。c.佣金及其它费用。d.贷款的先决条件。e.工程将来收入的使用。f.限制性条款。g.适用法律。h.其他条款。(9)担保文件BOT 工程贷款人通常要求工程有较为详实的担保安排。第一，工程收入通常不是直接付给工程公司，而是直接11汇入一个或多个托管帐户也叫第三者保管帐户。治理托 管帐户的通常是贷款人之中的某一家银行，它与工程公司完 全无关。打入托管帐户的款项再按事先商定的优先挨次，依 次付给应收款的各方。贷款人通常坚持建立一个特别的托管 帐户，并应在支付任何股东投资回报之间，该帐户上的款项 应足以支付确定时间的债务六个月或更长。其次

20、，由工程公司签署的作为合同一方的有关合同 的收益例如，交钥匙建设合同，履约保证金、保险金等 和其他重要资产冶定给担保受托方；有时是一家独立的信托 公司照管。第三，不同贷款人之间的权利和责任由它们之间签署的 内部情用协议加以清楚他说明。第四，银行一般坚持一旦工程公司的运营达不到规定的 财务和技术标准时承受工程的权利，并在“破产”阶段前， 引进的承包商、供给商或运营商以完成或运营工程。第五，为主要的、重大的风险投资投保。例如政治风险、 火灾及其他不行抗力灾难的延迟完工等。第六，对那些工程发起人无力把握，并对工程可行性有 重大影响或有可能使工程失败的重大不行把握风险或国家风险，商业贷款人。出口信贷机

21、构和多边金融机构要求政府 实行具体的支持措施，以保护其免受这些风险的冲击。担保文件应包括以下内容：12(1) 对土地、房屋等不动产抵押的享有权。(2) 对动产、债务以及在建生产线抵押的享有权。(3) 对工程根本文件如经营许可、承建合同、供给协 议赐予的权利的享有权。(4) 对工程保险的享有权。(5) 对销售合同，照付不议合同、产量或者分次支付协 议及营业收入的享有权。(6) 对工程现金流量的享有权。(7)对工程公司股份的享有权。(8)对工程治理、技术救济和参谋协议的享有权。 2、BT 工程合同由于 BT 工程各不一样，目前为止暂无适合的范本，通常状况下可参照工程合同的签订。五、工程建设及经营一

22、工程建设在建设治理中，代表业主利益的建设指挥部处在建设管 理活动的中心，其在整个建设治理过程中需要调动、组织、 协调多方面的资源和力气。总的来看，这些资源和力气主要 可以划归为设计、监理和施工三个方面的要素。1、关于设计第一要转变观念，充分重视设计环节。其次要引入设计监理。第三要强化设计阶段的投资把握。132、关于监理由于监理工作的重要性及业务的专业性，指挥部在某种 程度上可以将监理单位、监理工作理解为指挥部工作职能的 延长和组织构造的延长；另一方面也应在此理念的指导下， 最大程度地利用监理这一社会资源去实现自身的目标。3、关于施工由于目前各种施工技术应用的广泛性和成熟性，且建筑 市场上存在众

23、多综合力气强大的一级施工单位可供选择，对 业主而言，对于施工要素更有把握科学、有效地把握。为了 防止施工时造价不断攀升，在施工中，业主有必要从一开头 就实行合同性质的干预手段，促进报价平衡或二次调整投标 报价而获得平衡的计量清单单价，为后期的均衡施工制造有 利条件。(二)BOT 工程经营BOT 实际经营中可依据之前的合同进展治理。六、工程移交BOT 和BT 工程移交应依据之前签订的回购协议或特许经营协议执行。七、附则一BT、BOT 工程的建设实施及特许经营期内，有关行政职能部门应当依据各自职责对工程进展监视、检查，对投 资人或特许经营者违反法律、法规、规章规定或协议商定的 行为，有关行政职能部门应责令限期改正；拒不改正的依法14处理，并可收回或终止协议，实施临时接收。二在BT 工程融资、建设过程中或 BOT 工程的特许经营期限内违反法律法规或协议商定的投资人，三年内不得参 加本县 BT、BOT 工程的投标。三本县行政职能部门及其工作人员违反本方法规定， 不履行法定职责、徇私舞弊、滥用职权的，由有关部门依法追究相应责任人员的行政责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。四如因工程特别性，本县 BT、BOT 工程在实施中与本试行意见不全都，则需经县长专题会议争论，并按会议通 过的意见办理。五本意见由 XXX 县人民政府负责解释。15