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1、2023年合规专员岗位职责篇 书目 合规专员岗位职责 合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责: 1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督; 2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查; 3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告; 4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规询问、审核、检查等; 5、完成交办的各类工作事项等。 任职要求: 1、高校本科及以上学历; 2、会计、审计、金融、it等相关专业背景; 3、三年以上工作阅历;有证券公司总部投资交易、资产管理、投
2、行等业务阅历有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核阅历优先考虑。 4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。 5、工作主动主动,沟通协调实力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及肯定的出差任务。 审计合规专员岗位职责 1、高校本科学历,南漳本地人。 2、为人正直,有一年以上银行审计或内控合规工作阅历或二年以上银行实际业务工作阅历者优先。 合规专员岗位职责工作内容 合规专员职位要求 1.熟识银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。 2.了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部限制制度流程。 3.有较强的学习实力、风险识别和推断实力、沟通协调实力、书面和口头表达实力,能够承受压力。
3、 4.诚信、正直,敢于质疑的职业精神。 合规专员岗位职责/工作内容 1.持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的改变,在公司内进行宣导。 2.负责与相关部门沟通协调,制订落实法律法规的实施方案、管理方法、实施细则。 3.负责保持与人民银行等机构的日常工作联系,刚好记录各类监管文件的要求并形成报告。 4.编写合规案例和宣扬材料,组织落实合规培训和宣扬项目。 5.对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估,提交合规评审报告,事前规避风险。 6.为管理层和业务部门的经营活动供应合规询问、看法和建议,支持业务稳健发展。 合规审计专员岗位职责 1、高校本科学历,南漳本地人。 2、为人正直,有一年以上银行
4、审计或内控合规工作阅历或二年以上银行实际业务工作阅历者优先。 合规内控专员岗位职责 合规内控专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责: 1、依据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定限制措施。 2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查安排并实施。对于发觉的问题形成评估报告; 3、依据公司内控须要提出制订或者修订公司内部限制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时帮助业务渠道制定整改措施。 4、主动识别、评估、监测和报告公司内部限制风险; 5、组织内控培训并向公司员工供应内控询问
5、; 6、参加公司的内部限制评价,完成内部限制评价报告及其他相关工作; 要求: 1、本科或以上学历; 2、两年以上工作阅历;具有保险风险管控阅历,熟识保险公司内部运作及有关法规; 3、优秀的书面表达实力,责任心强,良好的沟通实力; 合规法务专员岗位职责 法务合规专员 九泰基金 九泰基金管理有限公司,九泰基金,九泰 职责描述: 1、公司产品及业务合同审核; 2、公司合规业务的处理; 3、基金及资产管理业务相关合规、法律问题的探讨,解读最新立法及政策改变; 4、协同相关部门处理客户投诉业务法律方面问题; 5、草拟致中国证监会、基金业协会的正式法律函件和报告等。 任职要求: 1、探讨生学历,法律、金融
6、、会计、审计及相关专业优秀毕业生; 2、对金融行业、证券行业有所了解; 3、具有较强沟通实力和团队合作精神; 4、面对应届毕业生聘请,有学生会或学生干部阅历优先。 合规稽核专员岗位职责 合规稽核专员 大有期货 大有期货有限公司,大有期货,大有 岗位职责: 1、实施公司合规管理制度,为公司经营管理活动的合法合规性进行监督; 2、对公司总部、营业部、子公司等进行稽核检查; 3、编写稽核工作方案、与被稽核单位协调沟通、复核稽核工作底稿、提出稽核建议、编写稽核报告; 4、对公司业务条线及分公司、营业部的日常合规工作进行指导,包括但不限于合规询问、审核、检查等; 5、完成交办的各类工作事项等。 任职要求
7、: 1、高校本科及以上学历; 2、会计、审计、金融、it等相关专业背景; 3、三年以上工作阅历;有证券公司总部投资交易、资产管理、投行等业务阅历有志于从事稽核工作优先考虑,有证券行业稽核阅历优先考虑。 4、会计师、审计师、cpa、律师等专业资质优先。 5、工作主动主动,沟通协调实力强,具备团队合作精神,能适应工作压力及肯定的出差任务。 法律合规专员岗位职责 法律合规专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责描述: 1.审核公司合同管理方法中规定由分公司自行审核的合同;对超出分公司审核范围的合同,进行初审,提出初步看法后,提交总公司法律合规部审核;监督合同管理方法及
8、相关规定的执行; 2.处理分公司诉讼仲裁案件,并向总公司法律合规部汇报案件处理状况;帮助总公司调查由总公司干脆处理的诉讼案件,并提出处理建议;组织有关部门落实诉讼仲裁案件管理有关制度; 3.为分公司各部门及其分支机构供应日常法律询问; 4.实行公司合规政策和年度合规工作安排;制定本机构年度合规工作安排;帮助总公司法律合规部制订、修订公司的合规手册;向总公司法律合规部及分公司管理层提交各类合规报告; 5.关注法律法规以及保监会、保监局、人民银行等政府监管机构的规定和行业自律规则的变动和发展,并刚好向总公司法律合规部和分公司管理层供应相关信息和建议; 6.审查分公司主要的内部规章制度和业务流程,并
9、依据法律法规、管理层要求和行业自律规则的变动和发展,提出制定和修改公司内部规章制度、业务流程的建议; 7.对分公司业务活动的合规性进行审核;根据总公司统一支配,对分公司业务经营活动进行合规检查;根据所在分公司的实际状况和业务重点,自行选择详细业务进行合规检查;将检查结果向总公司法律合规部及分公司管理层报告; 8.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,如投诉、异样交易、异样的业务数据等,关注分公司业务经营活动的合规性,对异样状况开展合规调查或检查;向总公司法律合规部及分公司管理层报告合规风险; 9. 帮助分公司培训部门对员工开展合规培训;推动业务部门开展业务人员合规培训,监督业务部门业务培训的合
10、规性;根据总公司法律合规部的支配对其他分公司开展交叉培训; 10.保持与当地监管机构的日常工作联系,跟踪评估监管规定、监管措施和要求的落实状况; 11. 反洗钱、治理商业贿赂及不正值竞争等专项工作; 12. 法律合规日常询问. 任职要求: 合规专员岗位职责任职要求 合规专员岗位职责 合规专员 responsibility establishment and self-responsible management of an effective and efficient compliance organization at vwatd independent monitoring and de
11、velopment of improvements of the compliance management system reporting of relevant issues to next compliance level accountable and relevant boards promote that any hints on potential compliance violations are handled properly and directed to the appropriate channels independent advice regarding com
12、pliance and ethical questions to vwatd management and board of management requirements several years of business experience within vw group / knowledge of branch / similar branch or law / audit firm experience (8-10 years) excellent understanding of business experienced in project and risk managemen
13、t excellent analytical capability willingness to implement change processes demonstrate high integrity， flexibility， willingness and consciousness of responsibility persistence， assertiveness and organizational skill strong communication， negotiation and facilitation skills unrestricted personal int
14、egrity to represent compliance issues convinced and trustworthy to internal and external organization responsibility establishment and self-responsible management of an effective and efficient compliance organization at vwatd independent monitoring and development of improvements of the compliance m
15、anagement system reporting of relevant issues to next compliance level accountable and relevant boards promote that any hints on potential compliance violations are handled properly and directed to the appropriate channels independent advice regarding compliance and ethical questions to vwatd manage
16、ment and board of management requirements several years of business experience within vw group / knowledge of branch / similar branch or law / audit firm experience (8-10 years) excellent understanding of business experienced in project and risk management excellent analytical capability willingness
17、 to implement change processes demonstrate high integrity， flexibility， willingness and consciousness of responsibility persistence， assertiveness and organizational skill strong communication， negotiation and facilitation skills unrestricted personal integrity to represent compliance issues convinc
18、ed and trustworthy to internal and external organization 合规专员岗位 合规部专员岗位职责任职要求 合规部专员岗位职责 职责描述: 1.投资合同的审核、起草; 2.参加公司投资谈判，法律风控事务的处理; 3.为投资业务部门供应法律支持服务; 4.联系公司法律顾问处理公司日常法律合规及风控事宜等; 5.帮助建立优化公司法律合规及风限制度、流程; 6.公司领导及部门领导交办的其他事项。 任职要求: (一)教化背景 探讨生及以上学历，法学全日制探讨生(民商法专业优先)，本科需毕业于985，211高校，法律专业优先。如有重大项目工作阅历或特殊优秀
19、者可综合考虑。 (二)专业实力 通过司法考试。 (三)工作阅历 品德良好、工作主动仔细。有两年以上律师事务所或企事业单位法律合规岗工作阅历。 合规部专员岗位 风控合规专员岗位职责 合规风控专员 轩天实业 上海轩天实业有限公司,上海轩天,上海轩天实业,轩天,轩天实业,轩天 岗位职责: 1、对公司业务流程中各环节的交易材料进行合规审核 2、定期对本人负责区域的营运部门组织合规培训 3、对本人负责区域内新增业务进行前期风控打算工作 4、对本人负责区域内合规审核、培训及风控等工作进行统计分析 5、领导交代的其他事情 任职要求: 1、具备良好的服务意识;较强的逻辑思维实力及分析推断实力; 2、有同理心,
20、能换位思索;工作具有原则性;高效工作;抗压实力强; 3、本科及以上学历,年龄25-30 4、有1-2年以上法务/合规工作阅历,有房地产行业工作阅历优先,通过司法考试者优先 内控合规专员岗位职责 合规内控专员 中意人寿保险有限公司 中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意 职责: 1、依据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定限制措施。 2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查安排并实施。对于发觉的问题形成评估报告; 3、依据公司内控须要提出制订或者修订公司内部限制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时帮助业务
21、渠道制定整改措施。 4、主动识别、评估、监测和报告公司内部限制风险; 5、组织内控培训并向公司员工供应内控询问; 6、参加公司的内部限制评价,完成内部限制评价报告及其他相关工作; 要求: 1、本科或以上学历; 2、两年以上工作阅历;具有保险风险管控阅历,熟识保险公司内部运作及有关法规; 3、优秀的书面表达实力,责任心强,良好的沟通实力; 业务合规专员岗位职责 固定收益业务合规专员 联讯证券 联讯证券股份有限公司,联讯证券,联讯证券股份,联讯 职责描述: 1、负责固定收益业务的合规管理工作,参加固定收益业务管理流程法律文件的起草、审核、出具合规、法律看法等工作; 2、负责证券行业相关法律法规、监
22、管规定和行业规则的跟踪、整理、探讨、解读,并供应合规、法律看法; 3、起草公司固定收益业务的合规管理制度,并推动制度的落实; 4、组织内部合规检查并协作各项监管检查; 5、组织法律合规培训,提高员工合规风险意识; 6、处理其他各项合规、法律事务。 任职要求: 1、全日制本科及以上学历,硕士探讨生及以上学历优先,金融、经济、财会等相关专业; 2、熟识证券业务学问和国家相关法律法规,计算机操作实力良好,熟识各类办公软件; 3、具有证券从业资格,具有法律职业资格证书者优先; 4、具有两年以上金融行业相关工作阅历、或律师事务所工作阅历; 5、思维灵敏,性格沉稳,具有较强的文字表达和口头表达实力; 6、
23、踏实仔细,能吃苦耐劳,有剧烈的责任心和上进心,有良好的职业操守和团队合作精神,无不良从业记录。 法务合规专员岗位职责 法务合规专员 东方希杰 上海东方希杰商务有限公司,东方希杰,东方希杰商务,东方购物,东方希杰 工作职责: 1、 公司对外合同起草、审核; 2、 公司内限制度的帮助执行,包括参加和组织招投标工作等; 3、 对公司项目投资、选购及其他重大经营行为赐予法务支持; 4、 收集、探讨新法律法规,制定公司内部法律培训安排和方案 5、 完成部门及公司领导临时交办的其他工作。 任职资格: 1、 全日制法律类专业本科以上学历; 2、 3年以上律师事务所或大型企业法务工作阅历; 3、 熟识合同法、
24、公司法、外商投资领域法律法规及政策、国有资产管理类法规; 4、 具有良好的语言表达和书面写作实力,具有团队精神,协调沟通实力强,有责任心。 审计合规专员岗位职责任职要求 审计合规专员岗位职责 危化品审计合规专员 上海禹化信息科技有限公司 上海禹化信息科技有限公司，禹化 岗位描述: 1、跟踪驾驭危急化学品相关的最新法规; 2、依据企业实际状况，为企业制作合规方案并推动项目实施; 3、现场做相关合规审计。 岗位要求: 1、化学、环境、医药、生物相关专业优先，本科及以上学历; 2、英语要求cet-6或同等水平; 3、责任心强、学习实力强，具备良好的团队协作实力及沟通实力; 4、能适应常常性的出差、加
25、班。 审计合规专员岗位 合规管理专员岗位职责 合规风险管理专员 凯晟投资(中国)有限公司 凯晟投资(中国)有限公司,凯晟 职责描述: 1. 负责对外部政策、法规改变趋势进行跟踪、分析,识别合规环境对企业产生的风险与机会; 2. 负责建立合规风险管理体系,制定合规风控管理手册; 3. 负责开展合规风险识别与评估工作,形成合规风险事务库; 4. 负责开展合规风险限制检查,评价企业合规管理水平; 5. 负责建立、维护合规危机事务库,对合规危机事务风险源进行梳理与整治; 6. 负责合规风险文化宣扬,开展合规风控培训; 7. 帮助部门开展其他风险领域的风险管理工作。 任职要求: 1. 高校本科及以上学历,具有法律、企业管理、风险管理、内控等专业背景,并取得律师等职称或资格; 2. 具备3年以上律师事务所、管理询问或企业合规风控工作阅历,娴熟驾驭快消、房地产、金融等行业法律、法规、准则,具有合规、内控与风险管理所须要的专业学问和技能; 3. 具有较强的独立解决问题实力、综合组织协调实力和全局意识,能够指导他人完成困难的合规、内控与风险管理任务; 4. 较强的逻辑思维以及文字处理实力,娴熟运用办公软件操作。