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1、2023年风险预控管理办法5篇 书目 第1篇平安风险预控管理规定方法 第2篇工务段生产平安风险预控体系运行管理与考核方法 第3篇工务段生产平安风险预控体系运行管理考核方法 第4篇公司平安风险预控管理体系建设考核方法 第5篇现场作业风险预控管理方法 平安风险预控管理规定方法 第一章 总 则 第一条 为贯彻“平安第一、预防为主、综合治理”的方针,加强对运行操作或检修作业(下文统称为:现场作业)的平安监督管理,确保现场作业过程中的人员和设备平安,特制定本规定。 其次条 各级领导和管理人员对现场作业分级到位监督的基本职责是监督现场作业必需严格执行各项规章制度,订正违章作业行为,刚好协调探讨解决现场的各
2、类问题,严禁违章指挥。 第三条 现场作业要严格执行工作票和操作票管理制度,各岗位人员要各司其职、各负其责,其职责不因各级领导到现场而变更。 第四条 作业部门的平安员及专业主管(点检员)每日依据工作任务,对作业过程中人的担心全行为、物的担心全状态和环境的担心全因素等可能引发的电网、人身、设备事故的可能性进行风险辨识,确定风险等级。依据现场风险管控要求通知相关管理人员,汇报相关领导到现场履行平安监督管理职责。 其次章 管理规定 第五条 作业平安风险分级 (一)低风险作业:包括非本厂职工进入生产现场参观、实习、服务的工作;运行设备巡检;在生产厂房、设备区域外,道路、办公场所等,从事生产系统以外的一般
3、修维和施工作业;电力生产厂房设备的卫生保洁;生产区域运输货物,无需进入厂房、设备区域的工作。 (二)中等风险作业:包括一般的日常设备保养、消缺、维护工作,如转动设备给油脂;低压电气回路检查、更换备件;高度在1.5米以下管道阀门操作、检查;照明回路消缺;各种插件更换;蓄电池维护;单个设备的投停;单个低压设备停送电操作等工作。 (三)较高风险作业:包括机组大(小)修工作;在1.5米以上8米以下并且须要多人共同参加的高处作业;箱体和罐体内的清理、防腐等工作(如烟、风道内的工作,煤仓、灰库的清理检修等);制氢站、油区等重点防火部位的动火作业;集水井、排水井、排水池、暗沟的内部工作;特别环境气候下作业(
4、如:在雨雪天气时斗轮机的运用或检修);变电站设备(线路爱护、测量回路)检修和高处作业;运用大型特种机具进行的作业(如:挖掘机、起重机作业);设备的吊装作业(如主变、空冷风机的吊装等);低温低压系统治理泄漏工作;单个系统的投停操作;高压设备的停送电操作;柴油发电机联锁试验、汽机真空泵(抽汽器)切换试验、机组重要辅机启动(吸风机、送风机、磨煤机、一次风机、给水泵、凝聚水泵、循环水泵、润滑油泵、高加、低加)、机组燃油系统卸油工作、抗燃油、润滑油系统投退油工作;燃油区消防系统试验;发电机气体置换;化学有毒物品装卸;有塌方危急地段的工作;专业管理人员认定的其他工作等。 (四)高风险作业:包括重大技改项目
5、或重要辅机的检修作业(如运行中的捞渣机检修);重大运行操作(如机组启动并网或机组停运;);在8米以上且须要多人共同参加的高处作业;高处作业运用特种设备(如:运用检修平台和吊蓝,进行锅炉炉膛内的检修工作,或钢结构防腐等);高温、高压运行系统治理泄漏工作;运用高压水设备对设备清垢的工作(如:空预器的高压水冲洗);电气高压系统的倒闸操作和检修(如6kv系统的停电检修);重要主辅设备的抢修作业;热控爱护、deh系统的技术改造后试验及机炉主爱护回路消缺等;变电设备、继电爱护、励磁系统等技术改造后试验;大型设备(如:转子、缸体、受热面、变压器芯、线路穿墙套管等)的吊装;临时检修平台的搭设验收;其它由专业管
6、理人员认定的存在可能造成人身损害和设备损坏风险的作业。 第六条 各等级平安风险作业的工作要求 (一)任何风险的作业均必需办理工作票或操作票后方可工作,机务系统的操作应遵守运行操作规程的相关规定。 (二)设备大修时必需编制作业指导书或检修项目验收卡,经相关领导审核批准后执行。 (三)高风险作业必需编制“三措一案”(即平安措施、技术措施、组织措施和施工方案),确保各个环节可控在控。 第七条 各类风险作业的分级预控规定 (一) 低风险作业由班组级和相关责任人负责人身平安监督管理。班长必需到位检查,履行作业现场监督责任。作业部门平安员应对相关人员的到位到岗状况进行监督,安监部做好抽查和监督工作。 (二
7、) 中等风险作业由部门级负责平安监督管理。班长必需履行作业现场的平安监督责任,部门平安员必需履行作业现场的监督责任,作业部门领导必需履行作业现场的领导责任,对重要作业必需到位监督。部门平安员要对一般作业实施抽查,对重要作业必需到位对危急环节全程监督,对现场的违章进行订正、考核。作业部门专业主管、专业点检员应到位进行指导、检查和平安监督。分厂安监部平安专工对工作负责人、班长、部门平安员、专工履职状况实施抽查,对现场的违章进行订正、考核。 (三) 较高风险及高作业由分厂级负责平安监督管理。工作负责人(监护人)必需到位履行现场管理责任;班长和部门平安员、设备部专业点检长、安监部平安专工必需到位履行作
8、业现场的平安监督责任;主管部门领导、安监部部长、分厂领导必需履行作业现场的领导责任,对重点作业程序和时段,分厂领导要到位进行检查、指导。须要全程监护的工作,安监部依据大监督的原则支配安监人员跟班轮换进行连续监督。安监部负责人要对相关部门责任人的履职状况进行监督检查,对不仔细履责的人员落实考核。 (四)各级领导干部及专业管理人员驾驭作业项目和作业风险等级状况后,要严格根据到位管理规定,深化作业现场,开展检查、监督和指导,切实做到平安责任落实、作业管理规范、风险限制到位,不断降低和努力化解人身平安风险。 第八条 各类人员到岗到位风险预控管理要求 (一)各类管理人员风险预控到位监督的主要职责 1、工
9、作负责人(监护人)必需履行现场管理责任:工作前(班组长帮助)结合实际进行平安教化,开展“三讲一落实”活动,对工作人员进行平安交底;负责检查值班员所做的平安措施(操作项目)是否正确,工作班人员支配是否合适,工器具材料等打算是否足够,是否正确平安地根据施工方案作业等。工作中正确平安地组织工作;督促、监护工作人员遵守各项平安规程;负责检查工作票所载平安措施是否正确完备和值班员所做的平安措施是否符合现场实际条件;工作班人员变动是否合适等。 2、当值值长(或班长)必需履行的现场管理责任:组织重大操作或作业人员进行事前交底会,确保重大操作或作业人员熟识平安、技术、应急预案和工期等措施,驾驭重大操作或作业任
10、务、步骤、危急点分析及预控措施;根据已制定好的方案,负责正确组织重大操作或作业;刚好组织有关人员探讨、解决重大操作或作业遇到的问题;记录有关试验状况;填报因特别缘由不能进行作业的缘由。 3、工作票签发人、工作票许可人、班长(值长)必需履行作业现场的平安监督责任,对现场平安措施是否到位、是否办理了工作票(操作票)、工作负责人责任是否仔细落实进行检查,发觉平安问题要坚决订正。 4、发电部部长负责本部门较高及以上风险作业的到位管理;负责本部门参与人员制定各种重大操作的平安、技术措施方案和应急处理方案的审核;负责组织相关人员探讨因特别状况不能进行重大试验操作项目处理看法,制定并落实对策;组织重大操作前
11、平安、技术措施的交底工作。 5、设备部(维护部)部长负责本部门较高及以上风险作业的到位管理;负责本部门人员制定各种重大作业的平安、技术措施方案和应急处理方案的审核;负责组织相关人员探讨因特别状况不能进行重大作业项目的解决方案,制定并落实对策;组织重大作业前平安、技术措施的交底工作。 6、安监部部长负责监督较高及以上风险作业的到位状况,负责审核各种重大操作(或作业)的平安方案和应急处理方案;负责对本部门监督人员平安措施的事先交底、到位监督等工作。 (二)各级监督人员到位到岗监督的重点内容: 1、工作票签发人、工作票许可人、班长主要对现场平安措施是否到位、是否办理了工作票、工作负责人责任是否到位,
12、是否违章作业进行监督把关。 2、部门平安员重点检查是否办理了工作票、工作负责人是否在现场、平安措施是否落实到位、是否有危急点分析和预控方案、作业人员是否依据作业内容配备和正确运用劳动防护用品和各类平安工器具,班长是否履行了监督责任等,刚好发觉并指出作业现场存在的问题,监督落实整改,发觉违章行为,根据有关规定落实考核,并建立平安监督检查台帐,做好记录。 3、部门领导对工作负责人、班长、部门平安员的履职状况进行监督管理,对现场的平安作业状况和作业技术方案进行检查指导。 4、安监部平安专工根据责任划分,对相关部门工作负责人、班长、车间平安员和部门领导的履职状况实施监督,订正现场违章,落实考核,做好平
13、安监督检查记录。 第三章 罚 则 第九条 现场风险预控到位监督的内部考核 (一)现场管理、监督、领导责任落实不到位,出现违章现象对相关责任人考核。 (二)部门在现场发觉违章,根据内部管理、监督责任落实考核,直至责任班组和责任人。 (三)安监部在现场发觉违章,根据部门责任、责任人的连带关系落实考核。 (四)厂领导现场发觉违章,根据部门责任、管理责任、责任人逐级落实考核。 第十条 作业现场发生生产人身伤亡事故的责任追究 (一)本厂员工发生生产人身伤亡事故的责任追究 根据“谁带班,谁负责”、“谁监护,谁负责”、“谁监督,谁负责”、“谁管理,谁负责”的原则进行责任追究。触犯法律的,追究法律责任。 1、
14、发生生产人身死亡事故。依据事故调查组的调查结论,按事故责任的划分,对事故责任单位、有关责任人赐予以下处分,对责任单位的考核根据经济责任制条款执行。 (1)由于检修、消缺工作导致的人身死亡事故。因死者本人违章导致死亡的,对现场工作负责人赐予开除厂籍留厂查看一年处分;非死者本人缘由导致死亡的,对事故干脆责任者赐予开除厂籍留厂查看二年处分,对现场工作负责人赐予开除厂籍留厂查看一年处分;对事故责任单位的班长(技术员)赐予行政记大过处分;对事故责任单位的平安员赐予行政记过处分;对事故责任单位的专责工程师赐予行政记过处分;对事故责任单位的主任(经理)和副主任(副经理)赐予行政撤职处分;对事故责任单位所属公
15、司安监处责任专工赐予行政记过处分;对事故责任单位所属公司安监到处长赐予行政撤职处分;对事故责任单位公司经理、书记和分管副经理赐予行政撤职处分。 (2)由于设备缺陷和技术监控不到位等设备担心全状态或检修技改施工方案不完善导致的人身死亡事故,对设备部责任点检员赐予开除厂籍留厂查看二年处分;对设备部责任正、副点检长赐予行政撤职处分;对设备部平安专工赐予行政记过处分;对设备部部长、书记和主管副部长赐予行政撤职处分。 (3)由于运行误操作导致的人身死亡事故,对主要责任者赐予开除厂籍留厂查看二年处分;对责任单位机组长(辅控长、直属班组技术员)和单元长(辅控值长、直属班组班长)赐予开除厂籍留厂查看一年处分;
16、对责任单位主控正、副值长(辅控车间正、副主任)赐予行政撤职处分;对发电部责任专工(主管)赐予行政记大过处分;对发电部平安专工(辅控车间平安专工)赐予行政记过处分;对发电部部长、书记和主管副部长(部长助理)赐予行政撤职处分。 (4) 由于违反工作许可规定而导致的人身死亡事故,对工作许可人赐予开除厂籍留厂查看二年处分;对责任单位机组长(辅控长、直属班组技术员)和单元长(辅控值长、直属班组班长)赐予开除厂籍留厂查看一年处分;对责任单位主控正、副值长(辅控车间正、副主任)赐予行政撤职处分;对发电部责任专工(主管)赐予行政记大过处分;对发电部平安专工(辅控车间平安专工)赐予行政记过处分;对发电部部长、书
17、记和主管副部长(部长助理)赐予行政撤职处分。 (5)发生前款人身死亡事故,对安监部责任专工赐予行政记过处分;对安监部部长和主管副部长赐予行政撤职处分。 2、发生生产人身重伤事故。依据事故调查组的调查结论,按事故责任的划分,对事故责任单位、有关责任人赐予以下处分,对责任单位的考核根据经济责任制条款执行。 (1)由于检修、消缺工作导致的人身重伤事故,对事故干脆责任者赐予行政记大过处分;对现场工作负责人赐予行政记过处分;对事故责任单位的班长(技术员)赐予行政记过处分;对事故责任单位的平安员赐予行政警告处分;对事故责任单位的专责工程师赐予行政警告处分;对事故责任单位(车间)的主任和副主任赐予行政撤职处
18、分;对事故责任单位所属公司安监处专工赐予行政警告处分;对事故责任单位所属公司安监到处长赐予行政降级处分;对事故责任单位所属公司书记赐予行政警告处分;对事故责任单位所属公司经理和主管副经理赐予行政记过直至降级处分。 (2)由于设备缺陷和技术监控不到位等设备担心全状态或检修、技改施工方案不完善导致的人身重伤事故,对设备部责任点检员赐予行政记大过处分;对设备部责任正、副点检长赐予行政记过处分;对设备部平安专工赐予行政警告处分;对设备部部长、书记和主管副部长赐予行政记过直至降级处分。 (3)由于运行误操作导致的人身重伤事故,对主要责任者赐予行政记大过处分;对责任单位机组长(辅控长、直属班组技术员)和单
19、元长(辅控值长、直属班组班长)赐予行政记过处分;对责任单位主控正、副值长(辅控车间正、副主任)赐予行政降级处分;对发电部责任专工(主管)赐予行政记过处分;对发电部平安专工(辅控车间平安专工)赐予行政警告处分;对发电部部长、书记和主管副部长(部长助理)赐予行政记过直至降级处分。 (4)由于违反工作许可规定而导致人身重伤事故,对工作许可人赐予行政记大过处分;对责任单位机组长(辅控长、直属班组技术员)和单元长(辅控值长、直属班组班长)赐予行政记过处分;对责任单位主控正、副值长(辅控车间正、副主任)赐予行政降级处分;对发电部责任专工(主管)赐予行政记过处分;对发电部平安专工(辅控车间平安专工)赐予行政
20、警告处分;对发电部部长、书记和主管副部长(部长助理)赐予行政记过直至降级处分。 (5)发生前款人身重伤事故,对安监部责任专工赐予行政警告处分;对安监部部长和主管副部长赐予行政记过处分。 3、发生生产人身轻伤事故。依据事故调查组的调查结论,按事故责任的划分,对事故责任单位、有关责任人赐予以下处分,对责任单位的考核根据经济责任制条款执行: (1)由于检修、消缺工作导致的人身轻伤事故,对事故干脆责任者赐予行政记过处分;对现场工作负责人赐予行政警告处分;对事故责任单位的班长(技术员)赐予内部下岗三个月处理;对事故责任单位的专责工程师赐予内部下岗二个月处理;对事故责任单位的平安员赐予内部下岗一个月处理;
21、对事故责任单位的主任(经理)和副主任(副经理)赐予行政降级处分;对事故责任单位所属公司安监处专工赐予内部下岗一个月处理;对事故责任单位所属公司安监到处长通报指责;对事故责任单位所属公司经理(副经理)赐予通报指责。 (2)由于设备缺陷和技术监控不到位等设备担心全状态或检修、技改施工方案不完善导致的人身轻伤事故,对设备部责任点检员赐予行政警告处分;对设备部责任正、副点检长赐予行政内部下岗一个月处理;对设备部平安专工赐予内部下岗一个月处理;对设备部部长、书记赐予通报指责。 (3)由于运行误操作导致的人身轻伤事故,对主要责任者赐予行政记过处分;对责任单位机组长(辅控长、直属班组技术员)和单元长(辅控值
22、长、直属班组班长)赐予行政警告处分;对责任单位主控正、副值长(辅控车间正、副主任)赐予行政警告处分;对发电部平安专工(辅控车间平安专工)赐予内部下岗一个月处理;对发电部部长、书记赐予通报指责。 (4)由于违反工作许可规定而导致的人身轻伤事故,对工作许可人赐予行政记过处分;对责任单位机组长(辅控长、直属班组技术员)和单元长(辅控值长、直属班组班长)赐予行政警告处分;对责任单位主控正、副值长(辅控车间正、副主任)赐予行政警告处分;对发电部平安专工(辅控车间平安专工)赐予内部下岗一个月处理;对发电部部长、书记赐予通报指责。 (5)发生前款人身轻伤事故,对安监部责任专工赐予内部下岗一个月处理;对安监部
23、部长赐予通报指责。 (二)本厂员工出外承揽工程发生人身伤亡事故的责任追究 根据“谁承包,谁负责”、“谁带队,谁负责”、“谁管理,谁负责”的原则进行责任追究。 1、发生己方责任人身死亡事故。依据事故调查组的调查结论,对事故责任单位、有关责任人赐予以下处分。因死者本人违章导致死亡的,对现场工作负责人赐予开除厂籍留厂查看一年处分;非死者本人缘由导致死亡的,对事故干脆责任者赐予开除厂籍留厂查看二年处分,对现场工作负责人赐予开除厂籍留厂查看一年处分;对事故责任单位的班组带班人赐予行政记大过处分;对承揽项目的平安员赐予行政记过处分;对相应专业的专责工赐予行政记过处分;对事故责任单位的主任(经理)和副主任(
24、副经理)赐予行政撤职处分;对事故责任单位所属公司工程到处长赐予行政撤职处分;对承揽项目的平安负责人赐予行政记过处分;对事故责任单位所属公司安监到处长赐予行政撤职处分;对事故责任单位所属公司经理、书记和主管副经理赐予行政撤职处分。 2、发生己方责任人身重伤事故。依据事故调查组的调查结论,对事故责任单位、有关责任人赐予以下处分。对事故干脆责任者赐予行政记大过处分;对现场工作负责人赐予行政记过处分;对事故责任单位的班组带班人赐予行政警告处分;对承揽项目的平安员赐予行政警告处分;对事故责任单位(车间)的主任(副主任)赐予行政降级处分;对相应专业的专责工赐予行政警告处分;对事故责任单位所属公司工程到处长
25、赐予行政降级处分;对承揽项目的平安负责人赐予行政警告处分;对事故责任单位所属公司安监到处长赐予行政降级处分;对事故责任单位所属公司经理和主管副经理赐予行政降级处分。 (三)承包单位施工人员发生人身伤亡事故的责任追究 根据“谁发包,谁负责”、“谁准入,谁负责”、“谁监护,谁负责”、“谁运用,谁负责”的原则建立责任连带机制,进行责任追究。 1、发生生产人身死亡事故。依据事故调查组的调查结论,按事故责任的划分,对事故责任单位、有关责任人赐予以下处分,对责任单位的考核根据经济责任制条款执行。 (1)厂发包的项目。对项目责任单位监护人(运用人)赐予开除厂籍留厂查看一年处分;对项目责任单位平安员赐予行政记
26、过处分;对项目责任单位主任(经理)赐予行政撤职处分;对项目责任单位所属公司安监处专工赐予行政记过处分;对项目责任单位所属公司安监到处长赐予行政降级处分;对项目责任单位所属公司经理赐予行政降级处分;对发包部门责任人赐予行政记过直至开除厂籍留厂查看一年处分;对发包部门负责人赐予行政降级直至行政撤职处分;对厂安监部责任专工赐予行政记过处分;对厂安监部部长和主管副部长赐予行政降级处分; (2)检修(实业)公司发包的项目。对项目责任单位监护人(运用人)赐予开除厂籍留厂查看一年处分;对项目责任单位平安员赐予行政记过处分;对项目责任单位主任(经理)赐予行政撤职处分;对项目责任单位所属公司工程处责任专工赐予行
27、政记过处分;对项目责任单位所属公司工程到处长赐予行政撤职处分;对项目责任单位所属公司安监处责任专工赐予行政记过处分;对项目责任单位所属公司安监到处长赐予行政撤职处分;对项目责任单位所属公司经理和主管副经理赐予行政撤职处分;对厂安监部责任专工赐予行政警告处分;对厂安监部部长和主管副部长赐予行政降级处分。 2、发生生产人身重伤、轻伤事故。依据事故调查组的调查结论,对事故责任单位、有关责任人的处分 第四章 附 则 第十一条 本规定适用于项目部各部门。 第十五条 本规定自下发之日起执行。 工务段生产平安风险预控体系运行管理与考核方法 第一章 总则 第一条 为严格落实平安生产责任，持续改进平安总体绩效，
28、确保生产平安风险预控管理体系（以下简称体系）的规范运行，依据上级体系考核标准、奖罚方法及其他相关规定，特制定本方法。 其次条 本方法规定了工务段对于体系的日常运行管理要求与考核奖罚事宜。 第三条 本方法适用于工务段所属各区段、工区、机关各科室及委外单位。 第四条 体系运行管理和考核工作坚持统一管理、分工负责、实时限制、实事求是、持续改进的原则。 第五条 关键名词术语说明 风险预控：在危急源辨识和风险评估的基础上，预先实行措施消退或限制生产平安风险的过程。 持续改进：为改进平安总体绩效，依据体系平安生产方针，完善生产平安风险预控管理的过程。持续改进活动对于整个体系和体系中的每个要素、每项工作都适
29、用。 不符合：不满意法律、法规、国家及行业标准、国务院部门规章、体系文件、体系要求及考核标准。不符合依据其性质分为两类，一类是一般不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在个别、偶然、孤立或稍微的问题；其次类是严峻不符合，指的是对于体系要素或体系文件的要求而言，存在以下任一状况：系统性失效，区域性失效，体系运行后仍旧存在严峻的平安危害。 体系文件：对段辖各级组织和个人在平安生产全过程中的管理、作业等活动作出的书面规范。体系文件应经过审核并正式下发，包括平安管理手册、程序文件、风险管理手册、各项平安生产管理方法及制度、作业标准、作业方法、平安操作规程、平安措施等。 其次章 组织与职责
30、第六条 工务段成立体系运行管理及考核领导小组。组长由段长担当，副组长由其他段领导担当，成员由机关各科室、车队、区段正职组成。 工务段体系运行管理及考核领导小组职责： （一）为建立、实施、保持和改进平安风险预控管理体系供应必要的资源。 （二）建立健全并落实各级、各工种平安生产责任制。 （三）制定并定期审核段风险预控平安生产方针、目标、指标。 （四）编制、完善段管理手册、程序文件、平安生产规章制度、操作规程、作业标准等体系文件。 （五）批准年度管理方案，审定平安目标、指标，督促、检查段平安生产工作，刚好消退生产平安隐患。 （六）编制并实施段平安生产教化和培训安排。 （七）编制并落实生产平安事故、故
31、障现场处置方案，刚好、照实报告生产平安事故、故障。 （八）做出有关奖惩确定。 第七条 段体系运行管理及考核领导小组下设办公室。办公室设在平安监察科，办公室主任由平安监察科科长担当，配备兼职管理人员，负责组织协调体系的日常运行管理与考核工作。 第八条 段体系运行管理及考核领导小组下设工作组，负责体系日常运行管理与考核工作。工作组包括党政办公室、经营管理科、生产技术科、平安监察科、职工教化科及车队。工作组组长由分管生产平安副段长担当，工作组副组长由各科室、车队负责人担当，工作组成员由副组长指派。 工作组职责： （一）协调协作做好段平安生产工作，并按规定支配部署月度动态检查，组织或参加段体系定期考核
32、。 （二）根据职责分工，负责与生产平安有关规章制度、标准和操作规程的立、改、废工作。 （三）按规定对设备设施、工器具、材料、平安防护装备、劳动爱护用品等进行选型、购置、验收接管、检测、检验及鉴定，建立健全分管业务范围内的平安生产档案、台账、记录和统计报表，办理备案登记手续和有关证照等，并负责督查、考核有关工作开展状况。 （四）根据职责分工，负责组织开展年度和持续的危急源辨识与风险评估，制定、落实预防与订正措施。驾驭分管业务范围内的危急源及其管控措施，对分管范围内的危急源辨识和风险评估、风险限制状况进行督查、考核，对体系年度管理方案中明确的高风险任务、高风险场所、消防重点部位进行重点督查。 （五
33、）对分管范围内的平安隐患排查、整治、复查验证工作质量负责，对隐患进行缘由分析、责任追究并进行监督、检查和指导，对重大隐患的排查、整治、复查验证、缘由分析和责任追究进行重点督查并主动协调整改事宜。 （六）负责对段制定的、上级制定在段内转发执行的与生产平安有关的规章制度、规程、标准等，每年至少开展一次合规性评价，整改不符合或提出订正不符合的建议与看法。 （七）在安排、布置、检查、总结、评比业务工作时，同时安排、布置、检查、总结、评比分管业务内的平安工作，并定期召开包括平安生产工作内容的业务会议，总结部署有关平安生产工作。 第三章 运行管理与检查考核 第九条 段体系运行管理及考核领导小组应严格根据体
34、系考核标准、体系文件、年度管理方案和其他有关要求，组织开展体系运行管理与考核工作；体系运行管理及考核领导小组办公室应定期汇总、统计分析存在的问题，持续改进体系管理与考核工作，并按要求上报有关材料。 公司平安风险预控管理体系建设考核方法 为加快推动公司平安风险预控管理体系(以下简称体系)建设,强化平安管理基础,构建平安管理长效机制,特制定本方法。 一、适用范围 本方法适用于公司生产(基建)矿井。 二、组织机构 公司成立体系建设考核领导小组,陈培任组长,毕昌虎任副组长,公司相关高管及部室负责人为成员。领导小组在安监局下设体系建设考核办公室(以下简称考核办),负责日常工作。各矿应成立相应的考核组织机
35、构,确保工作正常开展。 三、考评的方式及内容 1.考评方式:动态检查与定期评价相结合。 2.考评的主要内容:领导重视程度,工作标准编制与执行,责任制编制与执行,危急源辨识、风险评估和预控管理,人的担心全因素限制,隐患排查与整改,应急预案管理,事故防范,平安风险预控管理体系培训,职业健康管理,平安文化建设,信息系统建设等。 3.等级评定采纳综合得分作为评价指标。采纳过程评价与结果考核相结合的方法,依据体系推动的快慢、实施的效果,对应安排、实施、检查、处置环节,根据国投新集公司平安风险预控管理体系建设考核评分标准)进行考核,综合评判相应得分。 四、对生产、基建矿井的评级方法 考评分为三个等级,即良
36、好、合格、不合格。等级划分标准见下表。 “平安风险预控管理体系”等级划分标准表 平安风险预控管理体系 综合得分s 良好 s85 合格 70s85 不合格 s70 1.日常动态检查存在的问题与季度验收考核评级挂钩。考评结果与矿井月度考核工资相挂多,考评等级为“良好”的单位,比标准每增加1分,奖励矿井月度考核工资的0.1%;考评等级为“合格”的单位,不奖不罚;考评等级为“不合格”的单位,比标准每少1分,扣减矿井月度考核工资0.1%。 2.各矿应按体系建设有关规定内容开展工作,有下列情况之一的,将按公司规定对有关责任人进行问责。 (1)高度重视体系建立及运行工作,凡对体系建设工作不重视、懈怠或不配合
37、的。 (2)未按照时间节点推进、建立、完成安全风险预控管理体系的。 (3)未成立专职机构、配置专职工作人员,或无固定办公场所的。 (4)未建立体系培训、考核机制,未组织对矿井全体员工进行培训、考核的,或所制定的体系培训计划内容不全面、无针对性、培训记录不完善的。 (5)未对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估,辨识范围未覆盖本单位的所有活动及区域的,辨识过程未全员参与、自下而上逐级辨识的。 (6)未制定详细的工作计划或未按工作计划实施的。 (7)体系建设规章制度、工作标准未执行的。 (8)体系岗位责任制、规章制度、管理标准、管理措施不健全的。 (9)体系文件发布后未按要求进行贯彻、培训的,没有
38、建立运行记录的,或不按照体系运行计划实施的。 (10)图纸、台帐、报表、记录等原始资料不真实,弄虚作假的。 (11)报送体系建立所需资料时,出现资料不符合、缺项的,或未按要求及时报送的。 工务段生产安全风险预控体系运行管理考核办法 第一章 总则 第一条 为严格落实安全生产责任,持续改进安全总体绩效,确保生产安全风险预控管理体系(以下简称体系)的规范运行,根据上级体系考核标准、奖罚办法及其他相关规定,特制定本办法。 第二条 本办法规定了工务段对于体系的日常运行管理要求与考核奖罚事宜。 第三条 本办法适用于工务段所属各区段、工区、机关各科室及委外单位。 第四条 体系运行管理和考核工作坚持统一管理、
39、分工负责、实时控制、实事求是、持续改进的原则。 第五条 关键名词术语解释 风险预控:在危险源辨识和风险评估的基础上,预先采取措施消除或控制生产安全风险的过程。 持续改进:为改进安全总体绩效,根据体系安全生产方针,完善生产安全风险预控管理的过程。持续改进活动对于整个体系和体系中的每个要素、每项工作都适用。 不符合:不满足法律、法规、国家及行业标准、国务院部门规章、体系文件、体系要求及考核标准。不符合依据其性质分为两类,一类是一般不符合,指的是对于体系要素或体系文件的要求而言,存在个别、偶然、孤立或轻微的问题;第二类是严重不符合,指的是对于体系要素或体系文件的要求而言,存在以下任一情况:系统性失效
40、,区域性失效,体系运行后仍然存在严重的安全危害。 体系文件:对段辖各级组织和个人在安全生产全过程中的管理、作业等活动作出的书面规范。体系文件应经过审核并正式下发,包括安全管理手册、程序文件、风险管理手册、各项安全生产管理办法及制度、作业标准、作业办法、安全操作规程、安全措施等。 第二章 组织与职责 第六条 工务段成立体系运行管理及考核领导小组。组长由段长担任,副组长由其他段领导担任,成员由机关各科室、车队、区段正职组成。 工务段体系运行管理及考核领导小组职责: (一)为建立、实施、保持和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源。 (二)建立健全并落实各级、各工种安全生产责任制。 (三)制定并定期
41、审核段风险预控安全生产方针、目标、指标。 (四)编制、完善段管理手册、程序文件、安全生产规章制度、操作规程、作业标准等体系文件。 (五)批准年度管理方案,审定安全目标、指标,督促、检查段安全生产工作,及时消除生产安全隐患。 (六)编制并实施段安全生产教育和培训计划。 (七)编制并落实生产安全事故、故障现场处置方案,及时、如实报告生产安全事故、故障。 (八)做出有关奖惩决定。 第七条 段体系运行管理及考核领导小组下设办公室。办公室设在安全监察科,办公室主任由安全监察科科长担任,配备兼职管理人员,负责组织协调体系的日常运行管理与考核工作。 第八条 段体系运行管理及考核领导小组下设工作组,负责体系日
42、常运行管理与考核工作。工作组包括党政办公室、经营管理科、生产技术科、安全监察科、职工教育科及车队。工作组组长由分管生产安全副段长担任,工作组副组长由各科室、车队负责人担任,工作组成员由副组长指派。 工作组职责: (一)协调配合做好段安全生产工作,并按规定安排部署月度动态检查,组织或参与段体系定期考核。 (二)按照职责分工,负责与生产安全有关规章制度、标准和操作规程的立、改、废工作。 (三)按规定对设备设施、工器具、材料、安全防护装备、劳动保护用品等进行选型、购置、验收接管、检测、检验及鉴定,建立健全分管业务范围内的安全生产档案、台账、记录和统计报表,办理备案登记手续和有关证照等,并负责督查、考
43、核有关工作开展情况。 (四)按照职责分工,负责组织开展年度和持续的危险源辨识与风险评估,制定、落实预防与纠正措施。掌握分管业务范围内的危险源及其管控措施,对分管范围内的危险源辨识和风险评估、风险控制情况进行督查、考核,对体系年度管理方案中明确的高风险任务、高风险场所、消防重点部位进行重点督查。 (五)对分管范围内的安全隐患排查、整治、复查验证工作质量负责,对隐患进行原因分析、责任追究并进行监督、检查和指导,对重大隐患的排查、整治、复查验证、原因分析和责任追究进行重点督查并积极协调整改事宜。 (六)负责对段制定的、上级制定在段内转发执行的与生产安全有关的规章制度、规程、标准等,每年至少开展一次合
44、规性评价,整改不符合或提出纠正不符合的建议与意见。 (七)在计划、布置、检查、总结、评比业务工作时,同时计划、布置、检查、总结、评比分管业务内的安全工作,并定期召开包括安全生产工作内容的业务会议,总结部署有关安全生产工作。 第三章 运行管理与检查考核 第九条 段体系运行管理及考核领导小组应严格按照体系考核标准、体系文件、年度管理方案和其他有关要求,组织开展体系运行管理与考核工作;体系运行管理及考核领导小组办公室应定期汇总、统计分析存在的问题,持续改进体系管理与考核工作,并按要求上报有关材料。 第十条 段对体系实行二级运行管理和检查考核。即段对区段、班组,班组对个人。 第十一条 体系检查考核对象
45、及方式。 (一)段检查考核分为定期和动态两种方式,并按权重计算综合得分: 1.定期检查考核:机关各科室、车队每月至少组织一次考核,季度覆盖率达到100%。 2.动态检查考核:机关各科室按照分工,每月自行组织不少于一次检查考核,每次检查考核区段数不少于2个、班组不少于15个,季度覆盖率达到100%。 第十二条 体系检查考核实施组织。 (一)科室、车队及工区负责人负责组织月度动态检查考核。 (二)生产安全副段长负责组织定期检查考核。 (三)防洪、防寒、防火等专项检查或春秋季安全大检查等综合检查由分管段领导牵头组织。 第十三条 事故及相关指标扣分标准。 (一)考核季度内发生责任死亡事故,每死亡一人,负全部责任的,在季度总分中扣30分。 (二)考核季度内发生责任重伤事故,每重伤一人,负全部责任的,在季度总分中扣15分。 (三)考核季度内发生责任轻伤事故,每轻伤一人,负全部责任的,在季度总分中扣10分。 (四)考核季度内发生责任非伤亡一般a类事故,每发生一起,负全部责任的,在季度总分中扣15分。 (五)考核季度内发生责任非伤亡一般b类事故,每发生一起,负全部责任的,在季度总分中扣10分。 (六)考核季度内发生责任非伤亡一般c类事故,每发生一起,负全部责任的,在季度总分中扣8分。 (七)考核年度内事故件数未突破考核指标的,每发生一起,负全部责任的,在年度总分中扣6分