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1、6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章可行性研究是在二战前后发展起来的，早在20世纪30年代，美国在开发田纳西河流域时，就开始采用这种方法。把可行性研究列入开发程序，作为规划的重要阶段。可行性研究在我国是从1982年起发展起来的，当时要求咨询公司对可研报告进行评估论证。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章举世瞩目的三峡工程2009年建成，历时17年，计划投资1800亿元，预计动态总投资2039亿元，三峡水利枢纽可行性研究报告是以世行和国际咨询专家组为主要顾问，由中国水电部和加拿大国家开发署聘用加拿大国际工程扬子江联合公司（C
2、YJV）编制，共有11卷正文和51个附录，篇幅巨大。三峡水利枢纽可行性研究报告6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章CYJV是由三家著名的私营咨询公司和魁北克省水电局、不列颠哥伦比亚水电局组成。1988年6月，可研报告得到咨询专家组的认可，在深度和广度上，比1983年和1985年的可研报告，大大前进了一步。三峡水利枢纽可行性研究报告6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章京沪高速铁路项目 京沪高速铁路项目，是中国第一条具世界先进水平的高速铁路，计划在2011年运营。该铁路沿线人口占全国的四分之一以上，是最繁忙的铁路干线。设计时速350公里/小时。6/2/2023 国家环保总局
3、 环境规划院第四章京沪高铁论证历程17年诞生史 1990年 修建京沪高速铁路的可行性研究提上日程。1992年 铁道科学院提交京沪高速铁路可行性研究报告。1994年 铁道部联合相关部门共同推出了一份京沪高速铁路重大技术经济问题前期研究报告。1997年 铁道部向国家计委正式上报新建北京至上海高速铁路项目建议书。2006年 国务院常务会议通过京沪高速铁路项目建议书，京沪高铁正式立项。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章2006年10月，受国家发改委委托中国国际工程咨询公司开始评估京沪高铁可研报告。2007年10月10日，国家发改委批复京沪高速铁路可研报告。6/2/2023 国家环保总局
4、环境规划院第四章 这项举世瞩目的重大工程总投资达2209.4亿元，是中国建国以来“一次投资规模”最大的建设项目。京沪高铁资金来源已全部落实。京沪高铁股份公司1150亿的资本金，由沿线七省市、平安保险、社保基金和铁道部按股权比例出资，其中，铁道部出资额为647亿元。在已有的1150亿外，其余1000余亿元建设资金，则将通过银行贷款获得，京沪高铁积极吸纳海外资本和民间资金的参与。京沪高铁项目资金来源6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第一节 可行性研究的阶段划分第二节 可行性研究的主要内容第三节 编制可行性研究报告的作用第四章6/2/2023 国家环保总局 环境规划院一、可行性研究(Feas
5、ibility Study)的含义第四章二、可行性研究的阶段划分 一、可行性研究(Feasibility Study)的含义6/2/2023 国家环保总局 环境规划院1可行性研究含义（P60）第四章一、可行性研究的含义是对投资建议、工程项目的建设、科研课题等方案确定，所进行的系统科学的研究分析论证的一种方法。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章（补充）可行性研究是通过对项目的主要内容和配套条件，从技术、经济、工程等方面进行调研和分析比较，并对项目建成后可能取得的财务、经济效益及社会环境影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的
6、系统分析方法。一、可行性研究的含义1可行性研究含义6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章可行性研究应具有先行性、不定性、预测性、决策性的特点。一、可行性研究的含义1可行性研究含义6/2/2023 国家环保总局 环境规划院2可行性研究的目的第四章一、可行性研究的含义如工业性项目，一般要回答下面五个问题：生产什么市场需求调研；用什么生产落实原料；在什么地方生产厂址选择；要什么条件生产外围条件；用什么方法生产选择工艺流程。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院2可行性研究的目的（p60）第四章一、可行性研究的含义项目在技术上是否可行；经济效益是否显著；财务上是否盈利；需要多少人力、物力
7、和资源；多长时间建设；多少投资以及资金筹措的渠道等。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院2可行性研究的目的（p60）第四章一、可行性研究的含义研究目的：项目在技术上是否先进、适用、可靠；经济上是否合理；财务上是否盈利。通过对方案所有方面的尽可能详细的研究，作出评价，并对下一个阶段的工作是终止还是继续进行提出必要的论证。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院2可行性研究的目的（p60）第四章一、可行性研究的含义补充：经济合理性：指方案中各项经济分析指标达到或超过国家标准。财务可行性：以企业净收入最大化为目标的盈利性评价。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院2可行性研究的目的（p6
8、0）第四章一、可行性研究的含义 需注意，可研目的是评价项目的可行性并非最优，只有在可行的基础上，才能进一步求最优方案。经过研究分析后，得出可行或不可行的结论，减少投资决策的盲目性。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院一、可行性研究的含义(Feasibility Study)第四章二、可行性研究的阶段划分 二、可行性研究的阶段划分6/2/2023 国家环保总局 环境规划院1工程项目建设全过程可划分为三个阶段第四章（1）投资前期阶段（工程项目建设前期），主要进行可行性研究和资金筹措活动；（2）投资阶段（建设时期），主要进行工程设计、签订合同、组织施工安装和职工培训、试生产；（3）生产阶段，项
9、目建成后企业的生产时期。可研属于投资前期阶段的工作，其工作内容根据可研的阶段不同，而有所差别。二、可行性研究的阶段划分6/2/2023 国家环保总局 环境规划院2可研阶段划分第四章（1）投资机会研究 对投资项目提出建议，并对各种设想的项目和投资机会作出鉴定，该阶段的工作性质相当粗略，主要依靠笼统的估计。投资估算的误差可在3030；研究所需的时间为13个月；研究所需费用占总投资的0.2%0.8%。二、可行性研究的阶段划分6/2/2023 国家环保总局 环境规划院2可研阶段划分第四章（2）初步可行性研究 进一步判断投资机会是否有前途，时机是否成熟，决定是否需要进行详细可研。该阶段工作深度介于投资和
10、详细两者之间。投资估算的误差在2020；研究所需时间为35个月；研究所需费用占总投资的0.25%1.25%。二、可行性研究的阶段划分6/2/2023 国家环保总局 环境规划院2可研阶段划分第四章（3）详细可行性研究阶段 是投资前期研究和评价的最后阶段。对项目的投资决策提供技术上、经济上、管理上的依据。投资估算误差为1010；研究所需时间其中小项目约为0.5年1年；大项目约为12年；研究费用占总投资的比重：中小项目为1%3%；大项目为0.8%1.0%。二、可行性研究的阶段划分6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第一节 可行性研究的阶段划分第二节 可行性研究的主要内容第三节 编制可行性研究报
11、告的作用第四章6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章各类投资项目可行性研究的内容及侧重点因行业特点而差异很大，但一般应包括以下内容 一、编制的内容6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章1.投资必要性 一是投资环境的分析，对构成投资环境的各种要素进行全面的分析论证；二是市场研究，包括市场供求预测、竞争力分析、价格分析、定位及营销策略论证。一、编制的内容6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章2.技术可行性 合理设计技术方案，并进行比选和评价。不同项目技术可行性的研究内容及深度差别很大。工业项目，技术论证应达到能较明确地提出设备清单的深度；非工业项目，技术方案的论证应达
12、到方案初步设计的深度。一、编制的内容6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章先进性原则 采用的技术在产品水平、工艺水平和装备水平三方面都具有先进性。适应性原则 采用的技术要考虑符合建厂国家和地区的资源条件，适合当地的人才素质；技术层次要适合当地经济技术发展的实际水平。（1）工艺技术方案的设计及评价原则6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章安全可靠性原则 采用的技术应是成熟、可靠、安全的，对操作人员和环境没有危害或不利影响；法规适应性原则 采用的技术应不违反当地政府法律规定和发展规划及有关政策。（1）工艺技术方案的设计及评价原则6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章根
13、据工艺要求和厂址条件，合理布置生产车间和公用及服务设施，并绘制出以下图表：工厂总平面布置图：说明主要构筑物和建筑物等大型设备、道路、铁路和其他运输设施、各种公用工程和服务设施的位置；生产线示意图：说明生产的流程、设备、几何尺寸、位置和空间要求；（2）工厂布置6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章材料流程图：表明材料流程、公用设施、中间产品和最终产品在工厂各部分之间的流程；运输路线图：说明公用设施管线、消耗、联系通讯设施的最终实物分布图。（2）工厂布置6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章3.财务可行性 从项目及投资者角度，设计合理财务方案，从企业理财角度进行资本预算，评价项
14、目的财务盈利能力，进行投资决策，并从融资主体(企业)的角度评价股东投资收益、现金流量计划及债务清偿能力。一、编制的内容6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章项目投资估算，包括设备购置、安装、土建工程及其他工程费用，生产前的资本支出和流动资产投资；产品销售收入或项目提供的服务营业收入预测；项目在运营期内的各种运营和维护费用预测。根据估算及预测结果，得出投资方案的现金流量。（1）项目投资现金流量预测6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章 根据项目投资方案现金流量预测结果，编制固定资产投资估算表、流动资金(周转资金)估算表、单位产品生产成本表、固定资产折旧表、经营成本估算表、销售
15、收入及销售税金计算表等辅助报表。（2）项目方案财务评价6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章并在此基础上编制项目投资现金流量表，评价项目投资的财务盈利能力，进行拟建项目的投资决策，从项目本身的财务可行性的角度选择投资项目。（2）项目方案财务评价6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章4.组织可行性 制定合理的项目实施进度计划、设计合理的组织机构、选择经验丰富的管理人员、制定合适的培训计划等，保证项目顺利执行。一、编制的内容6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章高效、精简的项目运作组织和合理的人员配备，是保证项目成功实施和运作的重要条件。根据生产工艺技术特点、设备管理
16、、生产组织和产品市场销售规划，设计出合理的组织机构，并建立相关的管理制度。（1）项目组织与管理6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章一般工业企业的组织机构可分为三个层次：即最高管理层，负责项目长期性计划、预算、协调和控制；中间操作层，负责项目的具体运作，如生产组织、销售、财务管理等；监督管理层，负责监督日常的经营活动。（1）项目组织与管理6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章其目的是确定项目实施的具体时间进度安排，并分析对工艺技术及财务的影响，以保证项目的顺利实施。（2）编制项目实施计划6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章 可研要提出项目对各种技术、管理人员的需
17、求，包括不同层次的管理监督人员、工程技术人员、熟练和非熟练工人等。（3）人力资源配置可研对项目不同阶段的人员配置编制定员表，制定招聘计划和外聘专家人数，并制定人员培训计划，进行人力成本估算。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章5.经济可行性 从资源配置的角度衡量项目的价值，评价项目在实现区域经济发展目标、有效配置经济资源等方面的效益。一、编制的内容6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章经济评价 经济评价通过社会折现率评价并计算项目的净现值NPW和内部收益IRR率等经济评价指标，并进行其它方面的经济评价。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章6.社会可行性(社会影
18、响评价)一、编制的内容按世界银行等国际金融组织的要求，在可研阶段应分析项目对社会的影响，进行项目的社会评价。内容涉及：就业、移民安置、民族宗教、居民生活水平和质量等，评价的重点是项目周围地区，同时还应考虑项目对技术进步、改善经济布局和产业结构等的影响。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章社会影响评价 评价指标：就业效果、收入分配效益、资源节约指标、公平分配、机构发展和持续性等。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章7.风险因素及对策 对项目的市场、技术、财务、经济及社会等风险因素进行评价，制定规避风险的对策，为项目全过程的风险管理提供依据。一、编制的内容风险管理的目标：为
19、项目的实施创造平静、稳定的环境，降低项目成本，避免损失和浪费，最大限度地减少或消除外部的干扰，使项目顺利投产并效益稳定。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章项目决策阶段应考虑的风险：投资环境风险、地质风险、设计和技术风险、资源风险、市场风险、原材料风险、资金风险、汇率风险和不可抗拒力的风险等。在财务评价中，应对各种风险因素对财务评价指标的影响进行不确定性和风险分析，包括盈亏平衡分析、敏感性分析、概率分析和决策树分析等。7.风险因素及对策6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章我国目前的项目前期论证及工程管理过程中缺乏全过程的风险管理规划。为提高我国项目投资决策及管理水平，在
20、可研阶段必须重视风险分析。7.风险因素及对策6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章我国缺乏对各类投资项目可行性研究的内容及深度进行统一规范的方法。目前制定的各种可行性研究的规定，基本上都是根据工业项目可行性研究的内容制定的，是按照联合国工发组织的工业项目可行性研究报告编制手册为蓝本来编写的。可研工作存在的问题6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章目前急需各行业通用的对可研内容及深度提出共性要求的统一规定，以规范可行性研究工作，避免目前非工业项目可行性研究都要参照工业项目的尴尬局面。可研工作存在的问题6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章对于工业项目，应设多个章节对
21、原材料供应方案、厂址选择、工艺方案、设备选型、土建工程、总图布置、辅助工程、安全生产、节能措施等技术可行性的各方面内容进行研究。对于非工业项目，应重视项目的经济和社会评价，重点评价项目的可持续性和经济社会环境影响。可研工作存在的问题6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章二、工业建设项目的可行性研究一般来说，一个工业建设项目的可行性研究应包含以下几个方面的内容。（p63）6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章（一）总论（项目的概况）项目的名称、主办单位、承担可行性研究的单位，项目提出的背景，投资的必要性和经济意义等。二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局
22、环境规划院第四章（二）需求预测和拟建规模列举数据，说明国内外市场的需求情况；估计国内现有生产能力；分析产品进行国际市场前景分析（销售预测、价格分析、产品竞争能力）；分析拟建项目的规模、发展方向。二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章1市场分析是对有关产品市场及市场环境状况进行系统的分析和评价，包括消费行为研究，竞争力分析，竞争性产品和销售策略研究，产品寿命周期分析等方面。常用需求预测方法有趋势外推法、回归分析法、消费者访问法等。二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章即提出销售设想，包括销售的战略范围和实际范围、销售手段
23、、销量及价格、销售网络、计划和费用预算。在确定营销战略的基础上，确定项目的产品方案和生产规模，预测销售收入，估算销售费用。2营销战略研究二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章（三）资源、原材料和主要协作条件资源的储量、品位、开采条件；原材料、燃料等的种类、来源、供应可能性；外部协作条件：供应条件、方式、数量、签订合同的情况等。二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章（四）建厂条件和厂址方案建厂的自然条件（地理位置、气象、地质、地形）和社会经济状况；交通运输（尽量利用现有的运输线路，避免重复建设）以及水电、气的现状和发展趋
24、势；厂址方案比较与选择（厂区面积、布置、厂区地上、地下设施规划等）二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章 原材料来源、成本及供应稳定性是决定项目规模和经济效益的关键因素之一。可行性研究必须详细分析所需的材料和投入物的来源、数量、质量、供应年限、成本、运输方式及费用等。1原材料供应等建设条件二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章厂址选择是否合理直接影响到整个项目的成败。项目前期的各阶段都会涉及到厂址问题：投资机会研究阶段仅从地理上大致考虑厂址的位置；初步可行性研究阶段是选点(Location)，按建厂条件，选定一个合适的
25、地区；在详细可行性研究阶段应是定址(Site)，即通过现场地质勘探，收集分析水文、气象、地质资料，具体确定项目所在的厂址。2厂址选择二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章可行性研究阶段的厂址选择，包括对建厂地区、厂址和环境等方面的分析评价。2厂址选择二、工业建设项目的可行性研究厂址选择要分析厂址对建设投资和生产成本的影响，包括土地费用、建筑工程、厂外工程等。通过建设投资的比较，对厂址方案进行优选。6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章（五）设计方案（用文字、各种功能图、平面布置图表示）主要技术工艺和设备选型方案的比较，全厂布置方案的初步选择，总图
26、布置、运输方案的选择。二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章（六）环境保护：环境影响评价拟建项目的三废种类、治理方案以及对环境的影响（范围、程度）。二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章环境影响评价 环境影响因素分析应以国家的法规、三废排放标准为基础进行影响因素的识别和分析，在环境背景调查的基础上，分析项目的实施对当地环境的影响。环境影响分析包括了项目对周围地区的影响，特别是对当地人群、植物群和动物群的影响。二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章（七）生产组织、劳动定员和人员培训设
27、置生产管理体制和、机构；劳动定员的配备方案；人员培训的费用估算。二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章（八）项目实施计划和进度要求勘察设计的周期和进度要求；设备制造、工程施工所需时间和试生产所需时间。二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章（九）投资估算和资金的筹措 总投资估算：各项基建费用、流动资金的估算；资金来源、筹措方式、偿还方式；财务评价、国民经济评价。二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章企业的财务：围绕资金所进行的一系列活动，其流程：筹措活动投资活动核算与监督活动。财务分
28、析对象是财务报表（资产负债表和损益表），对企业财务数据中的利润、费用支出资金占用及其他经济指标进行的分析。二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章财务分析目的：及时掌握资金运用方面的情况，为及时调整和降低企业成本提供依据。如偿债能力分析、盈利能力分析。经济性是指合理的建设工程的寿命周期费用和投产（使用）后的经济效益。常用投资偿还期、收益率表示。二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章（十）评价结论运用各种数据从技术、经济、财务方面论述建设项目的可行性；存在问题和建议。二、工业建设项目的可行性研究6/2/2023 国家环保总
29、局 环境规划院第一节 可行性研究的阶段划分第二节 可行性研究的主要内容第三节 编制可行性研究报告的作用第四章6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章一、编制可行性研究报告的目的和作用6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章 1是工程项目投资决策的依据 只有经过可行性研究，才能判断该项目是否有前途，才能预见到它能否取得显著的经济效果。可行性研究是决定项目投资的阶段，不经可研不能进行设计。一、编制可行性研究报告的目的和作用6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章2作为筹集建设资金的依据 银行在审查可研报告后，对贷款进行全面、细致的分析评价，若认为该项目经济效益好，具有偿还能
30、力，风险小，才同意贷款；盲目上马，经济效益差的项目，不但耗费资金，建成后，后患无穷。一、编制可行性研究报告的目的和作用6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章 3建设项目设计的依据 可研报告经批准后，设计工作必须依此进行。4建设项目主管部门与各有关部门商谈合同、协议的依据。一个建设项目要由多方面有关部门的配合、协作（如原料、供水、电、运输等），这些供应协议、合同都需要依据可研报告签订。一、编制可行性研究报告的目的和作用6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章 5采用新技术、新设备研制计划的依据。建设项目采用新技术、新设备必须慎重，必须经可研证明是可行的，才能拟订研制计划。一、编制可行性研究报告的目的和作用6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章 6建设项目补充地形、地质工作和补充工业性实验的依据。当基础资料不够完整或深度不能满足下阶段工作的需要，要根据可研的要求，进行地质、地形、工业性实验等补充工作。一、编制可行性研究报告的目的和作用6/2/2023 国家环保总局 环境规划院第四章7作为安排计划、开展各项建设前期工作的参考。8向当地政府及环保部门申请建设执照的文件。可行性研究经审查，若认为不符合市政当局的规定，不发建设执照。一、编制可行性研究报告的目的和作用6/2/2023 国家环保总局 环境规划院