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1、创新基金创新基金引领科技型中小企业引领科技型中小企业创新发展创新发展许宁许宁宁波市第三方科技金融创新服务平台宁波市第三方科技金融创新服务平台一、中小企业的界定和特征一、中小企业的界定和特征二、国家支持中小企业的战略意义二、国家支持中小企业的战略意义三、创新基金引领中小企业技术创新三、创新基金引领中小企业技术创新创新基金引领企业创新创新基金引领企业创新第一部分第一部分 中小企业的界定和特征中小企业的界定和特征创新基金引领企业创新创新基金引领企业创新中小企业的界定中小企业的界定 不同国家、不同经济发展阶段、不同行业对其界定的标准不尽相同，而且随着经济的发展而动态变化。各国一般从质和量两个方面对中小
2、企业进行定义，质的指标主要包括企业的组织形式、融资方式及所处行业地位等，量的指标则主要包括企业人数、实收资本、资产总值等。量的指标较质的指标更为直观，数据选取容易，大多数国家都以量的标准进行划分。主要工业国家的划分标准主要工业国家的划分标准美国：企业人数不超过500人英国:质的规定：市场份额较小；所有者亲自管理；企业独立经营 量的指标：小制造业：从业人员在200人以下，小建筑业、矿业、小零售业、小批发业 欧盟：企业人数在250人以下且年产值不超过4000万欧元、或者资产年度负债总额不超过2700万欧元、且不被一个或几个大企业持有25%以上的股权日本：制造业：从业人员300人以下或资本额3亿日元
3、以下，批发业、零售业、服务业 我国对中小企业的界定我国对中小企业的界定中小企业：中型企业和小型企业(含微型企业)的统称2002年颁布了中华人民共和国中小企业促进法 中小企业促进法规定，中小企业是指在中华人民共和国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。中小企业的划分标准由国务院负责企业工作的部门根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定，报国务院批准。我国中小企业划分标准我国中小企业划分标准 2011年6月，工业和信息化部、国家统计局、国家发展和改革委员会、财政部联合发布了中小企业划型标准规定。该标准是涉
4、及面最广、行业面最宽、划型较全的一次。基本涵盖了国民经济的主要行业，并新增房地产业、租赁和商业服务业、信息传输业、软件和信息技术服务业等行业。并且首次在企业划型中增加了“微型企业”一类。具体标准根据企业从业人员、营业收入、资产总额等指标，结合行业特点制定。我国中小企业划分标准我国中小企业划分标准 标准为不同行业中的中小企业制定了差异化的划分标准，例如工业中型企业为从业人员300人及以上，且营业收入2000万元及以上，而建筑业中型企业的标准则为营业收入6000万元及以上，且资产总额5000万元及以上。农、林、牧、渔业营业收入50万元以下的为微型企业；工业从业人员20人以下或营业收入300万元以下
5、的为微型企业；软件和信息技术服务业从业人员10人一下或营业收入50万元以下为微型企业。我国中小企业划分标准我国中小企业划分标准中小企业的特征中小企业的特征(一一)企业小、动力大、机制灵活且有效率企业小、动力大、机制灵活且有效率 企业规模小、员工人数少，经营决策权高度集中，在经营决策和人员激励上与大企业相比具有更大的弹性和灵活性，因而能对不断变化的市场作出迅速反应。(二二)“小而专小而专”和和“小而精小而精”将有限的人力、财力和物力投向那些被大企业所忽略的细小市场，进行专业化经营，走以专补缺、以小补大、专精致胜的成长之路。(三三)小批量、多样化小批量、多样化 当市场出现某些小批量的个性化需求时，
6、大企业往往难以满足，而小企业却具有贴近市场、靠近顾客和机制灵活、反应快捷的经营优势。(四四)中小企业是成长最快的科技创新力量中小企业是成长最快的科技创新力量 许多中小企业的创始人往往是大企业和研究所的科技人员或者大学教授，他们经常集治理者、所有者和发明者于一身，对新的技术发明创造可以立即付诸实践。正因为如此，20世纪70年代以来，新技术型的中小企业像雨后春笋般出现。中小企业是最具创新活力和发展潜力的群体，是技术创新的重要力量。60-70年代，美国小企业完成的科技发展项目占全国项目的55%，小企业的人均创新发明是大企业的两倍;80年代以来，70%以上的创新是由小企业实现的。20世纪的飞机、光纤检
7、测设备、心脏起搏器、光学扫描器、个人计算机等都是美国小企业发明的。苹果、微软、网景公司等，最初都是依靠在中小企业阶段的技术创新获得了自身的崛起和带动了整个行业的发展。中国的情况类似：我国大陆自改革开放以来，科技型中小企业创造了专利的65%，新产品的80%。中小企业的特征中小企业的特征 小企业因其在技术创业期巨大的生存压力使得其转化效率远高于大企业。科技型中小企业的规模一定程度地反映了一国技术对于经济贡献的状况，反映国家创新系统的有效性。美国经济能够持续发展，非常重要的原因就是占企业总数99%的中小企业充满活力。事实表明，大企业对一个国家的经济实力贡献很大，而中小企业在活跃经济、繁荣市场、增加就
8、业、技术创新以及扩大税源等方面起着非常重要的作用，是一支不可低估的力量。中小企业的作用中小企业的作用第二部分第二部分 国家支持中小企业的战略意义国家支持中小企业的战略意义创新基金引领企业创新创新基金引领企业创新 由于科技型中小企业在创立和成长初期，技术和市场风险比较高，商业价值不确定，社会资本不愿介入，资金成为其生存的最大障碍，有关统计显示，大约有2/3的企业在设立3年内就消亡了。基于此，各国已纷纷构建起促进中小企业发展的政策支持体系，用于弥补中小企业技术创新创业过程中的“市场失灵”，并普遍把鼓励企业开展技术创新活动作为一项重要的国家战略。从全球情况看，中小企业已成为技术创新的重要源泉和技术转
9、化的主要载体。改革开放以来，我国一大批科技型中小企业迅速发展和壮大，逐渐成为我国技术创新和发展高新技术产业的重要生力军，成为促进国民经济稳定快速发展的重要支撑。有关数据显示，目前我国约有65%的专利、75%的技术创新、85%的新产品都是中小企业创造的。国家支持中小企业的战略意义国家支持中小企业的战略意义 国际金融危机带来了全球经济战略重组机遇，与此同时，我国也迫切需要在抵御危机保增长的同时加快产业结构调整和经济发展方式转变。而科技型中小企业主要分布在高新技术产业以及传统产业中技术含量较高的产业链环节，是高效创新、高端就业和产业结构调整的引擎和载体，是推动战略性新兴产业快速崛起和发展的主体力量，
10、同时也是抵御危机，抓住经济变动时期发展机遇，推动我国经济社会可持续发展的主要载体。因此，加快我国经济结构的战略性调整，需要大力发展科技型中小企业。国家支持中小企业的战略意义国家支持中小企业的战略意义第三部分第三部分 创新基金引领中小企业技术创新创新基金引领中小企业技术创新创新基金引领企业创新创新基金引领企业创新一、创新基金设立的背景一、创新基金设立的背景二、创新基金的宗旨二、创新基金的宗旨三、创新基金实施成效三、创新基金实施成效创新基金引领企业创新创新基金引领企业创新反思亚洲金融危机主动应对WTO规则借鉴发达国家先进经验SMARTSBIR创新基金设立的背景创新基金设立的背景发达国家先进经验发达
11、国家先进经验美国小企业创新研究（SBIR）计划设立于1982年，是美国政府支持小企业技术创新的重要计划，专门资助中小企业承担的处于关键起步或开发阶段的创新活动，并鼓励其技术、产品或服务的商业化。美国小企业创新法案规定，R&D预算超过1亿美元的联邦机构必须留出预算的2.5%用于SBIR计划，目前该计划仍在执行。英国小企业研究和计划奖励（SMART）计划设立于1986年，1998年开始实行，是英国政府支持中小企业进行创新研究和项目开发的最重要政策工具。至2001年，SMART计划已向3000多个企业提供了2亿多英镑的资金，对提升中小企业的创新能力普遍有效。日本国家产业技术综合研究所创新启动中心（A
12、IST-INCS）计划法国创新署（ANVAR）支持中小企业创新的措施澳大利亚创新投资基金（IIF）计划新加坡科技型中小企业资助政策、欧盟创新驿站（IRC）计划 创新基金是我国应对创新基金是我国应对WTO规则的主动制度规则的主动制度安排，是积极探索市场经济条件下政府支持竞安排，是积极探索市场经济条件下政府支持竞争前研发的举措。争前研发的举措。WTO补贴与反补贴措施协议对WTO成员国产业R&D活动的补贴范围、水平和合法成本进行了详细规定，其中与创新基金有关的一条是：政府对竞争前开发活动的补贴比例不超过50%。竞争前开发活动是指将产业研究的成果转化为新的、改良的或改进的产品、工艺或服务开发所需的计划
13、、蓝图或设计，以及首次非商业目的的原型与初步展示和试验方案的活动，创新基金支持的项目属于此范畴。创新基金要求项目承担企业应具备的条件之一是：无偿资助的创新项目，在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配。此项条件保证了政府补贴的比例不超过50%，符合WTO的相关规定。主动应对主动应对WTO规则规则 科技型中小企业技术创新基金于科技型中小企业技术创新基金于19991999年由国务年由国务院批准设立院批准设立,是我国第一支以支持科技型中小企业是我国第一支以支持科技型中小企业技术创新为政策着力点的政府专项基金，创新基金技术创新为政策着力点的政府专项基金，创新基
14、金重点扶持产业化初期（种子期和初创期）、技术含重点扶持产业化初期（种子期和初创期）、技术含量高、市场前景好、风险较大、商业性资金进入尚量高、市场前景好、风险较大、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的科技型中小企业，不具备条件、最需要由政府支持的科技型中小企业，帮助中小企业渡过创新发展的帮助中小企业渡过创新发展的“死亡谷死亡谷”。20072007年，新修订的年，新修订的科学技术进步法科学技术进步法正式发正式发布。该法案第十六条明确指出：布。该法案第十六条明确指出：“国家设立科技型国家设立科技型中小企业创新基金，资助中小企业开展技术创新。中小企业创新基金，资助中小企业开展技术创新。”明确
15、了创新基金的法律地位。明确了创新基金的法律地位。2012 2012年年7 7月党中央、国务院召开了全国科技创月党中央、国务院召开了全国科技创新大会，进一步明确了企业在科技创新中的主体地新大会，进一步明确了企业在科技创新中的主体地位。创新基金的作用就是培育创新主体的。位。创新基金的作用就是培育创新主体的。创新基金的宗旨创新基金的宗旨 创新基金的价值在于以资助科技型中小企业创新基金的价值在于以资助科技型中小企业的技术创新项目为切入点，提升科技型中小企业的技术创新项目为切入点，提升科技型中小企业的自主创新能力和核心竞争力，进而打造一批有的自主创新能力和核心竞争力，进而打造一批有带动效应的科技龙头企业
16、，并以这些龙头科技企带动效应的科技龙头企业，并以这些龙头科技企业为核心，形成科技产业集群，在此基础上，带业为核心，形成科技产业集群，在此基础上，带动区域产业结构优化升级和经济结构调整。动区域产业结构优化升级和经济结构调整。创新基金的价值创新基金的价值 创新产业集群 创新基金实施以来，截止到2013年中央财政累计投入268.26亿元，支持了40000多个项目，培育、壮大了科技型中小企业群体。科技型中小企业群体从科技型中小企业群体从2 2万家增长到万家增长到1515万家。万家。20122012年完成验收的项目中，初创期企业项目的失败年完成验收的项目中，初创期企业项目的失败率只有率只有1 10 0%
17、左右，远低于国际一般水平。左右，远低于国际一般水平。以科大讯飞、以岭药业、特瑞德、中航惠腾等为代以科大讯飞、以岭药业、特瑞德、中航惠腾等为代表的一批中小企业已经成长为行业的表的一批中小企业已经成长为行业的“领头羊领头羊”。创新基金的实施成效创新基金的实施成效 创新基金的实施成效创新基金的实施成效 近几年，中央财政持续加大对创新基金的投入近几年，中央财政持续加大对创新基金的投入创新基金历年立项项目创新基金历年立项项目单位：项、亿元单位：项、亿元创新基金的实施成效创新基金的实施成效 年度年度199920002001200220032004200520062007200820092010201120
18、122013合计合计支持支持项目项目108987210087801197146415521905211324765855553758177423644645534立项立项金额金额8.166.607.85.406.648.279.888.4312.5616.2134.8441.0243.84851.2308.81 作为政府对科技型中小企业技术创新的资助手段，作为政府对科技型中小企业技术创新的资助手段，创新基金主要以贷款贴息、无偿资助和资本金投入等创新基金主要以贷款贴息、无偿资助和资本金投入等方式，直接资助科技型中小企业竞争前的技术创新，方式，直接资助科技型中小企业竞争前的技术创新，同时引导社会机
19、构和社会资金为科技型中小企业提供同时引导社会机构和社会资金为科技型中小企业提供服务和投资，帮助中小企业迈过创新发展的初创期。服务和投资，帮助中小企业迈过创新发展的初创期。创新基金以国家科技规划及产业政策为指引，重创新基金以国家科技规划及产业政策为指引，重点支持科技型中小企业围绕电子信息、新能源与高效点支持科技型中小企业围绕电子信息、新能源与高效节能、光机电一体化、新材料、生物医药、资源与环节能、光机电一体化、新材料、生物医药、资源与环境、高技术服务业等高新技术领域开展技术创新活动，境、高技术服务业等高新技术领域开展技术创新活动，20122012年又增加了对农业领域的支持，着力突破农业技年又增加
20、了对农业领域的支持，着力突破农业技术瓶颈。术瓶颈。创新基金的实施成效创新基金的实施成效 直接支持直接支持间接支持间接支持服务机构补助资金服务机构补助资金创业投资引导基金创业投资引导基金支持技术创新支持技术创新支持环境营造支持环境营造 创新基金初步形成了一个针对科技型中小企创新基金初步形成了一个针对科技型中小企业不同发展阶段、全方位的资助体系。业不同发展阶段、全方位的资助体系。创新项目创新项目创新基金的资助体系创新基金的资助体系 中小企业公共技术服务机构补助资金中小企业公共技术服务机构补助资金 20062006年，创新基金安排了中小企业公共技术服务机构年，创新基金安排了中小企业公共技术服务机构补
21、助资金补助资金,主要用于鼓励符合条件的服务机构为中小企业技主要用于鼓励符合条件的服务机构为中小企业技术创新创业开展基础性、公共性和开放性的专业化技术服术创新创业开展基础性、公共性和开放性的专业化技术服务，今年国务院办公厅关于强化企业技术创新主体地位务，今年国务院办公厅关于强化企业技术创新主体地位全面提升企业创新能力的意见（国办发全面提升企业创新能力的意见（国办发201320138 8号）要号）要求，支持发展一批为科技型中小企业技术创新提供支撑服求，支持发展一批为科技型中小企业技术创新提供支撑服务的技术创新公共服务机构，集中优势科技资源，全面提务的技术创新公共服务机构，集中优势科技资源，全面提升
22、企业创新能力，加快科技型中小企业发展。升企业创新能力，加快科技型中小企业发展。补助资金重点支持创新资源共享服务、专业技术服务、补助资金重点支持创新资源共享服务、专业技术服务、技术转移服务。技术转移服务。20062006至至2012013 3年，补助资金共支持了年，补助资金共支持了33313331个个项目，支持金额达到项目，支持金额达到2222.852.852亿元，对促进在全国范围内形亿元，对促进在全国范围内形成公共技术服务机构经验借鉴和交流的平台、对我国中小成公共技术服务机构经验借鉴和交流的平台、对我国中小企业公共技术服务的支撑体系方面进行了有益的探索和投企业公共技术服务的支撑体系方面进行了有
23、益的探索和投入。入。20072007年，我国第一个国家级的科技型中小企业创业投资年，我国第一个国家级的科技型中小企业创业投资引导基金正式启动，支持的对象是符合政策导向的各类创业引导基金正式启动，支持的对象是符合政策导向的各类创业投资机构，目前已经开展了风险补助、投资保障和阶段参股投资机构，目前已经开展了风险补助、投资保障和阶段参股三种支持方式的试点工作。三种支持方式的试点工作。截止截止20201313年，引导基金共投入财政资金年，引导基金共投入财政资金3030.5959亿元，支亿元，支持创业投资机构持创业投资机构300300多家，已出资多家，已出资20.20.3 34 4亿元参股设立了亿元参股
24、设立了6767家家重点投资于科技型中小企业的创业投资企业，累计募集资金重点投资于科技型中小企业的创业投资企业，累计募集资金达到达到100100多亿元。多亿元。引导基金不仅在吸引社会资本投资科技型中小企业方面引导基金不仅在吸引社会资本投资科技型中小企业方面发挥了显著杠杆作用，而且在鼓励创业投资机构提供增值服发挥了显著杠杆作用，而且在鼓励创业投资机构提供增值服务，强化科技型中小企业自主创新及经营管理能力，倡导早务，强化科技型中小企业自主创新及经营管理能力，倡导早期科技项目的专业化投资理念，带动地方设立引导基金等方期科技项目的专业化投资理念，带动地方设立引导基金等方面也逐步体现出引导和示范效应。面也
25、逐步体现出引导和示范效应。科技型中小企业创业投资引导基金科技型中小企业创业投资引导基金 创新基金的实施，加快了企业自主创创新基金的实施，加快了企业自主创新能力的提高，促进了科技成果的转化和新能力的提高，促进了科技成果的转化和产业化，有力地推动了产业转型升级和经产业化，有力地推动了产业转型升级和经济结构调整。济结构调整。至2012年末，21182个承担创新基金项目单位研发经费投入达到660亿元，占企业年总收入的10.78%;在研和开发项目为92777项,平均每个企业4.4项。这些企业已获专利授权数为41196个，其中发明专利授权数为10357个。创新基金的实施成效创新基金的实施成效 创新基金实施
26、10多年来，通过不断的改革创新，探索形成了一套有效的政府专项资金管理模式和机制，逐步建立了企业项目申报、立项、监理、验收等规范化管理标准和制度，帮助和促进被资助企业提高技术开发和应用市场的能力。创新基金的实施成效创新基金的实施成效 科技部财政部基金管理中心37家推荐单位科技型中小企业专家咨询委员会辅导、审核辅导、审核地方评审立项地方评审立项申报申报发布指南、制定规则发布指南、制定规则上报审批上报审批咨询指导咨询指导国务院委托工作委托工作批准设立批准设立创新基金工作架构创新基金工作架构 创新基金有效缓解了科技型中小企业融资难创新基金有效缓解了科技型中小企业融资难问题，催生了新兴产业和高新技术产业
27、的快速成问题，催生了新兴产业和高新技术产业的快速成长，为调整产业结构、转变经济发展方式，实现长，为调整产业结构、转变经济发展方式，实现经济社会又好又快发展作出了重要贡献。经济社会又好又快发展作出了重要贡献。目前，已带动建立起37家地方创新基金，资金规模达到40亿元，引导地方、企业和其他社会资金投入超过了400亿元；60.7%的项目承担企业获得了银行贷款的支持 推动企业进入资本市场，在深圳证券交易所中小企业板上市公司中有近三分之一曾获得过创新基金的资助；在创业板上市的第一批28家企业中有11家曾获得过创新基金的早期支持创新基金的实施成效创新基金的实施成效 创新基金实施十几年来，支持了一大批创新基
28、金实施十几年来，支持了一大批具有创新能力和发展潜力的中小企业，得到具有创新能力和发展潜力的中小企业，得到科技型中小企业和社会各界的广泛认可。科技型中小企业和社会各界的广泛认可。今后，创新基金将根据党中央、国务院今后，创新基金将根据党中央、国务院关于加强自主创新、建设创新型国家的战略关于加强自主创新、建设创新型国家的战略部署，充分发挥财政资金的引导作用，为培部署，充分发挥财政资金的引导作用，为培育科技型中小企业，促进我国经济的健康、育科技型中小企业，促进我国经济的健康、稳定、快速发展做出贡献。稳定、快速发展做出贡献。创新基金引领企业创新创新基金引领企业创新1.1.具备独立企业法人资格；2.2.主
29、要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申报支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；3.3.领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识；4.4.具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于10%；5.5.有良好的经营业绩，资产负债合理，每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%；6.6.有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员；7.人员不超过500人；8.总资产 不超过5000万（无偿资助的创新项目）不超过8000万（贷款贴息的创新项目）不超过3亿（重点创新项目）技术创新项目技
30、术创新项目企业企业n项目指南项目指南一、电子信息：一、电子信息：8 8个子领域、个子领域、4242个方向个方向二、生物医药：二、生物医药：7 7个子领域、个子领域、2626个方向个方向三、新材料：三、新材料：5 5个子领域、个子领域、2323个方向个方向四、光机电一体化：四、光机电一体化：7 7个子领域、个子领域、2424个方向个方向五、环境与资源：五、环境与资源：6 6个子领域、个子领域、2222个方向个方向六、新能源与高效节能：六、新能源与高效节能：4 4个子领域、个子领域、1 11 1个方向个方向七、新能源汽车：七、新能源汽车：7 7个子领域，个子领域，1717个方向个方向八、现代农业：八、现代农业：3 3个子领域，个子领域，6 6个方向。个方向。技术创新项目技术创新项目项目项目谢 谢!