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1、 银行案件防控心得体会范文银行案件防控心得体会范文简短(五篇)银行案件防控心得体会范文 银行案件防控心得体会范文简短篇一 以制度管人是硬约束，以人管人是活约束，后者更加敏捷有效。农村信用社作为金融企业，只有建立严明的岗位职责，利用相互之间的制约才能有效地加强内控机制。因此，在岗位设计上应坚持以下原则：一是体制原则。不管前台、后台，不管一线、二线，不管前勤、后勤，均应坚持审批、操作、监视三权分别，人员分别、职能分别，避开在掌握环节中消失漏洞。二是程序牵制原则。业务流程的不同环节应由不同的人员完成，实行岗位牵制，按业务流程挨次操作，不能漏、逆操作程序，更不能无程序单人操作。三是责任牵制原则。不仅强
2、调责、权、利相结合，更要强调岗位联保，责任连带，严防消失人情代替制度现象。 人是内控体系建立的第一道关口，制度要靠人来执行，人的思想素养提高了，内控难题可以说就迎刃而解了。因此，我们要以“人本主义”作为构建内部掌握机制的信条，营造良好的内控治理文化气氛。一是注意强化对干部职工的教育培训和引导。常常性地组织全体员工仔细学习有关法律法规，帮忙他们克制在内部治理和内控机制建立中存在的各种模糊熟悉，订正各种偏差和错误熟悉，明确内控机制建立的指导思想以及在当前形势下加强内控建立的重要性、必要性和紧迫性。二是进一步加强对领导干部的治理。一个基层信用社负责人对内控机制的熟悉程度往往打算了该社的内部掌握制度实
3、施的有效性，对内掌握度决不能消失“说起来重要，做起来次要，忙起来不要”的现象。因此，要端正基层治理者的思想熟悉，解决把重视建立规章制度，轻视落实规章制度的问题作为内控建立的一项重要工作来抓，增加基层负责人的内控意识和依法合规经营意识。三是注意加强对员工的思想政治教育。在教育内容上，以“荣辱观”立其志，以世界观、人生观、价值观固其本，以职业道德、社会公德、家庭道德引其行，通过思想政治教育努力增加全体员工爱岗敬业意识和遵章守纪意识。四是因材而用，合理岗位组合。在实际工作中，严格重要岗位人员的选拔标准和程序，把好用人关，坚持根据员工的素养凹凸、力量大小、性格特点等将其安排到适宜的岗位上，使之与内部掌
4、握的要求相适应。 建立内控案防的长效机制，要充分发挥内部监视的职能作用。一是实行以自控、互控防线为主。表现在事中掌握，属预防型，由信用社主任、主办会计和一线牵制人员执行；监控防线以查为主，表现在事后的掌握，属纠错型，是由职能部门来执行。但实际工作中，第一道防线没有得到有效加强，其次道防线没有真正到位，而再监视部门大有代替前二道防线作用的事实，目前综合业务风险预警系统的正式运行，能有效的转变这种局面，真正做到关口前移，切实防范风险。二是构筑有效监视机制。建立健全内部监视体系，在业务职能部门之间建立权力制衡、程序约束的内控机制，加强部门与部门之间、岗位与岗位之间以及员工之间的相互监视制约。对职能部
5、门负责人、基层信用社主任、重要岗位人员，要通过实行轮岗、换岗、任期责任审计和离任审计等方式，强化监视约束机制。同时，还要正确处理授权与监视的关系、信任与岗位制约关系。假如只授权、不监视，则简单出风险、个人会腐败；假如不授权，只监视，则会死水一潭，影响业务进展。三是仔细履行内控监视职责，层层抓落实。事后监视要做好对一线临柜人员的监视检查，信用社主任、主办会计要落实对一线临柜人员和事后监视工作的监视检查，联社职能部室要对信用社主任、主办会计、员工落实内控状况进展监视检查，联社稽核和监察部门对联社职能部室和信用社主任、主办会计、员工履行内控监视职责的再监视检查。在监视上既注意个人自律性监视，岗位间交
6、换性监视，同时还补充起领导人员的突击性抽查监视和上级部门“回头看”监视，多筑几道监视防线，确保万无一失。 内控案防工作是一项系统性的工作，单靠某个部门是行不通的，在实际工作中应坚持以下原则：一是坚持求真务实的原则。全部涉及风险案件防控的工作都务必抓实，特殊是在稽核检查上，无论是序时稽核，还是专项稽核，都要查实查透，从根本上保证稽核工作的质量和作用，要做到鞭辟入里，求真求实，真正履行好稽核岗位的职责和效用。二是坚持实事求是原则。对全部发觉的问题，要彻底的查清晰，查明白，有问题的坚决揭露，有误会的坚决澄清，决不能息事宁人，隐瞒问题，更不能马虎行事，歪曲事实真理，冤枉好人。三是坚持依靠群众原则。高度
7、重视并抓好信访举报工作，畅通信息渠道，对群众反映的问题、状况，要高度重视，仔细查证，要依靠群众这条路线，把风险案件防范工作进一步推向深入。四是坚持常抓不懈的原则。农村信用社始终要把风险案件防控作为一项长期的、系统的、简单的工程来抓，而不是时起时落，此起彼伏，要真正使案件风险防控与各项业务工作齐抓共管，齐头并进，防微杜渐，警钟长鸣，坚固树立依法合规经营的理念，建立起科学长效的防控机制，切实防范各类风险，真正实现农村信用社又好又快进展。 银行案件防控心得体会范文 银行案件防控心得体会范文简短篇二 无论多么完善的内掌握度，假如得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵一种摆设而已。合规经营是我行稳健运行的
8、内在要求，也是防范金融案件的根本前提，是每一个员工必需履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展“内控和案防制度执行年”活动，使我对合规有了更加深刻的熟悉：合规操作涉及信合各网点、各部门，掩盖金融业务的每一个环节，我行必需将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。 首先，合规经营是防范我行操作风险的需要。合规经营是标准操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营治理水平的需要。由于合规与我行的本钱掌握、风险掌握、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社制造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消退于无形。 其次，合规经营是完善我行制度
9、体系的需要。信用社赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的进展肯定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。 再次，合规经营是落实科学进展观，实现进展目标的重要保证。由于合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务进展效劳的。在进展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高治理的质量，才能保证信用社的经久不衰。 那么，怎样才能使合规经营深入人心，促进信用社的安康进展？我认为，惟有做到“五个到位”： 一要道德教育到位。“思索方式打算行为和成就。”必需让合规的观念和意识渗透到信用社每一个员工的血液中，
10、渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好气氛，促使全部员工在开展经营治理工作时能够遵循法律、规章和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制教育，增加员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪标准熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的冲突。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的人生观和价值观，自觉地运用各种社会标准指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关怀集体的共
11、同利益、共同目标、共同荣誉，增加集体观念。 二要执行力量到位。依据自身的改革和进展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增加利用制度自我爱护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和治理制度，对实践证明仍旧行之有效的治理方法，必需坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规章和准则供应指导。三是培育员工良好习惯，坚持根据操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规
12、操作。四是正确处理好合规经营与业务进展的辨 证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地进展，在合规的根底上创新，在创新的平台上到达更高质量和更有效益的合规。 三要合规操作到位。“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是员工自我培育独立力量、防腐拒变力量和风险防范力量的根底，员工要从爱护自己、爱护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的力量。二是监视别人。不轻易信任别人，留心观看身边人，擅长准时提出对特别业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警觉性负责并追问究竟。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐
13、蔽着较大的道德风险隐患，流程制的监视保障更能够为稳健经营供应强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭状况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，准时帮忙有困难的员工解决问题，解快乐扉，让大家学习用心、工作舒心、生活快乐。 四要监视治理到位。完善业务进展与合理治理并重的绩效考核方法，建立风险防范的监视机制。一是将合规经营落实状况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入严密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核鼓励机制。对合规工作做得好或对举报
14、、抵抗违规有奉献者赐予爱护、表扬或嘉奖； 对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要根据规定赐予惩罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要治理人员常常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提示，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的才智，重视他们的意见，给他们发觉问题、提出解决问题的时机，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，但凡自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会牢记在心，自觉执行。 五要典范作用到位。“典范的力气是无
15、穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要领先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。合规要从高层做起，这是巴塞尔银行监管委员会指导原则的一个重要理念，也是中国人民银行合规政策要求的。合规从高层做起，从每一个单位的一把手做起，口头上要时时宣讲合规，行为上要时刻表达合规，给广阔员工做出合规经营的良好示范，只有各级治理人员提高熟悉，高度重视，才能保证合规经营各项工作落实到位，合规经营才能在农村信用社经营中发挥作用。二是案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，通过透视发生的各类案例，抓住典型，常常性地开展典型案例警示教育活
16、动，特殊是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，到达警钟常鸣、防患未然的目的。 总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规制造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的信合人，为实现农村信用社持续稳健经营、快速进展的既定目标奉献力气！ 银行案件防控心得体会范文 银行案件防控心得体会范文简短篇三 近一时期，各种金融案件频频发生，商业银行不断发生违法违规案件，尤其是一些大案、要案，金额巨大，情节恶劣，给银行的信誉和社会形象带来了不利影响，应对案件大事形势严峻。同时银行机构对操作风险的识别与掌握力量不能适应业务进展的问题突出，为了切实加强对商业银行治理
17、，坚决遏制案件多发势头，保证改革和进展的顺当进，开展银行案件防范掌握工作势在必行。通过近段时间的学习教育，本人对案件防控工作的重要性和必要性有了更深的熟悉，现将本人的心得体会浅淡如下： 一、给国家和社会造成了巨大的损失。无论哪个案件的发生，最直接收到损害的就是国家和社会，国家蒙受了直接的经济损失，而案件的发生，引发社会对银行的不信任感，造成了严峻的后果。 二、给单位业务开展带来严峻后果。试想，假设我们自己是客户，而为我们效劳的银行常常消失案件，那么我们会放心让这样的一家银行来为我们效劳吗？答案是毋庸置疑的，案件的发生，使客户疑心我们诚信经营和效劳水平， 三、断送了自己美妙前途和职业抱负。作为一
18、名金融工作从业者，我们都有着更好的前途和进展前景，一旦我们把握不住自己，成为案件的当事人，那么等待我们的将是永久离开这个超期蓬勃的行业，甚至是牢狱之苦。那么我们数年数十年的努力，将毁于一旦，而自己的职业抱负，也会在顷刻之间化为乌有。 四、给自己的亲人和朋友带来苦痛。很多案件之中，不光给当事人带来追悔莫及的后果，还给其亲友带来了深深的苦痛。亲人们要承受旁人的冷眼，长时间承受亲人不能团聚的苦痛，至少，是失去了一份稳定的收入来源。 首先，要从思想上重视案件防控工作，树立高尚的职业价值观和职业道德感，把自己所从事的银行工作，当作世界上最神圣的工作来完成，从内心做到自己绝不涉及案件。 其次，在简单引发案
19、件的环节多加留意。在我们平常工作中有些环节很简单引发案件如：在信贷方面，贷款授权授信治理、向关联企业多头放贷。而在会计方面，银行与企业的对账制度；会计业务的相互分别、相互制约；业务处理“一手清”现象；印、证、押治理；会计交接；有价单证、重要空白凭证的使用和保管等等。 最终，同事之间，相互监视，相互提示。在日常工作中，同事之间相互监视，相互提示，勇于劝阻，必要的时候检举，将案件发生的可能降低到最低限度。这样做，不是对同事的背叛，是在令其陡崖勒马，是在救其于威困。 通过这次案件防控学习活动，我们每个员工应加强规章制度的学习，熟识和把握规章制度的要求，提高自身的综合素养和分析力量。仔细履行工作职责，
20、将各项制度落实到业务活动中去。强化责任意识，要求自己爱岗敬业，仔细严厉对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心溶化于血液，表达于行动，伴随于身边。 同时，在日常工作中要不断加强自我学习，提高自身素养，把风险防范贯穿于详细工作的始终，坚固树立“违规无小事”、“安全就是效益”、“风险掌握优先”的意识，自觉的把行业治理和自身的自律有机结合起来，明确岗位职责，增加自我执行制度的自觉性，增加自我思想道德和业务理论水平，构建坚固的思想防线，使遵纪守法意识在思想深处牢牢扎根，变成一种自觉，一种习惯。从小事做起、从自我做起，8小时以内要管好自己，8小时以外也要管好，坚决抵抗种种违规违法不良
21、行为的发生，做一名优秀的实实在在的农行人。 银行案件防控心得体会范文 银行案件防控心得体会范文简短篇四 今年6月份以来，我行依据中国银行业监视委员会的统一部署，严格根据总行、省、市分行的要求，以科学进展观为指导，以抓案防促进展为目标，以现行内控和案防制度为标准，在全行扎实开展了“银行业内控和案防制度执行年”（以下简称“制度执行年”）活动。通过周密部署，细心组织，把思想发动、制度学习、边查边改贯穿于“制度执行年”活动始终，圆满地完成了预备阶段和学习阶段的活动内容，正在紧锣密鼓地开展自查自纠阶段的活动，收到了预期的效果。 1、切实加强组织领导。为了确保“制度执行年”活动各项工作落到实处，我行成立了
22、由行长任组长，班子其他成员任副组长，部室负责同志为成员的领导小组，并抽调部室骨干力气组成领导小组办公室。同时明确了领导小组、领导小组办公室和各岗位人员的职责，建立健全了人人抓案防的防控联动机制，为“制度执行年”活动实施供应了组织保障。领导小组成立后，5次召开特地会议，传达上级行有关开展好“制度执行年”活动的精神、讨论制定我行实施方案、专题讨论活动有关问题，并针对详细状况准时实行有效措施，确保了活动按上级行的要求进展。 2、深入进展思想发动。为了仔细搞好思想发动，去除思想障碍，到达统一熟悉，增加信念的目的，我行主要做了以下工作： 一是深入调查摸底，了解员工的思想状况。 活动初期，我们调查了解到局
23、部员工对活动开展存在一些疑虑，有的认为当前业务工作繁忙，担忧开展“制度执行年”活动会走过场，对搞好活动缺乏信念；有的认为“制度执行年”活动与去年省分行组织开展的“信贷治理年”、“增收节支年”活动和以“两防一反思”为主要内容的遵章守纪、合规经营教育活动的内容相像，简洁应付一下上级检查就行了，没有必要多投入精力；有的认为同时开展“制度执行年”活动和争创“四强”党组织、“四优”共产党员活动，担忧活动多了会影响其他工作等。了解了这些模糊熟悉，对我们做好思想发开工作更具有针对性。 二是准时传达上级精神，层层进展思想发动。 6月8日上午，组织全体员工参与了总行组织的“制度执行年”活动视频发动大会。6月9日
24、上午，召开支委扩大会，仔细学习了上级行有关开展“制度执行年”活动的要求和市分行印发的实施方案 。6月11日上午，召开全行“制度执行年”活动发动大会，有针对性地进展了思想发动。针对员工中存在的模糊熟悉，逐一进展分析讲解，帮忙员工理解和把握开展“制度执行年”活动的重要意义，消退了员工的模糊熟悉。 三是举办了“制度执行年”活动宣传栏，使活动的指导思想、工作目标、时间安排和每阶段的活动内容及要求人人熟识，个个明白。 同时，我们还将开展“制度执行年”活动的内容和要求向信贷客户进展了宣传，寻求信贷客户对我行开展活动的理解与支持。通过宣传和发动，全行员工提高了对开展“制度执行年”活动的熟悉，增加了搞好“制度
25、执行年”活动的信念，营造了人人积极参加“制度执行年”活动的良好气氛。 1、梳理汇整制度。为了便利员工学习，“制度执行年”活动领导小组办公室根据“制度执行年”活动方案要求，将全部要求学习的制度文件进展了复印，并装订成册，发到每位员工手中。同时将我行近年来印发的有关内控和案防制度文件进展了梳理汇整，一并发给员工进展学习和争论，为后段做好制度的废、改、立工作作预备。 2、严格组织学习。制度能否被员工理解和把握，关系到“制度执行年”活动的成败。为了确保学习效果，一是制定了学习规划。我行将全部学习的内容纳入学习规划中，并明确了学习要求，如学习实行考勤、缺课的必需在规定时间内补课、检查学习笔记、进展心得沟
26、通等。这些都得到了很好的落实。二是处理好工与学的冲突。为了确保学习与工作两不误，两促进，我行实行了集中学习与个人自学相结合。共组织集中学习3次，每次集中学习前，班子成员先自学好、理解好制度内容，在组织集中学习时能结合实际进展讲解。同时要求员工结合自身业务和职责利用休息时间学完了其他规定的制度文件。这样既确保了学习内容和效果的落实，又能把学好的制度用于指导实践，促进了我行各项工作的顺当开展，较好地解决了工与学的冲突。三是通过心得沟通提升学习效果。为了稳固学习效果，我行组织员工进展心得沟通，并将心得体会文章张贴在心得栏中。沟通中大家能畅谈通过发动和学习的收获，说明积极参加活动的态度和信念，从而进一
27、步深化了对开展“制度执行年”活动的熟悉，加深了对制度的理解的把握，为“制度执行年”活动的深入开展打下了坚实的理论根底。 1、确定自查重点。自查自纠活动一开头，我行就结合实际，确定内控相对薄弱、案件风险比拟突出的岗位和业务环节作为自查的重点，如我行把信贷、 财务、后勤、安全保卫等岗位作为重点岗位，把贷前调查、申报、贷后治理、费用治理、费用审批、物质选购等环节作为重点环节，并把自查的主要精力投在这些重点岗位和环节上。 2、广泛征求意见。为了把内控和案防制度方面存在的问题查准、查彻底，我们坚持走群众路线，把发扬民主贯穿于“制度执行年”活动全过程。我们规划在较大范围内征求群众意见3次，已征求意见1次。
28、7月5日，我行向7家信贷客户发出了征求农发行员工遵守内控和案防制度状况的意见的函，重点征求对我行及我行员工遵守国家政策和廉政规定方面的意见，并欢送各信贷客户随时向我行反映这有方面的状况。同时支行向13位员工发出了征求意见表，重点征求是否存在无章可循、有章难循、执章不力的问题。已收回信贷客户的意见表7份，征集到意见和建议xx条。要求员工7月25日前以无记名方式将意见表投入意见箱。10月份，我行将结合党支部民主生活第2次广泛征求意见。会前，支部将内控和案防制度执行状况作为一项内容广泛征求信贷客户和支行员工的意见。会后，将准时通报民主生活状况，承受大家监视。11月份支行初步制定整改方案后，将准时召开
29、全行员工大会第3次广泛征求意见。 3、坚持边查边改。我们要求分支行、部室、员工对过去遵守内控和案防制度状况进展仔细反思，切实查准存在的问题，并仔细整改，确保“制度执行年”活动取得实效。我行根据上级行要求，把开展“制度执行年”活动与贯彻落实全省分行支行行长会议精神、纪检监察工作会议精神结合起来，与贯彻落实全国典型案件视频通报会精神结合起来，与贯彻执行银行业从业人员行为准则结合起来，与争创“四强”党组织，“四优”共产党员活动结合起来，全面自查和整改。从思想熟悉层面上我们发觉有的员工存在图安逸、享悠闲，只求过得去，不求过得硬的思想，总认为自己手中无权或权力不大，不会违犯内控和案防制度。表现在对政治学
30、习不热心，工作中缺乏创先争优的意识和进取精神；在操作层面上我们发觉工作中的确存在有章不循，违规操作的问题，表现在有的员工在工作中有章不依，自作主见。 从上级组织的检查和我行组织的检查均有发觉，如销货款归行率不达标、中间业务收费标准不一、进出营业间不登记、上班迟到早退等；在治理层面上我们自查发觉工作中的确存在无章可循、有章难循、执章不力的问题，表现在有的工作和有的时段员工的行为无制度约束，如新增设或调整的工作、员工8小时之外的治理等；有的工作虽有制度约束但很难循制度办事，如有的信贷治理制度已过时、有的制度规定在这家信贷客户适应在另一家信贷客户不适应等；有的出了问题没有执行责任追究或降低了追究的标
31、准，如违规记分治理等。针对这些现象，我行在员工中组织开展了感恩教育、遵章守纪教育和以“有为才有位、有位更有为、无为乱为就让位”为主要内容的作风纪律教育。通过教育，员工的仆人翁意识、创先争优意识和合规经营意识明显增加，作风明显好转。与此同时，我行已着手对有关制度进展补充、修改和完善，并狠抓制度的执行和责任追究，既进一步标准了员工的行为，又提升了员工的制度执行力。 总之，我行开展的“制度执行年”活动在省、市分行党委的正确领导和市分行“制度执行年”活动领导小组办公室的详细指导和帮忙下，已取得了初步成效： 一是广阔员工对抓案防促进展的熟悉明显提高。 二是广阔员工遵章守纪、合规经营的意识进一步树牢。 三
32、是广阔员工对内控和案防制度的理解与把握更加精确。 四是广阔员工制度执行力明显提升。 后段，我行将在稳固前段活动取得成效的根底上，进一步加大边查边纠的力度，落实好上级行提出的查找彻底，订正到位的要求，并在抓好有关制度梳理、汇整、分析、评价的根底上，切实做好制度的废、改、立工作，进一步增加内控和案防制度的有效性和针对性，逐步建立起自觉遵守规章制度、自觉执行内控、案防规定、自觉抵抗违犯行为的良好执行力文化，确保全行“四无”目标的实现和各项任务的圆满完成。 银行案件防控心得体会范文 银行案件防控心得体会范文简短篇五 近期，我部结合支行内控和案防工作，召开了一系列的部门会议。会议中我们学习了案件防控学习
33、手册和银行业金融机构案件防控学问问答。通过学习，我充分熟悉到银行遵纪守法的必要性，极大地增加了本人遵纪守法的自觉性，激发了遵纪守法的热忱，提高了工作中的自律意识，使我在日常的工作中，坚持以“自重、自省、自警、自励”从严要求自己，并做到遵纪守法，严以律己，尽职尽责，遵守职业道德。 近年来，经营治理方面的教训说明，完善内控风险治理根底，构建长效内控治理机制对于促进我行的可持续进展至关重要。 作为银行首先必需要树立正确的经营治理理念并且建立教育机制。案防内控工作是经营治理的重要组成局部，树立“全责”的经营治理理念，构筑预防案件的思想防线，打牢思想政治根底，筑严思想政治防线是预防案件的有效途径。结合商
34、业银行的实际，做到“三个加强”： 一是加强形势教育，强化全员的自警意识，从而增加广阔员工做好案件防范工作的责任感和使命感，营造一种人人自觉合规、个个主动守法的文化气氛。 二是加强党纪政纪和法律法规制度教育。让员工学法、懂法、守法、用法，坚固树立法纪意识，提高遵纪守法的自觉性。 三要加强金融职业道德教育。使我行员工喜爱自己所从事的职业。 其次要合规操作到位。合规经营是防范商业银行操作风险的需要。合规经营是标准操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营治理水平的需要。由于合规与银行的本钱掌握、风险掌握、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为银行制造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消退于无形。 再次监视治理到位。完善业务进展与合理治理并重的绩效考核方法，建立风险防范的监视机制。一是将合规经营落实状况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各部门工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入严密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核鼓励机制。引导员工自觉执行。 总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规制造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的银行人，为实现银行持续稳健经营奉献力气！