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1、第十一章第十一章 司法证明的标准司法证明的标准 本章主要内容本章主要内容证明标准的概念证明标准的概念刑事诉讼中的证明标准刑事诉讼中的证明标准民事诉讼中的证明标准民事诉讼中的证明标准行政诉讼中的证明标准行政诉讼中的证明标准我国司法证明标准的改革构想我国司法证明标准的改革构想第一节第一节 证明标准的概念和范畴证明标准的概念和范畴法律事实并不是自然生成的，而是人为造法律事实并不是自然生成的，而是人为造成的，一如人类学家所言，它们是根据证成的，一如人类学家所言，它们是根据证据法则、法庭规则、判例汇编传统、辩护据法则、法庭规则、判例汇编传统、辩护技巧、法庭雄辩能力以及法律教育等诸如技巧、法庭雄辩能力以及
2、法律教育等诸如此类的事务而构设出来的，总之是社会的此类的事务而构设出来的，总之是社会的产物。产物。（美国学者）吉尔兹（美国学者）吉尔兹一、证明标准的概念一、证明标准的概念证明标准，也称证明程度、证明要求，是证明标准，也称证明程度、证明要求，是指法律规定的运用证据证明待证事实所要指法律规定的运用证据证明待证事实所要达到的程度要求。达到的程度要求。证明标准针对证明对象（待证事实）证明标准针对证明对象（待证事实）证明标准是衡量是否达到证明要求的具证明标准是衡量是否达到证明要求的具体尺度体尺度证明标准体现了一定的价值观证明标准体现了一定的价值观二、证明标准的特点二、证明标准的特点主观性与客观性主观性与
3、客观性明确性与模糊性明确性与模糊性多样性与阶段性多样性与阶段性三、不同历史阶段的证明标准三、不同历史阶段的证明标准古代神示证据制度：古代神示证据制度：神示真实神示真实中世纪法定证据制度：中世纪法定证据制度：形式真实形式真实现代自由心证制度：现代自由心证制度：诉讼真实（诉讼真实（我国：我国：案件事实清楚，证据确实、充分）案件事实清楚，证据确实、充分）四、证明标准的意义四、证明标准的意义证明标准是衡量负举证责任的一方是否切实履证明标准是衡量负举证责任的一方是否切实履行举证责任的标准行举证责任的标准恰当地确定证明标准，有利于保证诉讼程序的恰当地确定证明标准，有利于保证诉讼程序的公平与公正，实现诉讼构
4、造的平衡公平与公正，实现诉讼构造的平衡证明标准是审判机关认定案件事实、作出判决证明标准是审判机关认定案件事实、作出判决时，在证据方面必须达到的程度的要求时，在证据方面必须达到的程度的要求证明标准与举证责任、证明对象、无罪推定、证明标准与举证责任、证明对象、无罪推定、诉讼目的等重大诉讼理论问题密切相关，也诉讼目的等重大诉讼理论问题密切相关，也与具体诉讼制度有密切联系与具体诉讼制度有密切联系五、证明标准的认识论基础五、证明标准的认识论基础（一）客观事实和法律事实（一）客观事实和法律事实客观事实：客观事实：是指在客观世界中确实发生的是指在客观世界中确实发生的案件事实。案件事实。法律事实：法律事实：即
5、法律意义上的事实，在司法即法律意义上的事实，在司法活动中，是指由证据证明的案件事实。活动中，是指由证据证明的案件事实。客观事实和法律事实的关系客观事实和法律事实的关系法律事实（无论在质上还是在量上）并法律事实（无论在质上还是在量上）并不完全等同于客观事实不完全等同于客观事实法律事实带有主观的色彩、人为的品格法律事实带有主观的色彩、人为的品格（二）客观真实和法律真实（二）客观真实和法律真实客观真实：客观真实：即司法活动中人们对案件事实即司法活动中人们对案件事实的认识完全符合客观的实际情况。的认识完全符合客观的实际情况。法律真实：法律真实：即法律意义上的真实，是指司即法律意义上的真实，是指司法活动
6、中人们对案件事实的认识符合法律法活动中人们对案件事实的认识符合法律所规定或认可的标准的真实。所规定或认可的标准的真实。客观真实和法律真实的关系客观真实和法律真实的关系法律真实不能完全脱离客观真实，必须法律真实不能完全脱离客观真实，必须建立在客观真实基础之上建立在客观真实基础之上法律真实虽包含有客观真实的内容，但法律真实虽包含有客观真实的内容，但法律真实并不等于客观真实法律真实并不等于客观真实法律真实在一定意义上是以概率为基础法律真实在一定意义上是以概率为基础的真实的真实案例一案例一甲在公路上被一辆公共汽车撞伤，但收集各种证据仍不甲在公路上被一辆公共汽车撞伤，但收集各种证据仍不能确认是哪一辆公共
7、汽车。经调查，能确认是哪一辆公共汽车。经调查，A A公司的车辆在该公司的车辆在该公路上的运营比例占总数的公路上的运营比例占总数的80%80%。第一种处理结果第一种处理结果：因不能确认是哪一辆公共汽车，故：因不能确认是哪一辆公共汽车，故驳回原告起诉驳回原告起诉第二种处理结果第二种处理结果：因：因A A公司车辆撞伤受害人的可能性公司车辆撞伤受害人的可能性（概率）占（概率）占80%80%，故判决，故判决A A公司承担全部赔偿责任公司承担全部赔偿责任第三种处理结果第三种处理结果：因在该公路上运营的车辆中，：因在该公路上运营的车辆中，A A公司公司占占80%80%，B B公司占公司占15%15%，C C
8、公司占公司占5%5%，故判决三家公司按，故判决三家公司按上述比例分别承担相应责任上述比例分别承担相应责任案例二案例二甲在长期服用保健品之后，出现器官损害，但甲在长期服用保健品之后，出现器官损害，但因甲服用时间很长，而且服用了多家工厂生产因甲服用时间很长，而且服用了多家工厂生产的保健品，所以无法查明到底是服用了哪家工的保健品，所以无法查明到底是服用了哪家工厂生产的保健品之后出现的器官损害。甲把这厂生产的保健品之后出现的器官损害。甲把这些厂家一并起诉。些厂家一并起诉。第一种处理结果第一种处理结果：因不能确认甲是服用了哪家：因不能确认甲是服用了哪家工厂生产的保健品而致害，故驳回原告起诉工厂生产的保健
9、品而致害，故驳回原告起诉第二种处理结果第二种处理结果：按照这些厂家所占的市场份：按照这些厂家所占的市场份额决定各自所应承担的赔偿责任额决定各自所应承担的赔偿责任六、证明标准与证明目的六、证明标准与证明目的证明目的是证明主体所追求的目标，带有一定证明目的是证明主体所追求的目标，带有一定的理想色彩，并非必须实现；而证明标准则根的理想色彩，并非必须实现；而证明标准则根据一定的价值观念和需要设定，具有现实性品据一定的价值观念和需要设定，具有现实性品格，必须满足。格，必须满足。证明目的是确立证明标准的基础或依据；证明证明目的是确立证明标准的基础或依据；证明标准是证明目的的具体化。标准是证明目的的具体化。
10、证明目的贯穿于整个诉讼过程，是证明主体始证明目的贯穿于整个诉讼过程，是证明主体始终要追求的目标；证明标准则因诉讼阶段不同终要追求的目标；证明标准则因诉讼阶段不同而有所区别。而有所区别。所有案件的证明目的都是相同的；但不同性质所有案件的证明目的都是相同的；但不同性质的案件，证明标准则有很大不同。的案件，证明标准则有很大不同。第二节第二节 刑事诉讼中的证明标准刑事诉讼中的证明标准英国法上刑事案件需要比民事案件更英国法上刑事案件需要比民事案件更高的证明标准。但必须注意民事和刑高的证明标准。但必须注意民事和刑事案件都没有绝对的标准。民事法庭事案件都没有绝对的标准。民事法庭上审理欺诈案件所要求的盖然性当
11、然上审理欺诈案件所要求的盖然性当然会高过于过失案件。会高过于过失案件。（英国大法官）汤普森（英国大法官）汤普森.丹宁丹宁 一、外国刑事诉讼中的证明标准一、外国刑事诉讼中的证明标准1 1、英美法系国家、英美法系国家（1 1）英美法系国家认定被告人有罪的证明标准）英美法系国家认定被告人有罪的证明标准 -排除合理怀疑（或称超出合理怀疑）。排除合理怀疑（或称超出合理怀疑）。何谓何谓“合理怀疑合理怀疑”？多数法官认为其不言自明，因而拒绝作出定义多数法官认为其不言自明，因而拒绝作出定义有解释为：合理怀疑，就是指不是想象出来的有解释为：合理怀疑，就是指不是想象出来的怀疑怀疑有解释为：有解释为：合理怀疑，就是
12、那种能使一个谨慎合理怀疑，就是那种能使一个谨慎的人在作某件重要的事情之前产生迟疑的怀疑的人在作某件重要的事情之前产生迟疑的怀疑注意：注意：超出合理怀疑虽然是一超出合理怀疑虽然是一个很高的证明标准，但并非要个很高的证明标准，但并非要求绝对肯定，连一点怀疑的影求绝对肯定，连一点怀疑的影子都没有。子都没有。（2 2）英美法系国家采纳辩方意见的证明标准）英美法系国家采纳辩方意见的证明标准 -证据优势（或称盖然性占优势）。证据优势（或称盖然性占优势）。“证据优势证据优势”，是指采纳一方证据后，裁定该，是指采纳一方证据后，裁定该事实的存在比裁定该事实的不存在更为可能。事实的存在比裁定该事实的不存在更为可能
13、。2 2、大陆法系国家、大陆法系国家（1 1）大陆法系国家认定被告人有罪的证明标准）大陆法系国家认定被告人有罪的证明标准-排除了任何疑问的内心确信（排除了任何疑问的内心确信（高度盖然性高度盖然性）内心确信内心确信，是指法官在诉讼中，通过听取当，是指法官在诉讼中，通过听取当事人的举证、质证、辩论、查阅案卷、寻找事人的举证、质证、辩论、查阅案卷、寻找法律依据等活动，运用既有的法律知识，按法律依据等活动，运用既有的法律知识，按照一定的法律规则，对待证事实的证据采信、照一定的法律规则，对待证事实的证据采信、法律适用、裁判调整等问题，在内心形成某法律适用、裁判调整等问题，在内心形成某种确定且坚信的结论性
14、意见，产生成竹在胸种确定且坚信的结论性意见，产生成竹在胸的感觉。的感觉。是法官自由心证的结果。是法官自由心证的结果。是法官对案件问题的理性判断。是法官对案件问题的理性判断。（2 2）德国认定被告人有罪的证明标准：）德国认定被告人有罪的证明标准：-信服，即法官对当事人主张的事信服，即法官对当事人主张的事实完全确信。实完全确信。（3 3）日本认定被告人有罪的证明标准：）日本认定被告人有罪的证明标准：高度盖然性高度盖然性 超越合理怀疑超越合理怀疑二、我国刑事诉讼中的证明标准二、我国刑事诉讼中的证明标准1、认定被告人有罪的证明标准：、认定被告人有罪的证明标准：案件事案件事实清楚，证据确实充分实清楚，证
15、据确实充分。具体是指：。具体是指：据以定案的证据具有关联性据以定案的证据具有关联性据以定案的证据具有可采性据以定案的证据具有可采性属于犯罪构成各要件的事实均有相应的证据属于犯罪构成各要件的事实均有相应的证据加以证明加以证明所有证据在总体上已足以对所要证明的案件所有证据在总体上已足以对所要证明的案件事实得出确定无疑的结论，排除了一切可能事实得出确定无疑的结论，排除了一切可能性性2、下列诉讼阶段、下列诉讼阶段的证明标准无须达到案的证明标准无须达到案件事实清楚，证据确实充分：件事实清楚，证据确实充分：立案立案逮捕逮捕程序法事实，如回避、死刑停止执行、程序法事实，如回避、死刑停止执行、采取强制措施等采
16、取强制措施等3、我国对疑难刑事案件的处理、我国对疑难刑事案件的处理确立了确立了“未经人民法院依法判决，对未经人民法院依法判决，对任何人都不得确定有罪任何人都不得确定有罪”的原则的原则规定了疑难案件的具体处理程序规定了疑难案件的具体处理程序 疑罪从无，不仅是对犯罪嫌疑人、被告人的疑罪从无，不仅是对犯罪嫌疑人、被告人的个别保障，而且是对可能涉讼的每一位社会个别保障，而且是对可能涉讼的每一位社会成员的普遍保障，从而成为整个社会的保障。成员的普遍保障，从而成为整个社会的保障。第三节第三节 民事诉讼中的证明标准民事诉讼中的证明标准什么证据才能形成什么证据才能形成“确信确信”，因问题不同而不同。，因问题不
17、同而不同。问题越轻微和简单，越容易形成问题越轻微和简单，越容易形成“确信确信”；问题；问题越越严重和复杂，就越要细心审查，也就是说，在对严重和复杂，就越要细心审查，也就是说，在对案件真实情况形成确信之前所需要的有证明力的案件真实情况形成确信之前所需要的有证明力的证据就越多。证据就越多。（美国）弗雷德曼（美国）弗雷德曼 一、外国民事诉讼中的证明标准一、外国民事诉讼中的证明标准1 1、英美法系国家：、英美法系国家：盖然性占优势标准盖然性占优势标准 盖然性：盖然性：相对于确然性而言，是有可能但相对于确然性而言，是有可能但又不是必然的性质（现代汉语词典）。又不是必然的性质（现代汉语词典）。证据优势：证
18、据优势：是指一方的证据使得法官裁定是指一方的证据使得法官裁定该事实的存在比该事实的不存在更为可能，该事实的存在比该事实的不存在更为可能，而不是从物理形态上指一方提供的证据或而不是从物理形态上指一方提供的证据或证人数量比对方多。证人数量比对方多。注意：注意：美国对某些特殊的民事诉美国对某些特殊的民事诉讼，如诈欺、生前口头契约、灭讼，如诈欺、生前口头契约、灭失遗嘱的内容、口头契约的履行失遗嘱的内容、口头契约的履行等，实行高于等，实行高于“盖然性占优势盖然性占优势”的的“明晰可信明晰可信”标准。标准。2 2、大陆法系国家、大陆法系国家（1）对案件事实）对案件事实-高度盖然性标准（或称高度盖然性标准（
19、或称信服标准、完全确信标准）信服标准、完全确信标准）高度盖然性，高度盖然性，即根据事物发展的高度概率进行即根据事物发展的高度概率进行判断的一种认识方法，是人们在对事物的认识判断的一种认识方法，是人们在对事物的认识达不到逻辑必然性条件时不得不采用的一种认达不到逻辑必然性条件时不得不采用的一种认识手段。识手段。高度盖然性的证明标准，高度盖然性的证明标准，是指在证据对待证事是指在证据对待证事实的证明无法达到确实充分的情况下，如果一实的证明无法达到确实充分的情况下，如果一方当事人提出的证据已经证明该事实发生具有方当事人提出的证据已经证明该事实发生具有高度的盖然性，法院即可对该事实予以确认高度的盖然性，
20、法院即可对该事实予以确认。采用高度盖然性证明标准的理由采用高度盖然性证明标准的理由有助于消除法院对案件客观真实的盲有助于消除法院对案件客观真实的盲目追求，提高诉讼效益目追求，提高诉讼效益 有利于提高审判效率有利于提高审判效率有助于实现公平与正义有助于实现公平与正义有助于民事关系的及时稳定有助于民事关系的及时稳定（2 2）对程序性事项或主张）对程序性事项或主张 -释明（或称疏明、薄弱心证）标准释明（或称疏明、薄弱心证）标准释明标准，即法官确信当事人主张的事释明标准，即法官确信当事人主张的事实具有相当的可能性实具有相当的可能性该标准用于程序上急需解决的待证事实该标准用于程序上急需解决的待证事实如法
21、官回避、诉讼费援助、诉讼耽误、如法官回避、诉讼费援助、诉讼耽误、扣押、临时处置等扣押、临时处置等（3）对赔偿案件中的过错和因果关系）对赔偿案件中的过错和因果关系 -表面证明（或称表见证明）标准表面证明（或称表见证明）标准表面证明标准表面证明标准，是指根据经验法则，承担证明，是指根据经验法则，承担证明责任的一方当事人，只要提供了证明因果关系责任的一方当事人，只要提供了证明因果关系或者过错的或者过错的表面证据表面证据，法律上即视为其已经提，法律上即视为其已经提供了完全充分的证明，除非对方有相反证据予供了完全充分的证明，除非对方有相反证据予以推翻。如：以推翻。如：甲医生给乙病人做手术，数年后乙病人发
22、现甲医生给乙病人做手术，数年后乙病人发现体内有止血钳体内有止血钳原告到被告处输血，后发现感染了艾滋病毒原告到被告处输血，后发现感染了艾滋病毒表面证据表面证据是指表面上看起来成立的证据是指表面上看起来成立的证据是一种非终局性的、允许反驳的证据，是一种非终局性的、允许反驳的证据，即如果被告不提出证据进行反驳，法官即如果被告不提出证据进行反驳，法官或陪审团即可认定该结论或陪审团即可认定该结论3 3、日本民事诉讼中的证明标准、日本民事诉讼中的证明标准对一般待证事实采用对一般待证事实采用盖然性占优势盖然性占优势的证的证明标准明标准对程序上急需解决的待证事实则采用对程序上急需解决的待证事实则采用释释明明标
23、准标准二、我国民事诉讼中的证明标准二、我国民事诉讼中的证明标准1 1、在理念上追求、在理念上追求客观真实客观真实民事诉讼法第民事诉讼法第6464条第条第3 3款：人民法院应当款：人民法院应当按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据按照法定程序，全面地、客观地审查核实证据2 2、在操作层面上追求、在操作层面上追求盖然性占优势盖然性占优势最高法院民事诉讼证据若干规定第最高法院民事诉讼证据若干规定第7373条：条：双方当事人对同一事实分别举出相反的证据，双方当事人对同一事实分别举出相反的证据，但都没有足够的依据否定对方证据的，人民法但都没有足够的依据否定对方证据的，人民法院应当结合案件情况，判断一方
24、提供证据的证院应当结合案件情况，判断一方提供证据的证明力是否明力是否明显大于明显大于另一方提供证据的证明力，另一方提供证据的证明力，并对证明力较大的证据予以确认。并对证明力较大的证据予以确认。第四节第四节 行政诉讼中的证明标准行政诉讼中的证明标准世上万物皆不相同，即使在茂密的树世上万物皆不相同，即使在茂密的树林里也找不到两片完全一样的树叶。林里也找不到两片完全一样的树叶。（古希腊哲学家）亚里士多德（古希腊哲学家）亚里士多德一、案件事实清楚，证据确实、充分的标准一、案件事实清楚，证据确实、充分的标准（即高度盖然性标准、排除合理怀疑的标准）（即高度盖然性标准、排除合理怀疑的标准）适用于下列案件：适
25、用于下列案件：限制人身自由的案件限制人身自由的案件适用听证程序的案件适用听证程序的案件适用一般程序作出具体行政行为的案件适用一般程序作出具体行政行为的案件法院作出变更判决或履行判决的案件法院作出变更判决或履行判决的案件二、证据优势（或称盖然性占优势）标准二、证据优势（或称盖然性占优势）标准 适用于下列案件：适用于下列案件：行政机关适用简易程序作出具体行政行为的行政机关适用简易程序作出具体行政行为的案件案件涉及预测性事实的行政案件涉及预测性事实的行政案件行政裁决案件行政裁决案件行政机关采取临时保全措施的案件行政机关采取临时保全措施的案件三、表面证明标准三、表面证明标准 适用于下列案件：适用于下列
26、案件：证明起诉符合法定条件证明起诉符合法定条件具体行政行为有违法的可能性等具体行政行为有违法的可能性等第五节第五节 我国司法证明标准的改革构想我国司法证明标准的改革构想1 1、刑事诉讼证明标准、刑事诉讼证明标准排除合理怀疑排除合理怀疑立案侦查的证明标准：合理犯罪嫌疑立案侦查的证明标准：合理犯罪嫌疑逮捕的证明标准：高度盖然性逮捕的证明标准：高度盖然性侦查终结和提起公诉的证明标准：有明确的侦查终结和提起公诉的证明标准：有明确的证据证明证据证明有罪判决的证明标准：排除合理怀疑有罪判决的证明标准：排除合理怀疑2 2、民事诉讼证明标准、民事诉讼证明标准盖然性占优势盖然性占优势3 3、行政诉讼证明标准、行政诉讼证明标准分层次（具体见本章分层次（具体见本章第四节）第四节）