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1、n第一节第一节变革与创新管理变革与创新管理n一、一、境变化及其对变革管理的需要境变化及其对变革管理的需要n现现代代的的组组织织经经常常面面临临着着内内外外部部环环境境的的变变化化或或者者变变革革。变化使管理者的工作发生了很大的改变。变化使管理者的工作发生了很大的改变。n在在现现代代社社会会中中，不不变变越越来来越越成成为为一一种种虚虚幻幻，只只有有变变化才是组织的现实。化才是组织的现实。n1.外部力量外部力量n组织外部的变化力量可以来源于：组织外部的变化力量可以来源于：n（1）市场。）市场。n市场变化步伐的加快是当今市场的一大主要特征。市场变化步伐的加快是当今市场的一大主要特征。n（2）竞争。
2、）竞争。n同同业业的的生生产产者者、潜潜在在进进入入者者、替替代代品品生生产产商商以以及及具具有有强强讨讨价价还还价价能能力力的的供供应应商商和和顾顾客客，都都是是企企业业经经营营和盈利的竞争者。和盈利的竞争者。n（3）全球化。）全球化。n随随着着交交通通和和通通讯讯的的迅迅速速发发展展，以以及及全全球球反反对对贸贸易易保保护护、提提倡倡自自由由贸贸易易浪浪潮潮的的掀掀起起，企企业业的经营和竞争已经走向了国际化、全球化。的经营和竞争已经走向了国际化、全球化。n（4）信息社会的变化。）信息社会的变化。n电电子子计计算算机机的的普普及及和和现现代代信信息息与与通通讯讯技技术术的的发发展展，使使人人
3、们们的的生生活活以以及及企企业业的的经经营营和和管管理理推进了一个崭新的时代。推进了一个崭新的时代。n2.内部力量内部力量n组织内部也孕育着对方面的引发变化的力量。组织内部也孕育着对方面的引发变化的力量。n有的可能最初就产生于组织内部的运营过程，有的可能最初就产生于组织内部的运营过程，n有的也可能产生于外部变化的影响。有的也可能产生于外部变化的影响。n组织的员工队伍、组织的员工队伍、n技术的进步和新设备的引进、技术的进步和新设备的引进、n高层管理班子的改组、高层管理班子的改组、n企业战略的重新制定或修订、企业战略的重新制定或修订、n企业之间的合并重组区企业之间的合并重组区n内部力量两种类型的管
4、理变革：内部力量两种类型的管理变革：n（1）静态环境中的间断变革。）静态环境中的间断变革。n（2）动态环境中的持续变革。）动态环境中的持续变革。n（3）两个极端之间的某种混乱状态）两个极端之间的某种混乱状态n某种混乱状态下的决策：某种混乱状态下的决策：n要不要变。要不要变。n变成什么。变成什么。n改变什么。改变什么。n如何改变。如何改变。n二、变革型管理的特点二、变革型管理的特点n1、事务型管理强而变革型管理弱、事务型管理强而变革型管理弱n存在的种种问题。存在的种种问题。n强强调调短短期期框框架架，注注重重细细枝枝末末节节，侧侧重重回回避避风风险险，拘拘于于理理性性，而而很很少少注注重重到到长
5、长期期性性、全全局局性性和和敢敢冒冒风风险险的的战战略略以以及及人的价值观念的重塑。人的价值观念的重塑。n重重视视专专业业化化分分工工，强强调调人人尽尽其其则则，遵遵循循原原则则，而而忽忽略略综综合性、工作中的合作配合和全身心投入。合性、工作中的合作配合和全身心投入。n强强调调对对人人的的行行为为的的抑抑制制、控控制制及及预预见见性性，而而忽忽略略人人的的能能力力的的扩扩展展以以及及授授权权和和激激励励。以以上上行行为为的的结结果果就就导导致致了了组组织织僵僵化化，无无革革新新性性，无无法法应应对对其其市市场场需需求求和和竞竞争争、技技术术环环境境的变化。的变化。n2、强调变革型管理而忽略了事
6、务型管理，、强调变革型管理而忽略了事务型管理，也可能导致另一类问题：也可能导致另一类问题：n强调长期远景，而忽略短期计划和预算；强调长期远景，而忽略短期计划和预算；n极极为为重重视视组组织织文文化化的的作作用用，不不注注重重专专业业化化、结结构构体体系系和和规章制度；规章制度；n鼓鼓动动那那些些不不愿愿利利用用控控制制系系统统也也不不遵遵循循解解决决问问题题法法则则的的员员工工，以以非非正正式式联联系系的的方方式式集集结结在在一一起起。最最终终结结果果回回导导致致企企业业处处于于一一种种失失控控的的状状态态，使使企企业业沦沦入入一一种种难难以以为为继继、昙昙花花一现的命运。一现的命运。企企业业
7、运运营营中中所所需要的变革需要的变革（由由环环境境的的不不稳稳定定和和快快速速变变化等决定）化等决定）相相当当强强的的变变革革型型管管理理而而较较弱弱的事务型管理的事务型管理（新创办的企业）（新创办的企业）相相当当强强的的变变革革型型管管理理和和事事务务型管理型管理（持续成功的企业）（持续成功的企业）较弱的变革型管理和事务型较弱的变革型管理和事务型管理管理（失败的企业）（失败的企业）相相当当强强的的事事务务型型管管理理而而较较弱弱的变革型管理的变革型管理（僵化的企业）（僵化的企业）低低高高企业运营的复杂性企业运营的复杂性（由规模、技术地理分布广度（由规模、技术地理分布广度及产品或服务的数量等决
8、定）及产品或服务的数量等决定）高高3、变革型管理和事务型管理的融合、变革型管理和事务型管理的融合n变革型管理与事务型管理有可能出现同时存在变革型管理与事务型管理有可能出现同时存在于一个企业中。于一个企业中。n由于基本使命不同，由于基本使命不同，其管理工作的过程在职其管理工作的过程在职能方面的表现也不尽一样。能方面的表现也不尽一样。n下表：下表：n变革型管理与事务型管理过程的基本职能对比变革型管理与事务型管理过程的基本职能对比变革型管理和事务型管理的融合变革型管理变革型管理事务型管理事务型管理管理使命方面力图突破现状，率领所领导的企业抛弃一切不适宜的传统的做法致力于维持秩序和守业计划组织管理职能
9、方面确定经营方向，包括远景目标（3-20年）和实现远景目标的战略（1-3年）编制短期（几周、几个月或者半年至1-2年）、周密的计划方案和预算联合实现远景目标所需的所有相关者（包括企业的员工以及主要顾客和重要供应商），形成企业内外相互密切配合的关系网络设计体现合理的工作分工和协作、汇报关系的结构体系，并配备合适的人员执行结构设计所规定的角色任务管理职能方面领导控制通过与所有能提供合作和帮助的人们进行大量的沟通交流，并提供有力的激励和鼓舞，率领大众朝着某个共同方向前进借助于指挥、命令，通过上级对下级的指导、监督，使各层次、各部门的人员能按部就班地开展工作尽量减少计划执行中的偏差，确保主要绩效指标的
10、实现因应环境变化的需要而适时、适度地调整计划目标变革型管理变革型管理事务型管理事务型管理变革型管理和事务型管理的融合n事事务务型型管管理理与与变变革革型型管管理理是是两两类类不不同同但但又又需需要要得到结合的管理。得到结合的管理。n在在充充满满活活力力的的创创业业型型企企业业或或小小型型企企业业中中，其其强强有有力力的的变变革革型型管管理理如如果果能能进进一一步步与与必必要要的的事事务务型型管管理理相相配配合合，那那么么，就就能能创创造造出出更更为为有有序序的的变变革革过过程程，使使混乱的局面得到控制；混乱的局面得到控制；n具具有有较较强强的的事事务务型型管管理理能能力力但但行行为为刻刻板板僵
11、僵化化、缺缺乏乏活活力力的的大大型型企企业业，如如何何能能启启动动变变革革型型管管理理的的力力量量，则它可望在有秩序的运行中产生满意的变革。则它可望在有秩序的运行中产生满意的变革。n小小企企业业在在“成成长长的的危危机机”中中学学习习如如何何强强化化应应有的秩序有的秩序n面面临临“发发展展中中的的危危机机”的的大大企企业业则则在在思思索索着着如何激发变革和革新。如何激发变革和革新。n三、激发组织的创新力三、激发组织的创新力n如如果果说说变变革革是是使使事事情情发发生生变变化化，那那么么创创新新就就是是以以具具体的行动来推进和实现变革。体的行动来推进和实现变革。n创新和创造有某种相似之处，创新和
12、创造有某种相似之处，n创造创造n主主要要是是指指以以独独特特的的方方式式综综合合各各种种思思想想或或在在各各种种思思想想之之间间建建立起独特联系的这样一种过程和能力。立起独特联系的这样一种过程和能力。n创新创新n则则是是指指形形成成一一创创造造性性思思维维并并将将其其转转化化为为有有用用的的产产品品、服服务务或作业方法、管理方法等的过程和能力。或作业方法、管理方法等的过程和能力。n管理者可以通过以下几方面措施来激发创新：管理者可以通过以下几方面措施来激发创新：n（1）实行有机式的组织结构。实行有机式的组织结构。n（2）拥有富足的资源。拥有富足的资源。n（3）管理者较长时间的任期。管理者较长时间
13、的任期。n（4）充满创新精神的组织文化。充满创新精神的组织文化。n（5）人力资源因素。人力资源因素。nn四、创建学习型组织四、创建学习型组织n1、学学习习型型组组织织是是关关于于组组织织的的概概念念和和员员工工的的角角色色的的一种崭新的态度或理念。一种崭新的态度或理念。n在在学学习习型型组组织织中中，每每个个成成员员都都要要参参与与识识别别和和解解决决问问题题，使使组组织织能能够够不不断断的的尝尝试试和和创创新新，改改善善和和提提高高它它适适应应变变化化的的能力。能力。n学学习习型型组组织织的的核核心心在在于于解解决决问问题题和和提提升升员员工工解解决决问问题题的的能能力力，这这与与传传统统以
14、以效效率率和和控控制制为为着着眼眼点点的的组组织织有有着着截截然然的的区别。区别。n学学习习型型组组织织内内，员员工工参参与与问问题题的的识识别别，这这意意味味着着员员工工需需要与顾客保持着持续的联系，并能切实了解顾客的需要。要与顾客保持着持续的联系，并能切实了解顾客的需要。n学学习习型型组组织织中中的的员员工工应应有有权权力力和和有有能能力力对对识识别别到到的的问问题题自主的提出并采取解决的措施，满足顾客的需要。自主的提出并采取解决的措施，满足顾客的需要。n2、传统的组织、传统的组织n通常是通过财务、营销和技术能力来获得竞争优势：通常是通过财务、营销和技术能力来获得竞争优势：n财财务务能能力
15、力的的表表现现就就是是高高明明的的投投资资决决策策和和对对投投资资者者的的利利益返还能力。益返还能力。n营营销销能能力力是是指指生生产产对对路路的的产产品品或或服服务务，与与顾顾客客建建立立密密切的联系并且有效的销售产品和服务。切的联系并且有效的销售产品和服务。n技技术术能能力力指指的的是是技技术术创创新新、研研究究开开发发新新产产品品和和最最新新的的生生产产技技术术。在在竞竞争争焦焦点点由由机机器器、资资本本转转向向头头脑脑、知知识识的的信信息时代中，企业的竞争优势更多的来源于学习的能力。息时代中，企业的竞争优势更多的来源于学习的能力。nnn2、学习能力与竞争优势、学习能力与竞争优势n我我们
16、们可可以以通通过过与与传传统统的的层层级级制制组组织织及及流流程程再再造造后后的水平性组织的对比来了解其基本的特点。的水平性组织的对比来了解其基本的特点。n学学习习型型组组织织让让员员工工直直接接参参与与到到组组织织共共同同愿愿景景和和战战略略方方案案的的制制定定和和形形成成过过程程，员员工工不不再再只只是是高高层层领领导所制定战略的执行者。导所制定战略的执行者。财务能力营销能力技术能力组织的学习能力n3、学习型组织的特点主要表现在：、学习型组织的特点主要表现在：n（1）有一个普遍的共同愿景。有一个普遍的共同愿景。n（2）在在解解决决问问题题和和从从事事工工作作中中，摒摒弃弃旧旧的的思思维维方
17、方式式和和常常规规程序。程序。n（3）为为相相互互关关联联系系统统的的一一个个有有机机部部分分，成成员员们们对对组组织织的的所所有过程、活动、功能和与环境的相互作用进行积极的思考。有过程、活动、功能和与环境的相互作用进行积极的思考。n（4）成成员员们们跨跨越越纵纵向向和和横横向向边边界界进进行行着着坦坦率率真真诚诚的的沟沟通通，共共享享相相关关的的信信息息和和知知识识，在在开开放放的的环环境境中中，在在功功能能正正常常的的冲冲突中，使异质的、自主的个体团体结成为一个整体。突中，使异质的、自主的个体团体结成为一个整体。n（5）成成员员们们放放弃弃个个人人利利益益和和局局部部利利益益，为为实实现现
18、组组织织的的共共同同愿景协同工作、密切配合。愿景协同工作、密切配合。几种组织的对比几种组织的对比传统的层级制组织组织类型水平型组织学习型组织学习型组织战略制定战略制定战略执行战略执行最高管理层负责员工按部就班、追求高效率最高管理层提供基本的战略指导员工跨部门合作、可以对特定工作进行自主管理员工直接参与组织员工直接参与组织共同愿景和战略的共同愿景和战略的制定、形成过程制定、形成过程员工主动把握环境变化出现的机会，战略的制定与实施协调统一n第二节第二节冲突管理冲突管理n一、一、冲突的概念冲突的概念n冲冲突突是是指指人人们们由由于于某某种种抵抵触触或或对对立立状状况况而而感感知知的的不不一样的差异。
19、一样的差异。n只要人们感觉到差异的存在，则冲突状态也就存在。只要人们感觉到差异的存在，则冲突状态也就存在。n冲突的两种极端情况是：冲突的两种极端情况是：n一端为微妙、间接、高度控制的抵制状况；一端为微妙、间接、高度控制的抵制状况；n另一端为明显、公开的活动，如罢工、骚乱和战争。另一端为明显、公开的活动，如罢工、骚乱和战争。n多多年年来来对对于于组组织织中中存存在在的的冲冲突突形形成成了了三三种种不不同的观点：同的观点：n第一种为传统的冲突观点。第一种为传统的冲突观点。n认为冲突是有害的，会给组织造成不利影响。认为冲突是有害的，会给组织造成不利影响。n冲冲突突成成为为组组织织机机能能失失调调、非
20、非理理性性、暴暴力力和和破破坏坏的的同同义义词词。因因此此，传传统统观观点点强强调调管管理理者者应应该尽可能避免和清除冲突。该尽可能避免和清除冲突。n第二种为冲突的人际关系观点。第二种为冲突的人际关系观点。n认认为为冲冲突突是是任任何何组组织织无无法法避避免免的的自自然然现现象象，不不一一定定给给组组织织带带来来不不利利的的影影响响，而而且且有有可可能能成为有利于组织工作的积极动力。成为有利于组织工作的积极动力。n既既然然冲冲突突是是不不可可避避免免的的，管管理理者者就就应应该该接接纳纳冲冲突突，承承认认冲冲突突在在组组织织中中存存在在的的必必然然性性和和合合理性。理性。n第三种是接近产生的冲
21、突的互动作用观点。第三种是接近产生的冲突的互动作用观点。n1、与与人人际际关关系系观观点点只只是是被被动动地地接接纳纳冲冲突突不不同同，互互动作用观点强调管理者要鼓励有益的冲突。动作用观点强调管理者要鼓励有益的冲突。n认认为为融融洽洽、和和平平、安安宁宁、合合作作的的组组织织容容易易对对变变革革和和革革新新的的需要表现为静止、冷漠和迟钝，需要表现为静止、冷漠和迟钝，n一一定定水水平平的的有有益益的的冲冲突突会会使使组组织织保保持持旺旺盛盛的的生生命命力力，善善于于自我批评和不断革新。自我批评和不断革新。n2、冲突可能有益于组织知识问题的一部分，更重、冲突可能有益于组织知识问题的一部分，更重要的
22、是管理者要能够鉴别建设性冲突和破坏性冲突要的是管理者要能够鉴别建设性冲突和破坏性冲突的临界状态。的临界状态。n冲突太多或太少都是不恰当。冲突太多或太少都是不恰当。n没有一定的冲突会使组织对变化反应迟钝、缺乏革新观念；没有一定的冲突会使组织对变化反应迟钝、缺乏革新观念；n而冲突过多又可能造成混乱、无序、不合作和分裂。而冲突过多又可能造成混乱、无序、不合作和分裂。nn二、二、冲突管理方法冲突管理方法n1.缓解冲突的方法缓解冲突的方法n（1）审慎地选择要处理的冲突问题。）审慎地选择要处理的冲突问题。n一些冲突任其存在，可能会对组织有利。一些冲突任其存在，可能会对组织有利。n有有些些冲冲突突虽虽然然表
23、表现现为为问问题题，但但并并不不值值得得花花费费时时间间和和精精力去解决。力去解决。n还还有有些些冲冲突突则则根根本本不不在在管管理理者者的的影影响响和和控控制制范范围围之之内内，是其力所不能及的。是其力所不能及的。n（2）评估冲突当事人）评估冲突当事人n有什么人卷入了冲突？有什么人卷入了冲突？n冲冲突突双双方方各各自自的的兴兴趣趣所所在在是是什什么么？双双方方各各自自的价值观、人格特点以及情感、资源因素如何？的价值观、人格特点以及情感、资源因素如何？n他他们们基基本本的的冲冲突突处处理理风风格格怎怎样样？各各方方最最有有可可能能采采取取何何种种行行动动，习习惯惯采采取取什什么么样样的的冲冲突
24、突处处理理方方式？式？n（3）分析冲突原因和根源）分析冲突原因和根源n虽虽然然产产生生冲冲突突的的原原因因可可能能多多种种多多样样，但但是是总总体上可以分成三大类：体上可以分成三大类：n一是沟通差异。一是沟通差异。n沟通不良造成双方的误解，从而引发冲突。沟通不良造成双方的误解，从而引发冲突。n二是结构差异。二是结构差异。n不不同同主主体体因因应应组组织织中中的的角角色色要要求求、决决策策目目标标、绩绩效效标标准准和和资资源源分分配配等等不不同同而而产产生生的的立立场场和和观观点点的的差差异异，往往往往是是冲冲突突的的更更重重要要根根源源。这这些些差差异异往往往往是是因因为为组组织织中中的的纵纵
25、向向层层次次划划分分和和横横向向部部门门划划分分而而造造成成的的，并并非因为纯粹的沟通原因。非因为纯粹的沟通原因。n三是人格差异。三是人格差异。n人人们们在在各各自自的的背背景景、教教育育、经经历历及及培培训训中中会会形形成成独独特特的的个个性性特特点点和和价价值值观观，其其结结果果使使有有些些人人表表现现出出尖尖刻刻、隔隔离离、不不可可信信任任、不不易易合合作作，这这些些人人格格上上的的差差异也会导致冲突。异也会导致冲突。n（4）采取切实有效的策略解决冲突。）采取切实有效的策略解决冲突。n回避、冷处理。回避、冷处理。n即从冲突中退出，听任其发展变化。即从冲突中退出，听任其发展变化。n强制、支
26、配。强制、支配。n也就是以牺牲一方为代价而满足另一方的需要。也就是以牺牲一方为代价而满足另一方的需要。n迁就、忍让。迁就、忍让。n这这是是将将他他人人的的需需要要和和利利益益放放在在高高于于自自己己位位置置上上，以以“他他赢赢、你输你输”来维持和谐的关系。来维持和谐的关系。n折中、妥协。折中、妥协。n即即要要求求每每一一方方都都作作出出一一定定的的让让步步，取取得得各各方方都都有有所所赢赢、有有所输的结果。所输的结果。n合作、协同。合作、协同。n这这是是一一种种双双赢赢的的解解决决方方式式，此此时时冲冲突突各各方方都都满满足足了了自自己己的的利益。利益。低 合作合作信赖信赖低 高忍让 合作回避
27、 强制妥协（5）解决冲突的策略）解决冲突的策略高n2.提升冲突的方法提升冲突的方法n管理者激发冲突可以采用的策略主要有：管理者激发冲突可以采用的策略主要有：n（1）改变组织文化。）改变组织文化。n管管理理者者欲欲激激发发功功能能正正常常的的冲冲突突，首首先先需需要要向向下下属属传传递这样的信息，递这样的信息，n即即冲冲突突具具有有合合法法的的地地位位，同同时时以以实实际际行行动动对对哪哪些些敢敢于于向向现现状状挑挑战战、倡倡议议革革新新观观念念、提提出出不不同同看看法法和和进进行行独独立立思思考考的的个个体体给给予予大大力力支支持持和和奖奖励励，以以形形成成一一种倡扬和鼓励冲突的价值观念和文化
28、氛围。种倡扬和鼓励冲突的价值观念和文化氛围。n（2）运用沟通。）运用沟通。n模模棱棱两两可可的的、具具有有威威胁胁性性的的信信息息，可可以以促促发发和提高组织的冲突水平。和提高组织的冲突水平。n（3）引进外人或重用吹毛求疵者。）引进外人或重用吹毛求疵者。n从从外外界界招招聘聘或或从从组组织织内内部部其其他他部部门门调调进进不不同同背背景景、态态度度、价价值值观观或或管管理理风风格格的的人人，无无疑疑会会给给群群体体和和组组织织带带来来新新鲜鲜的的血血液液，改改变变一一潭潭死水、停滞迟钝的状态。死水、停滞迟钝的状态。n（4）重新构建组织。）重新构建组织。n如如调调整整工工作作群群体体，变变更更纵
29、纵向向层层次次和和横横向向部部门门的的划划分分，提提高高工工作作中中的的相相互互依依赖赖性性，重重新新分分配配决决策策和和指指挥挥的的权权限限，以以及及改改变变规规章章制制度度等等等，等，n这这些些结结构构设设计计的的变变更更会会在在不不同同程程度度上上使使组组织织现现有有运运行行方方式式发发生生改改变变，从从而而引引发发组组织织的的结结构性冲突。构性冲突。n第三节第三节现代企业制度现代企业制度n一、一、企业所有制及其典型形态企业所有制及其典型形态n从所有者的组成关系看，所有制有三类：从所有者的组成关系看，所有制有三类：n一是私有制，一是私有制，n二是公有制，二是公有制，n三是介于两者之间的混
30、合所有制。三是介于两者之间的混合所有制。n1、私有制的基本特性是排他性，、私有制的基本特性是排他性，n私有制通常采取两个基本形态：私有制通常采取两个基本形态：n一个是单人所有，一个是单人所有，n一个是家族或家庭所有，它们都属于排他性所有制。一个是家族或家庭所有，它们都属于排他性所有制。n2、公公有有制制的的基基本本特特性性是是共共有有性性，共共有有财财产产实实际际上上就是共同财产。就是共同财产。n公公有有制制又又分分为为全全民民所所有有制制（或或国国有有制制）和和集集体体所所有有制两种形态：制两种形态：n一个是归中央控制的国有制，一个是归中央控制的国有制，n一个是归地方控制的国有制，一个是归地
31、方控制的国有制，n它们的所有代表也有范围宽窄和大小之分。它们的所有代表也有范围宽窄和大小之分。n集体所有制有城乡区别。集体所有制有城乡区别。n3、混混合合所所有有制制是是指指公公与与私私、共共有有性性和和排排他他性性混混成成一体的财产制度，它的典型形态是股份制。一体的财产制度，它的典型形态是股份制。n股股票票是是股股东东持持有有的的一一种种有有价价证证券券，它它证证明明股股东东入入股股的的资资本本额和借此控制财产及取得股息的权利。额和借此控制财产及取得股息的权利。n所所谓谓股股份份制制，是是指指财财产产所所有有者者通通过过持持有有股股票票或或账账面面股股额额而而享有财产所有权的一种制度。享有财
32、产所有权的一种制度。n（1）从所有者参与的形式看）从所有者参与的形式看n有公众股份制，有公众股份制，n它以社会范围内通过股市认购股份的公民作为股东；它以社会范围内通过股市认购股份的公民作为股东；n有职工股份制，有职工股份制，n它的股东是本企业内职工；它的股东是本企业内职工；n还有少数股东持股的股份制。还有少数股东持股的股份制。n无无论论哪哪一一种种股股份份制制形形式式，就就企企业业的的物物质质财财产产而而言言，在内部它是共有的，不可能分割，没有排他性；在内部它是共有的，不可能分割，没有排他性；n对对外外部部它它又又是是“私私”有有的的，存存在在排排他他性性，不不能能简简单单地断定股份制是私有制
33、，还是公有制。地断定股份制是私有制，还是公有制。n二、两权分离与现代企业制度建设二、两权分离与现代企业制度建设n1、一一般般说说来来，谁谁对对某某物物品品拥拥有有所所有有权权，谁谁就就拥有该物品的占有权。拥有该物品的占有权。n2、所所有有权权与与经经营营权权的的分分离离通通常常被被称称做做“两两权权分离分离”。n股份制企业的所有权和经营权都是相互独立的股份制企业的所有权和经营权都是相互独立的n作作为为一一种种所所有有权权制制度度，股股份份制制不不但但具具有有一一定定程程度度的的“资产共有资产共有”特性，而且产权是社会化的。特性，而且产权是社会化的。n实实行行专专业业化化（职职业业化化）经经营营
34、管管理理，即即由由职职业业经经理理人人员来经营企业。员来经营企业。n3、实现两权分离的基本条件：、实现两权分离的基本条件：n产产权权的的归归属属明明确确，国国有有企企业业的的财财产产必必须须由由国国家家授授权权的单位公开行使所有者的权力。的单位公开行使所有者的权力。n因因此此，国国有有企企业业走走两两权权分分离离道道路路的的前前提提条条件件是是产产权权明晰，即形成国有资产所有者代表。明晰，即形成国有资产所有者代表。n国国有有资资产产经经营营者者不不但但要要承承担担所所有有企企业业都都有有的的纳纳税税义义务务，而而且且还还要要承承担担向向国国有有资资产产代代表表机机构构交交纳纳资资产产租租金或股
35、息红利的义务。金或股息红利的义务。n4、何谓现代企业制度？、何谓现代企业制度？n决定中的概括就是：决定中的概括就是：n“适应市场经济要求，适应市场经济要求，n产权清晰、产权清晰、n权责明确、权责明确、n政企分开、政企分开、n管理科学管理科学”。n5、现代企业制度的五大特征：、现代企业制度的五大特征：n一是产权关系明确，一是产权关系明确，n企企业业中中的的国国有有资资产产所所有有权权属属于于国国家家，企企业业拥拥有有包包括括国国家家在在内内的的出出资资者者投投资资形形成成的的全全部部法法人人财财产产权权，成成为享有民事权利、承担民事责任的法人实体。为享有民事权利、承担民事责任的法人实体。n二二是
36、是企企业业以以其其全全部部法法人人财财产产，依依法法自自主主经经营营，自自负负赢赢亏亏，照照章章纳纳税税，对对出出资资者者承承担担资资产产保保值值增增值值的的责责任。任。n三是出资者按投入企业的资本额享有所有者的权益，三是出资者按投入企业的资本额享有所有者的权益，n即资产受益、重大决策和选择管理者的权利。即资产受益、重大决策和选择管理者的权利。n企企业业破破产产时时，出出资资者者只只以以投投入入企企业业的的资资本本额额对对企企业业债务负有有限责任。债务负有有限责任。n四是企业按照市场需求组织生产经营，四是企业按照市场需求组织生产经营，n以以提提高高劳劳动动生生产产率率和和经经济济效效益益为为目
37、目的的，政政府府不不直直接接干预企业的生产经营活动。干预企业的生产经营活动。n企企业业在在市市场场竞竞争争中中优优胜胜劣劣汰汰，长长期期亏亏损损、资资不不抵抵债债的应依法破产。的应依法破产。n五是建立科学的企业领导机制和组织管理制度，五是建立科学的企业领导机制和组织管理制度，n调调节节所所有有者者、经经营营者者和和职职工工之之间间的的关关系系，形形成成激激励励和约束相结合的经营体制。和约束相结合的经营体制。n建立现代企业制度的实质：建立现代企业制度的实质：n是是要要按按照照“产产权权清清晰晰、权权责责明明确确、政政企企分分开开、管管理理科科学学”的的要要求求，真真正正把把国国有有企企业业建建成
38、成为为自自主主经经营营、自自负负盈盈亏亏、自自我发展、自我约束的法人实体和市场竞争主体。我发展、自我约束的法人实体和市场竞争主体。n三、企业财产组织形式三、企业财产组织形式n有个人业主制、合伙制和公司制三种基本形式。有个人业主制、合伙制和公司制三种基本形式。n1、个人业主制、个人业主制n又叫独资企业或单一业主制企业。又叫独资企业或单一业主制企业。n在法律上为在法律上为“自然人自然人”企业。企业。n按按有有关关法法律律规规定定，单单一一业业主主制制企企业业投投资资者者对对企企业业债债务负无限责任。务负无限责任。n2、合伙制企业，、合伙制企业，n（1）在我国也是）在我国也是“自然人自然人”企业。企
39、业。n其其定定义义就就是是由由两两个个或或两两个个以以上上的的出出资资者者共共同同投投资资、联合经营的企业。联合经营的企业。n合合伙伙制制企企业业体体现现的的是是一一种种契契约约式式合合伙伙关关系系，在在英英美美法法系系的的国家和地区中不被承认具有国家和地区中不被承认具有“法人法人”资格。资格。n奉奉行行大大陆陆法法系系的的国国家家和和地地区区则则认认为为，合合伙伙制制企企业业是是“法法人人”，并称之无限责任公司。，并称之无限责任公司。n（2）合合伙伙制制企企业业的的财财产产是是合合伙伙人人的的共共有有财财产产，由由合伙人同意管理和使用。合伙人同意管理和使用。n（3）合合伙伙制制企企业业的的投
40、投资资者者对对企企业业债债务务连连带带无无限限清清偿责任。偿责任。n无无限限责责任任是是指指企企业业的的债债务务必必须须到到如如数数清清偿偿为为止止方方可可解解除除债债务务责责任任，连连带带责责任任则则是是指指各各个个合合伙伙人人就就企企业业的的债债务务对对所所有有债权人负全部的清偿责任。债权人负全部的清偿责任。n尤尤其其当当企企业业的的资资产产不不足足以以抵抵偿偿债债务务时时，各各股股东东不不能能以以出出资资者者比比例例的的大大小小来来推推卸卸债债务务，而而应应以以其其个个人人的的全全部部财财产产对对企企业的债权人负连带责任。业的债权人负连带责任。n3、公司制企业、公司制企业n是是指指由由两
41、两个个或或两两个个以以上上的的出出资资者者共共同同出出资资，依依法法定定条条件件和和程程序序而而设设立立的的、具具有有独独立立人人格格的的“法人法人”企业。企业。n我我国国公公司司将将公公司司制制企企业业分分为为有有限限责责任任公公司司和和股份有限公司两种。股份有限公司两种。n（1）有限责任公司）有限责任公司n是是单单独独投投资资者者或或两两个个以以上上股股东东共共同同出出资资，投投资资者者或或股股东以其出资额为限对公司承担责任，东以其出资额为限对公司承担责任，n公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。n此类公司一般为此类公司一般为2人以
42、上、人以上、50人以下。人以下。n当当国国家家（国国家家授授权权投投资资的的机机构构或或者者国国家家授授权权的的部部门门）为为公公司司的的唯唯一一出出资资人人时时，这这种种特特殊殊形形态态的的有有限限责责任任公公司司称称做做国国有有独独资公司。资公司。n（2）股份有限公司）股份有限公司n则则是是制制全全部部资资本本分分为为等等额额股股份份，并并以以发发行行股股票票的的方方式式筹筹集集，股股东东以以其其所所认认购购的的股股份份对对公公司承担有限责任，司承担有限责任，n公公司司以以其其全全部部资资产产对对公公司司债债务务承承担担责责任任的的企企业法人。业法人。n（3）公司制企业作为企业财产的一种现
43、代组织形式，）公司制企业作为企业财产的一种现代组织形式，nA、具具有有独独立立的的“法法人人”地地位位，拥拥有有自自己己独独立立支支配配的的法法人人财财产产，可可以以自自己己的的名名义义从从事事生生产产经经营营活活动动，独独自自享享有有民民事事权权利和承担民事责任。利和承担民事责任。n正正是是由由于于出出资资者者个个人人无无权权支支配配集集体体的的共共同同财财产产，从从而而实实现现了了公公司司制制企企业业的的法法人人财财产产与与股股东东的的个个人人财财产产在在法法律律和和事事实实上的分离。上的分离。nB、公司制企业还具有有限责任特征。、公司制企业还具有有限责任特征。n无无论论是是有有限限责责任
44、任公公司司还还是是股股份份有有限限公公司司，股股东东均均以以其其出出资资额额为为限限对对公公司司承承担担责责任任，公公司司以以其其全全部部资资产产对对公公司司的的债债务务承担责任。承担责任。n（4）中华人民共和国公司法规定，）中华人民共和国公司法规定，nA、公司财产不足清偿债务的，应当申请宣告破产。、公司财产不足清偿债务的，应当申请宣告破产。n经清算确定的公司财产优先分别支付：经清算确定的公司财产优先分别支付：n清算费用、清算费用、n职工工资和劳动保险费用，职工工资和劳动保险费用，n交纳所欠税款，交纳所欠税款，n清偿公司债务，清偿公司债务，n作这些清偿后剩余的财产，作这些清偿后剩余的财产，n有
45、限责任公司按照股东的出资比例分配，有限责任公司按照股东的出资比例分配，n股份有限公司按照股东持有的股份比例进行分配。股份有限公司按照股东持有的股份比例进行分配。nB、法法律律还还规规定定，股股份份有有限限公公司司还还要要定定期期向向公公众众公公布损益表和资产负债表。布损益表和资产负债表。nn四、公司治理结构四、公司治理结构n所所谓谓公公司司治治理理结结构构，是是制制所所有有者者（股股东东）对对公公司司的的经营管理进行监督和控制的一整套制度安排。经营管理进行监督和控制的一整套制度安排。n1、公司治理结构明确规定：、公司治理结构明确规定：n（1）公司的各个参与者的责任和权利分布。）公司的各个参与者
46、的责任和权利分布。n诸如董事会、经理层、股东和其他利害相关者。诸如董事会、经理层、股东和其他利害相关者。n（2）说明了决策公司事务时所应遵循的规则和程序。）说明了决策公司事务时所应遵循的规则和程序。n2、公公司司治治理理结结构构用用以以设设置置公公司司目目标标，也也提提供了达到这些目标和监控运营的手段。供了达到这些目标和监控运营的手段。n（1）现现代代公公司司制制企企业业中中，股股东东是是所所有有权权利利益益的的代表。代表。n股股东东会会或或股股东东大大会会由由股股东东组组成成，是是公公司司的的最最高高权权力机构。力机构。n在股东会议上，股东们按照出资比例行使表决权。在股东会议上，股东们按照出
47、资比例行使表决权。n（2）股股东东会会会会议议选选出出董董事事会会，董董事事会会选选出出董董事事长长，董董事事长长是是公公司司的的法法定定代代表表人人，是是公公司司股股东东利利益益的的集集中代表。中代表。n董董事事会会对对股股东东会会或或股股东东大大会会负负责责，行行使使保保障障企企业业资资产保值增值和保护所有者利益的重大决策职能。产保值增值和保护所有者利益的重大决策职能。n（3）总总经经理理接接受受董董事事会会委委托托，作作为为公公司司最最高高行行政政负负责责人人，支支持持公公司司的的生生产产经经营营管管理理工工作作，组组织织实实施施董事会决议。董事会决议。n3、公司法人治理结构是公司制的核
48、心。、公司法人治理结构是公司制的核心。n明明确确股股东东会会、董董事事会会、监监事事会会和和经经理理层层的的职职责责，形形成成各各负负其其则则、协协调调运运转转、有有效效制制衡衡的的公公司司法法人人治治理理结构。结构。n所所有有者者对对企企业业拥拥有有最最终终控控制制权权。董董事事会会要要维维护护出出资资人权益，对股东会负责。人权益，对股东会负责。n董董事事会会对对公公司司的的发发展展目目标标和和重重大大经经营营活活动动作作出出决决策策，聘任经营者，并对经营者进行考核和评价。聘任经营者，并对经营者进行考核和评价。n4、我国公司法规定：、我国公司法规定：n股股份份制制有有限限公公司司和和经经营营
49、规规模模较较大大的的有有限限责责任任公公司司设立监事会，设立监事会，n监监事事会会由由股股东东代代表表和和适适当当比比例例的的公公司司职职工工代代表表组组成，对董事和经理的行为进行监督。成，对董事和经理的行为进行监督。n这这样样，权权力力机机构构、监监督督机机构构、决决策策机机构构和和执执行机构相互独立又相互制衡。行机构相互独立又相互制衡。n5、广广义义的的公公司司治治理理结结构构概概念念就就包包含含了了内内部部治理和外部治理两层含义。治理和外部治理两层含义。n所所谓谓外外部部治治理理，指指的的就就是是通通过过竞竞争争性性市市场场实实现对公司经营者行为的间接控制。现对公司经营者行为的间接控制。
50、n6、与约束相伴随的是对经营者的激励问题。、与约束相伴随的是对经营者的激励问题。n现现代代公公司司企企业业对对经经理理人人员员的的物物质质激激励励采采取取了了多多种种报报酬方案。酬方案。n工资或薪金（年），工资或薪金（年），n是是经经理理人人员员的的基基本本报报酬酬，与与企企业业经经营营绩绩效效无无关关，是是一一种种稳稳定定、有有保保障障的的收收入入，其其额额度度高高低低大大体体上上反反映映该经理人员的人力资本价值水平。该经理人员的人力资本价值水平。n奖金，奖金，n则则一一般般与与企企业业经经营营绩绩效效直直接接挂挂钩钩，有有较较强强的的刺刺激激作作用。用。n股票（权），股票（权），n是是不不