《薪酬与考核委员会汇编(完整版)资料.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《薪酬与考核委员会汇编(完整版)资料.doc（31页珍藏版）》请在taowenge.com淘文阁网|工程机械CAD图纸|机械工程制图|CAD装配图下载|SolidWorks_CaTia_CAD_UG_PROE_设计图分享下载上搜索。
1、薪酬与考核委员会汇编（完整版）资料(可以直接使用，可编辑 优秀版资料，欢迎下载）薪酬与考核委员会实施细则第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，建立健全公司董事和高级管理人员的考核及薪酬管理制度，根据中华人民共和国公司法、上市公司治理准则公司章程及其它相关法律、法规和规范。 第二条 薪酬与考核委员会（以下简称“委员会”）是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 委员会应由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生并任命。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，
2、负责主持委员会工作。主任委员由董事会在委员会成员内直接选举产生。 第六条 委员任期与同届董事会董事任期一致。委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第三条至第六条规定补足委员人数。 第七条 公司行政人事中心是委员会的日常工作机构，为委员会提供专业支持，负责有关资料的准备和制度执行情况的反馈。董事会办公室为委员会提供综合服务，负责委员会日常工作联络、会议组织等事宜。 第三章 职责权限 第八条 委员会的主要职责权限为： （一）根据董事和高级管理人员岗位的主要范围、职责、重要性，制定薪酬计划或方案以及考核标准和程序；（二）审查董事和高级管理人
3、员的履行职责情况，并对其进行绩效考核； （三）负责对公司薪酬制度执行情况进行监督； （四）董事会授权的其他事宜。 第九条 委员会提出的公司董事薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过方可实施；公司高级管理人员的薪酬计划，除法律法规规定须经过股东大会批准的之外，其他方案报董事会批准。 第十条 公司管理层应为委员会履行职责提供有利条件，如有必要，委员会可以要求包括公司总裁在内的高级管理人员直接报告工作或接受工作质询。第四章 议事程序 第十一条 公司行政人事中心负责提供以下材料，供委员会参考： （一）公司主要财务指标和经营目标完成情况； （二）公司董事及高级管理人员分管工作范围及主要职责情
4、况； （三）董事及高级管理人员岗位工作业绩考评系统中涉及指标的完成情况；（四）董事及高级管理人员的业务创新能力和创利能力的经营绩效情况；（五）按公司业绩拟定公司薪酬分配方案和分配方式的有关测算依据。 第十二条 委员会对董事、高级管理人员的考评程序如下： （一）董事和高级管理人员向委员会作述职和自我评价； （二）委员会按照绩效评价标准和程序，对董事、高级管理人员进行绩效评价； （三）根据岗位绩效评价结果及薪酬分配政策，讨论董事及高级管理人员的报酬数额和奖励方式，以书面形式将讨论结果报董事会审议。 第五章 议事规则 第十三条 委员会会议由委员会主任委员召集，于会议召开前七天通知全体委员，但经全体委
5、员一致同意，可以豁免前述通知期。经半数以上委员提议，必须召开委员会会议。会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托一名独立董事委员主持。 第十四条 会议议程应得到主任委员的确认，议程及会议有关材料应在发送会议通知的同时寄出。会议召开前，委员应充分阅读会议资料。 第十五条 委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；委员会成员应依据其自身判断，明确、独立地发表意见，并应尽可能形成统一意见。如无法形成一致意见的，应向董事会提交各项不同意见并作说明。 第十六条 委员会委员应亲自出席会议。委员因故不能出席会议的，可以书面委托其他委员代为出席，委托书中应当载明授权范围。 第十七条 委员会会议可以采取
6、现场、电视 会议形式或借助类似通讯设备举行，只要与会委员能充分进行交流，应被视作已亲自出席会议。 第十八条 委员会会议的召开程序、议事方式和会议形成的会议纪要，必须遵循有关法律、法规、公司章程及本实施细则的规定。 第十九条 委员会会议必要时，可以邀请公司董事、监事及高级管理人员列席会议。 第二十条 如有必要，委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司承担。 第二十一条 委员会会议讨论有关委员会成员的议题时，当事人应回避。 第二十二条 委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书或公司行政人事中心总监或公司人力资源部经理保存。 第二十三条 委员会
7、会议形成的会议纪要，应以书面形式提交公司董事会 第二十四条 出席会议的委员均对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。第六章 附则 第二十五条 除董事会另有决定外，本实施细则所要考核的董事是指除独立董事和非控股股东推荐人员担任的外部董事之外的董事。本实施细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书、各事业部总经理、各中心总监、总经办主任、审计部负责人等人员。 第二十六条 本实施细则所依据的法律、法规、规章和其他规范性文件的规定发生修改时，本实施细则的相应规定同时废止，以修改后的相关法律、法规、规章和其他规范性文件的规定为准。 第二十七条 本实施细则由董事会负
8、责修改和解释。 第二十八条 本实施细则自董事会审议通过之日起执行。薪酬管理委员会公司薪酬管理委员会将于近期成立。有助于公司进一步加强对薪酬福利政策的研究，建立健全科学的薪酬分配决策机制，规范分配行为，引导收入分配向高管理、高技术、高技能岗位倾斜，发挥“效率优先、兼顾公平”和“按劳分配与生产要素相结合”的功能。 薪酬管理委员会组织机构：主 任： ，公司董事长担任副主任： ，公司总经理，卢 山，由其他副总经理担任。委员会成员由人力资源部、办公室、财务审计部、企业管理部等部门的负责人组成。委员会办公室设在人力资源部，主任由人力资源部部长担任。 薪酬管理委员负责制定适应全省烟草工业系统发展战略的薪酬福
9、利政策，建立健全薪酬福利体系，制定具体的薪酬制度发展规划，监督规划的执行，评估规划执行的结果；审定薪酬制度改革方案和年度工资总额预案；审定所属各企业领导班子薪酬奖励方案；研究确定其他有关薪酬福利方面的事项。 薪酬管理委员会关于薪酬福利政策问题的决策一律通过会议严格按程序进行，原则上每半年召开一次，其决议必须经全体委员半数以上通过。必要时可以邀请有关人员列席，也可聘请中介机构为其决策提出专业意见。评标委员会和评标方法暂行规定国家发展计划委员会、国家经济贸易委员会、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部令 第12号。根据2021年3月11日关于废止和修改部分招标投标规章和规范性文件的决定202
10、1年第23号令修正。为了规范评标委员会的组成和评标活动，国家计委、国家经贸委、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部联合制定了评标委员会和评标方法暂行规定，现予发布施行。 国家发展计划委员会主任曾培炎国家经济贸易委员会主任李荣融建设部部长俞正声铁道部部长傅志寰交通部部长黄镇东信息产业部部长吴基传水利部部长汪恕诚二一年七月五日第一章总则第一条为了规范评标活动，保证评标的公平、公正，维护招标投标活动当事人的合法权益，依照中华人民共和国招标投标法、中华人民共和国招标投标法实施条例，制定本规定。 第二条本规定适用于依法必须招标项目的评标活动。 第三条评标活动遵循公平、公正、科学、择优的原则。 第四
11、条评标活动依法进行，任何单位和个人不得非法干预或者影响评标过程和结果。 第五条招标人应当采取必要措施，保证评标活动在严格保密的情况下进行。 第六条评标活动及其当事人应当接受依法实施的监督。 有关行政监督部门依照国务院或者地方政府的职责分工，对评标活动实施监督，依法查处评标活动中的违法行为。 第二章评标委员会第七条评标委员会依法组建，负责评标活动，向招标人推荐中标候选人或者根据招标人的授权直接确定中标人。 第八条评标委员会由招标人负责组建。 评标委员会成员名单一般应于开标前确定。评标委员会成员名单在中标结果确定前应当保密。 第九条评标委员会由招标人或其委托的招标代理机构熟悉相关业务的代表，以及有
12、关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。 评标委员会设负责人的，评标委员会负责人由评标委员会成员推举产生或者由招标人确定。评标委员会负责人与评标委员会的其他成员有同等的表决权。 第十条评标委员会的专家成员应当从依法组建的专家库内的相关专家名单中确定。按前款规定确定评标专家，可以采取随机抽取或者直接确定的方式。一般项目，可以采取随机抽取的方式；技术复杂、专业性强或者国家有特殊要求的招标项目，采取随机抽取方式确定的专家难以保证胜任的，可以由招标人直接确定。 第十一条评标专家应符合下列条件：（一）从事相关专业领域工作满八年并具有高级
13、职称或者同等专业水平；（二）熟悉有关招标投标的法律法规，并具有与招标项目相关的实践经验；（三）能够认真、公正、诚实、廉洁地履行职责。 第十二条有下列情形之一的，不得担任评标委员会成员：（一）投标人或者投标人主要负责人的近亲属；（二）项目主管部门或者行政监督部门的人员；（三）与投标人有经济利益关系，可能影响对投标公正评审的；（四）曾因在招标、评标以及其他与招标投标有关活动中从事违法行为而受过行政处罚或刑事处罚的。 评标委员会成员有前款规定情形之一的，应当主动提出回避。 第十三条评标委员会成员应当客观、公正地履行职责，遵守职业道德，对所提出的评审意见承担个人责任。 评标委员会成员不得与任何投标人或
14、者与招标结果有利害关系的人进行私下接触，不得收受投标人、中介人、其他利害关系人的财物或者其他好处，不得向招标人征询其确定中标人的意向，不得接受任何单位或者个人明示或者暗示提出的倾向或者排斥特定投标人的要求，不得有其他不客观、不公正履行职务的行为。 第十四条评标委员会成员和与评标活动有关的工作人员不得透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况。 前款所称与评标活动有关的工作人员，是指评标委员会成员以外的因参与评标监督工作或者事务性工作而知悉有关评标情况的所有人员。第三章评标的准备与初步评审第十五条评标委员会成员应当编制供评标使用的相应表格，认真研究招标文件，至少应了
15、解和熟悉以下内容：（一）招标的目标；（二）招标项目的范围和性质；（三）招标文件中规定的主要技术要求、标准和商务条款；（四）招标文件规定的评标标准、评标方法和在评标过程中考虑的相关因素。 第十六条招标人或者其委托的招标代理机构应当向评标委员会提供评标所需的重要信息和数据，但不得带有明示或者暗示倾向或者排斥特定投标人的信息。 招标人设有标底的，标底在开标前应当保密，并在评标时作为参考。 第十七条评标委员会应当根据招标文件规定的评标标准和方法，对投标文件进行系统地评审和比较。招标文件中没有规定的标准和方法不得作为评标的依据。 招标文件中规定的评标标准和评标方法应当合理，不得含有倾向或者排斥潜在投标人
16、的内容，不得妨碍或者限制投标人之间的竞争。第十八条评标委员会应当按照投标报价的高低或者招标文件规定的其他方法对投标文件排序。以多种货币报价的，应当按照中国银行在开标日公布的汇率中间价换算成人民币。 招标文件应当对汇率标准和汇率风险作出规定。未作规定的，汇率风险由投标人承担。 第十九条评标委员会可以书面方式要求投标人对投标文件中含义不明确、对同类问题表述不一致或者有明显文字和计算错误的内容作必要的澄清、说明或者补正。澄清、说明或者补正应以书面方式进行并不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。 投标文件中的大写金额和小写金额不一致的，以大写金额为准；总价金额与单价金额不一致的，以单价金
17、额为准，但单价金额小数点有明显错误的除外；对不同文字文本投标文件的解释发生异议的，以中文文本为准。 第二十条在评标过程中，评标委员会发现投标人以他人的名义投标、串通投标、以行贿手段谋取中标或者以其他弄虚作假方式投标的，应当否决该投标人的投标。 第二十一条在评标过程中，评标委员会发现投标人的报价明显低于其他投标报价或者在设有标底时明显低于标底，使得其投标报价可能低于其个别成本的，应当要求该投标人作出书面说明并提供相关证明材料。投标人不能合理说明或者不能提供相关证明材料的，由评标委员会认定该投标人以低于成本报价竞标，应当否决其投标。 第二十二条投标人资格条件不符合国家有关规定和招标文件要求的，或者
18、拒不按照要求对投标文件进行澄清、说明或者补正的，评标委员会可以否决其投标。 第二十三条评标委员会应当审查每一投标文件是否对招标文件提出的所有实质性要求和条件作出响应。未能在实质上响应的投标，应当予以否决。 第二十四条评标委员会应当根据招标文件，审查并逐项列出投标文件的全部投标偏差。 投标偏差分为重大偏差和细微偏差。 第二十五条下列情况属于重大偏差：（一）没有按照招标文件要求提供投标担保或者所提供的投标担保有瑕疵；（二）投标文件没有投标人授权代表签字和加盖公章；（三）投标文件载明的招标项目完成期限超过招标文件规定的期限；（四）明显不符合技术规格、技术标准的要求；（五）投标文件载明的货物包装方式、
19、检验标准和方法等不符合招标文件的要求；（六）投标文件附有招标人不能接受的条件；（七）不符合招标文件中规定的其他实质性要求。 投标文件有上述情形之一的，为未能对招标文件作出实质性响应，并按本规定第二十三条规定作否决投标处理。招标文件对重大偏差另有规定的，从其规定。 第二十六条细微偏差是指投标文件在实质上响应招标文件要求，但在个别地方存在漏项或者提供了不完整的技术信息和数据等情况，并且补正这些遗漏或者不完整不会对其他投标人造成不公平的结果。细微偏差不影响投标文件的有效性。 评标委员会应当书面要求存在细微偏差的投标人在评标结束前予以补正。拒不补正的，在详细评审时可以对细微偏差作不利于该投标人的量化，
20、量化标准应当在招标文件中规定。 第二十七条评标委员会根据本规定第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十五条的规定否决不合格投标后，因有效投标不足三个使得投标明显缺乏竞争的，评标委员会可以否决全部投标。 投标人少于三个或者所有投标被否决的，招标人在分析招标失败的原因并采取相应措施后，应当依法重新招标。第四章详细评审第二十八条经初步评审合格的投标文件，评标委员会应当根据招标文件确定的评标标准和方法，对其技术部分和商务部分作进一步评审、比较。 第二十九条评标方法包括经评审的最低投标价法、综合评估法或者法律、行政法规允许的其他评标方法。 第三十条经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术、
21、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目。 第三十一条根据经评审的最低投标价法，能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的最低投标价的投标，应当推荐为中标候选人。第三十二条采用经评审的最低投标价法的，评标委员会应当根据招标文件中规定的评标价格调整方法，以所有投标人的投标报价以及投标文件的商务部分作必要的价格调整。 采用经评审的最低投标价法的，中标人的投标应当符合招标文件规定的技术要求和标准，但评标委员会无需对投标文件的技术部分进行价格折算。 第三十三条根据经评审的最低投标价法完成详细评审后，评标委员会应当拟定一份“标价比较表”，连同书面评标报告提交招标人。“标价比较表”应当载明投
22、标人的投标报价、对商务偏差的价格调整和说明以及经评审的最终投标价。 第三十四条不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目，一般应当采取综合评估法进行评审。 第三十五条根据综合评估法，最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准的投标，应当推荐为中标候选人。 衡量投标文件是否最大限度地满足招标文件中规定的各项评价标准，可以采取折算为货币的方法、打分的方法或者其他方法。需量化的因素及其权重应当在招标文件中明确规定。 第三十六条评标委员会对各个评审因素进行量化时，应当将量化指标建立在同一基础或者同一标准上，使各投标文件具有可比性。 对技术部分和商务部分进行量化后，评标委员会应当对这两部分的量化结果进行
23、加权，计算出每一投标的综合评估价或者综合评估分。第三十七条根据综合评估法完成评标后，评标委员会应当拟定一份“综合评估比较表”，连同书面评标报告提交招标人。“综合评估比较表”应当载明投标人的投标报价、所作的任何修正、对商务偏差的调整、对技术偏差的调整、对各评审因素的评估以及对每一投标的最终评审结果。 第三十八条根据招标文件的规定，允许投标人投备选标的，评标委员会可以对中标人所投的备选标进行评审，以决定是否采纳备选标。不符合中标条件的投标人的备选标不予考虑。 第三十九条对于划分有多个单项合同的招标项目，招标文件允许投标人为获得整个项目合同而提出优惠的，评标委员会可以对投标人提出的优惠进行审查，以决
24、定是否将招标项目作为一个整体合同授予中标人。将招标项目作为一个整体合同授予的，整体合同中标人的投标应当最有利于招标人。 第四十条评标和定标应当在投标有效期内完成。不能在投标有效期结束日30个工作日前完成评标和定标的，招标人应当通知所有投标人延长投标有效期。拒绝延长投标有效期的投标人有权收回投标保证金。同意延长投标有效期的投标人应当相应延长其投标担保的有效期，但不得修改投标文件的实质性内容。因延长投标有效期造成投标人损失的，招标人应当给予补偿，但因不可抗力需延长投标有效期的除外。 招标文件应当载明投标有效期。投标有效期从提交投标文件截止日起计算。 第五章推荐中标候选人与定标第四十一条评标委员会在
25、评标过程中发现的问题，应当及时作出处理或者向招标人提出处理建议，并作书面记录。 第四十二条评标委员会完成评标后，应当向招标人提出书面评标报告，并抄送有关行政监督部门。评标报告应当如实记载以下内容：（一）基本情况和数据表；（二）评标委员会成员名单；（三）开标记录；（四）符合要求的投标一览表；（五）否决投标的情况说明；（六）评标标准、评标方法或者评标因素一览表；（七）经评审的价格或者评分比较一览表；（八）经评审的投标人排序；（九）推荐的中标候选人名单与签订合同前要处理的事宜；（十）澄清、说明、补正事项纪要。 第四十三条评标报告由评标委员会全体成员签字。对评标结论持有异议的评标委员会成员可以书面方式
26、阐述其不同意见和理由。评标委员会成员拒绝在评标报告上签字且不陈述其不同意见和理由的，视为同意评标结论。评标委员会应当对此作出书面说明并记录在案。 第四十四条向招标人提交书面评标报告后，评标委员会应将评标过程中使用的文件、表格以及其他资料应当即时归还招标人。 第四十五条评标委员会推荐的中标候选人应当限定在一至三人，并标明排列顺序。 第四十六条中标人的投标应当符合下列条件之一：（一）能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准；（二）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。 第四十七条招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。 第四
27、十八条国有资金占控股或者主导地位的项目，招标人应当确定排名第一的中标候选人为中标人。排名第一的中标候选人放弃中标、因不可抗力提出不能履行合同，或者招标文件规定应当提交履约保证金而在规定的期限内未能提交，或者被查实存在影响中标结果的违法行为等情形，不符合中标条件的，招标人可以按照评标委员会提出的中标候选人名单排序依次确定其他中标候选人为中标人。依次确定其他中标候选人与招标人预期差距较大，或者对招标人明显不利的，招标人可以重新招标 。招标人可以授权评标委员会直接确定中标人。 国务院对中标人的确定另有规定的，从其规定。 第四十九条中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，同时通知未中标人，并与
28、中标人在投标有效期内以及中标通知书发出之日起30日之内签订合同。 第五十条中标通知书对招标人和中标人具有法律约束力。中标通知书发出后，招标人改变中标结果或者中标人放弃中标的，应当承担法律责任。 第五十一条招标人应当与中标人按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。招标人与中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他协议。 第五十二条招标人与中标人签订合同后5日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。 第六章罚则第五十三条 评标委员会成员有下列行为之一的，由有关行政监督部门责令改正；情节严重的，禁止其在一定期限内参加依法必须进行招标的项目的评标；情节特别严重的，取消其担任评标委员会成员的
29、资格：（一）应当回避而不回避；（二）擅离职守；（三）不按照招标文件规定的评标标准和方法评标；（四）私下接触投标人；（五）向招标人征询确定中标人的意向或者接受任何单位或者个人明示或者暗示提出的倾向或者排斥特定投标人的要求；（六）对依法应当否决的投标不提出否决意见；（七）暗示或者诱导投标人作出澄清、说明或者接受投标人主动提出的澄清、说明；（八）其他不客观、不公正履行职务的行为。第五十四条评标委员会成员收受投标人的财物或者其他好处的，评标委员会成员或者与评标活动有关的工作人员向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其他情况的，给予警告，没收收受的财物，可以并处三千元以上五万
30、元以下的罚款；对有所列违法行为的评标委员会成员取消担任评标委员会成员的资格，不得再参加任何依法必须进行招标项目的评标；构成犯罪的，依法追究刑事责任。 第五十五条招标人有下列情形之一的，责令改正，可以处中标项目金额千分之十以下的罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分：（一）无正当理由不发出中标通知书； （二）不按照规定确定中标人；（三）中标通知书发出后无正当理由改变中标结果；（四）无正当理由不与中标人订立合同；（五）在订立合同时向中标人提出附加条件。 第五十六条招标人与中标人不按照招标文件和中标人的投标文件订立合同的，合同的主要条款与招标
31、文件、中标人的投标文件的内容不一致，或者招标人、中标人订立背离合同实质性内容的协议的，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款 。第五十七条中标人无正当理由不与招标人订立合同，在签订合同时向招标人提出附加条件，或者不按照招标文件要求提交履约保证金的，取消其中标资格，投标保证金不予退还。对依法必须进行招标的项目的中标人，由有关行政监督部门责令改正，可以处中标项目金额以下的罚款。 第七章附则第五十八条依法必须招标项目以外的评标活动，参照本规定执行。 第五十九条使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的招标项目的评标活动，贷款方、资金提供方对评标委员会与评标方法另有
32、规定的，适用其规定，但违背中华人民共和国的社会公共利益的除外。第六十条本规定颁布前有关评标机构和评标方法的规定与本规定不一致的，以本规定为准。法律或者行政法规另有规定的，从其规定。第六十一条本规定由国家发展改革委会同有关部门负责解释。第六十二条本规定自发布之日起施行。XX银行信息科技管理委员会议事规则第一章总则第一条为有效防范银行运用信息系统进行业务处理、经营管理和内部控制中产生的风险，促进我行各项业务安全、持续、稳健运行，根据中华人民共和国银行业监督管理法、中华人民共和国商业银行法、商业银行信息科技风险管理指引，以及国家信息安全相关要求和有关法律法规，制定本议事规则。第二条本议事规则适用于X
33、X银行总行及其所属机构。第三条本议事规则所称信息科技是指计算机、通信、微电子和软件工程等现代信息技术，在我行业务交易处理、经营管理和内部控制等方面的应用，并包括进行信息科技治理，建立完整的管理组织架构，制订完善的管理制度和流程。第四条本议事规则所称信息科技风险，是指信息科技在我行运用过程中，由于自然因素、人为因素、技术漏洞和管理缺陷产生的操作、法律和声誉等风险。第五条信息科技风险管理的目标是通过建立有效的机制，实现对我行信息科技风险的识别、计量、监测和控制，促进我行安全、持续、稳健运行，推动业务创新，提高信息技术使用水平，增强核心竞争力和可持续发展能力。第二章 信息科技管理委员会的组成与职责第
34、六条根据我行信息治理的要求，法定代表人是本机构信息科技风险管理的第一责任人，负责组织本议事规则的贯彻落实。第七条信息科技管理委员会是根据商业银行信息科技风险管理指引和行业监管要求及本行经营方针，研究信息科技管理架构，分析信息科技业务发展和风险管理状况，制订一定时期的信息科技发展政策、管理制度和相关技术性要求，审议信息科技业务，为行领导提供决策建议的工作机构。第八条 信息科技管理委员会由7人组成。分管信息科技的行长任主任委员，计划财务负责人、综合管理部负责人、风险管理部负责人、运营管理部部负责人、科技中心系统管理员、网络维护员任委员。信息科技管理委员会下设办公室，办公室设在运营管理部科技中心，办
35、公室主任由科技中心负责人兼任，组织处理信息科技管理委员会日常事务。各成员部门确定联络员1名，负责信息科技管理委员会办公室的日常工作联系。第九条 信息科技管理委员会应坚持实事求是，维护本行根本利益的原则；坚持依法合规、审慎稳健的原则；在建立良好的公司治理的基础上进行信息科技治理，形成分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的信息科技治理组织结构。加强信息科技专业队伍的建设，建立人才激励机制。第十条 信息科技管理委员会委员是对信贷审查委员会审议事项或信息科技管理业务审查职能并行使表决权的工作人员。第十一条 信息科技管理委员会主要负责审议全行需要报请信息科技管理委员会审批的各类信息科技管理业务，通
36、过信息科技管理委员会办公室提交信息科技管理委员会审议。第十二条 信息科技管理委员会职责：（一）审议一定时期全行信息科技管理架构方案及信息科技管理结构的调整方案；（二）审议信息科技管理业务发展情况报告和风险管理状况报告；（三）审议批准信息科技战略，确保其与我行的总体业务战略和重大策略相一致。评估信息科技及其风险管理工作的总体效果和效率。（四）审议各项信息科技管理管理制度、办法和信息科技管理开发方案及操作规则；（五）审议一定时期的信息科技管理市场战略技术定位、重点科技业务策略及服务方案；（六）掌握主要的信息科技风险，确定可接受的风险级别，确保相关风险能够被识别、计量、监测和控制。审议信息科技风险等
37、级、综合应急处置方案；（七）确保内部审计部门进行独立有效的信息科技风险管理审计，对审计报告进行确认并落实整改；（八）审议年度信息科技管理风险报告并向银监会及其派出机构报送信息科技风险管理的年度报告；（九） 确保信息科技风险管理工作所需资金。（十） 确保银行所有员工充分理解和遵守经其批准的信息科技风险管理制度和流程，并安排相关培训。（十一） 确保本法人机构涉及客户信息、账务信息以及产品信息等的核心系统在中国境内独立运行，并保持最高的管理权限，符合银监会监管和实施现场检查的要求，防范跨境风险。（十二） 及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件，按相关预案快速响应。（十三）
38、 配合银监会及其派出机构做好信息科技风险监督检查工作，并按照监管意见进行整改。（十四） 履行信息科技风险管理其他相关工作。第三章 信息科技管理委员会议事规则第十三条 信息科技管理委员会审议事项或信息科技业务，一般采用集体例会审议、记名投票表决的方式进行。待条件成熟后，可对部分审议事项或信息科技业务进行网上审议和表决。第十四条 信息科技管理委员会会议由主任委员召集并主持。信息科技管理委员会举行会议，须有6人(含)以上正式委员出席。委员因故不能出席时，经会议召集人同意，可以委派其他人员出席。 第十五条 根据审议事项或信息科技业务的需要，会议召集人可以决定相关部门人员列席会议，也可邀请有关方面专家列
39、席会议，接受咨询，但列席人员不具有表决权。第十六条 信息科技管理委员会会议经信息科技管理委员会办公室主任建议，主任委员决定，随时召开信息科技管理委员会会议。第十七条 信息科技管理委员会会议的一般程序：（一）信息科技管理委员会办公室通知召开会议的时间、地点，主任委员主持，主任委员因故不能出席，由主任委员指定人员代为主持，报告到会委员人数及议程安排；（二）信息科技管理委员会办公室主任向委员介绍提交审议事项的基本情况及审查人审查意见；（三）委员发表意见，提出质询，进行讨论。信息科技业务审查人回答委员提出的有关问题；（四）主持人综合审议情况确定是否进行表决并确定提请表决的意见；（五）委员投票表决。表决
40、意见分为“同意、不同意、复议”三种，不得弃权。（六）主持人宣布表决结果；（七）会后信息科技管理委员会办公室将形成会议记录，由信息科技管理委员会主任签字后执行。 第十八条 委员对审议事项或信息科技业务(包括会议主持人根据委员讨论意见加以综合而确定提请表决的意见)表示赞成的，投“同意”票；不赞成的投“不同意”票；委员认为报审材料不足以支持其结论，需要进一步核实情况、补充资料后再行审议和表决的，可投“复议”票。 委员投“不同意”票，必须同时简要列明不同意的理由；投“复议”票，必须同时列明复议时需要落实的条件或需要补充的资料。第十九条 信息科技管理委员会对需要表决的事项或信息科技业务，必须有出席信息科
41、技管理委员会会议正式委员5票(含)以上“同意”方为通过； “同意”票数与“复议”票数之和达到5票(含)以上，可以复议。信息科技管理委员会会议确定复议的事项或信息科技业务，必须由会议主持人确定复议必须落实的条件或需要补充的资料。第三章 管理与监督第二十条 根据信息科技风险管理要求，信息科技管理委员会对重大信息科技业务的审议应按照信息科技风险管理相关制度的要求整理备案，进行风险评价，行长对评价的信息科技业务认为风险较高或不予支持，可行使一票否决权。第二十一条 对需报董事会备案的特大型信息科技业务，按相关制度程序运行，董事会对信息科技管理委员会审批的事项可进行质询，对风险较高的，认为存在违规失实的业
42、务，可提出纠正、处理意见。第四章 责任和纪律第二十二条 信息科技管理委员会委员应具有高度的责任感和强烈的爱行敬业精神，做到廉洁自律、恪尽职守、坚持原则、秉公办事。第二十三条 信息科技管理委员会委员因故不能参加会议时，应向会议主持人请假，不得无故缺席、迟到。第二十四条 信息科技管理委员会委员必须严格按照国家有关法律、法规、信息科技管理指引和我行有关制度规定，独立行使表决权，不得以任何形式影响其他委员的表决意见。 第二十五条 信息科技管理委员会委员、办公室工作人员以及列席信息科技管理委员会会议人员应严格遵守保密规定，对信息科技管理委员会会议讨论情况、委员表决情况及有关资料严格保密，不得泄露。第二十六条 报请审议信息科技业务的有关业务部门要本着高度负责的态度，深入调查研究，认真核实情况，保证报送或提交审议的各种文件、报表、资料真实可靠，并具有较高的时效性。第二十七条 信息科技管理委员会办公室及时编发会议纪要，做好各种审议文件的保管和归档工作。 第二十八条 未经信息科技管理委员会会议主持人批准，报审部门的人员及行外人员不得列席贷审会会议。 第二十九条 违反以上条款者，将视情节轻重给予批评、取消委员资格、行政警告等处分直至解除劳动合同。第五章 附 则 第三十条 本规则由XX银行负责制定、解释和修改。第二十五条 本规则自发文之日起实施。 二0一五年二月一日