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1、安全生产风险分级管控体系通则2优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）ICS03A 00DB37山东省地方标准DB37/T28822021安全生产风险分级管控体系通则General rules for the management and control system of work safety risk classification2021-12-07发布2021-01-08实施山东省质量技术监督局发布目次前言III引言IV1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本要求25总体结构35.1标准层级35.2安全生产风险分级管控体系通则35.3安全生产风险分级管控体系细则35.
2、4安全生产风险分级管控实施指南36工作程序和内容46.1风险判定准则46.2风险点确定4风险点划分原则4设施、部位、场所、区域4操作及作业活动4风险点排查4风险点排查的内容4风险点排查的方法46.3危险源辨识4危险源辨识的内容4危险源辨识的方法46.4风险评价4评价方法4重大风险确定原则5风险点级别确定56.5风险控制措施5风险控制措施类别5风险控制措施确定的要求5基本原则5评审5重大风险控制措施56.6风险分级管控6风险分级6风险分级管控的要求66.7编制风险分级管控清单67文件管理68分级管控的效果69持续改进69.1评审79.2更新79.3沟通7前言本标准按照GB/T 1.12021给出
3、的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东省安全生产监督管理局。本标准主要起草人：潘国军、张省军、刘晓威、孙宁、贾国庆、李有臣、高发虎、彭爱田、孙延瑞、赵华、张秀文、王红国、谢家宣、朱殿卿、赵俊峰、赵一。引言本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规范，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和生产经营单位（以下简称企业）的风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省安全生产实际编制而成。风险分级管控是企业安全管理的核心，风险分级管控过程中确定的典型控制措施是隐患排查的重要
4、内容。风险分级管控体系是职业健康安全管理体系和安全生产标准化相关要求的深化。本标准的目的是规范山东省企业安全生产风险（以下简称风险）管理全过程，保障从业人员的职业安全与健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产和安全发展。安全生产风险分级管控体系通则1 范围本标准规定了山东省内企业风险分级管控体系建设的基本要求。本标准适用于指导山东省内各行业领域风险分级管控体系细则、实施指南的编制。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 236942021风险管理术语
5、3 术语和定义GB/T 236942021界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1风险risk生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性严重性。注： 改写GB/T 236942021，定义2.1。3.2可接受风险acceptable risk根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。3.3重大风险major risk发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。3.4危险源hazard可能导致人身伤害和（或）健康损害和
6、（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。注： 在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。3.5风险点risk site风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.6危险源辨识hazard identification识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。3.7风险评价risk assessment对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。3.8风险分级r
7、isk classification通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。3.9风险分级管控risk classification management and control按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。3.10风险控制措施risk control measure企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。3.11风险信息risk information风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责
8、任人等一系列信息的综合。3.12风险分级管控清单risk classification control list企业各类风险信息（3.11）的集合。4 基本要求4.1 组织有力、制度保障企业应建立由主要负责人牵头的风险分级管控组织机构，应建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度。4.2 全员参与、分级负责企业从基层操作人员到最高管理者，应参与风险辨识、分析、评价和管控；企业应根据风险级别，确定落实管控措施责任单位的层级；风险分级管控以确保风险管控措施持续有效为工作目标。4.3 自主建设、持续改进企业应依据本行业领域同类型企业实施指南，建设符合本企业实际的风险分级管控体系。企业应自主
9、完成风险分级管控体系的制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行危险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。4.4 系统规范、融合深化企业风险分级管控体系应与企业现行安全管理体系紧密结合，应在企业安全生产标准化、职业健康安全管理体系等安全管理体系的基础上，进一步深化风险分级管控，形成一体化的安全管理体系，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程。4.5 注重实际、强化过程企业应根据自身实际，强化过程管理，制定风险管控体系配套制度，确保体系建设的实效性和实用性。安全管理基础比较薄弱的小微企业，应找准关键风险点，合理确定管控层级，完善控制措施，确保重大风险得到有效管控。4.6 激励约束、
10、重在落实企业应建立完善的风险管控目标责任考核制度，形成激励先进、约束落后的工作机制。应按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识分析风险、落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。5 总体结构5.1 标准层级安全生产风险分级管控标准体系应包括通则、细则和实施指南三个层级。5.2 安全生产风险分级管控体系通则应规定本行业领域企业风险分级管控体系建设的原则要求、任务目标、基本程序和建设内容。5.3 安全生产风险分级管控体系细则应规定本行业领域风险分级管控体系建设的具体任务目标，应对确定风险点、危险源辨识、风险评价、风险分级管控等工作程序提出具体要求，应确定本行
11、业常用的危险源辨识方法、风险评价方法，以及风险控制措施的选择与实施。5.4 安全生产风险分级管控实施指南应根据本行业领域同类型企业中的风险分级管控体系建设标杆企业的典型经验做法，制定同类型企业风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确风险点划分、风险判定、控制措施确定和分级管控等具体原则，确定同类型企业常用的危险源辨识方法、风险评价方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等，指导同类型企业开展风险分级管控体系建设。6 工作程序和内容6.1 风险判定准则应结合企业可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判
12、定应按从严从高原则。6.2 风险点确定6.2.1 风险点划分原则6.2.1.1 设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。示例： 如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所、人员密集场所等。6.2.1.2 操作及作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。示例： 动火、进入受限空间等特殊作业活动。6.2.2 风险点排查6.2.2.1 风险点排查的内容企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型、风险等级等内容的基本信息。6.2.2.2 风险点排查的方法应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作
13、业活动或上述几种方式的结合进行风险点排查。6.3 危险源辨识6.3.1 危险源辨识的内容企业应采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动，并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。6.3.2 危险源辨识的方法设备设施危险源辨识应采用安全检查表分析法（SCL）等方法，作业活动危险源辨识应采用作业危害分析法（JHA）等方法，对于复杂的工艺应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故树分析法等方法进行危险源辨识。6.4 风险评价6.4.1 评价方法企业应选择以下的评价方法对危险源所伴随的风险进行定性、定量评价并根据评价结果划分等级： 风险矩
14、阵分析法（LS）； 作业条件危险性分析法（LEC）； 风险程度分析法（MES）； 危险指数方法(RR)； 职业病危害分级法等。6.4.2 重大风险确定原则以下情形为重大风险： 违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； 发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； 涉及重大危险源的； 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的； 经风险评价确定为最高级别风险的。6.4.3 风险点级别确定按风险点各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。6.5 风险控制措施6.5.1 风险控制措施类别风险控制措施类别包括： 工
15、程技术措施； 管理措施； 培训教育措施； 个体防护措施； 应急处置措施。6.5.2 风险控制措施确定的要求6.5.2.1 基本原则企业在选择风险控制措施时应考虑： 可行性； 安全性； 可靠性； 重点突出人的因素。6.5.2.2 评审风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审： 措施的可行性和有效性； 是否使风险降低至可接受风险； 是否产生新的危险源或危险有害因素； 是否已选定最佳的解决方案。6.5.3 重大风险控制措施6.5.3.1 需通过工程技术措施和（或）技术改造才能控制的风险，应制定控制该类风险的目标，并为实现目标制定方案。6.5.3.2 属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，不需要通
16、过工程技术措施，但需要制定新的文件（程序或作业文件）或修订原来的文件,文件中应明确规定对该种风险的有效控制措施，并在实践中落实这些措施。6.5.3.3 对于某些重大风险，可同时采取6.5.3.1和6.5.3.2规定的措施。6.6 风险分级管控6.6.1 风险分级企业选择适用的评价方法进行风险评价分级后，应确定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低的原则划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示，实施分级管控。6.6.2 风险分级管控的要求风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点
17、进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。6.7 编制风险分级管控清单企业应在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。7 文件管理企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点台账、危险源辨识与风险评价表，以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及重大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。8 分级管控的效果通过
18、风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进： 每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性； 重大风险场所、部位的警示标识得到保持和改善； 涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度； 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； 保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。9 持续改进9.1 评审企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置
19、或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。9.2 更新企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息： 法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； 组织机构发生重大调整； 补充新辨识出的危险源评价； 风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。9.3 沟通企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。_ICS点击此处添加ICS号点击此处添加
20、中国标准文献分类号DB37山东省地方标准DB 37/ XXXXXXXXX燃气行业企业安全生产风险分级管控体系 细则Detailed rules for risk control and classification system of safety production in gas industryXXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施山东省质量技术监督局 发布目次前 言1引 言21 范围32 规范性引用文件33 术语和定义34 基本要求34.1 成立组织机构34.2 实施全员培训44.3 编写体系文件44.4 贯彻落实管控体系45 工作程序和内容45.1 风险点确定45.2 危险
21、源辨识55.3 风险评价55.4 制定风险控制措施65.5 风险分级管控76 风险告知77 成果88 文件管理89 持续改进8附 录 A（资料性附录） 风险分析记录表9附录 B （资料性附录） 工作危害分析法（JHA）14附录 C （资料性附录） 安全检查表法（SCL）15附 录 D 作业条件危险分析（LEC法）16附 录 E 风险矩阵（LS）法18前 言本标准按照GB/T 1.1-2021和DB37/T 2882-2021规则制定。本标准由山东省安全生产监督管理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准起草单位：山东省住房和城乡建设厅，潍坊市城市管理行政执法局 ，潍坊港华燃气。
22、本标准主要起草人：薛希法、王志强、庞立泽、戚玉玺、徐海东、徐洁、万思春、赵献荣、朱文军、吉伟、俞强强。引 言本标准是依据国家安全生产法律、法规、规章、标准及安全生产风险分级管控体系通则（DB37/T 2882-2021）要求，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，遵循燃气行业安全生产特点及事故预防原理研究制定的。本标准用于规范我省燃气行业企业在风险点排查、危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划与实施等风险管理的全过程。各燃气行业企业应根据本标准要求，结合企业生产经营特点，建立健全安全生产风险分级管控体系，实现安全生产的“源头治理”和事故预防的“关口前移”，最大限度地降低企业安全生
23、产风险（以下简称风险），保障作业人员的职业安全与健康，实现企业安全发展。燃气行业企业安全生产风险分级管控体系细则1 范围本标准规定了燃气行业企业安全生产风险分级管控体系建设的基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。本标准适用于燃气行业企业安全生产风险分级管控体系建设和实施指南的编制。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其现行有效版本适用于本文件。GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码DB37/T 2882-2021 安全生产风险分级管控体系通则3术语和定义D
24、B37/T 2882-2021界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 燃气设施（ gas facilities）用于燃气净化、储存、输配和应用的场站、管网及用户设施、监控及数据采集系统。3.2用户设施 （User facility）用户燃气管道、阀门、计量器具、调压设备、气瓶、用气设备等。4基本要求4.1 成立组织机构燃气行业企业应成立由企业主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、生产、运行、技术、设备、服务等各类专业技术人员组成的风险分级管控领导小组，企业主要负责人任组长，负责牵头风险分级管控工作，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持；分管安全（风险）的负责人负责具
25、体组织、协调、调度、汇总等工作；其他各分管负责人负责分管范围内的风险分级管控工作。其他各级相关人员应积极参与风险辨识、分析、评价和管控工作。4.2 实施全员培训燃气行业企业应制定风险分级管控培训计划，并纳入企业年度安全培训计划，分层次、分阶段组织全体员工进行安全培训，使其掌握风险类别、危险源辨识和风险评价方法、风险评价结果、风险管控措施，并保留培训记录。4.3 编写体系文件燃气行业企业应建立风险分级管控制度或作业指导书、风险点统计表(参见附录A.1)、作业活动清单(参见附录A.2)、设备设施清单(参见附录A.3)、工作危害分析（JHA）评价记录(参见附录A.4)、安全检查表分析（SCL）评价记
26、录(参见附录A.5)和采用其它评价方法分析的记录、风险分级管控清单(参见附录A.6、A.7)等有关记录文件 ，确定危险源辨识、分析、风险评价方法及等级判定标准。4.4 贯彻落实管控体系燃气行业企业应建立完善风险管控目标责任考核制度，并纳入企业年度考核，形成激励先进、约束落后的工作机制。按照“全员、全过程、全方位”的原则，明确每一个岗位辨识、分析风险，落实风险控制措施的责任，并通过评审、更新，不断完善风险分级管控体系。5 工作程序和内容5.1 风险点确定5.1.1 风险点划分a）设施、部位、场所、区域风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，燃气行业企业风险点
27、划分按照燃气场站、管网、用户等设施设备进行划分，比如门站、储配站、加气站、调压站等，填写设备设施清单(参见附录A.3)。b）操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，包括高空作业、受限空间作业、动火作业、带气作业、抢险抢修等作业活动，填写作业活动清单(参见附录A.2)。5.1.2 风险点排查燃气行业企业应按照风险点划分原则，在本单位生产、经营、服务活动区域内对生产经营服务全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称类别、所在位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息。5.1.2.2 燃气行业企业风险点排查是由企业负责人、安全管理人员、相
28、关技术人员、职能部门人员、一线相关人员（必要时，邀请外部专家参与）基于法律法规、规章标准、安全知识和经验等，对风险点名称、覆盖范围、包含的危险源、潜在事故类型等做出判断。燃气行业企业应当对生产活动区域内生产经营全过程进行风险点排查，排查出的风险点实施台账管理，填写风险点统计表(参见附录A.1)。5.2 危险源辨识5.2.1 危险源辨识的范围和内容燃气行业企业应采用适合本企业的危险源辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，并重点考虑气、液态等不同状态和不同压力、温度、风向等环境带来的影响。危险源的辨识范围应覆盖所有的工程建设、场站管理、管网及设施、客户管理等环节的场所、部位、设备、设施及作业活
29、动。5.2.2危险源辨识的方法5.2.2.1 对于作业活动，宜采用工作危害分析（JHA）法进行危险源辨识。在作业活动划分时，既不宜太复杂（如包括多达几十个作业步骤或作业内容）,也不宜太简单（如仅由一、两个作业步骤或作业内容构成）；划分出的作业活动在功能、目的或性质上相对独立。应以生产（工艺、工作）流程的阶段划分为主，也可以采取按区域划分、按作业任务划分的方法，或几种方法的有机结合。具体分析步骤和要求参见附录B。5.2.2.2 对于设备设施、区域、场所，宜采用安全检查表（SCL）法进行危险源辨识。应按照设备功能或结构划分为若干检查项目，针对每一检查项目，列出检查标准，对照检查标准逐项检查并确定不
30、符合标准的情况和后果设备或设施等。具体分析步骤和要求参见附录C。生产经营范围涉及门站、储配站、加气站、LPG供应站等多个领域的燃气行业企业，进行危险源辨识时不限于以上方法。5.2.3 危险源辨识实施企业应组建危险源辨识工作机构，对危险源的辨识方法进行全员培训，按照确定的辨识范围、辨识方法有组织地开展危险源辨识。5.3 风险评价5.3.1 风险评价方法燃气行业企业可选择作业条件危险性分析法（LEC）（参见附录D），风险矩阵分析法（LS）（参见附录E）等方法对风险进行定性、定量评价。5.3.2 风险评价准则燃气行业企业制定风险评价准则时应结合燃气生产经营特点，并充分考虑以下要求： -有关安全生产法
31、律、法规、规章、标准； -本单位的安全管理、技术标准； -本单位的安全生产方针和目标等； -相关方的诉求等。燃气行业企业应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、风险值的取值标准（参见附录D、E）和评价级别，充分辨识现有的管控措施进行风险评价，按从严从高的原则判定评价级别。5.3.3风险评价记录对识别出的每项危险源均应对其进行风险评价。对作业活动类风险点的危险源填写工作危害分析（JHA+LEC）评价记录表(参见附录A.4)，对设备设施的检查项目填写安全检查表分析（SCL+LS）评价记录表(参见附录A.5)。5.3.4 确定重大风险根据本单位的法律义务和职业安全健康方针、目
32、标及要求，属于以下情况之一者，判定为重大风险：a）违反国家法律、法规和标准中强制性条款的； b）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； c）具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； d）经风险评价确定为最高等级的。5.3.5 风险点级别确定风险点内各危险源最高风险级别为该风险点的级别。5.4 制定风险控制措施5.4.1 重大风险控制措施的选择原则对确定的重大风险，在制定风险控制措施时，应做到：a）需通过工程技术措施才能控制的风险，建议采用“目标方案”方式，制定控制该类风险的目标并为实现目标制定方案。b）属于经常性或周期性工作中的不可接受风险，需
33、要制定、修订新的文件（程序或作业文件），在文件中规定该风险的控制方法，通过持续改进实施风险控制。c）对于某些重大风险，可能需要同时采取以上两种方式。对于采用“目标方案”方式控制的重大风险，在制定控制措施时，按如下顺序选择控制措施：1）工程技术措施；2）管理措施；3）培训教育措施；4）个体防护措施；5）应急处置措施等。5.4.2 一般风险的控制措施的选择原则凡需通过工程技术措施或其他措施能控制的三级及以下的风险，企业应在符合成本、安全有效性原则的情况下,制定控制措施。5.4.3 评审DB37/T 2882-2021第6.5.2.2适用于本章节。5.5 风险分级管控5.5.1 风险分级燃气行业企业
34、选择适用的评价方法进行风险评价分级后，可确定相应原则，将同一级别或不同级别风险按照从高到低实施四级分级管控。风险定为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高，分别为重大、较大、一般、低，并依次对应一、二、三、四级。），企业采用原不同级别划分标准的，可参照本细则调整为4级。其中： 一级风险（红色风险）：不可容许的风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。二级风险（橙色风险）：高度危险，必须制定措施进行控制管理，公司对较大及以上风险应重点控制管理。三级风险（黄色风险）：中度（一般）危险，需要控制整改，分公司、部门（班组上级单位）应引起关注。四级风险（蓝色风险）：轻度（低）危险，可以接受或可容许的，班组、
35、岗位应引起关注。5.5.2 风险分级管控的要求DB37/T 2882-2021第6.6.2适用于本章节。5.5.3 编制风险分级管控清单及完善风险点统计表企业应在每一轮风险辨识和评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的作业活动风险分级管控清单(参见附录A.6）和设备设施风险分级管控清单(参见附录A.7）。并完善风险点统计表中管控层级、责任单位、责任人等相关内容。6 风险告知企业应结合风险评价的结果，将制定的风险控制措施，可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施等内容通过不同的方式告知相关单位、人员、用户。7 成果企业开展风险分级管控体系建设过程中，应产生以下成果：a）风险点排查台账；
36、b）岗位与作业活动、设备划分清单；c）危险点辨识清单及分级管控信息表；d）重大风险及控制措施清单；e）风险告知牌；f）危险源辨识与控制措施等。8 文件管理DB37/T 2882-2021第7适用于本章节。9 持续改进DB37/T 2882-2021第9适用于本章节。附 录 A（资料性附录）风险分析记录表A.1 风险点统计表单位：序号名称类型区域位置可能发生的事故类型现有风险控制措施管控层级责任单位责任人备注A.2 作业活动清单 单位:：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点活动频率备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日A.3 设备设施清单 单位:：序号设备名称类
37、别型号位号/所在部位是否特种设备备注填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。A.4 工作危害分析（JHA+LEC）评价记录表工作危害分析（JHA+LEC）评价记录表风险点： 岗位： 作业活动： ：分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：序号作业步骤危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）可能发生的事故类型及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性L严重性E频次C风险值D评价
38、级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注： 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.根据LEC评价法填写；3. 现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 7.管控层级是指根据企业机
39、构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（集团）级、部门（车间级）、班组和岗位级。A.5 安全检查表分析（SCL+LS）评价记录表 安全检查表分析（SCL+LS）+评价记录表风险点： 岗位： 设备设施： ：分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 序号检查项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施风险评价风险分级管控层级建议改进（新增）措施备注工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施可能性L严重性S风险值R评价级别工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施注： 1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2.当选用风险矩阵分析法
40、（LS）法时可不填写频次。3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（集团）级、部室（车间级）、班组和岗位级。AAA.6 作业活动风险分级管控清单单位：风险点作业步骤危险源
41、或潜在事件评价级别风险分级可能发生的事故类型及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1操作及作业活动12345注： 管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。A.7 设备设施风险分级管控清单单位：风险点检查项目标准评价级别风险分级不符合标准情况及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术措施管理措施培训教育措施个体防护措施应急处置措施1设施、部位、场所、区域123456注： 管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。附录 B（资料性附录）工作危害分析法（JHA）B.1方法概述通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。包括作业活动划分、选定、危险源辨识等步骤。B.2作业活动划分