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1、国际工程项目总承包管理手册和制度【实用文档】doc文档可直接使用可编辑，欢迎下载EP总承包项目管理手册和制度编写组2 O 0 6年9月目 录第1章总则11手册编制背景与目的112手册编制思想13手册编制原则214手册编制依据与主要参考文献21手册框架结构3第2章工程总承包项目运作方式21工程建设项目的基本运作模式2。1传统模式521.2管理承包模式13施工管理模式71伙伴关系模式722工程总承包模式8。21工程总承包模式概述822。2工程总承包模式适用的条件8223工程总承包模式的分类9 2。2。工程总承包模式的特点1022.5工程总承包项目管理的要点23工程总承包的发展1323.工程总承包在
2、国内外的发展3。3.2我国石油行业开展工程总承包的意义14第3章工程总承包企业管理131工程总承包企业管理概述1631我国工程总承包企业发展的驱动因素13。12工程总承包企业特点613我国工程总承包企业核心业务的拓展1832工程总承包企业的战略管理193。2。工程总承包企业战略分析93。22工程总承包企业战略选择202。3工程总承包企业战略实施23.3工程总承包企业的组织设计23。31工程总承包企业组织机构的选择原则1332工程总承包企业典型的组织机构233.3。工程总承包企业组织设计的发展方向434工程总承包企业的人力资源管理253.1工程总承包企业的人力资源计划342工程总承包企业人力资源
3、管理263.3工程总承包企业项目经理73.工程总承包企业对总承包项目经理部的支持与监管30第4章工程总承包企业投标管理141工程总承包企业的投标决策314.1投标决策依据1。2投标决策过程3242工程总承包企业的投标组织和职能划分334.投标小组的组建33.2投标过程中各管理层面的职责分工33。3工程总承包项目投标报价程序344.3.前期准备34。2编制投标文件36433投标报价的确定与投标文件的递交40第5章工程总承包项目合同管理151工程总承包项目合同管理概述411总则15。2合同管理的职责分工213合同谈判435。合同文件的组成45。1合同评审452工程总承包项目合同的履行45.总则55
4、22合同履行过程管理455工程总承包项目工程变更475.1工程变更的原因485。3。2工程变更的程序485。4工程总承包项目违约、索赔及争议解决49。4.1违约的处理52索赔管理45.43争议解决5155工程总承包项目收尾与合同终结525。1项目收尾5255。2合同终结2第章工程总承包项目组织策划55。1工程总承包项目组织机构56.1工程总承包项目组织机构设置原则556.2工程总承包项目组织机构模式66。1.3集团公司总承包项目的组织机构设置586。工程总承包项目中的各参与方关系6461工程总承包项目各参与方46。2。2各参与方之间的关系0.3项目对外关系13工程总承包项目开工会726.4工程
5、总承包项目参与方在各阶段的职能划分726.1项目决策阶段7642项目组织计划阶段764项目实施阶段76。4。项目试运行及竣工验收阶段74第章工程总承包项目设计管理7571工程总承包项目设计部的岗位设置和职责范围711设计部的岗位设置57.设计部的岗位职责范围6。2工程总承包项目设计协调管理07.2。设计部与控制部的协调81。2。2设计部与采购部的协调8173设计部与施工部的协调827.24设计部与其他部门的协调82。3工程总承包项目设计管理程序833.1设计策划83.3.2设计输入87设计过程控制8673。4设计输出0第章工程总承包项目采购管理9181工程总承包项目采购部的岗位设置与职责范围9
6、1811采购部的岗位设置98。12采购部的岗位职责范围9182工程总承包项目采购协调管理58采购部与控制部的协调98。22采购部与设计部的协调968。2.3采购部与施工部的协调。2。 4采购部与其他部门的协调93工程总承包项目采购管理程序988。3。采购的基本程序9832采购计划9 8.3采买998.4催交018。35检验08。36运输103837中转与交付083.8剩余物资的处理10584甲方供材105第章51程总承包项目施工管理0791工程总承包项目施工部的岗位设置和职责范围1079。11施工部的岗位设置107。1施工部的岗位职责范围1079工程总承包项目施工协调管理1119.1施工部与控
7、制部的协调1922施工部与设计部的协调11193施工部与采购部的协调1l924施工部与其他部门的协调1l93工程总承包项目施工管理内容112931各阶段施工管理任务1123.2施工计划114。3.3现场施工开工前的准备15。34施工现场管理17第1 0章工程总承包项目试运行与竣工验收管理1110.1工程总承包项目试运行121011工程总承包项目试运行概述12101。2试运行部的岗位设置与职责范围12101.3试运行计划1241014试运行方案2410。1.试运行培训服务51016试运行准备工作12617试运行11。2工程总承包项目竣工验收13102。工程总承包项目竣工验收概述1301。2初步验
8、收1 110。23竣工验收131.2.4竣工资料1331。.5竣工验收文件102。6质量保修期3第1 1章工程总承包项目进度管理137111工程总承包项目进度管理概述311进度管理的目的和主要任务1371112进度管理的工作程序37113进度管理的职责分工312工程总承包项目进度计划的编制140l12。1工作分解结构40l 。2项目进度计划分级1441。2项目进度计划分类编制1411.3工程总承包项目进度计划的实施与控制1471。进度计划的实施147 1。2进度计划的控制147113进度报告151-工程总承包项目进度计划管理技术1211.横道图技术152114.2网络技术152l 3计算机辅助
9、技术 52第1 章工程总承包项目费用管理-1412。1工程总承包项目费用管理概述1512。费用管理的目的和主要任务141212费用管理工作流程15512.费用管理的职责分工1562工程总承包项目费用计划的编制15722费用估算157122。2费用预算15912。费用计划的分级管理151。3工程总承包项目费用控制113。各阶段的费用控制16112。2工程变更的费用控制612.费用偏差分析技术1642。3费用报告6624工程总承包项目费用结算与竣工决算162。1费用结算167242竣工决算19第1 3章工程总承包项目质量管理1131工程总承包项目质量管理概述11311质量管理的目的和主要任务。11
10、3质量管理的职责分工17113.2工程总承包项目质量管理体系1731.质量管理体系的总体要求17313。2。2质量管理体系的文件要求1132质量管理体系建立程序17513。3工程总承包项目资源管理177.31人员的管理173.2设备材料的管理11333施工方法与施工工艺的管理173.。4机械设备以及基础设施的管理17813.3.环境因素的管理713工程总承包项目质量控制193.4.1质量计划1713。42过程质量控制1 01343测量、分析和改进183第14章工程总承包项目HS管理1814.1工程总承包项目HSE管理概述18141.S管理的目的和主要任务881412 HSE管理职责分工1814
11、2工程总承包项目HS管理体系142.1 S管理体系概述1414。22H管理体系建立的步骤15.2.3 H管理体系要素1951。3工程总承包项目E管理内容20114.1健康管理2114.安全管理20313环境保护管理251.4工程总承包项目HE管理与可持续发展014.1项目可持续发展的影响因素014。42项目可持续发展的内容08第15章 工程总承包项目风险管理21115。1工程总承包项目风险管理概述21115.11总承包项目的风险2115.1.2风险管理的特点、目标与原则21151.3风险管理的职责分工21215工程总承包项目风险管理流程2315.2风险识别2135.2风险评价115。2。风险响
12、应2171.4风险监控2201.3工程总承包项目风险管理的工具方法221131风险识别工具方法21.2风险评价工具方法22215.4工程总承包项目保险2231。4。保险公司的选择2231.2投保方的确定2154.3保险种类25第 章 工程总承包项目分包管理2816。工程总承包项目分包管理概述2816.11工程分包的范围86.2分包工作中的各方职责2962工程总承包项目分包合同管理2311分包合同类型16.2分包商的选定3062.3分包合同的签订2216.3工程总承包项目分包组织与实施管理3516.3设计分包组织与实施管理235163.2采购分包组织与实施管理26163施工分包组织与实施管理23
13、16工程总承包项目分包管理业主职责范围29第1章工程总承包项目信息文控管理017.1工程总承包项目信息文控管理概述4017。.1项目信息的分类24011。2信息文控的编码2417。3信息文控管理的组织与职责分工243工程总承包项目管理信息系统2441.21管理信息系统的网络设计44172。2管理信息系统的结构设计2451。2.3管理信息系统的功能设计4613工程总承包项目信息文控管理流程117。.1项目信息的收集2117.项目信息的处理25217.3。3项目信息的发送与回执25。3。4项目信息的存储53第18章工程总承包项目团队文化2558.工程总承包项目团队文化概述25181.团队文化建设的
14、特点5511团队文化建设的职责分工61 82工程总承包项目经理部团队文化建设2572.1团队文化建设的原则及内容27182团队文化建设的工作模式2571823团队文化建设的工作程序58。24团队文化建设的具体活动28183工程总承包项目各参与方伙伴关系管理和团队建设25131总承包项目伙伴关系模式概念25182各参与方关系259。.伙伴关系模式框架6018。4项目各参与方团队建设21附录一工程总承包项目管理体系文件清单264附录二参考文献24第1章总则1。1手册编制背景与目的集团公司提出在“十一五”末期要建设成为具有国际竞争力的现代化跨国企业集团。集团公司在集团公司工程建设改革与发展指导意见中
15、，提出要在集团公司内部推行工程建设现代组织方式，建设具有国际竞争力的工程建设企业.工程项目建设的组织方式多种多样,就国际工程管理发展的趋势而言，EPC工程总承包建设模式在石油化工领域发展尤其迅速。我国建设主管部门于00年颁发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见，大力推行工程总承包这一现代项目组织与管理方式，但目前仍没有针对我国工业项目工程总承包建设的指导性文件.在我国，工业项目建设项目正处于高速发展阶段，集团公司所管辖的大型、超大型工业项目建设项目越来越多,在实践中也正在探索工程总承包模式。为了充分发挥工程总承包的优点,高效地实现工程建设目标，需要开发既符合国际惯例、又适合中国
16、国情的工业项目建设工程总承包指导性文件。本手册的编制就是为了满足这一需求，为集团公司系统内的工程总承包的建设提供指导。.2手册编制思想本手册以石油工程建设企业，即工程EC总承包商为主要使用对象,来描述与规范总承包项目管理职责划分及管理程序，并给出相关的总承包企业层面管理的理论性内容。鉴于与PMC手册的配套性，本手册编制的设想是，项目业主层面的管理主要应在PC手册中进行规范，本手册只是在职能接口处兼顾了工程总承包其他参与方,如业主、MC监理、无损检测单位等。由于本手册覆盖面广，适用于油气田地面建设、长输管道以及炼油化工等总承包项目，其编写深度定位在为石油工程总承包项目管理提供全方位的指导，在总承
17、包项目管理实践中，可依据本手册编写进一步的项目操作程序文件。总承包项目管理体系具体的文件清单参见附录一。本手册不但完全适用于全过程的EPC总承包项目,同样适用于EPC总承包模式的一些变型，如设计一采购总承包(EP），采购一施工总承包（）等，用户可以根据具体项目的特点对本手册的内容进行有选择性的应用。用户在使用本手册时还可参照与本手册配套的石油工程建设PC总承包合同示范文本。3手册编制原则本手册编写过程中力图体现出国际典型的EPC总承包模式与先进的现代项目管理理念、方法与工具的结合。编写的内容力图系统化、标准化、程序化,并在必要之处提供PC总承包相关的理论知识，使整个手册以应用指导性为主，同时兼
18、顾理论性与可读性。手册编制依据与主要参考文献本项目管理手册的编制依据我国工程建设的相关法律、法规、条例，国内外PC总承包项目各类文件，主要包括:中华人民共和国招标投标法（主席令第1号)；建设项目工程总承包管理规范（GB50358-2005）;IDC招标程序；PM项目管理知识体系指南;我国相关E总承包项目大量管理文件；加拿大政府工程总承包管理文件;美国工程总承包学会总承包管理程序. 详细的参考文献见附录二。1手册框架结构本手册覆盖石油工程总承包涉及的全部相关领域，共分章，各章节的框架如下： 第1章为本手册编写的总则说明，目的是使读者在使用前对本手册的适用的对象、编制思想与原则以及框架内容有一个了
19、解。 第章论述的是工程总承包项目运作方式,目的是为本手册用户提供一个工程总承包项目运作的背景知识，包括工程建设的相关组织模式及其相关特点，EPC总承包模式适用的条件及其运行环境，工程总承包管理要点,以及工程总承包的国内外发展现状等. 第3章论述的是我国石油工程企业进行工程总承包应具备的条件,重点包括三个方面：战略管理、组织设计以及人力资源。 第4章论述的是工程总承包项目的投标管理,目的是规范总承包项目的投标过程，并为总承包企业投标提供指南，内容包括:投标决策、投标组织、报价程序等。 第章论述的是工程总承包项目的合同管理,目的是规范工程总承包项目各方的合同职责与履约行为,内容包括:合同管理的基本
20、原则、合同订立过程、合同履行过程的管理、工程变更管理、以及索赔与争议解决的管理。 第6章论述的是工程总承包项目的策划,目的是为工程总承包项目的准备与组织提供指南，内容包括：项目组织机构的设置、项目参与方总体职责设定与职能划分以及项目开工会。 第章到第9章分别论述的是工程总承包项目的设计管理、采购管理、施工管理,目的是规范工程EPC总承包商与其他各方在设计、采购、施工过程的行为，并在职责划分、工作程序等方面提供指南。第10章论述的是工程总承包项目的试运行与竣工验收，目的是为PC总承包商以及相关参与方提供试运行与竣工验收阶段的各项工作的指南,内容包括：试运行的岗位与职责划分，试运计划与方案的确定，
21、试运程序，以及竣工验收的内容、程序、竣工资料与竣工文件的管理等。第1章到第1章分别论述的是工程管理中的三大控制,即：进度管理、费用管理与质量管理,目的是指导与规范EC总承包商以及其他各方在进度、费用、质量三方面的管理行为，并给出了一些现代管理与控制的方法与工具。第14章论述的是工程总承包项目的HE管理，目的是规范项目各参与方在项目执行过程中在健康、安全、环保三方面的管理行为，并提出了 HSE管理的工作指南。第1章论述的是工程总承包项目的风险管理，目的是为各参与方提供项目风险的相关知识以及风险管理的流程以及防范措施。第16章论述的是工程总承包项目的分包管理，目的是为总承包项目的分包管理提供指南,
22、主要内容包括：分包范围与工作职责划分、分包商的选定程序、分包组织与管理。第17章论述的是工程总承包项目的信息文控管理，目的是为总承包项目的信息文件的分类、传达与归档等方面提供规范性指导。第8章论述的是工程总承包项目团队文化建设，目的是为项目各参与方建立一个高效率的项目团队提供指导,主要内容包括项目团队文化的内涵、团队文化建设的原则和内容、团队文化建设的工作程序等。第2章工程总承包项目运作方式工程建设项目的基本运作模式是指项目经过决策立项以后，勘察设计和施工安装等具体建设任务的组织或发包方式。项目基本运作模式的不同，直接影响项目管理主体在项目执行过程中的管理活动，从而影响项目实施的效果.项目的基
23、本运作模式包括传统模式、管理承包模式、施工管理模式、伙伴关系模式和总承包模式等,本手册着重对总承包模式进行介绍。2.1工程建设项目的基本运作模式1.传统模式 传统模式（aitional Approch）在国际上最为通用，世行、亚行贷款项目和采用国际咨询工程师联合会（FIIC）土本工程施工合同条件的项目均采用这种模式。我国目前采用的“项目法人责任制，“招标投标制”，“建设监理制,“合同管理制”基本上也是参照世行、亚行和FIIC的这种传统模式。我国石油行业的各类建设项目大多也采用这种模式。这种模式的各方关系如图1所示。图2。传统项目承包模式关系示意图传统模式遵循设计一招标一施工一竣工交付使用这样的过程，此时施工和设计之间有一个招投标过程，这种模式遵循着上一个过程完成之后才能进入下一个过程的规律。传统模式强调的是，在招投标之前，设计图纸己经完成,业主对