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1、摘要 企业作为国民经济的微观基础，它的快速、持续的成长，不仅是大多数企业不断追求的目标，也是促进经济增长和社会繁荣的关键因素之一，因此企业成长的问题始终备受企业家和许多学者的广泛关注。改革开放三十多年以来，中国经济获得了令世界惊叹的高速增长。民营企业作为我国经济中的重要组成部分，获得了快速发展，为促进经济繁荣、增加财政收入、优化产业结构和提高社会就业等方面作出了很大贡献，然而我国的民营企业也面临着一个尴尬现状，即“寿命，普遍较短。对于影响企业成长的因素，许多学者己经从不同的角度进行了阐述。随着时间的推移，越来越多学者意识到企业家作为一个企业的灵魂，在企业成长过程中必然扮演着不可替代的重要角色。
2、因此，从企业家能力的角度来研究民营企业成长的内在机理，具有十分重要的理论和现实意义。 本文采用定性和定量相结合的方法探讨企业家能力与企业成长的关系。首先，本文通过对现有相关研究文献调研的梳理和分析，在借鉴和拓展现有的理论基础，构建了本文的理论分析框架;然后，本文在理论分析的基础上，从学习能力、创新能力、管理能力、战略能力和关系能力五个方面考察企业家能力对企业成长的影响;最后，本研究通过向云南省民营企业家发放问卷调查获得第一手数据，并利用问卷调查数据实证检验了企业家能力对企业成长的影响。 本文的研究结果表明:在控制其他影响因素后，民营企业家的创新能力、战略能力和关系能力与企业成长显著正相关;企业
3、家整体能力也与企业成长显著正相关;而学习能力和管理能力与企业成长具有相关性，但不显著。本文研究的所有能力维度中关系能力与企业成长之间关系最为密切且影响最为显著，这与一些学者指出的关系能力在其他能力的影响下存在一定弱化的结论存在一定差异。而实证检验结果中学习能力、管理能力对企业成长影响不显著，这与假设预期及前人研究不太一致。但整体来说本文的大部分研究假设通过实证检验得以证明，本文理论观点基本得以证实，揭示了良好的企业家能力是企业持续稳定成长的关键所在。关键字:民营企业;企业家能力;企业成长第二章文故回顾第一节企业家能力及维度 一、企业家 “企业家”一词最初来源于法语entreprendre，其含
4、义为中间人或中介机构。Cantillon (1755 )首次将企业家的概念引入经济学，他把每个从事经济行为的人都叫做企业家，认为他们是不确定性的承担者，应具有冒险精神和投机能力。Say (1803)是最早系统性研究企业家的学者，他强调了企业家的重要性，指出企业家作为第四种生产要素是其他三种要素的组织协调者。Marshall(1890)在其著作中阐述了对企业家能力的看法，认为企业家最主要的是应具备“运用资本的经营能力”。Schumpeter (1912 )对企业家的研究最具影响性，他认为企业家是市场均衡的“创造性的破坏者”，因此企业家必须具有创新能力。其后许多学者都对企业家内涵进行了探讨，从大量
5、的文献中我们可以看出，企业家在企业的发展中扮演着多重重要的职能角色，既要在充满不确定性和风险的市场中作出正确的决策并承担风险(Knight, 1921; Casson, 1982)，又要获得和整合所需资源尤其是独特的、稀缺的资源(Chandler和Hanks, 1994 )，还必须有效协调企业内外部环境，为企业发展确定正确方向，才能使企业获得良好的绩效并稳定健康的发展。 二、企业家能力及其维度 “由于企业家必须履行多重职能，因此企业家具备的应该是一种综合能力，其中一个相对具体的定义是指通过对不确定环境的敏锐观察，挖掘具有市场价值的机会、获取资源、整合企业内部其他要素资源，并构建组织能力以利用环
6、境中的机会的一种综合能力”。(Penrose C 1959 )认为企业家能力是很难把握的研究变量，但由于它的重要性又不得不去加以关注。因此，关于企业家能力的研究是非常必要的，但许多学者认为，企业家能力具有默会性，因此很难用某种具体客观的衡量单位来测量(Ghoshal等，1999 )。但是随着时间的推移越来越多学者意识到通过具体的方法衡量企业家能力不仅非常有价值而且是具有可操作性的，因为企业家能力可以从其行为方面推论，这就是所谓的行为特性。随后许多的学者从不同角度对企业家能力的构成维度进行了探讨，从现有的研究情况来看，大致可以将企业家能力维度的研究分为三个层次，即个人特质层次、职能管理理论层次和
7、综合测量层次。 (一)个人特质层次 从这个角度研究企业家能力主要关注的是企业家的行为特征，意在分析这些特征对企业绩效及成长的影响，这一层次的研究大多没有区分企业家是否成功。Marshall (1889)指出企业家应该具有敢于承担经营风险的特征和意志，Knight和Penrose也有过类似的看法。McClelland(19 87)指出奉献精神、具备预知性及成就的方向是企业家应具备的行为特征。Martin和staines C 1994)强调了中小企业家的个人特征，如平易近人、外向、自信、具有风险意识以及革新等。Stuart和Lindgay(1997)指出组成能力的因素包括个人性格、技能及知识，Pa
8、rty (199 8)的看法与此类似，他认为能力是知识、技能和态度的融合。然而，这一层次的研究由于主观性较强，结论大多重复或矛盾，因此关注的人越来越少。 (二)职能管理理论层次 从这个角度研究企业家能力是立足于组织层面。Brewis(1996)指出认为在计划、人力、关系、投资及信息等管理方面达到一定的标准，这就是企业家能力。Adam和Chell(1993)强调了企业家在市场策略、商业策略、人力资源及财政策略方面的管理能力。chandler(1996)认为管理技巧具有重要价值，是企业增长和多样化的动力。Thompson, Stuart和Lindsay( 1996)分析了中小企业家在管理企业的销售
9、、控制、市场、人力资源、组织等方面的七种能力。但是由于这一层次的分析关注的内容较为单一，解释力度不够，因此研究的人也比较少。 (三)综合测量层次 越来越多的学者认识到企业家能力作用于企业的绩效和成长是一个多层次的动态过程，企业家能力对于企业的影响是复杂的，因此对于它的测量应该多层次、多方面的考虑。(1)相关国外研究 Bygrave (1996 )将企业家能力分为创新能力、实施能力、控制能力和机会能力。Solymossy (1998 )创造了一个产出导向型企业家能力模型，从技术能力、战略方向能力、竞争策略能力以及网络利用能力四个方面分析了企业家能力。 Man ( 2002 )在这方面的研究较为突
10、出，他剖析了包括关系能力、战略能力、组织能力、机会能力、学习能力、概念能力、承诺能力及个人素质在内的八种企业家能力，并对其进行深入的定性及定量研究。Ibrahim和Soufani ( 2002)在研究企业家教育培训时指出，成功的企业家应具备战略能力、现金流管理能力、财务计划能力、管理技能、网络技能及授权技能。还有一些学者以学习型企业家为对象指出知识素养、学习能力、创新精神及决策魄力是企业家应具备的能力(屠海群，2003 ) o William L等(2007)归纳了以往文献中认为十分重要的17种企业家能力，并对其按重要性和有用性进行了排序。Jiao, Ogilvie和cui C 2010 )通
11、过对文献梳理和对企业家访谈调研，归纳出企业家的四个能力维度为概念能力、人际能力、领导能力及创业能力。 (2)相关国内研究 国内许多学者也作了相关研究，主要有以下几种观点:(1)三维度结构。国内一些学者将企业家能力划分为三个维度进行分析(周金泉等,2004;曹林，2005;杨俊，2005;黎赔肆、丁栋虹，2006)。然而他们的研究角度各异，譬如:周金泉等(2004)创造性的提出企业家能力素质三维结构，包括企业家基本素质、管理能力和市场开拓能力;而曹林(2005)的划分却更具代表性，他将企业家能力维度分为企业家常态能力、企业家异态能力以及企业家变革能力。(2)四维度结构。徐慧琴(2004)将企业家
12、能力描述为创新能力、决策能力、公关能力和自控能力四个方面;高明华等(2010)对企业家能力的剖析是从人力资本关系、社会责任等四个方面进行的。(3)六维度结构。贺小刚(2005)半结构性访谈对企业家能力进行了深入的剖析，认为其包括发现机会的能力、建立关系网络、战略能力、管理能力、创新能力及学习能力六种能力因子。王庆喜(2007)通过访谈和问卷调查的方式，总结了民营企业家能力存在六个维度，包括成就动机、创新学习能力、把握机遇能力、处事能力、领导能力和操作能力。(4)六维度以上结构李志等(2003)归纳总结了2002年以前的47篇文献，提到了不同的80种企业家能力。这一层次的研究较为全面和有意义，因
13、此近年来对于企业家能力的研究基本上集中在这一层次。第二节基于内生性观点的企业成长理论 企业持续稳定的成长及竞争力的提升是经济持续增长的重要推动力，而经济持续增长是一个国家繁荣富强的基础，因此企业成长的问题是国内外学术界关注的重要课题。对于企业成长的研究最早可以追溯到著名经济学家Adam. S mith,Adam.Smith 01776)认为企业专业化分工和技术进步导致规模经济产生，从中获取更多利益诱使企业的成长。本文对于企业成长的研究是基于企业家能力，而企业家能力对于企业而言是内生性因素，因此本文只针对企业的内生论视角的成长理论进行综述。 (一)国外研究 （1）企业成长资源论 Penrose(
14、1959)是最早系统研究起源成长理论的学者，她从资源的视角出发探讨企业成长机制，她认为企业拥有的资源是异质的，稀有的资源决定了企业能力，而企业能力是决定企业成长的速度、方式和极限的基础。她还强调企业的成长实质上正是企业家管理能力与企业内部资源相互作用的动态过程。其后，一些学者对资源论进行了完善，认为独特的、难以模仿的和稀缺的资源会永远存在下去，这些优势资源可以形成资源隔绝机制，正是获得竞争优势的源泉(Wernerfelt,1984; Rumellt, 1984; Barney, 1991) o Peteral C 1993)指出供给无弹性的资源才是获得持续性竞争优势的源泉。Prahalad和H
15、amel (1990)对资源论作了进一步引申，的源泉，认为企业配置、整合和保护本身异质性资源的能力是获取持续竞争优势(2)企业动态能力理论 Prahalad和Hamel (1990)提出的企业核心能力比较系统的阐述了企业成长机制，然而也存在着不足。它没有指出核心能力必须不断革新，否则会表现出核心能力刚性(Barton, 1992)，它阻碍了企业竞争优势的发挥。而且它忽略了外部环境变化的影响。针对核心能力的不足，Teece等01997)提出了动态能力理论，阐述了不断重构、整合己拥有的资源与能力，不断提高组织能力，帮助企业与现有资产和组织路径相契合，是保持企业持续竞争优势、促进企业不断成长的源泉。
16、 (3)现代管理学派的企业成长理论Greiner C 1972 )认为企业的成长过程就像生物体一样具有生命周期，可根据一定的标准划分为几个阶段，即生命周期理论。Chandler C 1987)认为技术进步和市场扩大是企业成长的推动力，强调管理协调这只“看得见的手”能够提高资本的竞争力从而促进企业成长。Hayton ( 2005)通过实证研究发现企业行为受企业高管人力资本和组织名誉影响，指出智力资本是企业持续竞争优势的来源。 (二)国内研究 相比国外研究，我国关于企业成长理论研究较晚，研究也较为零散。杨杜(1995)是我国研究企业成长机制的先驱，他认为企业的经营资源是推动企业成长的关键因素，企业
17、成长是量与质的相互交替。邢建国(2003)认为核心能力的自我超越与创新、变革的保持是实现企业持续成长的推动力。范明、汤学俊(2004;研究了企业可持续成长的问题，他们认为导致企业持续成长的关键因素是技术力、产业力、制度力及市场力四个维度。吕一博(2008)以不确定性条件为前提，经济寻租的视角下分析了影响中小企业企业成长的因素，从而提出了一个分析中小企业持续成长影响因素的四维度模型，即“成长动机一一成长能力一一成长资源基础一一成长机会”。庄亚明等(2008)借鉴了Penrose的资源基础理论，认为内源性因素一一关键种因子、优势种因子和冗余种因子是关系到企业的成长。邱先磊(2009)更趋近于核心能
18、力理论，认为企业拥有的资源与核心能力是企业在激烈的市场竞争中持续发展的原因。 从国内外的相关研究来看，企业基于内生性成长的理论主要关注企业分工、企业内部的管理能力、企业内部资源和企业核心能力以及企业战略管理理论等方面，而在企业成长理论分析中对企业家的关注并不多，这与现实很不匹配。熊彼特曾指出，企业家是经济发展的发动机;萨缪尔森也说过企业家是推动企业发展推动企业这部机器动转的心脏。现实数据也表明企业家对于企业成长有着重大影响。因此，探讨企业家对于企业成长影响是有理论和现实意义的。第三节企业家能力与企业成长关系 国内外许多学者对企业家能力与企业成长的关系作了不同层次的定性和定量的探讨，研究主要集中
19、探讨企业家能力对企业绩效的影响以及企业家能力有效改变环境因素从而对企业成长的影响。(一) 国外研究企业家能力与企业成长关系的关注，国外学者远远早于国内学者，他们对此作出了大量的理论及实证研究。Chandler和Jansen 01992)指出企业家能力通过影响企业的管理活动和战略最终对企业绩效提升产生作用。Chandler和Hanks（1994）在其文章中将企业家能力划分为创业能力和管理能力，并指出管理能力能为企业带来利润和提升市场占有率，从而为企业创造经济效益。Waldman等(2001)利用500家公司的数据进行实证研究，得出优秀的企业家能力对于企业的良好的经营绩效非常重要。Man ( 20
20、02认为企业家能力同时作用于内部资源、组织结构因素与外部市场竞争因素，从而提升企业绩效，进而促进企业的竞争力和长期成长。Samson, Dean和Dillard ( 2006)提出如果一个企业家具有独特的能力，那将是一种极其重要的资源及基于该资源的竞争优势，也可以说是一种企业核心竞争力，而核心竞争力正是为企业创造利润和效益的重要因素。一个特别的现象是，由于中国特别的国情和高速的发展，使得一些国外学者以中国企业为对象进行了研究，其中对于中国企业家的关系能力研究的最多，认为由于中国在传统上注重人情、面子等，因此企业家的关系能力是企业绩效提高的有效途径之一(Yang等,1989; Peng和Heat
21、h,1996;Li和Atuahene,2001)。 (二)国内研究 我国学者对于企业家能力与企业成长之间的关系也进行过不少探讨。乌仔爱其等(2003)指出企业家能力不仅对于企业绩效具有重要影响，而且也能改变环境因素从而影响企业成长。陈志辉(2005)的研究表明企业家能力与企业家精神对企业绩效有显著影响，企业家精神有助于提升企业经营表现，而企业家能力帮助整合企业家内外部资源，提高经营绩效。贺小刚(2006)创造性地将传统的能力理论模型“组织能力企业成长”扩展为“企业家能力一一组织能力一一企业成长”模型，并通过实证研究分析了企业家能力对企业成长的双重作用，即企业家多种综合能力对企业绩效及成长起到不
22、可或缺的作用，同时也培育了企业组织能力，而组织能力正是企业稳定、持续发展的DNA(杨国安，2012)。杜雯翠、高明华(2013 )通过实证研究分析了市场结构、企业家能力与企业绩效的关系，指出企业家能力的有效发挥能改善企业经营绩效，而不同的市场结构使企业家能力的发挥不同。最近几年，许多学者在研究企业家能力对企业成长的影响时往往结合企业生命周期进行研究。他们认为在企业发展成长的不同阶段对企业家各种能力的要求是不同，企业家只有不断调整、改进自己的能力去适应企业的动态变化才更加有利于企业的持续发展(魏秀丽，2005;张慧杰，2006;章厚丽等，2007;张焕勇等，2008;许庆高等，2009)。同时，
23、将视角放在企业家创业过程上的研究也越来越多，结合企业家能力、企业家所面临的外部环境、企业家关系网络探讨成功创业企业过程及因果关系。因此，创业理论、战略适应理论和网络关系理论尚待进一步研究(张瑾，2007)。 第四节文献评述 通过以上文献综述，我们可以看出国内外学者对于企业家能力及维度的看法不一，从微观到宏观各层次都进行了积极的探索，但统一的体系尚未形成。近十年来从国内外的相关研究来看，企业内生成长理论主要关注企业分工、企业内部的管理能力、企业内部资源和企业核心能力以及企业战略管理理论等方面，而在企业成长理论分析中对企业家的关注并不多，这与现实很不匹配。熊彼特曾指出，企业家是经济发展的发动机;萨
24、缪尔森也说过企业家是推动企业发展推动企业这部机器动转的心脏。现实数据也表明企业家对于企业成长有着重大影响。因此，探讨企业家对于企业成长影响是有理论和现实意义的。 根据检索，国内外以区域性的民营企业为调查对象，研究其企业家能力对企业成长的影响的文献非常少。本文在回顾大量相关文献的基础上，希望以云南省民营企业为对象来研究企业家能力与企业发展这一命题，从而获得更有针对性的结论。第三章企业家能力侧度指标体系与研究假设第一节企业家能力维度及指标体系 通过对大量相关文献进行综述，我们可以看出前人对企业成长及企业家能力进行了广泛的研究，无论是理论研究还是实证研究，在方法及内容方面都给我们的研究提供了良好借鉴
25、。回顾大量相关文献，可以看出大部分理论和实证研究都表明良好的企业家能力能有效提高企业绩效、增强企业组织能力，从而促进企业成长。但对于企业家到底具有哪些能力维度，各个能力维度对企业绩效和成长的影响程度及影响机制，哪种能力对于企业成长影响最为关键等问题却看法不一。在归纳总结相关文献的基础上，本文认为贺小刚(2006)及高明华(2010)等人对于企业家能力的研究非常深入与成熟，同时对于本文的研究情境最具有参考价值，因此本文将借鉴他们的研究将企业家能力确定为学习能力、创新能力、管理能力、战略能力及关系能力五个能力维度。 近年来国内外学者更多倾向于通过企业家的行为方法来研究企业家能力问题。根据Bird
26、(1995)的观点，企业家能力是可变并且可通过学习获得和提高的，Schultz C 2001)指出对于一个人能力的认知，来源于对其行为的推论，这说明企业家能力具有行为特性，因此对于企业家能力的测评使用企业家关键行为和决策活动等来描述更为贴切。为了对企业家能力进行定量研究，本文参考了国内外很多成熟的企业家能力维度量表，针对确定的五个能力维度建立了以下的企业家能力测量指标体系，采用里克特量表，通过被调查者自我评分获得数据。为了避免被调查者大量选择过于中立的答案，本文采用的能力量表为四级，其中“1”代表“非常不同意”， 2，代表“不同意”，3”代表同意，4，代表“非常同意”。量表如表3.1所示:第二
27、节企业成长性指标体系 衡量一个企业是否成功以及它的成长性如何，常常以企业绩效的成长作为评判标准，而企业绩效又常以ROA, ROI等绩效指标进行评价，但中国民营由于企业自身管理和经营规模等问题的制约以及对于敏感的绩效数字的回避，企业家很少愿意公开企业绩效的具体数字。同时诸如等权威杂志中对企业的大量深入研究探讨表明基于自我功效的企业绩效用于代替指标度量是非常可行的，因此本文并没有要求企业提高具体的绩效指标数字，而是采用企业家根据企业运营情况进行自我定性评估的间接测量方法测量企业成长性。根据Man ( 2001)的研究表明，企业家对于企业绩效的自我定性评估与财务的实际绩效显著相关，因此使用自我定性评
28、估作为合理代替并不会影响评价结果。本文借鉴国内外相关文献选取了以下四个指标: (一)净利润增长率。 这一指标是指以企业上期净利润为基数计算当期净利润的增长幅度。指标值的大小说明了企业盈利能力的强弱，企业指标值越大说明企业成长越好。这一指标在企业属于扭亏为盈的状况时基数需要取绝对值。(二)主营业务收入增长率。这一指标是指以企业上期主营业务收入为基数计算当期主营业务收入的增长幅度。指标值可以衡量企业的经营明企业业务增长速度越快，状况同时预测企业业务经营能力的拓展状况，指标值越大说市场前景越好，最终说明企业成长越好。 (三)总资产增长率。 这一指标又名总资产扩张率，是指以企业本年初资产总额为基数计算
29、本年总资产的增长幅度。指标值反映了企业本期资产总额规模的增长状况，总资产规模的增长是衡量一个企业成长的重要指标，指标值越大说明企业成长越好。 (四)市场占有率增长。 这一指标又名市场份额，是指在某个特定时期内企业产品销售额在市场内与同类产品相比所占份额。指标值说明了企业的市场控制能力，进一步可以在很大程度上反映企业的盈利能力和市场竞争能力，指标值越大说明企业业务成长能力越强，未来发展潜力越大。 为了减轻或消除企业绩效及企业成长性评估中短期波动对客观性的影响，本文在设计问卷调查时，要求被调查者衡量最近三年内自身企业的经营状况对比同行业主要竞争对手平均水平进行自我评估，而不是单纯的以一年的状况来衡
30、量。第三节企业家能力对企业成长影响机理及研究假设通过以上回顾相关文献，并进行分析归纳出企业能力对企业成长的影响机理，可以看出企业家能力对于企业成长有着重要影响，两者之间存在着正相关关系，即企业家能力越强企业成长越好。但是学者们对于企业家到底具有哪些能力，每种能力对企业成长的影响程度，最为关键的能力维度是哪一个等问题并无一致性的结论。这可能是在不同情境之下，各维度的能力产生的功效会存在差异。本文借鉴经典的文献将企业家能力确定为企业家学习能力、创新能力、管理能力、战略能力以及关系能力五个维度，以下就五个维度的能力具体如何影响企业成长的机理进行简要综述。 (一)学习能力。学习能力应该是企业家必须具备
31、的一项基本能力，同时也是一项支持性能力(Man, 2001)。在经济高速发展以及科技和知识日新月异的当今社会，企业面对着瞬息万变的信息和市场环境，许多企业家现有的能力和知识结构不足以应付面临的境况和挑战，而优秀的学习能力将大大提升企业家在纷繁复杂的环境中识别和把握发展机遇的能力(Hill, 1992，同时企业家只有具备优秀的学习能力才能有效提升其他方面的能力，从而更好促进企业发展。魏江、焦豪(2007)以中小企业成长为研究对象，结合动态能力理论与企业家学习理论，指出企业家学习能力的重要性。他们认为企业家在提升自我的过程中也会将知识和经验传递给员工，有效的学习不仅停留在个人层面而是提升到组织层面
32、，从而促使新知识的产生，同时促使特定惯例在企业中经过变异、内部选择、复制和制度化四个步骤的循环作用最终制度化，使企业具有不断创新知识和改变原有知识的动态能力，这样的能力提升了企业的持续竞争力。此外，许多学者都表明学习能力在企业的创业时期对其作用最为明显，因为不断更新的知识和经验，将有效降低创业期的不确定性和潜在风险(Ward, 2004，同时提升对未来资源的利用效率 Murray, 1996。通过现有研究文献可以看出企业家学习能力应该是指企业家根据所处环境的情况，对自身经验及获取的知识加以提炼和反思最终形成自己的知识体系，以更好的适应环境变化和更好的经营企业，从而促进自身和企业的发展。由此本文
33、提出第一个研究假设H1:企业家学习能力与企业成长间存在显著正相关关系，即企业家学习能力越强企业成长越好;反之则企业成长越差。 (二)创新能力。创新是企业家精神的本质体现，是企业家的主要活动(Drucker,1985)。最早将企业家和创新联系起来的是Schumpeter (1912)，在他看来企业家就是不断将“新组合”引入生产以实现潜在利润的人，企业家不断的“创造性破坏”实现了经济的增长。随后许多学者也对企业家的创新能力进行了探索，然而和Schumpeter一样，他们大多从宏观层面研究企业家创新能力对经济增长的影响。在日趋激烈的全球竞争市场上，创新越加凸显其重要性，成功的创新将为企业发展提供方向
34、。Teece C 1997 )指出在高速发展的今天创新能克服能力中的刚性和惯性，是提高企业竞争力和促进企业成长的关键能力。Hamel (2000)访问了近500个CEO，发现产业竞争结构的不断变化是由于新进入者的革新。他还认为硅谷的实质在于创新。企业家革新并不断抢占先机是企业获取高额回报的重要条件，因为创新者可以获取后来者无法获取的垄断利润。 改革开放以来，由于经济的快速发展，我国许多学者也意识到创新能力对于企业成长的重要性。乌仔爱其等(2003)指出创新是企业活力的动力之源，他们还指出创新能力在企业创业期尤为重要。贺小刚(2005)则认为创新能导致企业与其他企业产生差异，进而降低市场压力和交
35、易成本，最终促进企业发展。余来文，孟鹰(2006)也有类似看法。张迎春、李萍(2006)则将创新能力的研究提升到对区域经济的作用，他们以辽宁省为样本进行了理论和实证的研究，指出创新不仅利于自身企业成长，还能减弱区域经济发展束缚，进而形成产业集群效应的产生。因此基于以上对现有研究文献的分析，本文提出第二个研究假设:H2:企业家创新能力与企业成长间存在显著正相关关系，即企业家创新能力越强企业成长越好;反之则企业成长越差。 (三)管理能力。管理能力是企业家对于企业内部和外部的各种零散资源进行充分调动、有效配置及合理利用，以实现最大效用的能力(贺小刚，2005)，他指出企业零散的资源是没有价值的，只有
36、通过有效的管理才能创造价值，进而促进企业成长。选择和整合资源是企业家的持续性活动，这种活动经常同时发生而不是有效发生，更早之前Chandler和Hankers C 1994)就指出企业家获取和利用资源的能力就是管理能力，如制定计划、资金预算和完成执行战略所必须的工作等。因此，良好的管理能力可以直接提升企业经济利益，主要体现在提高市场占有率及利润方面。实践证明，企业绩效的提高更多依赖内部的动力，有效的企业管理正是企业获得更高利润和持久竞争力，使其保持基业长青的动力(Calantone、Garcia和Droge, 2003 )。国内的研究者也有类似看法，李宝新和岳亮(2008)指出企业家通过有效配
37、置和利用资源提高企业绩效。 Teece(1997)认为管理专有资源及生产要素的能力，是企业经营者长期实践中得出的经验，是一种宝贵的无形资源，可以降低交易费用，提高资本竞争力，使企业获得持续竞争优势，这就是他提出的动态能力理论。在整合、利用资源方面市场机制较为低效Chandler, 1997，企业家有效管理资源使其成为稀缺的、有价值的不可完全替代的核心资源是促进企业发展的重要能力，可以说管理能力的差异是理解企业家异质性的关键(贺小刚，2005。因此，可以看出企业家具有良好的管理能力对企业的发展至关重要，基于这一理由本文提出第三个假设:H3:企业家管理能力与企业成长间存在显著正相关关系，即企业家管
38、理能力越强，企业成长越好;反之则企业成长越差。 (四)战略能力。企业家的战略能力是根据自身经营状况和外界环境及时作出的战略调整和变革的综合能力，是一种配应能力，通过这种配应能力既可以缓解市场竞争压力还可以更加充分、合理的利用资源使其产生最大效用，进而创造经济效益(贺小刚，2005)。随着经济全球化时代的到来，企业面临的动态环境更加复杂多变，企业的战略必须随之不断调整，因此企业家战略能力是一种长远、全局的思维能力(于克信，2004 ) o它要求企业家对自己的企业有一个具体的蓝图或愿景(Durkan等，1993)、一个明确的战略目标(Snell和Lau, 1994)和一个可执行的战略计划。贺小刚(
39、2005)认为企业家在复杂多变的竞争环境中不断作出战略式反应，这并不意味着上述计划、程序式管理等管理职能的失效，而是强化了战略目标设定及调整的重要性，所以具有远大战略意图是企业家战略能力的测量指标。而且现今市场竞争中往往出现非连续性的无法预知的变革，这要求企业家在应对竞争者的战略行为时必须具有弹性(B ettis和Prahalad, 1995 ),才能提高企业适应性和灵活性，最终有助于企业家规避经营风险，在市场不确定性中获益(Hitt等，2001)。因此，在当今科技飞速发展、市场快速变化和发展不可预测的条件下，企业持续竞争优势更多依赖于企业家对竞争环境的及时应变能力，战略能力越强，企业生存能力
40、和核心竞争力越强。我国学者余来文和陈明(2006)也有类似看法，他们认为战略能力影响企业成长中解决未来问题的能力。因此，可以看出许多学者都认为企业家战略能力与企业经营发展相关，基于相同的理由，本文在此提出第四个研究假设:H4:企业家战略能力与企业成长间存在显著正相关关系，即企业家创新能力越强企业成长越好;反之则企业成长越差。 (五)关系能力。上世纪80年代以来，企业家网络理论逐渐兴起并快速发展，企业家关系能力成为一大研究热点。其中大量研究表明企业家良好的社会网络关系为企业获取潜在的资源、利益提供了可能。Mitton(1989)就曾明确指出企业家建立良好的关系可为之后的事务铺路。Burt C 1
41、992 )提出企业家优先获得关系网络中未被占据的结点间的结构洞，将获得此网络中稀缺的、有价值的资源，这就是“结构洞”理论。Peng和Heath 1996)指出拥有良好关系基础，在战略实施上可促进企业绩效增加。Barney(2002)从社会关系资本角度出发，指出企业家通过与建立关系的对方相互作用增进了解，可减少信息不对称情况的发生，促进自身利用资源能力和决策能力的提升，从而形成更强的竞争力。 由于中国传统注重人情的社会文化背景，关系能力在中国企业的发展中更为重要，很多时候被视为获取成功的关键因子(Yeung和Tung, 1996; Tang, 1998; Li等，2001) o石印秀(1998)
42、指出企业作为社会的一部分必须与所处环境进行资源交互，而企业家正是其中的关键接点，在中国特有的社会背景下，资源获取的渠道包括公务关系和私人关系两种连接方式，企业家关系接点的特殊性为企业成功提供了保证。边燕杰和丘海雄 (2000)还通过188家广州市企业的调查数据验证了企业社会资本与提升企业经营效能和经济效益呈正相关关系。贺小刚等(2006)将企业家关系网络划分为企业家的政府关系、企业关系与员工关系。首先，良好的政府关系有助于获取其他企业缺乏的稀缺资源及政策优惠，比如融资便利、行业准入权利、税收优惠和产权保护等(石印秀，1998;胡旭阳，2006;罗党论等，2008;吴文锋等，2008;邓新明，2
43、011)，这些利益有助于企业获得竞争优势，从而促进企业绩效的增加和企业成长。其次，企业与其他企业建立良好的企业关系，可以通过网络活动以低价获得优质的资源，以低交易成本获得销售渠道和市场信息等，更重要的是可以通过这一网络学习其他企业，获得竞争优势(贺小刚，2005)。最后，良好的员工关系不仅有利于提高员工忠诚度保留优秀人才，也有助于提升员工工作效能。更重要的是良好的员工关系是建立一种信任机制的基础，这种机制能提高组织的战略灵活性，也能促进企业的凝聚力和企业文化建设(贺小刚，2006)。总之，通过对大量研究文献的分析，可以看出企业家能够建立多方面的良好关系能帮助企业取得更大竞争优势，基于这一理由本
44、文提出第五个研究假设:H5:企业家关系能力与企业成长间存在显著正相关关系，即企业家关系能力越强，企业成长越好，反之则企业成长越差。总之，企业家具备良好的能力可以通过更好的提高组织核心竞争力、更加有效配置组织资源和更加有利的占据销售渠道等方法促进企业获得更大的利润和更快速和更稳定的发展。企业家作为组织与市场的中间人，应该具备多种能力才能适应充满不确定性的多变的市场，使企业保持持续成长，长久立于不败之地。“但是事实上企业家不可能具备所有的能力，每个企业家所具备的每种能力都有强有弱，只要其能力组合恰当并且能够良好适应企业的发展阶段，形成较为良好的综合能力，他就是一个优秀的企业家，并且能有效促进企业成
45、长2;。基于这一理由，本文提出第六个研究假设: H6:企业家综合能力与企业成长之间存在显著正相关关系，即企业家具备的综合能力越强，企业成长越好;反之企业成长越不好。本文基于以上的理论分析构建如下的能力结构与企业成长关系的模型框架:第四章 企业家能力与企业成长实证分析 第一节研究设计 一、样本选取 为了达到研究的目的，在收集样本数据之前，本文对样本选取标准和抽样范围作了以下限定: (1)样本企业标准:云南省民营企业; (2)企业规模:注册资本500万以上; (3)企业寿命:两年以上; (4)问卷调查填写者职位:基于研究目的，被调查者皆为民营企业的所有者或最高经营者(即企业董事长或总经理)。 二、
46、数据收集情况 由于本文调查研究对象特殊，通过普通途径进行问卷调查难以保证回收率及问卷的有效率性，因此本文的调查问卷主要是在昆明市经开区、高新区、五华区、官渡区、西三区和滇池旅游度假区的招商局的协助下，对昆明市区内民营企业家分六次进行集中发放和回收，这样不仅保证了问卷的回收率也提高了回收问卷的有效度。Schwab(2002)指出进行线性回归分析的研究中样本量与解释变量数的比例大于5:1是样本量的最低要求，但是鉴于本文取样的难度较大，因此样本数不会非常大，但是一定达到了最低要求。此次研究共发放问卷180份，收回153份，问卷回收率为85%，排除无效问卷14份，最终有效问卷为139份，占收回问卷的9
47、0.8%，最终问卷有效回收率为77.2%，符合统计要求。无效问卷主要是因为问卷填写不完整、不符合逻辑和问卷填写各项无差异。三、控制变量选择 (一)样本背景特征分析 影响企业成长的相关因素，除了企业家能力外也包括企业家个体特征和企业相关背景特征等诸多方面。为了剔除这些因素对本文研究的影响，从而更加准确的研究企业家能力与企业成长的关系，在本文的实证研究中，参照大量的相关研究，拟选取一些可能干扰研究结果的背景因素作为待选控制变量并进行编码，以便更好的集中于分析能力变量与企业成长变量之间的逻辑关系。(1) 企业成立年限。1, 5年以下，2, 5-10年，3, 10-15年，4, 15年以上;(2)企业
48、规模(雇员人数)。1, 10人以下，2, 10-50人，3, 51-100人，4, 100人以上;(3)企业股权性质。1、股份有限公司，2、有限责任公司，3、合伙公司，4、独资公司;（4）企业所属行业的发展阶段。1、初创期，2、成长期，3、成熟期，4、衰退期;（5）企业家年龄。1, 20岁以下;2, 21-30岁;3, 30-40岁;4, 41-50岁;5，51-60岁，6, 60岁以上;(6)企业家受教育程度。1、大专以下，2、大专，3、本科，4、硕士及以上; (7)性别。1、男性，2、女性。 本文并没有采用行业这一变量作为控制变量，因为本文在衡量企业绩效的成长时采用被调查对象与同行业主要竞争对手的平均水平进行比较，这一方法消除了行业这一变量对结果的影响。 为了更好的进行研究，本文对问卷样本的企业家个体特征和企业特征等背景因素进行统