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1、企业安全基础管理检查表附件优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）序号排查内容依据频次备注一、安全管理机构的建立、安全生产责任制、安全管理制度的健全和落实1企业应当依法设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。配备的专职安全生产管理人员必须能够满足安全生产的需要。安全生产法第19条危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安全监管总局令第41号）第12条1次/年2建立、健全安全生产责任制度，包括单位主要负责人在内的各级人员岗位安全责任制度。危险化学品安全管理条例第4条危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安全监管总局令第41号）第13条3企业应设置安委会，建立、健
2、全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ 30132021）4企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩。危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ 3013200（81次/月5企业应当根据化工工艺、装置、设施等实际情况，制定完善下列主要安全生产规章制度：1.安全生产例会等安全生产会议制度；2.安全投入保障制度；3.安全生产奖惩制度；4.安全培训教育制度；5.领导干部轮流现场带班制度；6.特种作业人员管理制度；7.安全检查和隐患排查治理制度；8.重大危险源评估和
3、安全管理制度；9.变更管理制度；10.应急管理制度；11.安全事故或者重大事件管理制度；12.防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度；13.工艺、设备、电气仪表、公用工程安全管理制度；14.动火、进入受限空间、吊装、高处、盲板抽堵、动土、断路、设备检维修等作业安全管理制度；15.危险化学品安全管理制度；16.职业健康相关管理制度；17.劳动防护用品使用维护管理制度；18.承包商管理制度；19.安全管理制度及操作规程定期修订制度；安全生产法第17条危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安全监管总局令第41号）第14条1次/半年二、企业安全生产费用的提取、使用1企业应当按照国家规定提取与安全生
4、产有关的费用，并保证安全生产所必须的资金投入。危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：1.营业收入不超过1000万元的，按照4%提取；2.营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照2%提取；3.营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.5%提取；4.营业收入超过10亿元的部分，按照0.2%提取。安全生产法第18条危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法（国家安全监管总局令第41号）第17条企业安全生产费用提取和使用管理办法第8条1次/年2企业应按照规定的安全生产费用使用范围，合理使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。安全生产的费用应当
5、按照以下范围使用：1.完善、改造和维护安全防护设施设备支出；2.配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；3.开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；4.安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目安全评价）、咨询和标准化建设支出；5.配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；6.安全生产宣传、教育、培训支出；7.安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；（八）安全设施及特种设备检测检验支出；8.其他与安全生产直接相关的支出。危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013200（8）企业安全生产费用提取和使用管理办法第20条1次/年三、安全培训教育管理1
6、企业应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。从业人员应当接受教育和培训，考核合格后上岗作业；对有资格要求的岗位，应当配备依法取得相应资格的人员。安全生产法第21条生产经营单位安全培训规定第4条危险化学品安全管理条例第4条1次/半年2企业采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全生产教育和培训。安全生产法第22条3企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的安全培训教育，经安全生产监管部门对其安全生产知识和管理能力考
7、核合格，按照有关法律、行政法规规定，需要取得安全资格证书的，取得安全资格证书后方可任职。主要负责人和安全生产管理人员安全资格培训时间不得少于48学时；每年再培训时间不得少于16学时。生产经营单位安全培训规定第二章4企业必须对新上岗的从业人员等进行强制性安全培训，保证其具备本岗位安全操作、自救互救以及应急处置所需的知识和技能后，方能安排上岗作业。新上岗的从业人员安全培训时间不得少于72学时，每年接受再培训的时间不得少于20学时。从业人员在本企业内调整工作岗位或离岗一年以上重新上岗时，应当重新接受车间（工段、区、队）和班组级的安全培训。生产经营单位安全培训规定第三章1次/半年5企业特种作业人员应按
8、有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。安全生产法第23条特种作业人员安全技术培训考核管理规定6企业应当将安全培训工作纳入本单位工作计划。保证本单位安全培训工作所金。企业应建立健全从业人员安全培案，详细、准确记录培训考核情况。生产经营单位安全培训规定第23条、第24条1次/半年7企业管理部门、班组应按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练。班组安全活动每月不少于2次，每次活动时间不少于1学时。班组安全活动应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人应每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2 次班组安全活动。危险化学品从业单位
9、安全标准化通用规范（AQ 3013200（8）1次/月四、风险评价与隐患控制1法律、法规和标准的识别和获取方面：1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，并定期进行更新。2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013200（8）1次/年2企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价，并满足以下要求：1.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控
10、制。2.企业应根据风险评价结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。3.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。4.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。5.企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：（1）新的或变更的法律法规或其他要求；（2）操作条件变化或工艺改变；（3）技术改造项目；（4）有对事件、事故或其他信息的新认识；（5）组织机构发生大的调整。危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ 3013200（8）1次/
11、季度或根据实际情况随时检查3在隐患治理方面，应满足：1.企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。2.企业应对确定的重大隐患项目建立档案，档案内容应包括：（1）评价报告与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和责任人；（5）竣工验收报告；（6）备案文件。3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范施。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。危险化学品从业单位安全标准化通
12、用规范（AQ 3013200（8）1次/季度五、事故管理、变更管理与承包商管理1生产经营单位不得以任何形式与从业人员订立协议，免除或者减轻其对从业人员因生产安全事故伤亡依法应承担的责任。安全生产法第44条1次/半年2生产经营单位发生生产安全事故后，事故现场有关人员应当立即报告本单位负责人。单位负责人接到事故报告后，应当迅速采取有效措施，组织抢救并在接到报告后1小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告。安全生产法第70条生产安全事故报告和调查处理条例第9条1次/半年3事故调查处理应当按照实事求是、尊重科学的原则，及时、准确地查清事故原因，查明
13、事故性质和责任，提出整改措施，并对事故责任者提出处理意见。安全生产法第73条1次/半年4企业应落实事故整改和预防措施，防止事故再次发生。整改和预防措施应包括：1.工程技术措施；2.培训教育措施；3.管理措施。企业应建立事故档案和事故管理台帐。危险化学品从业单位安全生产标准化通用规范(AQ30132021)1次/半年5企业应严格执行变更管理，并满足：1建立变更管理制度，履行下列变更程序：（1）变更申请：按要求填写变更申请表，由专人进行管理；（2）变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3）变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都
14、不得超过原批准范围和期限；（4）变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。2企业应对变更过程产生的风险进行分析和控制。危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ 3013200（8）1次/季度或根据情况随时检查6在承包商管理方面，企业应满足：1.企业应严格执行承包商管理制度，对承包商资格预审、选择、开工前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。2.企业应对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存安全培训教育记录。进入作业现场前
15、，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录。危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ3013200（8）1次/季度六、作业管理1企业应根据接触毒物的种类、浓度和作业性质、劳动强度，为从业人员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品和器具，并监督、教育从业人员按照使用规则佩戴、使用。安全生产法第37条、第39条1次/天或根据现场作业情况随时检查2企业为从业人员提供的劳动防护用品，不得超过使用期限。企业应当督促、教育从业人员正确佩戴和使用劳动防护用品。从业人员在作业过程中，必须按照安全生产规章制度和劳动防护用品使用规则，正确佩戴和使用劳动防护用
16、品；未按规定佩戴和使用劳动防护用品的，不得上岗作业。劳动防护用品监督管理规定第16条、第19条1次/天或根据现场作业情况随时检查3企业应在危险性作业活动作业前进行危险、有害因素识别，制定控制措施。在作业现场配备相应的安全防护用品（具）及消防设施与器材，规范现场人员作业行为。危险化学品从业单位安全标准化通用规范（AQ 3013200（8）1次/天或根据现场作业情况随时检查4企业作业活动的负责人应严格按照规定要求科学指挥；作业人员应严格执行操作规程，不违章作业，不违反劳动纪律。5企业作业人员在进行作业活动时，应持相应的作业许可证作业。6企业作业活动监护人员应具备基本救护技能和作业现场的应急处理能力
17、，持相应作业许可证进行监护作业，作业过程中不得离开监护岗位。7对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、高处作业、断路作业、吊装作业、设备检修作业和抽堵盲板作业等危险性作业实施作业许可管理,严格履行审批手续；并严格按照相关作业安全规程的要求执行。化学品生产单位吊装作业安全规范（AQ3021-20（8）化学品生产单位动火作业安全规范（AQ3022-200（8）化学品生产单位动土作业安全规范（AQ3023-200（8）化学品生产单位断路作业安全规范（AQ3024-200（8）化学品生产单位高处作业安全规范（AQ3025-200（8）化学品生产单位设备检修作业安全规范（AQ3026-20
18、0（8）化学品生产单位盲板抽堵作业安全规范（AQ3027-200（8）化学品生产单位受限空间作业安全规范（AQ3028-200（8）1次/天或根据现场作业情况随时检查七、应急管理1危险物品的生产、经营、储存单位应建立应急救援组织；生产经营规模较小，可以不建立应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员。企业应建立应急指挥系统，实行厂级、车间级分级管理，建立应急救援队伍；明确各级应急指挥系统和救援队的职责。安全生产法第69条危险化学品从业单位安全生产标准化通用规范(AQ30132021)1次/半年2企业制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；是否按照国家有关要求，针对不同情况，制定了综合应急预
19、案、专项应急预案和现场处置方案。安全生产法第17条生产安全事故应急预案管理办法（国家安全监管总局令第17号）生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则（AQ/T9002-200（6）3企业综合应急预案和专项应急预案是否按照规定报政府有关部门备案；是否组织专家对本单位编制的应急预案进行了评审，应急预案经评审后，是否由企业主要负责人签署公布。生产安全事故应急预案管理办法（国家安全监管总局令第17号）4危险物品的生产、经营、储存单位应配备必要的应急救援器材、设备，并进行经常性维护、保养并记录，保证其处于完好状态。安全生产法第69条危险化学品从业单位安全生产标准化通用规范(AQ30132021)1次/月
20、5企业应对从业人员进行应急救援预案的培训；企业是否制定了本单位的应急预案演练计划，并且每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练，每半年至少组织一次现场处置方案演练。应急预案演练结束后，应急预案演练组织单位是否对应急预案演练效果进行评估，并撰写应急预案演练评估报告。生产安全事故应急预案管理办法（国家安全监管总局令第17号）1次/半年6企业制定的应急预案应当至少每三年修订一次,预案修订情况应有记录并归档。有下列情形之一的，应急预案应当及时修订：1.生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属关系、经营方式、法定代表人发生变化的；2.生产经营单位生产工艺和技术发生变化的；3.周围环境发生变化
21、，形成新的重大危险源的；4.应急组织指挥体系或者职责已经调整的；5.依据的法律、法规、规章和标准发生变化的；6.应急预案演练评估报告要求修订的；7.应急预案管理部门要求修订的。生产安全事故应急预案管理办法（国家安全监管总局令第17号）1次/年或根据情况随时检查经营管理诊断检 核 表企业管理咨询企业管理咨询壹、基本资料调查一、公司概况公司名称成立时间公司地址资 本 额电 话传 真厂区面积M2厂房面积M2负责人（职称）连络人（职称）产品项目市场占有率员工人数年销货额万元/年二、人员状况（一）教育水平：大专学历以上人， 中 专： 人， 高 中： 人，初 中： 人，（二）服务年资：1年以下： 人，1-
22、3年： 人，3-5年： 人，10-15年： 人，15年以上： 人，（三）年龄分布：20岁以下：人， 25-30岁：人， 30-35岁：人， 35-40岁：人， 40-50岁：人， 50岁以上：人，（四）直接与间接人员状况： 直接人员：人， 间接人员：人，企业管理咨询（五）间接人员职能分布： 开发设计：人， 生产技术（含工装）：人， 生产调度：人， 品质管理：人， 设备保养：人，三、产能状况（一）内外销比例： 内销，外销（二）主要外销地区及其百分比：（三）平均订单负荷占产能百分比：四、行政组织机构表五、产品工艺流程六、主要生产设备七、主要检试验设备八、企业经营理念/创业精神/宗旨企业管理咨询贰、
23、管理机能诊断一、经营效能（受访对象：TOP阶层）NO诊断内容YESNO说明1企业有无嫠订广泛的、正式的、明文规定，长程（3年以上）及短程（年度）经营计划，且列为受控文件。2经营计划是否明订搜集信息项目（如：企业指标、同业竞争对手分析、客户目前与未来的期望、客户满意度、历年的经营实绩），频度及权责人员，并有效收集，据以作为经营计划分析与整订之参考（SWOT机会/威胁/优势/劣势）3经营计划是否以TOPDOW由上而下之方式展开至部、课/科/组，以使组织目标分工明确4经营计划是否彻底宣导为组织内、全公司、全部门及全员周知5经营计划有无定期统计实绩及进行差异比较、分析，并采行相应改进措施甚至包含修订该
24、计划6TOP阶层每年是否定期举行TOP Auait高阶层监查诊断，以发掘整体经营管理病态，做为未来经营计划嫠订之参考企业管理咨询NO诊断内容YESNO说明7企业内各项作业规章、制度、办法、标准等，是否均建立成文化之文件，并经权责主管审批其适切性，以为相关主管督导部属之工具。8各项成文化之规定是否不断地增/修订，以做为全员工作经验之储蓄9各相关部门是否均分发到最新有效版本之文件，以为作业之准则，并缩短新进人员之养成培训期间10无效的文件是否收回销毁，若有保存之价值时，是否予以识别（加盖作废章）以防止误用11各相关人员使用之表单/记录，是否均予以受控（无人MEMO），并订定保存期限，以充分体现管理
25、体系有效运行之证据12各管理机能部门之绩效是否建立定量化之评价指标项目，并定期确实统计掌握13各管理机能部门之绩效有无定期进行差异比较分析，并采行因应措施，以积极稳定与维持企业管理水平14有无籍助外力（如：咨询公司）或自行拟订年度持续改善推行计划（包含：专案改善及自主管理活动）以积极改善及提升企业管理水平15经营绩效评估（参加附件）企业管理咨询二、组织效能（受访对象：TOP经营层或人事主管）NO诊断内容YESNO说明1有无建立“部门别”及“职能别”之组织机构表，并将组织内之全员归属定位清楚（包含：上兼下代）以建立纵向指挥系统2组织机构表内之各单位是否明确划分其任务职责，并建立成文化之规定，以达
26、“分工合作”之组织效能3各级主管受限于“管理跨距”（SPAN OF CONTORL）之现象，有无明定其委让受权之范围以达“分层负责”之组织职能4有无建立“职位分类制度”及其资格条件规定，以提供员工更多及公开、公平、公正的升迁管理，降低人事流动，并避免人力资源老化衰退及造成高龄化人事费用负担5有无配合既定之产销目标，执行“单位别”及“职位别”之定员/定编，以精简人事，避免组织肥胖症之发生6各级主管及间接部门内幕僚（办事文员）是否均已建立成文化之“职务/工作说明书”以使个人工作内容明确化，单位工作负荷平准化，新进人员养成期间缩短及降低不同人员工作成果之差异化程度，并做为主管督导部属之上工具企业管理
27、咨询三、人事及总务管理（受访对象：人事主管或经办）NO诊断内容符合部分符合完全不符合说明1有无明文规定及确实执行下列作业，且其内容是否完备及有效性？作业规则（厂规员工手册/则）员工招聘作业程序员工考核办法员工奖惩办法员工培训办法员工晋升制度（如：升等考试/技能规定）员工薪资与奖金制度员工福利措施调职或异动移交管理规定2有无明文规定及确实执行下列作业，且其内容是否完备及有效性？固定资产管理警卫（保安）勤务管理车辆管理会客管理餐厅/伙食管理宿舍管理文具印刷用品管理复印文件管理其它庶务管理（书报/杂志、康乐器材、会议管理、印信、钥匙等）企业管理咨询四、生产管理（受访对象：生产调度主管或经办）NO诊断
28、内容YESNO说明1客户每一份合同/订单及其变更通知书受理后，是否进行审查，以明确客户有关需求2客户合同订单及其变更通知信息是否确实传达至组织的相关职能部门？3生产基本技术资料是否充分建立以做好现场管理之基本工具：BOM产品构成分析或配方表OPC制造流程图或AC装配图ST标准工时或SPH单位时间标准产量4是否进行产能与负荷试算分析，并针对“余力过多”或“负荷不足”之现象事前进行因应之调整措施？5有无发展、评估及监督符合既定交货前置时间（LEAD TIME）之要求？6是否采用基准日程表之设定方法，排定生产之主日程（装配/交货）中日程（零件加工）及小日程计划表，以为生产进度执行之依据，且日程安排是
29、否准确？7MRP物料需求计划是否确实拟订，以避免待料停工与降低库存量及成本？8制造指令是否确实下达至每一个作业者/机台或生产线，以何方式从事工作为派？9有关生产实际状况是否确实记录（记日/生产日报表）有效掌握以为主管10生产进度实际状况是否与日程计划完全符合，若进度延误有无进行原因分析及采行相应整改措施（如：产销协调会议等）企业管理咨询五、采购与外包管理（受访对象：采购/外包主管或经办）NO诊断内容YESNO说明1是否建立“请/订购”或外包/发之流程及相关表单/记录2有无建立及执行分供方寻访、调查及评估方式3合格分供方是否建立名册，并予以增/修订4是否明订价格决定方式（包含：成本分析、询价、比
30、价及议价）5是否针对分供方新开发零部件进行“ISIR初期样件检验与认可”作业？失败时如何处理？6分供方认可之ISIR样件是否订定保存期限，有效保存及标示，并予以更新7订购合同/订单是否清楚明定采购各项要求（包含：Q、D、C、S）并明文购备期间之要求8是否明订定及确实执行采购授权规定9若有采购产品验证之需求（工程监查指导）是否于合同/订单上明订验证安排及产品放行方式10采购进料有否确实跟催（如：应收未收进料明细表），以避免待料停工11分供方进料异常（如：进度、质量）有无迅速协调处理12有无建立及执行分供方考评、奖惩及辅导方法13有无秉持“善卖不发善买”之观念，从事VA/VE改善或不断寻求替代厂家
31、/替代品，以积极取得物美价廉之用料企业管理咨询六、仓储管理（受访对象：原材料及成品仓库主管或经办）NO诊断内容YESNO说明1物料相关表单及帐册是否确实建立及维持2库访储存区域布置及料架格式及规划是否合适（包含：定置图、标示牌、标签等）3库存品是否确实予以标示（包含：产品类目/质量状况）且容易搜寻4客户提供产品是否有效标示及区隔5F1F0先进先出是否确实执行6料帐是否确实登帐，并确保吻合7有无明定盘点频度及确实执行盘点作业，以掌握“盘点”或“盘提”状况8有无建立库存水平（包含：最高库存、最低库存及安全库存）及不同之存货控制方式（复仓制、定量订购制、现用现购制）以优化存货周转率及降低存货周转时间
32、9是否使用适宜的搬运设备（施）及正确安全的搬运方式（包含：荷重限制、高度限制及堆叠/吊挂方式）10库存品是否明订及维持定期质量抽查，以避免质量，并避免劣化11特殊管制下的库存品（如：易燃品、危险品、有毒性、易蚀性、易碎性、易老化性、寿限品、特殊储存环境品、量物品、配对品等）是否有效标示区隔以防护其避免变质12是否明定及维持SNP产品包装指导书，以确保符合客户规定要求13包装后出货前是否进行“产品审核”及“出货查核”以避免交货错误，并符合客户之规定要求14有无明定及执行“呆/废料之预防及处理方式”企业管理咨询七、研发管理（受访对象：研发管理及经办）NO诊断内容YESNO说明1有无界定及维持新产品
33、开发作业流程及执行方法2新产品开发有无采用跨功能别组织及明确划分其任务职责3新产品开发是否进行可行性评估/审查4新产品开发是否拟订进度计划，并随开发进展予以更新5是否界定及维持“产品策划”阶段工作内容及要领产品策划（1）相关信息搜集与汇整品质保证历史档（客户需求历史档表）事业经营计划民销售策略产品/过程标竿（指标）策略（如：竞争成本比较表）顾客的建议意见及满意度产品安全与环保法规相关技术介面（如：CAD/CAE等）新产品开发小组经验产品/过程构思产品性能与可靠度探讨（2）新产品开发企划书作成，内容包含：设计目标/产品规格（将VOC转换成量化的）产品性能与可靠度目标初期BOM/OPC及CC&SC
34、管制特性（3）产品品质保证计划书（转换成设计要求企业管理咨询NO诊断内容YESNO说明6是否界定及维持“开发设计”阶段工作内容及要领开发阶段 1）QFD质量机能展开 2）产品规格确定与图面（纸）绘制 3）制造能力与组装设计 4）材料规格与性能及可靠度确定 5）CC&SC管制特性确定 6）DFMEA设计FMEA 7）原型样件控制计划 8）原型样件制作7是否界定及维持“过程规划”阶段工作内容及要领过程规划1）新产品开发小组可行性审查2）BOM/OPC确定3）L/0工厂布置与M/11物料搬运流程规划4）PFMEA过程FMEA5）量产前控制计划6）SOP/SIP/SNP制作7）MSA测量系统分析及过程
35、能力分析计划8是否界定及维持“试作”及验证阶段工作内容及要领试作阶段1）试作执行及评价全尺寸检查材料/功能性试验包装模拟试验MSA评估PPK评估企业管理咨询NO诊断内容YESNO说明2）试作后RPN再评估3）量产控制计划4）新产品开发小组签署报告5）客户PPAP（ISIR）初期样件检验与认可6）初期样件管理9是否界定及维持PPAP客户初期样件检验与认可作业量产阶段1）量产移行（包含：工装及文件标准之移转）2）“量产可行性”签证3）与客户站在事业伙伴关系，提供客户满意服务（Q、D、C、S）4）过程变异降低及“质量不良履历表”建立5）持续改善10初期/限度样件是否有效标示及保存并随时予以更新11是
36、否界定及维持量产移行签证作业企业管理咨询八、质量管理（受访对象：质量管理主管及经办）NO诊断内容YESNO说明1进料产品是否均经检验或验证确认符合规定要求后，始得进一步加工或使用2进料检验或验证之基准是否均予以建立，包含抽样计划3是否建立及保持检验或验证之记录，以体现符合检验或验证之基准（包含：检验项目抽样方法及规格公差）4进料未经检验或验证符合规定要求，而因生产急需先行放行时，是否予以标示及记录，并于事后补检验，以体现符合要求5是否建立过程检验基准（QC工程表），并随时予以更新，以保持活性化之文件6是否依过程检验基准（QC工程表）执行大/中/末件检查，并保持检验记录7是否建立最终成品检验规范
37、8最终成品是否均依成品检验规范执行检验，并保存检验记录9是否明定包装后出货前执行“产品/出货核”项目及确实执行并保持记录10是否明定年度产品功能试验（ES TEST）及试验规划，并确实执行及保存记录11是否明订产品功能试验失效之处理措施（包含：产品出货后之召回制度）并确实执行及保持记录12是否拟定年度“全盘尺寸检验”定期精密测量）计划”，并确实执行及保持记录13检验记录是否清楚显示通过或不通过既定之允收准则，且经检验放行人员签认企业管理咨询NO诊断内容YESNO说明14是否明定及维持检验与测试状态之识别方式15不合格品是否予以标示及区隔，以达目视管理之功能16是否明订不合格检讨原因处置权限规定
38、（重工、特采、降级使用、批退或报废）17不合格品之实际状况及处理方式是否予以记录（质量不良履历表）18不合格品重工是否建立“返工作业指导书”且外观件或售后服务件是否在外观上有明显重工痕迹19过程重大变异或客诉/退货是否迅速反馈并进行原因分析及采行相应之纠正措施及再发防止措施，并包含防呆措施之运用20是否使用培训有素/固定步骤解决问题方法（如：8D/7DQC STORT）以执行不合格品之优先减量计划21纠正及再发防止措施经追踪确认有效后，是否水平展开至类似过程及产品22是否使用相关信息（如：过程操作、检验记录、内审记录、客诉及服务报告等）以侦测、发掘、分析及采行预防措施，以消除不合格之潜在原因2
39、3是否明订及维持统计技术之运用24统计技术之基本概念是否有全体人员周知25是否明定及维持内部质量审核频度及拟订“年度内部质量审核计划”26是否拟订“内部质量审核预定时程表”所有内审人员是否均经资格检定合格，且保持独立性27内部质量审核不符合事项是否建立及保存，并由该单位主管签认企业管理咨询NO诊断内容YESNO说明28内审不符合项是否由该责任单位人员进行原因分析，及采行纠正与再发防止措施29纠正及再发防止措施是否确实执行，并予以追踪确认直至整改完成30纠正及预防措施经追踪确认有效后，若涉及文件之变更，是否予以确实执行及记录，以维持整改效果（标准化增/修订文件）31检试验设备是否明定校验周期及拟订“年度检试验设备校验计划”32检试验设备是否依年度校验计划，确实执行校验，并保持记录33检试验设备校验是否均可追溯到国际或国家标准合格设备相比对34校验是否明定及维持环境条件（温湿度）35自校是否建立“校验指导书”36内外校之校验记录是否明定“允收基准（容许误差）”以验证校验后之设备合格与否37是否明定及维持搬运、储存、保管以确保检试验设备38是否明定及维持校验失效之处理措施39是否明定及维持人为因素误动之防护措施，以避免原校检之设定失效40校验后设备是否均有“校验状态”之标示，以显示其实际状况