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1、第六章第六章 贸易政策与理论贸易政策与理论第一节第一节 对外贸易政策概述对外贸易政策概述第二节第二节 重商主义重商主义第三节第三节 自由贸易自由贸易第四节第四节 保护贸易保护贸易第五节第五节 战略贸易战略贸易1第一节第一节 对外贸易政策概述对外贸易政策概述一、贸易政策的定义一、贸易政策的定义二、对外贸易政策的基本类型二、对外贸易政策的基本类型2政策主体政策主体 政策客体或政策对象政策客体或政策对象政策目标政策目标 政策内容政策内容政策手段政策手段 贸易政策贸易政策1、定义：定义：对外贸易政策是对各国在一定时期对进出对外贸易政策是对各国在一定时期对进出口贸易进行管理的原则、方针和措施手段的总称口
2、贸易进行管理的原则、方针和措施手段的总称32、贸易政策目的贸易政策目的保护本国市场保护本国市场 扩大本国产品的国外市场扩大本国产品的国外市场优化产业结构优化产业结构积累发展资金积累发展资金维护和发展同其他国家和地区的政治、经济关系维护和发展同其他国家和地区的政治、经济关系44、类型、类型3、内容内容总贸易政策总贸易政策商品贸易政策商品贸易政策国别、地区贸易政策国别、地区贸易政策自由贸易政策自由贸易政策保护贸易政策保护贸易政策5第二节第二节 重商主义重商主义一一.重商主义理论重商主义理论二二.重商主义贸易政策重商主义贸易政策三三.重商主义理论与政策评价重商主义理论与政策评价6一、重金主义一、重金
3、主义（威廉威廉 .斯塔福斯塔福）v货币货币金银是唯一的财富形式金银是唯一的财富形式v商品输入会减少本国财富商品输入会减少本国财富v对外贸易中，只有尽可能多输出少输入，对外贸易中，只有尽可能多输出少输入，才能积累财富才能积累财富v主张禁止货币出口主张禁止货币出口两个阶段两个阶段重商主义理论重商主义理论7二、贸易差额论二、贸易差额论（托马斯托马斯 .孟孟）v主张发展对外贸易取得贸易顺差，增加货币流主张发展对外贸易取得贸易顺差，增加货币流入量入量v扩大出口，减少进口，扩大出口，减少进口，v生产和消费都应当服从于发展对外贸易的需要生产和消费都应当服从于发展对外贸易的需要8一、重金主义时期（一、重金主义
4、时期（金银进出口金银进出口）v禁止货币出口禁止货币出口v国外销售收入必须全部购买本国货物国外销售收入必须全部购买本国货物重商主义贸易政策重商主义贸易政策9v补贴及出口退税补贴及出口退税v禁止重要原料出口，许可自由输入原料后加工出口禁止重要原料出口，许可自由输入原料后加工出口v减低及免除出口税减低及免除出口税v设立特权贸易公司，实行独占性的殖民地贸易政策设立特权贸易公司，实行独占性的殖民地贸易政策v与外国签订贸易条约与外国签订贸易条约二、重商主义时期（二、重商主义时期（货物进出口货物进出口）西欧：鼓励出口西欧：鼓励出口西欧：限制进口西欧：限制进口直接禁止若干外国商品，尤其是奢侈品的直接禁止若干外
5、国商品，尤其是奢侈品的输入输入实行保护关税，提高国外商品进口关税实行保护关税，提高国外商品进口关税10第三节第三节 自由贸易自由贸易三个阶段：三个阶段：v自由竞争时期的自由贸易自由竞争时期的自由贸易（英国为代表）（英国为代表）v二战后二战后7070年代中期的贸易自由化年代中期的贸易自由化v八十年代中后期以来的协调管理贸易八十年代中后期以来的协调管理贸易11自由竞争时期自由竞争时期v英国自由贸易政策的兴起与胜利英国自由贸易政策的兴起与胜利关税税率逐步降低，纳税商品数目减少关税税率逐步降低，纳税商品数目减少 废除航海法废除航海法取消特权公司取消特权公司改变殖民地贸易政策改变殖民地贸易政策与外国签订
6、带有自由贸易色彩的贸易条约与外国签订带有自由贸易色彩的贸易条约 12v理论依据理论依据法国重农学派法国重农学派 英国古典学派英国古典学派 主要论点主要论点自由贸易可以形成互相有利的国际分工自由贸易可以形成互相有利的国际分工扩大国民真实收入扩大国民真实收入可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益有利于提高利润率，促进资本积累有利于提高利润率，促进资本积累13理论与政策评价理论与政策评价v正面：正面：促进了英国及其他西欧国家经济和对外贸易的发展，促进了英国及其他西欧国家经济和对外贸易的发展，使英国经济跃居世界首位。使英国经济跃居世界首位。成为自由贸易政策论证的有力武
7、器。成为自由贸易政策论证的有力武器。v存在问题：存在问题：未考虑生产力水平的差异对贸易利益分配的影响。未考虑生产力水平的差异对贸易利益分配的影响。片面强调自由贸易对参与国家的积极效果，却忽视了片面强调自由贸易对参与国家的积极效果，却忽视了消极影响。消极影响。研究的出发点是一个静态均衡的世界，没有考虑到动研究的出发点是一个静态均衡的世界，没有考虑到动态因素对分工与贸易的决定性影响态因素对分工与贸易的决定性影响。14v贸易自由化的表现贸易自由化的表现大幅度削减关税大幅度削减关税降低或撤消非关税壁垒降低或撤消非关税壁垒v作用作用推进世界经济和贸易的高速发展推进世界经济和贸易的高速发展确立了各国贸易政
8、策发展总趋势确立了各国贸易政策发展总趋势为国家通过协商、协调获得经济和贸易发为国家通过协商、协调获得经济和贸易发展提供了先例展提供了先例二战后二战后七十年代中期七十年代中期15v协调管理贸易协调管理贸易八十年代中后期以来八十年代中后期以来 介于自由贸易与保护贸易之间，它是以介于自由贸易与保护贸易之间，它是以协调国家经济利益为中心，以政府干预协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为轴心，贸易环境为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预，协调和管理的一种贸易制度。全面干预，协调和管理的一种贸易制度。16v理论基础理
9、论基础-博弈论博弈论追求在既定条件下的利益最大化追求在既定条件下的利益最大化负和博弈负和博弈零和博弈零和博弈正合博弈正合博弈国际贸易中，多数情况下，国家之间的关系就表现为典型的正和博弈关系17管理贸易实现的机制和途径管理贸易实现的机制和途径国际会议对贸易进行意向性管理国际会议对贸易进行意向性管理区域性贸易集团通过条约、协定建立超国家机构对地区区域性贸易集团通过条约、协定建立超国家机构对地区贸易进行管理贸易进行管理通过多边政府协定和组织协调参加方的贸易关系进行管通过多边政府协定和组织协调参加方的贸易关系进行管理理通过具体的商品协定和生产国组织对具体商品的产、销、通过具体的商品协定和生产国组织对具
10、体商品的产、销、价格进行管理价格进行管理通过标准化对国际贸易行为、商品规格、质量进行管理通过标准化对国际贸易行为、商品规格、质量进行管理通过双边政府贸易协定或协议协调和管理双边贸易关系通过双边政府贸易协定或协议协调和管理双边贸易关系各国政府加强对贸易活动的干预各国政府加强对贸易活动的干预18评价评价v纯粹的自由竞争让位于有组织的自由竞争或不纯粹的自由竞争让位于有组织的自由竞争或不完全竞争完全竞争v自由贸易政策和保护贸易政策让位于管理贸易自由贸易政策和保护贸易政策让位于管理贸易政策政策v国家之间的经济利益的连带性和包容性增强国家之间的经济利益的连带性和包容性增强v国家的经济实力成为参与国际竞争和
11、利益分配国家的经济实力成为参与国际竞争和利益分配的主要筹码的主要筹码19第四节第四节 保护贸易保护贸易v保护贸易保护贸易v超保护贸易超保护贸易v新贸易保护主义新贸易保护主义v发展中国家的保护贸易发展中国家的保护贸易20v关税：关税：以以高高关税和禁止进口限制国内幼稚产业部门产品的关税和禁止进口限制国内幼稚产业部门产品的进口。进口。通过高关税和禁止出口限制重要生产物资的出口。通过高关税和禁止出口限制重要生产物资的出口。以低关税或免税鼓励复杂机器设备，原料等国内无以低关税或免税鼓励复杂机器设备，原料等国内无法生产但急需的商品进口。法生产但急需的商品进口。v向私营工业发放政府信用贷款、津帖、奖金等向
12、私营工业发放政府信用贷款、津帖、奖金等为其发展提供必要的资金为其发展提供必要的资金自由竞争时期保护贸易自由竞争时期保护贸易一、主要措施一、主要措施21二、理论依据二、理论依据v汉密尔顿汉密尔顿v李斯特保护幼稚工业理论李斯特保护幼稚工业理论对古典自由贸易理论提出批评对古典自由贸易理论提出批评v“比较成本论比较成本论”不利于德国生产力的发展不利于德国生产力的发展v忽视各国历史和经济上的特点忽视各国历史和经济上的特点v主张国家干预经济生活主张国家干预经济生活对象和时间对象和时间手段：关税手段：关税22强调国际贸易中国家、民族的长远利益强调国际贸易中国家、民族的长远利益认为国家生产力水平直接关系到国家
13、的兴衰存亡认为国家生产力水平直接关系到国家的兴衰存亡强调保护的渐进性、过渡性和有选择性强调保护的渐进性、过渡性和有选择性对美国和德国当时的经济政策有重要影响对美国和德国当时的经济政策有重要影响缺陷缺陷三、理论评价三、理论评价23更多地保护国内发达或出现衰退的工业更多地保护国内发达或出现衰退的工业注重巩固加强对国内外市场的垄断注重巩固加强对国内外市场的垄断在国内垄断的基础上，加强对国外市场的进攻性扩张在国内垄断的基础上，加强对国外市场的进攻性扩张保护垄断资产阶级保护垄断资产阶级除了关税和贸易条约，还有各种奖出限入措施除了关税和贸易条约，还有各种奖出限入措施垄断时期超保护贸易垄断时期超保护贸易一、
14、特点一、特点24v凯恩斯的凯恩斯的“保护就业理论保护就业理论”投资乘数原理投资乘数原理 认为一国的投资量的变动，与国民收入的认为一国的投资量的变动，与国民收入的变动之间客观存在一种依存关系，这种变动之间客观存在一种依存关系，这种关系称为投资乘数或倍数。关系称为投资乘数或倍数。对外贸易乘数原理对外贸易乘数原理 一国的进口或出口波动对国民收入的变一国的进口或出口波动对国民收入的变动产生倍数影响动产生倍数影响 K=1/K=1/（1-1-边际消费倾向）边际消费倾向）二、理论依据二、理论依据v凯恩斯凯恩斯 (John Maynard Keynes)2526 v 1 1）投资乘数理论：）投资乘数理论：v反
15、映投资增长和国民收入扩大之间的依存关系反映投资增长和国民收入扩大之间的依存关系v新新增增加加的的投投资资 对对生生产产资资料料的的需需求求增增加加 从从事事生生产产资资料料的的人人们们的的收收入入增增加加 对对消消费费品品需需求求增增加加 从从事事消消费费品品生生产产的的人人们们收收入入增增加加 推推演演下下去去，国国民民收收入入的的增增量量YY是是原原投投资资增增加量的加量的K K倍。倍。vY=Y=乘数（乘数（K K）投资的增加量（投资的增加量（I I）27 v 2)2)外贸乘数理论：外贸乘数理论：v认认为为一一国国出出口口有有增增加加国国民民收收入入的的作作用用，一一国国的的进进口口有有减
16、减少少国国民民收收入入的的作作用用。因因此此，当当贸贸易易顺顺差差，外外贸贸才能增加一国就业量，提高国民的收入。才能增加一国就业量，提高国民的收入。28 资本主义经济发展进入低速增长，使得贸易保资本主义经济发展进入低速增长，使得贸易保护主义再度兴起护主义再度兴起各国对外贸易发展不平衡，使贸易保护成各国对外贸易发展不平衡，使贸易保护成为必要。为必要。国际货币关系失调国际货币关系失调政治上的考虑政治上的考虑各国贸易政策的互相影响各国贸易政策的互相影响新贸易保护主义新贸易保护主义一、背景29二、特点二、特点被保护的商品不断增加被保护的商品不断增加限制进口措施的重点从关税转向非关税限制进口措施的重点从
17、关税转向非关税保护重心从限制进口转向鼓励出口保护重心从限制进口转向鼓励出口贸易保护日益制度化、法律化贸易保护日益制度化、法律化三、理论依据三、理论依据以凯恩斯的经济理论为依据，以保护国内充分就业和以凯恩斯的经济理论为依据，以保护国内充分就业和国际收支平衡为中心形成的一套理论。国际收支平衡为中心形成的一套理论。代表人物：代表人物：高德莱高德莱30扭曲了国际贸易商品流向，降低了国际贸易的增扭曲了国际贸易商品流向，降低了国际贸易的增长速度长速度损伤了各国的经济利益损伤了各国的经济利益发达国家没有获得预期的保护贸易政策效果，经发达国家没有获得预期的保护贸易政策效果，经济增长没能走出低谷济增长没能走出低
18、谷三、三、对国际贸易的影响31v一、政策特点一、政策特点进口替代贸易政策进口替代贸易政策出口导向贸易政策出口导向贸易政策v二、理论依据二、理论依据中心外围论中心外围论v发达国家的中心体系和发展发达国家的中心体系和发展中国家的外围体系中国家的外围体系贸易条件恶化论贸易条件恶化论v初级产品的贸易条件具有长初级产品的贸易条件具有长期恶化的趋势期恶化的趋势发展中国家的保护贸易发展中国家的保护贸易32进口替代贸易政策进口替代贸易政策v执行贸易保护政策，对制成品进口通过各种手执行贸易保护政策，对制成品进口通过各种手段加以限制。但对生产过程中需要的投入物，段加以限制。但对生产过程中需要的投入物，则鼓励进口。
19、则鼓励进口。v实行较严格的外汇管理政策实行较严格的外汇管理政策v实行优惠的鼓励投资政策，鼓励外国企业帮助实行优惠的鼓励投资政策，鼓励外国企业帮助建立和发展替代产业建立和发展替代产业。33出口导向贸易政策出口导向贸易政策 v放松对进口贸易的保护，大力鼓励出口放松对进口贸易的保护，大力鼓励出口v为出口企业和产品换汇提供便利，合理确定汇为出口企业和产品换汇提供便利，合理确定汇率水平率水平v对面向出口的国内外企业投资提供更为优惠的对面向出口的国内外企业投资提供更为优惠的条件条件34v三、评价三、评价将不发达国家作为研究对象将不发达国家作为研究对象其政策主张有一定的实践意义其政策主张有一定的实践意义揭示
20、了发达与不发达国家贸易关系的实质揭示了发达与不发达国家贸易关系的实质不平等性不平等性具有一定的局限性具有一定的局限性35第五节第五节 战略贸易战略贸易v战略贸易政策的理论依据战略贸易政策的理论依据v战略贸易政策战略贸易政策3637一、理论依据一、理论依据v1,“1,“以补贴促进出口以补贴促进出口”论论（布郎德、斯潘（布郎德、斯潘塞）塞）政府补贴政策对一国产业和贸易发展的影响政府补贴政策对一国产业和贸易发展的影响 使国内厂商能够扩大生产规模，降低生产成使国内厂商能够扩大生产规模，降低生产成本本使国内企业自爱市场中的战略地位发生改变，使国内企业自爱市场中的战略地位发生改变，可以获得更多市场份额可以
21、获得更多市场份额38v行业选择标准行业选择标准产业或潜在产业所获得的额外收益产业或潜在产业所获得的额外收益 补贴总成本补贴总成本必须是面临外国厂商激烈或潜在竞争的产业必须是面临外国厂商激烈或潜在竞争的产业与出口相关的国内产业应该比外国竞争产业更集与出口相关的国内产业应该比外国竞争产业更集中或同样集中中或同样集中国内扶持政策不应引起要素价格上升过高国内扶持政策不应引起要素价格上升过高39v2,“2,“以进口保护促进出口以进口保护促进出口”(克鲁格曼克鲁格曼)对国内市场的保护可以促进本国的出口对国内市场的保护可以促进本国的出口v3,“3,“战略支持产业的外部经济效应战略支持产业的外部经济效应”知识
22、产生的外部经济效益有时对其生产企业知识产生的外部经济效益有时对其生产企业不能形成有效的激励，使其丧失投资高科技不能形成有效的激励，使其丧失投资高科技产业的动力，此时需要政府的扶持产业的动力，此时需要政府的扶持对合适产业提代的战略支持不仅能促进该行对合适产业提代的战略支持不仅能促进该行业的发展，在国内外市场扩张成功。而且该业的发展，在国内外市场扩张成功。而且该国还能获得该行业迅速发展而产生的外部经国还能获得该行业迅速发展而产生的外部经济效应。济效应。404,4,总结总结 战略贸易政策理论的核心是政府通过干预战略贸易政策理论的核心是政府通过干预对外贸易，扶持战略性产业的发展是一国在对外贸易，扶持战
23、略性产业的发展是一国在不完全竞争和规模经济下获得资源次优配置不完全竞争和规模经济下获得资源次优配置的最佳选择的最佳选择41二、战略贸易政策二、战略贸易政策 一、定义：一、定义：战略贸易政策是指一国政府在战略贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济下，凭借生产、不完全竞争和规模经济下，凭借生产、出口补贴或保护国内市场等措施和手段，出口补贴或保护国内市场等措施和手段，扶持本国战略性产业的成长，获取规模扶持本国战略性产业的成长，获取规模经济效益，增强其在国际市场上的竞争经济效益，增强其在国际市场上的竞争级力，夺取它国的市场份额。级力，夺取它国的市场份额。42二、实施战略贸易政策的条件二、实施战略贸
24、易政策的条件v必要条件：必要条件：不完全竞争和规模经济不完全竞争和规模经济v充分条件：充分条件：充分的信息充分的信息 外部经济外部经济国内的市场潜力国内的市场潜力确实可以设置壁垒确实可以设置壁垒贸易对手不采取报复措施贸易对手不采取报复措施43案例分析案例分析4445464748495051三、评价三、评价v战略贸易是不完全竞争理论和规模经济战略贸易是不完全竞争理论和规模经济理论在国际贸易政策领域的具体表现，理论在国际贸易政策领域的具体表现，为国家进一步干预对外贸易活动提供了为国家进一步干预对外贸易活动提供了依据。依据。v在实践中可以起到扶持相应产业发展的在实践中可以起到扶持相应产业发展的作用，但易引起贸易保护主义的抬头，作用，但易引起贸易保护主义的抬头，抵消战略扶持的后果。抵消战略扶持的后果。52