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1、发明专利申请实质审查发明专利申请实质审查不授予专利权的申请不授予专利权的申请1.依据专利法第五条不授予专利权的发明创造依据专利法第五条不授予专利权的发明创造 违反国家法律的发明创造违反国家法律的发明创造 违反社会公德的发明创造违反社会公德的发明创造 妨害公共利益的发明创造妨害公共利益的发明创造2.依据专利法第二十五条不授予专利权的客体依据专利法第二十五条不授予专利权的客体 科学发现科学发现 智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法疾病的诊断和治疗方法 动物和植物品种动物和植物品种 用原子核变换方法获得的物质用原子核变换方法获得的物质(包括原子核变换方法包括原子核变换方法)
2、3.依照细则二条不授予专利权的发明创造依照细则二条不授予专利权的发明创造违反国家法律的发明创造违反国家法律的发明创造1.国家法律指由全国人大或人大常委会依照立法程国家法律指由全国人大或人大常委会依照立法程序制定和颁布的法律，不包括行政法规和规章。序制定和颁布的法律，不包括行政法规和规章。2.发明创造本身目的为我国法律明文禁止或者与我发明创造本身目的为我国法律明文禁止或者与我国法律相违背的，不能授权，如赌博设备，吸毒国法律相违背的，不能授权，如赌博设备，吸毒器具，伪造货币、证件、票据的设备。器具，伪造货币、证件、票据的设备。3.本身不违法但可能被滥用而违法的不属于违反国本身不违法但可能被滥用而违
3、法的不属于违反国家法律的发明创造，如医用麻醉品、棋牌。家法律的发明创造，如医用麻醉品、棋牌。4.不包括仅其实施为国家法律所禁止的发明创造，不包括仅其实施为国家法律所禁止的发明创造，如枪支。（专利法实施细则第九条的规定）如枪支。（专利法实施细则第九条的规定）违反社会公德违反社会公德1.社会公德指公众普遍认为是正当的、并被接受的社会公德指公众普遍认为是正当的、并被接受的伦理道德观念和行为准则。违反社会公德的发明伦理道德观念和行为准则。违反社会公德的发明创造是指违反被社会公众普遍接受的伦理道德观创造是指违反被社会公众普遍接受的伦理道德观念或行为准则的发明创造。念或行为准则的发明创造。2.社会公德的内
4、涵基于一定的文化背景，随时间推社会公德的内涵基于一定的文化背景，随时间推移和社会进步而变化，且因地域不同而异。我国移和社会进步而变化，且因地域不同而异。我国专利法所称的社会公德仅限于中国境内，而且应专利法所称的社会公德仅限于中国境内，而且应当以当前时代为标准。当以当前时代为标准。3.客观上与社会公德相违背的，不授予专利权，如客观上与社会公德相违背的，不授予专利权，如带暴力凶杀或淫秽内容的外观设计、非医疗目的带暴力凶杀或淫秽内容的外观设计、非医疗目的的人造性器官等。的人造性器官等。科学发现科学发现1.科学发现指自然界中客观存在的现象、变化科学发现指自然界中客观存在的现象、变化过程及其特性和规律的
5、揭示。过程及其特性和规律的揭示。2.科学发现本身不能授予专利权，但将科学发科学发现本身不能授予专利权，但将科学发现应用于生产科研实践而得到的产品或方法现应用于生产科研实践而得到的产品或方法可以授予专利权。如发现一已知材料的物化可以授予专利权。如发现一已知材料的物化性质不能授予专利权，但利用其物化性质制性质不能授予专利权，但利用其物化性质制成有特定用途的产品或方法可以授予专利权；成有特定用途的产品或方法可以授予专利权；找到天然形态的物质不能授予专利权，但首找到天然形态的物质不能授予专利权，但首次将其从自然界分离或提取出来的物质可以次将其从自然界分离或提取出来的物质可以授予专利权。授予专利权。智力
6、活动的规则和方法智力活动的规则和方法1.相对于发明的技术方案而言，智力活动的规则和相对于发明的技术方案而言，智力活动的规则和方法是一种需要借助于人的理解、记忆、识别、方法是一种需要借助于人的理解、记忆、识别、判断等思维才能产生结果的人为规定，这种规定判断等思维才能产生结果的人为规定，这种规定没有使用自然法则，不是一种技术方案。没有使用自然法则，不是一种技术方案。2.一项发明或实用新型仅涉及智力活动的规则和方一项发明或实用新型仅涉及智力活动的规则和方法（即智力活动规则和方法本身），不能授予专法（即智力活动规则和方法本身），不能授予专利权，如日历编排规则和方法、信息表述方法、利权，如日历编排规则和
7、方法、信息表述方法、计算机程序本身。计算机程序本身。3.一项发明创造就整体而言并不是一种智力活动的一项发明创造就整体而言并不是一种智力活动的规则和方法规则和方法，但对现有技术的贡献仅仅在于智力，但对现有技术的贡献仅仅在于智力活动的规则和方法，则视为智力活动的规则和方活动的规则和方法，则视为智力活动的规则和方法而不能授予专利权。法而不能授予专利权。4.如果对现有技术的贡献不在于或不仅仅在于属于如果对现有技术的贡献不在于或不仅仅在于属于智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法，则不能以其不符合法二，则不能以其不符合法二十五条第一款第（二）项拒绝授予专利权。十五条第一款第（二）项拒绝授予专利权。诊断
8、方法诊断方法（1）属于诊断方法的发明）属于诊断方法的发明 同时满足三个条件：同时满足三个条件：（i）以有生命的人体或动物体为对象）以有生命的人体或动物体为对象 （ii）以获得疾病诊断结果为直接目的）以获得疾病诊断结果为直接目的 （iii）包括诊断全过程）包括诊断全过程(获取数据、与标准值比获取数据、与标准值比较、记录比较偏差、按偏差作临床诊断）较、记录比较偏差、按偏差作临床诊断）X光诊断法、超声诊断法、内窥镜诊断法光诊断法、超声诊断法、内窥镜诊断法（2）不属于诊断方法的发明）不属于诊断方法的发明 （i）获取作为中间结果的信息或处理信息）获取作为中间结果的信息或处理信息 （ii）脱离人体的组织、
9、体液的检测）脱离人体的组织、体液的检测 （iii）死亡人体或动物体上实施病理解剖）死亡人体或动物体上实施病理解剖治疗方法治疗方法 （1）属于治疗方法的发明）属于治疗方法的发明 以治疗或预防疾病为直接目的、在有生命的人以治疗或预防疾病为直接目的、在有生命的人体或动物体上实施的方法体或动物体上实施的方法 心理疗法心理疗法 减肥方法减肥方法 免疫方法免疫方法 （2）不属于治疗方法的发明）不属于治疗方法的发明 实施此方法本身的目的不是治疗或者直接目的实施此方法本身的目的不是治疗或者直接目的不是治疗不是治疗 制造假肢方法制造假肢方法 动物屠宰方法动物屠宰方法 动物和植物品种动物和植物品种1.动物和植物品
10、种不能授予专利权动物和植物品种不能授予专利权2.动物和植物品种的非生物学生产方法可以授予专动物和植物品种的非生物学生产方法可以授予专利权，不包括生产动物和植物主要是生物学的方利权，不包括生产动物和植物主要是生物学的方法。法。3.是否属于是否属于“主要是生物学的方法主要是生物学的方法”取决于在该方取决于在该方法中人的技术介入程度，如果人的技术介入对该法中人的技术介入程度，如果人的技术介入对该方法所要达到目的或效果起主要控制作用或决定方法所要达到目的或效果起主要控制作用或决定作用，则不属于作用，则不属于“主要是生物学的方法主要是生物学的方法”，如通，如通过放养来生产瘦肉型猪的方法可授予专利权。过放
11、养来生产瘦肉型猪的方法可授予专利权。4.生物材料（包括基因、质粒、微生物）在我国专生物材料（包括基因、质粒、微生物）在我国专利法中没有排除给予保护，因此微生物和微生物利法中没有排除给予保护，因此微生物和微生物方法可以授予发明专利权，但发现存在于自然界方法可以授予发明专利权，但发现存在于自然界的微生物不能授予专利权。的微生物不能授予专利权。依照细则二条不授予专利权的发明创造依照细则二条不授予专利权的发明创造1.发明发明 对产品、方法或其改进提出的新的技术方案对产品、方法或其改进提出的新的技术方案 以以“用红色表示周末的年历用红色表示周末的年历”和和“浅黄色毫米浅黄色毫米方格纸方格纸”为例加以说明
12、如何理解技术方案。为例加以说明如何理解技术方案。2.实用新型实用新型 对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用的新的技术方案。3.外观设计外观设计 对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。用的新设计。新颖性新颖性 发明与实用新型授予专利权实质条件之一发明与实用新型授予专利权实质条件之一1.新颖性定义新颖性定义 专利法二十二条二款专利法二十二条二款 -同样的发明或实用新型已在申请日或优先权日同样的发
13、明或实用新型已在申请日或优先权日前公开的出版物中作了记载前公开的出版物中作了记载 -同样的发明或实用新型已在申请日或优先权日同样的发明或实用新型已在申请日或优先权日前在国内已被公开使用或以其他方式为公众所知前在国内已被公开使用或以其他方式为公众所知 -同样的发明或实用新型已在他人在先向国家知同样的发明或实用新型已在他人在先向国家知识产权局提出申请、在后公开的专利申请文件中识产权局提出申请、在后公开的专利申请文件中作了记载作了记载 前两种情况为该专利申请的现有技术，后一种前两种情况为该专利申请的现有技术，后一种情况说明存在该专利申请的抵触申请。情况说明存在该专利申请的抵触申请。出版物公开出版物公
14、开 出版物是指记载有技术或设计内容的出版物是指记载有技术或设计内容的独立独立存在存在的有形的有形传播传播载体，并且应能载体，并且应能表明其发表者表明其发表者或出版者以及公开发表或出版时间或出版者以及公开发表或出版时间。-出版物不受地理位置、语言或者获得方式的限制；出版物不受地理位置、语言或者获得方式的限制；-出版物的出版发行量多少、是否有人阅读过、申出版物的出版发行量多少、是否有人阅读过、申请人是否知道是无关紧要的；请人是否知道是无关紧要的；-对于印有对于印有“内部发行内部发行”等字样的出版物，确系特等字样的出版物，确系特定范围内要求保密的，不属于出版物公开；定范围内要求保密的，不属于出版物公
15、开；出版物的印刷日为公开日，只写明年月或者年份出版物的印刷日为公开日，只写明年月或者年份的，以所写月份的最后一日或者所写年份的的，以所写月份的最后一日或者所写年份的12月月31 日日为公开日。为公开日。使用公开和以其他方式公开使用公开和以其他方式公开使用公开使用公开 由于使用导致一项或多项技术方案的公开，由于使用导致一项或多项技术方案的公开，或者导致该技术方案处于公众中任何一个人都可或者导致该技术方案处于公众中任何一个人都可以得知的状态。使用公开不仅包括通过制造、使以得知的状态。使用公开不仅包括通过制造、使用、销售或者进口，而且还包括通过模型演示使用、销售或者进口，而且还包括通过模型演示使公众
16、能够了解其技术内容的情况。公众能够了解其技术内容的情况。以其他方式公开以其他方式公开 主要指口头公开，例如口头交谈、报告、讨主要指口头公开，例如口头交谈、报告、讨论会发言、广播或者电视等能使公众得知技术内论会发言、广播或者电视等能使公众得知技术内容的方式；容的方式；其他例如还包括展出公开等。其他例如还包括展出公开等。3.抵触申请抵触申请 构成抵触申请的专利文件或专利申请文构成抵触申请的专利文件或专利申请文件应当满足四个条件件应当满足四个条件 (1)向中国国家知识产权局提出的申请向中国国家知识产权局提出的申请(2)由他人提出由他人提出(3)在申请日前提出申请、且在申请日或在申请日前提出申请、且在
17、申请日或申请日后公开申请日后公开(4)披露了同样的发明或实用新型披露了同样的发明或实用新型注意：满足前三个条件的只能作为判断新颖注意：满足前三个条件的只能作为判断新颖性的对比文件，不能作为判断创造性的对比性的对比文件，不能作为判断创造性的对比文件。文件。审查原则审查原则(1)单独对比原则单独对比原则(2)对比文件全文比较方式对比文件全文比较方式(3)同样的发明或实用新型同样的发明或实用新型审查基准审查基准 同样的发明或者实用新型是指技术领域、同样的发明或者实用新型是指技术领域、所要解决的技术问题和技术方案实质上相同，所要解决的技术问题和技术方案实质上相同，预期效果相同的发明或者实用新型预期效果
18、相同的发明或者实用新型1.相同内容的发明或者实用新型相同内容的发明或者实用新型-专利法意义下的相同专利法意义下的相同-两者公开的技术内容相同或仅仅是简单的两者公开的技术内容相同或仅仅是简单的文字变换文字变换-相同的内容应当理解为包括可以从对比文件相同的内容应当理解为包括可以从对比文件中直接导出的惟一内容中直接导出的惟一内容4.两者的区别仅在于采用了数值或以连两者的区别仅在于采用了数值或以连续数值变化范围限定的技术特征续数值变化范围限定的技术特征八种示例说明的判断基准为：八种示例说明的判断基准为：(1)权利要求限定的技术特征为一离散数值，则对权利要求限定的技术特征为一离散数值，则对比文件直接披露
19、该离散数值或披露了以该离散数值比文件直接披露该离散数值或披露了以该离散数值为一端值的连续数值范围则无新颖性，否则为有新为一端值的连续数值范围则无新颖性，否则为有新颖性；颖性；(2)权利要求限定的技术特征为一连续数值范围，权利要求限定的技术特征为一连续数值范围，对比文件披露了该连续数值范围中的一个离散数值对比文件披露了该连续数值范围中的一个离散数值(包括端值包括端值)或者一个该数值范围内的较窄的数值范或者一个该数值范围内的较窄的数值范围或者一个有共同端值或部分重叠的数值范围，则围或者一个有共同端值或部分重叠的数值范围，则无新颖性，否则为有新颖性。无新颖性，否则为有新颖性。该基准同样适用于创造性判
20、断中对同一该基准同样适用于创造性判断中对同一类性质的技术特征是否相同的对比判断类性质的技术特征是否相同的对比判断 权利要求中权利要求中 对比文件中披露对比文件中披露1.离散数值离散数值a1 a1 a1-a2，a0-a1，2.数值范围数值范围a1-a4 a2 a2-a3 a0-a1，a4-a5，a4-a10，a1-a10 a0-a2，a3-a5，a3-a103.数值范围数值范围a1-a4 a0-a10 优先权优先权外国优先权外国优先权 专利法二十九条一款专利法二十九条一款本国优先权本国优先权 专利法二十九条二款专利法二十九条二款两者的主要区别：两者的主要区别：-对外国优先权来说，三种专利申请均可
21、享受对外国优先权来说，三种专利申请均可享受优先权优先权,而对本国优先权来说，外观设计专利申请而对本国优先权来说，外观设计专利申请不能享受优先权；不能享受优先权；-要求本国优先权的，在先申请自后一申请提要求本国优先权的，在先申请自后一申请提出之日起即视为撤回出之日起即视为撤回,而对要求外国优先权的而对要求外国优先权的,在在中国提出后一申请对其在先申请没有约束。中国提出后一申请对其在先申请没有约束。三种在先申请的主题三种在先申请的主题不得作为本国优先权基础的情况不得作为本国优先权基础的情况(专利法实施细则三十三条二款专利法实施细则三十三条二款)(1)该主题已经要求过另一个更早的在先申请该主题已经要
22、求过另一个更早的在先申请的优先权的优先权(2)该在先申请的主题已经被授予专利权该在先申请的主题已经被授予专利权(3)该主题属于按照规定提出的分案申请中记该主题属于按照规定提出的分案申请中记载的内容载的内容多项优先权与部分优先权多项优先权与部分优先权多项优先权多项优先权 如果后一申请包含有多项技术方案，而这如果后一申请包含有多项技术方案，而这几项技术方案分别在申请人的几项在先申请中第一次作几项技术方案分别在申请人的几项在先申请中第一次作出记载，且后一申请的申请日与最早那项在先申请的申出记载，且后一申请的申请日与最早那项在先申请的申请日相隔不超过十二个月的情况下，该后一申请可以享请日相隔不超过十二
23、个月的情况下，该后一申请可以享受多项优先权。受多项优先权。部分优先权部分优先权 要求优先权的后一申请中，除包括记载在要求优先权的后一申请中，除包括记载在作为优先权基础的在先申请文件中的技术方案外，还增作为优先权基础的在先申请文件中的技术方案外，还增加了在先申请中未公开的技术方案，则记载在在先申请加了在先申请中未公开的技术方案，则记载在在先申请文件中的技术方案可享受优先权，新增加的技术方案不文件中的技术方案可享受优先权，新增加的技术方案不能享受优先权，这种情况称作享受部分优先权。能享受优先权，这种情况称作享受部分优先权。3.3.核实优先权情况的讨论核实优先权情况的讨论 (1)(1)后一申请中增加
24、新内容可否享受优先权后一申请中增加新内容可否享受优先权 (2)(2)后一申请权利要求的技术方案未记载在在先申后一申请权利要求的技术方案未记载在在先申请的权利要求书中请的权利要求书中 (3)(3)后一申请中多项并列独立权利要求中仅有一项后一申请中多项并列独立权利要求中仅有一项记载在在先申请的申请文件中记载在在先申请的申请文件中 (4)(4)在先申请为一件要求过优先权的申请在先申请为一件要求过优先权的申请 (5)(5)核实非首次申请的情况核实非首次申请的情况 (6)(6)要求多项优先权的情况要求多项优先权的情况 (7)(7)需核实从属权利要求优先权的情况需核实从属权利要求优先权的情况 (8)(8)
25、对于国内优先权，其已被要求过优先权的在先对于国内优先权，其已被要求过优先权的在先申请主题可否再被要求优先权申请主题可否再被要求优先权 首次申请首次申请 A1 第一件在后申请第一件在后申请 A1 A2 第二件在后申请第二件在后申请 A2 A3 第二件在后申请第二件在后申请 A1 A2 A3 或或 A1 A3不丧失新颖性的公开不丧失新颖性的公开1.不丧失新颖性公开的三种情况不丧失新颖性公开的三种情况 -在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出；在中国政府主办或承认的国际展览会上首次展出；-在全国性的学术会议或技术会议上首次发表；在全国性的学术会议或技术会议上首次发表；-他人未经申请人同意而泄露其
26、内容他人未经申请人同意而泄露其内容2.不丧失新颖性公开的宽限期不丧失新颖性公开的宽限期 期限期限:六个月六个月 享受宽限期与优先权效力的区别享受宽限期与优先权效力的区别3.不丧失新颖性公开的确切含义不丧失新颖性公开的确切含义 -应当理解为不视作现有技术的公开应当理解为不视作现有技术的公开(或称作无损害或称作无损害的公开的公开)-仅对申请人本人六个月内提出的专利申请不视作现仅对申请人本人六个月内提出的专利申请不视作现有技术的公开，但对于他人的在后申请仍然构成现有有技术的公开，但对于他人的在后申请仍然构成现有技术技术对同样的发明创造的处理对同样的发明创造的处理细则十三条一款细则十三条一款判断原则判
27、断原则 对两份申请或专利的各项权利要求进行比较对两份申请或专利的各项权利要求进行比较处理方式处理方式 对两份申请的处理对两份申请的处理 申请人相同申请人相同 申请人不同（同一申请日）申请人不同（同一申请日）对一份申请和一份专利权的处理对一份申请和一份专利权的处理创造性创造性 发明与实用新型授予专利权实质条件之二发明与实用新型授予专利权实质条件之二1.创造性定义创造性定义 专利法二十二条三款专利法二十二条三款 与申请日前的已有技术相比与申请日前的已有技术相比 发明发明 突出的实质性特点和显著的进步突出的实质性特点和显著的进步 实用新型实用新型 实质性特点和进步实质性特点和进步2.已有技术已有技术
28、 专利法实施细则三十条专利法实施细则三十条 -指申请日指申请日(有优先权的，指优先权日有优先权的，指优先权日)前在前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或以其他方式为公众所知的技术，即现有技术以其他方式为公众所知的技术，即现有技术3.所属技术领域的技术人员所属技术领域的技术人员 -指一种假设的指一种假设的“人人”，他知晓申请日或优，他知晓申请日或优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并具有应用该日期之前常规实验的手段和能并具有应用该
29、日期之前常规实验的手段和能力，但他不具有创造能力。如果所要解决的力，但他不具有创造能力。如果所要解决的技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术问题能够促使本领域的技术人员在其他技术领域寻找技术手段，他也就具有从该其技术领域寻找技术手段，他也就具有从该其他技术领域中获知该申请日或优先权日之前他技术领域中获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。手段的能力。4.突出的实质性特点和显著的进步突出的实质性特点和显著的进步 突出的实质性特点突出的实质性特点 指发明相对于现指发明相对于现有技术，对所属技术领域的技术人员来说有技术，对
30、所属技术领域的技术人员来说是非显而易见的。是非显而易见的。如果发明是其所属技术领域的技术人如果发明是其所属技术领域的技术人员在现有技术的基础上通过逻辑分析、推员在现有技术的基础上通过逻辑分析、推理或者有限的试验可以得到的，则该发明理或者有限的试验可以得到的，则该发明是显而易见的。是显而易见的。显著的进步显著的进步 指发明与最接近的现有指发明与最接近的现有技术相比能够产生有益的技术效果。技术相比能够产生有益的技术效果。审查原则审查原则(1)同时审查创造性标准的两个条件同时审查创造性标准的两个条件 突出的实质性特点突出的实质性特点 显著的进步显著的进步(2)对技术方案本身、解决的技术问题和有益对技
31、术方案本身、解决的技术问题和有益效果作整体分析效果作整体分析(3)现有技术结合对比现有技术结合对比突出的实质性特点的审查基准和判断方法突出的实质性特点的审查基准和判断方法审查基准审查基准 相对于现有技术是否显而易见相对于现有技术是否显而易见判断方法判断方法 (1)确定最接近现有技术确定最接近现有技术 (2)确定发明的区别技术特征和其实际解决确定发明的区别技术特征和其实际解决的技术问题的技术问题 (3)判断要求保护的发明对本领域技术人员判断要求保护的发明对本领域技术人员来说是否显而易见来说是否显而易见确定最接近现有技术确定最接近现有技术 最接近现有技术是指现有技术中与要求保最接近现有技术是指现有
32、技术中与要求保护的发明最密切相关的一项技术方案。通常它护的发明最密切相关的一项技术方案。通常它与要求保护的发明技术领域相同，并且所要解与要求保护的发明技术领域相同，并且所要解决的技术问题、技术效果或用途最接近和决的技术问题、技术效果或用途最接近和/或公或公开了发明的技术特征最多，或者虽然与要求保开了发明的技术特征最多，或者虽然与要求保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多。其中首先能，并且公开发明的技术特征最多。其中首先考虑技术领域相同或相近的现有技术考虑技术领域相同或相近的现有技术。确定发明的区别技术特征确定发明的区别技
33、术特征和其实际解决的技术问题和其实际解决的技术问题 -首先分析要求保护的发明与最接近的现有技首先分析要求保护的发明与最接近的现有技术相比有哪些区别技术特征术相比有哪些区别技术特征 -然后根据该区别技术特征所能达到的技术效然后根据该区别技术特征所能达到的技术效果确定发明实际解决的技术问题果确定发明实际解决的技术问题判断要求保护的发明判断要求保护的发明对本领域技术人员是否显而易见对本领域技术人员是否显而易见 判断现有技术中是否给出将上述区别特判断现有技术中是否给出将上述区别特征用来解决所述实际解决技术问题的启示征用来解决所述实际解决技术问题的启示 -上述区别特征为公知常识，则认为现上述区别特征为公
34、知常识，则认为现有技术给出结合启示。有技术给出结合启示。-所述区别特征在另一篇对比文件中披所述区别特征在另一篇对比文件中披露，其在该对比文件中所起的作用与其在要露，其在该对比文件中所起的作用与其在要求保护的发明或实用新型中为解决该确定的求保护的发明或实用新型中为解决该确定的技术问题所起的作用相同，则给出启示，发技术问题所起的作用相同，则给出启示，发明显而易见；作用不同，则未给出启示，发明显而易见；作用不同，则未给出启示，发明非显而易见。明非显而易见。显著的进步的审查基准显著的进步的审查基准 该发明相对于最接近现有技术是否具有有益的技该发明相对于最接近现有技术是否具有有益的技术效果术效果 -发明
35、与最接近的现有技术相比具有更好的技术效发明与最接近的现有技术相比具有更好的技术效果果 -发明提供了一种与最接近的现有技术构思不同的发明提供了一种与最接近的现有技术构思不同的技术方案，其技术效果基本上达到了现有技术的水平技术方案，其技术效果基本上达到了现有技术的水平 -发明代表某种新技术发展趋势发明代表某种新技术发展趋势 -尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面尽管发明在某些方面有负面效果，但在其他方面具有明显积极的技术效果具有明显积极的技术效果创造性判断的辅助性审查基准创造性判断的辅助性审查基准(1)发明解决了人们一直渴望解决、但始终未能获发明解决了人们一直渴望解决、但始终未能获得成功的技
36、术难题得成功的技术难题 某个科学技术领域中的技术难题，人们长久某个科学技术领域中的技术难题，人们长久渴望解决，但一直没有解决，如果一项发明解决渴望解决，但一直没有解决，如果一项发明解决了这一问题，则该发明具有突出的实质性特点和了这一问题，则该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。显著的进步。(2)发明克服了技术偏见发明克服了技术偏见 技术偏见通常会影响引导人们仅局限在某一技术偏见通常会影响引导人们仅局限在某一方面考虑，而不去考虑其他方面的可能性，阻碍方面考虑，而不去考虑其他方面的可能性，阻碍人们对该技术领域的研究和开发。如果发明克服人们对该技术领域的研究和开发。如果发明克服了技术偏见，采用了人
37、们由技术偏见而舍弃尝试了技术偏见，采用了人们由技术偏见而舍弃尝试的技术手段，从而解决了技术问题，则这种发明的技术手段，从而解决了技术问题，则这种发明具有突出的实质性特点和显著的进步。具有突出的实质性特点和显著的进步。创造性判断的辅助性审查基准创造性判断的辅助性审查基准(续续)(3)发明取得了预料不到的技术效果发明取得了预料不到的技术效果 发明取得了预料不到的技术效果是指发明同现有技发明取得了预料不到的技术效果是指发明同现有技术相比，其技术效果产生质的变化，具有新的性能；术相比，其技术效果产生质的变化，具有新的性能；或者产生量的变化或者产生量的变化，超出了人们预期的想象。当发明，超出了人们预期的
38、想象。当发明产生了预料不到的技术效果时，一方面说明发明具有产生了预料不到的技术效果时，一方面说明发明具有显著的进步，同时也反映出发明的技术方案是非显而显著的进步，同时也反映出发明的技术方案是非显而易见的，具有突出的实质性特点。易见的，具有突出的实质性特点。(4)发明在商业上的成功发明在商业上的成功 当发明的产品在商业上获得成功时，如果这种成功当发明的产品在商业上获得成功时，如果这种成功是由于发明的技术特征直接导致的，则一方面反映了是由于发明的技术特征直接导致的，则一方面反映了发明具有有益效果，同时也说明了发明是非显而易见发明具有有益效果，同时也说明了发明是非显而易见的，因而具有突出的实质性特点
39、和显著的进步。的，因而具有突出的实质性特点和显著的进步。几种不同类型发明的创造性判断几种不同类型发明的创造性判断(1)组合发明组合发明 指由某些技术方案组合后构成的能够解决指由某些技术方案组合后构成的能够解决现有技术客观存在的技术问题的技术方案。现有技术客观存在的技术问题的技术方案。如果组合的技术方案具有新的技术效果，如果组合的技术方案具有新的技术效果，或者说组合后的技术效果比每个技术特征效或者说组合后的技术效果比每个技术特征效果的总和更优越，这种组合具有突出的实质果的总和更优越，这种组合具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。如仅是性特点和显著的进步，具备创造性。如仅是公知技术方案简单
40、组合在一起，各自仍以原公知技术方案简单组合在一起，各自仍以原来的方式工作，仅仅是一种简单的叠加，即来的方式工作，仅仅是一种简单的叠加，即为拼凑为拼凑，不具备创造性。，不具备创造性。几种不同类型发明的创造性判断几种不同类型发明的创造性判断(续续)(2)选择发明选择发明 指从现有技术中公开的较大范围中，有目的地指从现有技术中公开的较大范围中，有目的地选出现有技术中未提到的小范围或个体的发明。选出现有技术中未提到的小范围或个体的发明。如果选择发明的技术方案能够产生预料不到的如果选择发明的技术方案能够产生预料不到的技术效果，则具有突出的实质性特点和显著的进技术效果，则具有突出的实质性特点和显著的进步，
41、具备创造性。步，具备创造性。如果仅仅是从一些具有相同可能性的技术方案如果仅仅是从一些具有相同可能性的技术方案中选出一种，或者发明是在可能中选出一种，或者发明是在可能 的、有限的范围的、有限的范围内选择具体的尺寸、温度范围或其他参数，而这内选择具体的尺寸、温度范围或其他参数，而这些选择可以由本领域的技术人员通过常规手段得些选择可以由本领域的技术人员通过常规手段得到，或者发明是可以从现有技术中直接推导出来到，或者发明是可以从现有技术中直接推导出来的选择的选择，则不具备创造性。，则不具备创造性。几种不同类型发明的创造性判断几种不同类型发明的创造性判断(续续)(3)转用发明转用发明 指将某一技术领域的
42、现有技术转用到其他技术指将某一技术领域的现有技术转用到其他技术领域中的发明。领域中的发明。如果这种转用能够产生预料不到的技术效果，如果这种转用能够产生预料不到的技术效果，或者克服了原技术领域中未曾遇到的困难，则这或者克服了原技术领域中未曾遇到的困难，则这种转用发明具有突出的实质性特点和显著的进步，种转用发明具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。具备创造性。(4)用途发明用途发明 指将公知产品用于新的目的的发明。指将公知产品用于新的目的的发明。如果产品的新用途能够产生预料不到的技术效如果产品的新用途能够产生预料不到的技术效果，则具有突出的实质性特点和显著的进步，具果，则具有突出的实质性特
43、点和显著的进步，具备创造性。如果新的用途仅仅是使用了已知材料备创造性。如果新的用途仅仅是使用了已知材料的公知的性质，则不具备创造性。的公知的性质，则不具备创造性。几种不同类型发明的创造性判断几种不同类型发明的创造性判断(续续)(5)要素变更的发明要素变更的发明 如果发明的构成要素，比如尺寸、比例、位置及如果发明的构成要素，比如尺寸、比例、位置及作用关系等作用关系等 与现有技术不同，则发明可称为要素变与现有技术不同，则发明可称为要素变更的发明。要素变更包括要素关系改变、要素替代更的发明。要素变更包括要素关系改变、要素替代以及要素省略。以及要素省略。如果发明要素的变更导致发明质量、功能及用途如果发
44、明要素的变更导致发明质量、功能及用途上的变化，从而产生了预料不到的技术效果时，则上的变化，从而产生了预料不到的技术效果时，则具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。具有突出的实质性特点和显著的进步，具备创造性。如果要素关系的变更，只是常规的技术参数的调整如果要素关系的变更，只是常规的技术参数的调整或者是相同功能或者是相同功能 的已知手段的等效替代，或者发明的已知手段的等效替代，或者发明省去一项或多项要素后其功能也相应地消失，则不省去一项或多项要素后其功能也相应地消失，则不具备创造性。具备创造性。对创造性判断的几点补充说明对创造性判断的几点补充说明1.是否具备创造性与创立发明的途径无关是否
45、具备创造性与创立发明的途径无关2.避免事后诸葛亮避免事后诸葛亮3.对预料不到的技术效果的考虑对预料不到的技术效果的考虑4.对要求保护发明进行审查对要求保护发明进行审查实用新型创造性的审查实用新型创造性的审查1.实用新型创造性审查中不予考虑的技术特征实用新型创造性审查中不予考虑的技术特征 (1)材料特征材料特征 (2)方法特征方法特征 材料的不同并未带来产品在形状、构造或其结合上发材料的不同并未带来产品在形状、构造或其结合上发生变化的，该材料特征不予考虑生变化的，该材料特征不予考虑 材料不同导致该产品在形状或构造上作出相应变化时，材料不同导致该产品在形状或构造上作出相应变化时，仅考虑产品形状或构
46、造的变化，而不考虑材料的变化仅考虑产品形状或构造的变化，而不考虑材料的变化 对产品的形状、构造或其结合不产生影响的方法特对产品的形状、构造或其结合不产生影响的方法特征，不予考虑征，不予考虑 对导致产品在形状、构造或其结合发生变化的方法对导致产品在形状、构造或其结合发生变化的方法特征，只考虑所述形状、构造或其结合的变化，而不考特征，只考虑所述形状、构造或其结合的变化，而不考虑方法特征本身虑方法特征本身2.实用新型创造性审查标准实用新型创造性审查标准(1)现有技术的领域现有技术的领域(2)现有技术的数量现有技术的数量 一般一般着重考虑实用新型申请主题着重考虑实用新型申请主题所属的所属的技技术领域，
47、同时考虑其术领域，同时考虑其类似、相近或相关的技术类似、相近或相关的技术领域领域。台扇台扇 对其电子定时电路作了改进对其电子定时电路作了改进 台扇台扇 吊扇吊扇 洗衣机洗衣机 微波炉微波炉 电子定时电路电子定时电路 一般情况一般情况下可以引用下可以引用一篇或两篇一篇或两篇现有技术现有技术评价其创造性，对于由评价其创造性，对于由现有技术现有技术“拼凑拼凑”的实的实用新型，可以根据情况引用用新型，可以根据情况引用多篇多篇现有技术评价现有技术评价其创造性。其创造性。实用性实用性 发明与实用新型授予专利权实质条件之三发明与实用新型授予专利权实质条件之三1.实用性定义实用性定义 专利法二十二条四款专利法
48、二十二条四款 该发明或实用新型能够制造或者使用，并且该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。能够产生积极效果。2.制造或使用制造或使用 指在产业（包括工业、农业、林业、水产业、指在产业（包括工业、农业、林业、水产业、畜牧业、交通运输业及文化体育、生活用品和医畜牧业、交通运输业及文化体育、生活用品和医疗器械）中能够制造（对于产品）和使用（对于疗器械）中能够制造（对于产品）和使用（对于方法），并能解决技术问题。方法），并能解决技术问题。即指符合自然法则、具有技术特征的任何可即指符合自然法则、具有技术特征的任何可实施的技术方案。实施的技术方案。3.能够产生积极效果能够产生积极效果 指
49、其在提出申请之日所产生的经济、技术和指其在提出申请之日所产生的经济、技术和社会效果是所属技术领域的技术人员可以预料到社会效果是所属技术领域的技术人员可以预料到的。这些效果应当是积极的和有益的。的。这些效果应当是积极的和有益的。审查原则审查原则1.以申请日提交的说明书和权利要求书所公开的整以申请日提交的说明书和权利要求书所公开的整体技术内容为依据，而不仅仅局限于权利要求所体技术内容为依据，而不仅仅局限于权利要求所记载的内容。记载的内容。2.能否实施是以所属技术领域的技术人员能否实现能否实施是以所属技术领域的技术人员能否实现为标准为标准3.与所申请的发明或者实用新型是怎样创造出来的与所申请的发明或
50、者实用新型是怎样创造出来的或者是否已经实施无关。或者是否已经实施无关。审查基准审查基准1.无再现性无再现性 再现性是指所属技术领域的技术人员根据公开的再现性是指所属技术领域的技术人员根据公开的技术内容能够重复实施专利申请中为解决技术问题技术内容能够重复实施专利申请中为解决技术问题所采用的技术方案。这种重复实施不得依赖任何随所采用的技术方案。这种重复实施不得依赖任何随机的因素，且实施结果应当相同。无再现性的发明机的因素，且实施结果应当相同。无再现性的发明或者实用新型专利申请主题不具备实用或者实用新型专利申请主题不具备实用 要区分成品率低与不具有再现性。要区分成品率低与不具有再现性。2.违背自然规