合规承诺书.docx

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1、合规承诺书 合规承诺书（精选7篇） 合规承诺书 篇1 X公司 员工合规责任承诺书 姓名： 岗位： 为认真贯彻执行员工合规行为规范和领导干部廉洁从业各项规定，端正工作态度，正确对待和行使工作职责，加强自我约束力，提升经营管理水平，本人郑重承诺如下： 一、严格遵守金融行业职业行为规范 (一)自觉学法、懂法、守法，遵守国家金融法规和财务制度，尊重和保护知识产权，自觉维护金融稳定和安全; 严格遵守企业集团财务公司管理办法等监管法规、行业自律制度和所在企业集团及机构的各项规章制度，依法、合规开展业务，客观、真实反映本机构业务信息。对于已经发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为，按照相关报告

2、制度规定，及时报告; (二)以高标准职业道德规范行事，品行正直，诚实守信，爱岗敬业，维护行业及公司声誉。严格保守国家秘密、所在集团及本单位的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开信息负有保密义务。对客户服务结束或者离开所在单位后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务; (三)公私分明，秉公办事，不得谋取非法利益。遵守国家和本单位 防止利益冲突的规定，有效识别现实或潜在的利益冲突，并及时向有关部门报告; (四)从自我做起，熟悉和遵守各项法律法规、监管要求及规章制度。监督下属和自己，不违规操作，制止各种违规行为。不在公司经济往来中收受中介费、回扣、佣金、礼金等行为。

3、不利用公司的商业秘密、知识产权、业务渠道为本人或者他人从事牟利活动; (五)发现员工有异常行为时要积极向公司有关部门进行举报。接受或者索取本公司的关联企业、与本公司有业务关系的企业，以及管理和服务对象提供的不正当利益; (六)忠实维护股东利益，不发生滥用职权、损害股东资产权益的下列行为： 1.违反决策原则和程序决定公司生产经营的重大决策、重大项目安排、大额度资金运作事项及重要人事任免; 2.违反规定决定公司重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、借贷等事项; 3.违反规定对外投资、担保、融资、为他人代开信用证、采办、销售、进行工程招标投标等; 4.授意、指使、强令财会人员从事违反财

4、经制度的活动; 5.弄虚作假、谎报业绩、作假账; 6.未经批准私自决定公司领导人员的薪酬和福利待遇。 7.未经公司领导班子集体研究或者未经上级批准，决定重大捐赠、赞助事项。遵守禁止内幕交易的规定，不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益，不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人。 (七)正确行使经营管理权，对本人及亲属有可能损害公司利益的行为，应当主动回避。不发生下列行为： 1.本人的配偶、子女及其配偶违反规定，在与本公司有关联、依托关系的私营和外资企业投资入股; 2.将公司资产委托、租赁、承包给自己的配偶、子女及其他有利益关系的人经营; 3.利用职权为配偶、子女及其他有利益关系的人从事营利性经营

5、活动提供各种便利条件; 4.本人的配偶、子女及其他有利益关系的人投资经营的企业与本人所在公司发生非正常经济业务往来; 5.按规定应当实行任职和公务回避而没有回避。 (八)知人善任，任人唯贤，关心员工职业生涯发展，培育团队意识。严格执行公司民主管理制度，自觉接受民主监督。不发生侵犯职工群众合法利益的下列行为： 1.按照规定应当公开、公示的事项而未公开、公示; 2.在职工利益分配中，不依据公司章程和有关规定，暗箱操作、有失公平; 3.为谋求业绩，违反劳动、安全、社会保障等法律法规，保护职工安全卫生保护，危害职工生命、健康。 (九)规范职务消费行为。不发生下列行为： 1.违反规定用公款进行高消费娱乐

6、、旅游等活动; 2.用公款支付或者报销应当由个人承担的费用; 3.违规或超过规定标准报销差旅费、业务招待费、礼品费。 4.不使用虚假发票，不虚报虚列费用。 二、严格遵守公司规章制度，勤勉尽职开展岗位工作。 负责组织建立健全财务、会计管理及预算管理体系，组织制定头寸运营和资金计划体系，促进内部控制和风险管理水平提升，协助总经理完成年度经营目标。 (一)财务管理，遵守国家会计法规、准则要求，建立健全公司财务、会计管理体系。组织向董事会、股东会提报财务年度决算方案及提出利润分配方案。监督公司遵守财经纪律。 (二) 资金运营管理，组织制定头寸运营和资金计划，并监督实施，提升资金运用效率。 (三)风险管

7、理， 组织公司风险的控制管理，符合外部监管法规和内部规章制度，组织公司的合规及案件防控工作，审核财务公司经济合同。 (四) 预算管理，组织公司财务预算管理工作，并确保完成公司经营目标。 (五)税务管理，负责建立和完善税务管理体系，确保遵守国家财税法规，防范税务风险。 三、一岗双责，恪守合规经营原则，严守案防底线。 (一)提高案防意识，严防风险底线，谨防发生安全事故，如遇突发情况及时向上级汇报，并积极参与事故应急救援工作，在救援中服从上级指挥。 (二)积极配合内外部监督检查，针对发现的问题和安全隐患及时整改完善，从制度、流程上堵住案件和安全生产风险漏洞。发生案件后，积极配合检查处理，深挖案件线索

8、，严肃案件处理和责任追究。 (三)规范8小时外行为，严禁参与洗钱、涉黄、涉赌、涉毒等活动; (四)作为关键岗位和敏感环节的工作人员要对买卖股票等行为进行报告; (五)不参与民间借贷、违规借用公司名义对外担保和非法集资等活动，不得充当资金掮客，不得经商办企业，或者在本公司的同类企业、关联企业和与本公司有业务关系的企业从事证券投资以外的投资入股，不得在工商企业兼职; 本人自愿承诺，若违反上述合规责任，自愿主动接受撤职或开除处分。 承诺日期： 合规承诺书 篇2 为树立主动合规、合规创造价值等合规理念，坚持诚信、正直的职业操守和价值观念，保障本行业务安全稳健运行。本人作为银行员工，特作出以下承诺： 一

9、、认真贯彻落实国家宏观经济政策，严格遵守国家法律、法规及银行内部管理制度，诚实守信，自觉抵制和纠正行业不正之风。 二、恪守合规经营原则，严守风险底线，做好存款、贷款等重点领域的风险防范工作，严防操作风险。 三、坚持廉洁从业，严格遵守职业操守。 (一)廉洁从业，自觉抵制商业贿赂及不正当交易。 (二)公私分明，秉公办事，杜绝利用职务之便谋取私利。 (三)不兼职其他经济组织工作。 (四)主动回避办理涉及本人、亲属及其他利益相关人的业务。 (五)坚决杜绝挪用单位或客户资金行为的发生。 (六)自觉远离黄、赌、毒等不良行为。 (七)自觉抵制非法集资、高利贷等社会组织高额回报诱惑。 四、自觉接受监管部门和社

10、会公众的监督，未遵守承诺事项、本人自愿接受柳州银行问责。 本承诺书一式两份，经承诺人签字后生效，由承诺人和法律合规部各保留一份。 承诺人(签名)： 年 月 日 合规承诺书 篇3 上海期货交易所： 本人声明：不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、协议以及其他安排等因素而对他人的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形;不存在因上述关系而导致本人的期货交易被他人实际控制或者施加重大影响的情形;不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。 本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交

11、易;愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施;完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。 承 诺 人： 合规承诺书 篇4 为了规范市场管理，创建良好的市场竞争环境，响应银联，人行等监管机构的监管政策，有效的把控金融风险，针对网络渠道违规售卖、宣传移联产品及产品不规范市场报价事宜，我公司做出如下郑重承诺： 一、 规范业务 1. 我公司开展业务严格遵守法律法规、监管机构要求以及双方签订的各协议及相关规范宣传及合规销售的通知; 2. 我公司坚持自主经营，不向自有分公司以外的机构或个人分包、转包任何业务; 3. 我公司切实履行对所发展商户实地现访工作

12、，确保商户主体及业务真实合法，监督商户按照收单协议合法规范地使用收单服务并履行义务。 4. 我公司使用移付宝及相关品牌标示,按照规范宣传及合规销售合理使用。遵守中国银联和各金融机构的规章、办法，未经正式授权，我公司不得擅自使用银联及其他金融机构的名称、标示。我公司规范推广和宣传，杜绝虚假或采用可能误导公众的宣传方式。 二、 风控与服务 1. 我公司配备专人负责业务风险管理工作，配合移付宝 按时完成对签购单调阅、商户巡防和商户违约处理工作; 2. 我公司配合移付宝完成对商户收单业务的使用配合和风险防范的培训工作，做好机具日常维护服务等工作。 合作方签章： 年月 合规承诺书 篇5 一、 严格遵守中

13、华人民共和国反不正当竞争等有关禁止商业贿赂行为规定，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。 二、 不准以公司或个人名义接受任何供应商、合作方等的任何馈赠，如：直接或间接索取、收受金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。 三、 不准以公司或个人名义给予任何客户、政府部门人员等任何馈赠，如：直接或间接赠送金钱、物品、有价证券及任何形式的馈赠礼金等物品。 四、 不准向任何客户、政府部门人员、供应商、合作方等报销应由个人支付的各种费用，同时也不准在任何客户、政府部门、供应商、合作方等部门兼职。 五、 不向任何客户、政府部门、供应商、合作方等用公款支付吃请玩乐，包括(营业性歌厅、舞

14、厅，夜总会等娱乐活动。) 六、 不得接受客户或政府部门安排亲朋好友到我司工作，或参与业务经营活动。 七、 在对外交往中不泄露公司任何商业秘密，包括财务数据、销售数据、客户名单、供应商信息、产品信息及政策、公司发展战略等所有的信息。不贪污、侵占公司财产，不以任何形式搞虚假报销，不从事其他兼职工作，不损害公司利益。 八、工作中不弄虚作假、谎报成绩，按规定做好各类帐目，汇报工作。不做假帐、假凭证报销，不截留收入及私分钱物。不利用职务上的便利占用公物或进行营利性活动的。按照规定管理好本单位的各种物资，不擅自处理废旧物资。 合规承诺书 篇6 本人声明：本人与_账户之间不存在因代理、投资、亲属、交叉任职、

15、协议以及其他安排等因素而对_账户的期货交易进行实际控制或者施加重大影响的情形;不存在因上述关系而导致本人的期货交易被_实际控制或者施加重大影响的情形;不存在通过分仓的方式规避交易所持仓限额而超量持仓的情形。 本人承诺：所做上述声明真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;将严格遵守期货法律法规和交易所业务规则的规定，合法合规地参与期货交易;愿意配合交易所及相关期货公司采取的相应措施;完全明白虚假声明可能导致的后果，自愿承担因违法违规行为产生的法律责任并接受交易所的处理措施。 承 诺 人： 承诺日期： 合规承诺书 篇7 本人郑重承诺，我已全面认真学习、掌握了总、分公司的规章制

16、度，保险监管法律法规，并保证做到： 一、诚信守法、恪尽职守、审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律法规、监管规定、自律组织准则规则的要求，维护公司及客户的合法权益。 二、严格执行公司各项规章制度，不违反各项禁止性规定。 三、严格遵守承保管理规定，保费如实入帐，不违规承保，不违规批退注销，不挪用、截留、侵占、隐瞒保险费，不撕单埋单，不出具鸳鸯保单，不误导、诱骗客户，不违规跨区域开展业务，依法合规开展业务。 四、严格遵守理赔管理规定，不编造保险事故虚假理赔，不故意扩大保险损失虚增赔款金额，不与其他单位、个人合谋骗取赔款，不挪用、截留、侵占赔款。 五、严格遵守资金管理规定，不参与私设“小金库”，

17、不使用虚假的发票，不虚报虚列经营费用，不虚构、编造财务数据。 六、不以公司名义与第三者进行任何形式的借贷、担保、抵押等业务。不参与非法集资、赌博等违法犯罪活动。 七、履行职责过程中，主动配合、接受中国保监会的.监管，拒绝执行任何机构、个人侵害公司及其客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害公司及其客户合法权益的违法违规行为，将 及时抵制和制止，如确实无法制止的，将在第一时间向公司合规管理部门、合规负责人或监管部门报告。 如违反以上保证、承诺或有其他违法违规情形，本人承担一切法律责任，赔偿公司因此遭受的经济损失，并愿意接受公司给予的所有处分，具体处分指： 1.经济处分：扣减薪酬、限制薪酬、定额处分等; 2.纪律处分：警告、记过、记大过、降级(职)、撤职、留用察看、解除劳动合同等; 3.其他处分：责令改正、责令书面检查、批评教育、通报批评等。 本承诺书一式贰份，本人签名以及所属机构盖章后，由本人及所属机构各持一份，具有同等的法律效力。 承诺人(签字)： 工 作 岗 位： 签 署 时 间： 所属机构确认(盖章)： 盖 章 时 间： 11