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1、XX工程廉政风险点及防控措施登记表优质资料(可以直接使用，可编辑 优质资料，欢迎下载）XXXX工程廉政风险点及防控措施登记表工程名称：时间：年 月 日风险类别序号廉政风险主要内容及表现形式风险等级防控措施责任领导责任部门招投标管理1利用职权，违规设置不合理的资质条件和废标条款，排斥潜在投标人。高严格执行水利工程建设项目招标投标制度，水利工程建设招投标，以公平、公正、透明为原则。2借用资质投标、围标串标、转包和违法分包行为。高招投标监管部门应及时调查核实，并视情节轻重追究相关责任人的法律责任，同时，建立防治围标串标行为的管理平台，将围标串标行为纳入信用管理体系，实行公告制度。合同管理1未按招标文
2、件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款。高发包人根据招标文件编制合同，不允许中标单位编制，并逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批，防止发包人及部门领导违法签订或签订有利于乙方的合同。 2未按招标文件约定到相关部门备案。中发包人按相关规定督促中标单位缴纳履约保证金，核实保证金金额及保函真实性，并按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同备案。3未按合同条款对相关单位进行管理。中发包人依法依合同条款对中标单位进行有效管理，处室和局领导进行督察，预防出现不按合同规定进行奖励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。
3、4未按合同条款支付工程款和办理工程决算手续中发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的资金计划由处室和分管领导负责审核，最终由局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。征地拆迁管理1故意扩大丈量面积、计算审核不严，虚报拆迁面积骗取补偿款。高委托有资质的评估机构评估，采取拆迁户、村、乡（镇）、区、设计单位、移民监理六方现场测量确认拆迁数量和拆迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度。2虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金中严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门
4、三方现场确认后方可拆迁。3涉及特殊、大型建筑物的拆迁、估价过高，多报补偿资金。中对于不属于规定范围内的拆迁补偿项目，按程序向上级主管部门申报，经同意后方可开展工作。4在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审查上过分迁就地方利益或个人决策。中征地拆迁协议外“一事一议”类事件，应集体研究决定。5高估、虚报征地、临时用地数量和种类。中根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量单位进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。监理单位管理1按招标文件和合同的要求，监理人员不能到岗。高发包人及项目管理单位在工程施工期间，不定期的对旁站监理的
5、人员到位情况进行抽查，一经发现人员不按时到岗，按照合同约定进行相应处罚。2不能正确使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限默许、纵容施工企业偷工减料、弄虚作假或在工程施工中不执行工艺要求，粗制滥造。高发包人在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，需按照合同约定对监理进行处罚。计量管理1对施工单位虚报多报的计量审核不严，现场管理人员工程量收方有意放大，并故意拖延审批时间，实现不正当利益。高实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量清单项目支付，对易虚报的隐蔽工程进行重点
6、抽查，并加强现场工程量的复核工作。工程质量管理1在工程建设过程中，对施工过程和工程质量监管不力，可能产生收受施工单位的好处，刻意隐瞒工程质量安全隐患，出现“半拉子工程”、“豆腐渣工程”等问题。高严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。2对不合格工程降低检验标准，评为合格。高加强抽检、检测，并保存检查时的影像和文字等原始资料。3委托与其有利益（利害）关系的检测单位对工程项目进行检测。高通过招投标或竞争性谈判等方式选择有资质的社会检测单位。工程安全管理1在开展安全生产监督检查和专项治理工作中，对发现的违规现象和存在问题不及时制止上报，可能产生收受当事人
7、或单位的好处等不廉洁行为。高严格执行安全生产法规，定期开展安全生产工作进行检查，发现隐患及时提出整改。2对所建项目存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。高检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。3故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。高公布检查结果，并对整改结果进行复查。验收管理1由于把关不严，致使未达到验收标准的工程顺利通过验收，可能导致违反廉政规定的行为。高严格遵守廉政规定，公开水利工程验收的相关规定和行业标准，规范验收流程。2向验收人员行贿或与其串通，规避工程缺陷、隐瞒未完工内容或请其降低验收标准。高强化检测单位工作准确性和公正性的管理。资金拨付管
8、理1手续不完备，不按程序付款；不按合同付款，存在超付现象；挪用、挤占项目资金；恶意拖延支付时间或提前支付；拖延、克扣除施工费以外的相关费用。高制定资金拨付审批制度，明确资金拨付审批程序；对建设项目实行全过程跟踪审计。跟踪审计管理1职能定位不清，责权不明，出现建设单位要求跟踪审计人员参与到建设项目的管理决策过程中，有悖于审计的基本职能定位。高审计人员应独立于项目之外，不应超越职能，越权行事，否则不仅起不到应有的效果，反而会适得其反。2跟踪审计全过程中出现权钱交易等重要问题。高防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体系，建立健全的制度和严格的监督保障机制。要经常定期不定期的进行倡廉教育，使审
9、计人员在跟踪审计中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。3跟踪审计中人员水平参差不齐，人员结构良莠不齐。中加强审计人员的业务能力。建设项目跟踪审计涉及项目论证、设计、招投标、施工、监理等各个环节，需要审计人员不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的实践经验。因此要经常组织审计人员进行相关的业务培训，使审计人员的业务能力也不断得到加强。4出现审计人员不能连续跟审的情况，直接导致审计人员互相推诿，责任不清，最后只得糊涂过关，实际监督力度非常薄弱。中建立健全严格的监督体系，避免出现中途换人情况。第三方检测单位管理1有倾向性地选择检查内容。高实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临
10、时确定，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位。2接受对方好处，偷工减量视之不理。高检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。项目管理单位管理1直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程，默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为。高定期联合监督部门组织发包管理专项检查。并对违反廉政有关规定的给予经济处罚和行政处分。2安全检查流于形式，对整改不到位的，帮其隐瞒过关。高按事实和情节轻重追究相关责任人责任。3不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权和申报权。高发生签证或变更时，按程序必须带领监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量
11、数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。项目负责人管理1违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材料设备供应商，肢解、分包工程。高项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程，若有违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事责任。2违反强制性标准，降低工程质量验收标准等行为中项目负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况下，进行下一道工序，所有的工程项目验收必须报质监站备案，任何人员有权对项目负责人进行监督和举报，一经查实，将按照国家有关法律制度进行处
12、罚。3不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程量计量、单价确定的审核权和申报权。高发生签证或变更时，项目负责人按程序必须带领项管、监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表直接要求审计单位按自己意愿审核。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名宋小明职 务书记、主任 岗位主要职责主持全面工作。廉政风险点1、不能听取班子成员的意见和建议，致使领导班子人心涣散； 2、在进行重大决策时不执行民主集中制，进行暗箱操作、违规操作；3、利用职务之便，干预工程建设，从中谋取个人利益。风险等级1、( B )2、( B )
13、3、( B )防控措施1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；2、认真执行党的各项路线、方针、政策，以科学发展观统领工作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；3、依法行政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞独断专行。责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名汤方职 务副主任岗位主要职责协管全面，分管财务、工程建设、堤防设施维护、防汛抗旱等工作。廉政风险点1、在工程建设和堤防维护过程中，违反工作原则，谋取私利
14、；2、在进行财务审批时，不按规定程序审批，不严格把关；3、不履行岗位职责或履行不到位，违反廉洁自律规定，对有关制度执行不严等。风险等级1、( B )2、( B )3、( C )防控措施1、加强政治理论学习，树立正确的人生观、价值观和利益观，做到自警、自省、自律，正确对待名利得失；2、严格执行财务审批制度，自觉接受各方面的监督；3、始终坚持执法为公的理念，做到吃请不到，送礼不要；4、遵守财经纪律，加强个人修养，不谋取私利。责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。附件
15、3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名肖丰平职 务副主任、工会主席岗位主要职责分管水政、水保执法、工会、办公室、政工、综治、计生等工作。廉政风险点1、在执法过程中，违反工作原则，接受吃请，谋取私利；2、在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，不坚持公开、公平原则；3、不履行岗位职责或履行不到位，对有关制度执行不严等。风险等级1、( B )2、( B )3、( C )防控措施1、提高自身素质,不吃、拿、卡、要; 2、严于纪律、保持良好的品行和高尚的情操；3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质4、加强学习，提高思想认识，加强世界观改造，增强理想信念和廉洁从政意识。责任人签字： 部门
16、负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名陈 琦职 务纪检委员岗位主要职责分管纪检监察工作。廉政风险点1、向被举报人和涉案人员透露信息，违反保密原则；2、处理违纪违法案件时，收受馈赠，徇私枉法，不能秉公处理。3、不履行岗位职责或履行不到位，对有关制度执行不严等。风险等级1、( B )2、( B )3、( C )防控措施1、加强学习，提高思想认识，摆正工作心态；2、在遵守各项规章制度、廉洁自律等方面以身作则，作同志们的表率；3、始终坚持执法
17、为公的理念，做到吃请不到，送礼不要；4、加强个人修养，不谋取私利。责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名周志国职 务办公室主任、政工股长、计财股长岗位主要职责负责办公室、政工及财务工作。廉政风险点1、对车辆使用、办公用品、物品的采购把关不严；2、违反保密纪律，向当事人泄露人事调整等方面的信息；3、对资金管理不到位，存在支出项目不清、挪用公款现象。风险等级1、( B )2、( B )3、( B )防控措施1、加强个人修
18、养，不谋取私利；2、严格按照规矩处理办公室各项工作，决不贪占公共财产、公有财物；3、严格遵守各项规章制度和财经纪律；4、制定完善公务接待、车辆管理等项制度，堵塞漏洞。责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名赵红霞职 务办公室工作人员、计生专干岗位主要职责负责办公室日常值班、上传下达、卫生、计生等工作。廉政风险点1、不注重理论学习；2、不注重加强业务学习；3、不注重理论联系实际，创新意识不强。风险等级1、( C )2、(
19、 C )3、( C )防控措施1、严格遵守法律法规；2、严格执行单位各项规章制度；3、加强个人政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感；4、认真完成本职工作。责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名张 伟职务小车司机岗位主要职责负责小车驾驶和维护保养工作。廉政风险点1、在公车使用、维修、加油中不按规定操作，存在用公款为私车加油、公车私用的风险；2、不注重加强理论和业务学习；3、不注重理论联系实际，
20、创新意识不强。风险等级1、( B )2、( C )3、( C )防控措施1、严格执行车辆管理制度，外出办公统一派车，杜绝公车私用等行为。2、严格执行单位各项规章制度；3、加强个人政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感；4、认真完成本职工作。责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名文学斌职务工程股长岗位主要职责负责工程建设管理、堤防维护、防汛抗旱等工作。廉政风险点1、在工程建设与管理过程中接受施工
21、方的吃请及财物馈赠；2、不注重理论和业务知识学习；3、不注重理论联系实际，创新意识不强。风险等级1、( B )2、( B )3、( C )防控措施1、严格遵守各项规章制度和法律法规；2、努力提高业务水平和法规制度的学习；3、廉洁自律，警钟长鸣，坚决抵制各种不良社会风气，时刻不忘自省自律。责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名鲁俊职务工程股工作人员，办公室工作人员岗位主要职责协助做好工程股工程建设管理，堤防维护，防汛抗
22、旱以及办公室档案管理等工作。廉政风险点1、在工程建设与管理过程中接受施工方的吃请；2、不注重理论和业务学习；3、不注重理论联系实际，创新意识不强。风险等级1、( B )2、( C )3、( C )防控措施1、严格遵守法律法规；2、严格执行单位各项规章制度；3、加强个人政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感；4、认真完成本职工作。责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名刘俊职务水政股长岗位主要职责
23、负责水政执法工作。廉政风险点1、在执法过程中，违反工作原则，接受吃请，谋取私利；2、不注重理论和业务知识学习；3、不注重理论联系实际，创新意识不强。风险等级1、( B )2、( C )3、( C )防控措施1、提高自身素质,不吃、拿、卡、要; 2、严于律己、保持良好的品行和高尚的情操；3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质。责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名陈贵职务机电股长、水政股工作人员岗位主要职责
24、负责机埠维护管理，协助做好水政执法工作。廉政风险点1、在机埠维护管理过程中接受施工方的吃请；2、在执法过程中，违反工作原则，接受吃请，谋取私利;3、不注重理论联系实际，创新意识不强。风险等级1、( B )2、( B )3、( C )防控措施1、提高自身素质,不吃、拿、卡、要; 2、严于律己、保持良好的品行和高尚的情操；3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质。责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名张杰职务水
25、保股长岗位主要职责负责水保执法工作。廉政风险点1、在执法过程中，违反工作原则，接受吃请，谋取私利；2、不注重理论和业务知识学习；3、不注重理论联系实际，创新意识不强。风险等级1、( B )2、( B )3、( C )防控措施1、提高自身素质,不吃、拿、卡、要; 2、严于律己、保持良好的品行和高尚的情操；3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质。责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名郭军职务后勤股长、出纳岗位
26、主要职责负责后勤和出纳工作。廉政风险点1、对资金管理不到位，可能存在挪用公款现象；2、后勤物资采购不按程序操作、可能出现接受采购方吃请的现象；3、不注重理论联系实际，创新意识不强。风险等级1、( B )2、( B )3、( C )防控措施1、严格遵守各项规章制度和财经纪律；2、努力提高业务水平和法规制度的学习；3、廉洁自律，警钟长鸣，坚决抵制各种不良社会风气，时刻不忘自省自律。责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个人）姓 名陈
27、家平职务炊事员岗位主要职责负责单位食堂餐饮伙食。廉政风险点1、后勤物资采购不按程序操作、可能出现接受采购方吃请的现象；2、不注重理论和业务知识学习；3、不注重理论联系实际，创新意识不强。风险等级1、( B )2、( C )3、( C )防控措施1、严格遵守单位各项规章制度；2、严于律己、保持良好的品行和高尚的情操；3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提高综合素质。责任人签字： 部门负责人签字： 分管领导签字： 填表日期：2012年9月15日注：中层干部风险点排查情况由分管领导签字认可，一般干部风险点排查情况由所在部门负责人签字认可。个人廉政风险防控登记表 填表时间：2012年9月18日姓 名
28、金 波科室名称施工科岗位名称施工员主要职责1、 在项目经理的直接领导下开展工作，贯彻安全第一、预防为主的方针，按规定搞好安全 防范措施，把安全工作落到实处，做到讲效益必须讲安全，抓质量首先必须抓安全。 2、 协同项目经理、认真履行建设工程施工合同条款，保证施工顺利进行，维护企业的信誉和经济利益。3、 组织施工队伍按期开会学习，合理安排、科学引导、顺利完成本工程的各项施工任务。 4、 对施工现场的安全、文明及定置管理进行日常检查，并协助项目部做好各项工作；完成领导临时交办的工作。潜在风险内容及等级1、项目管理制度执行不到位的；（二级风险）2、未严格执行规章制度，导致质量事故、安全事故、经济损失的
29、；（三级风险）3、对质量、安全事故未及时上报和隐瞒不报，造成不良影响和后果的；（三级风险）4、因工作麻痹大意，导致环境破坏，造成不良影响和后果的；（三级风险）风险防控措施1、认真学习党的方针政策、理论知识，学习岗位职责和各项工作制度，提高自身素质和责任意识；2、积极参加市局组织开展的各项教育活动，并做好学习笔记；3、认真学习各项工作制度和管理规章，并做好学习笔记；4、严格按责任分工跟进督促工作，并将督促结果进行公示，对岗位责任心不强庸、懒、散、软等现象，按规定进行教育处罚；5、对来客来访、来电，坚持使用文明礼貌用语，热情招待。设立投诉箱和投诉 ，接受服务群众的监督。6、认真遵守各规章制度，做到
30、按制度办事、按要求办事、按规定时间办事；7、认真贯彻执行国家、省、市关于工程建设方面的规章和制度，严格按制度办事。8、认真对待自己的工作，树立以工作为重，大局为重的思想，扎实细致地做好各项工作，确保各项工作的圆满完成。廉政承诺1、遵守各项规章制度，廉洁自律等方面以身作责；2、严格按照规章制度约束各项工作，决不搞特殊对对待；3、热爱农村公路建设工作，有责任感，工作认真负责；4、严格按规定办事，做到公平、公开，公正；5、严格执行廉洁从政各项规定，坚决杜绝“吃、拿、卡、要”等不良现象；6、不假公济私，办事公道，遵纪守法。单位审查意见负责人签字： 年 月 日纪委意见负责人签字：年 月 日备注：1、本表一式三份（纪委、单位、个人各一份）