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1、股东代表及外派董事、监事管理办法(可以直接使用，可编辑 优秀版资料，欢迎下载）深圳海鹰万通投资管理股东代表及外派董事、监事管理办法第一章 总则第一条 为了进一步规范公司及公司管理的基金公司对外投资管理行为，切实保障公司及基金公司作为法人股东的各项合法权益,提高内部控制与经营管理水平，促进公司及基金公司健康可持续发展，依据公司法及公司章程（公司及基金公司章程，下同）等有关规定,特制定本办法。第二条 本办法所指的“股东代表是指公司法定代表人授权出席公司控股、参股公司与受托管理公司的股东大会（基金公司股东代表由基金公司法定代表人授权出席）；“外派董事、监事”,是指经公司总裁办公会议研究决定,向公司及
2、基金公司控股、参股公司或受托管理的公司委派的董事、监事。第三条 股东代表及外派董事、监事是公司及基金公司获取被投资企业信息的主要渠道,代表公司及基金公司行使公司法、公司章程赋予股东代表、董事、监事的各项职责和权力，必须勤勉尽责,竭力维护公司及基金公司的利益。第二章 任职条件第四条 股东代表及外派董事、监事应符合下列任职条件:1、 自觉遵守国家法律、法规和公司章程;具有高度责任感和敬业精神；2、 熟悉公司、基金公司及被投资企业的经营业务;具备相关经济管理、法律、专业技术、财务等知识背景；3、 与公司建立正式劳动关系，并在本公司工作（含试用期）满一年以上的员工；4、 其他协议规定并指定出任外派董事
3、、监事的人员.第三章派免程序第五条 被投资企业的股东大会,原则上应由公司(含基金公司）法定代表人亲自出席，法定代表人因故不能出席的，则须委派股东代表出席，法定代表人签署授权委托书，明确相应的权限。第六条 向被投资企业委派的董事、监事，均由公司分管领导提名，经总裁办公会议审议批准后委派。公司所有外派董事、监事情况均由综合管理部备案存档。第七条 外派董事、监事 候选人确定后,由公司或公司管理的基金公司草拟委派文件，由董事长签发后，作为推荐委派凭证发往被委派企业。第八条 被委派董事、监事如遇以下情况，公司需及时更换外派人员，更换程序按本办法第六、七条执行：1、 本人提出书面辞呈，或劳动合同未到期而公
4、司辞退的人员，或劳动合同到期而公司不再续签的人员；2、 有违反国家法律、法规的行为，给公司利益造成损失；3、 未按公司总裁办公会议决议的内容要求发表意见，给公司利益造成损失;4、 因工作变动（公司内部），确实无法履行董事、监事职责；5、 经公司考核后认为其不能胜任.第四章 工作职责第九条 股东代表及外派董事、监事的职责如下：1、 根据被委派企业章程相关规定,出席该被委派企业股东会，董事会及监事会，并代表公司行使股东相应职权;忠实地执行公司及基金公司股东会、董事会、监事会、总裁办公会议涉及被投资企业的各项决议。2、 被委派企业拟召开股东会、董事会、监事会,在接到会议通知和书面议案文件时，应通知项
5、目增值服务小组负责人,召开会议对相关议案进行分析、考察,及时将会议资料及项目增值服务小组意见提交公司总裁办公会议审议；并按照会议形成的决议在被委派企业的股东会、董事会、监事会上发表意见，不得搀杂任何个人意愿。 3、 被委派企业召开股东会、董事会、监事会后五个工作日内应将有关会议书面通知、审议方案、决议、记录等相关情况汇报该项目增值服务小组,同时将上述资料移交增值服务小组,增值服务小组将上述资料整理后按属地化管理原则交总公司综合管理部或分公司综合管理相关人员备案存档。4、 配合公司各部门，做好项目投资后增值服务的管理工作：（1） 督促被委派企业定期提供财务报表、审计报告及其它相关资料;搜集整理公
6、司对委派企业提供的增值服务项目和其他服务项目的信息反馈工作；（2） 向公司需要了解情况的部门介绍被委派企业的情况；配合其进行实地调研工作；协助公司聘请的会计事务所、公司内部审计机构，对被委派企业进行的审计和内部审计。 5、 如遇被委派企业管理团队或重大经营状况出现异常,必须及时向公司总裁办公会议报告.6、 股东代表及外派董事、监事必须在职责及授权范围内行使职权,不得越权；不得利用职权或内幕信息为自己或他人谋取利益；不得与被委派企业管理层或其他股东串谋侵害公司及基金公司利益。7、 外派董事、监事对被委派企业的商业秘密负有保密责任;具体的保密责任按公司保密制度规定执行.8、 任职尚未结束的外派董事
7、、监事：（1） 因故不能出席被委派企业董事会、监事会的，必须提前向公司综合管理部请假备案，由总裁办公会议研究决定授权委派人。（2） 无故缺席被委派企业董事会、监事会或擅自离职，使公司利益造成损失的，应当承担赔偿责任.第五章 其他第十条 外派董事、监事出席被投资企业董事会、监事会所发后的费用（如：来回交通费、期间住宿费等),原则上均应由被投资企业报销；股东代表的来回交通费、会议期间住宿费及差旅补贴、外派董事、监事的差旅补贴由公司承担，具体按公司费用管理缺席执行。第十一条 被委派企业如给予外派董事、监事一定的报酬的，均应上缴公司财务管理部统一管理。第十二条 股东代表、外派董事、监事的考核，在项目增
8、值服务小组考核办法中予以明确，另行制定。第六章附则第十三条 本办法未尽事宜,按照有关法律、法规和公司章程等相关规定执行；本办法如与今后颁布的有关法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按照有关法律、法规和公司章程等相关规定执行。第十四条 本办法由公司综合管理部负责解释.第十五条 本办法自发布之日起执行. 发布日期：20 年月日职工董事、职工监事制度为了全面建立和完善现代企业制度，规范建立职工董事、职工监事制度，保障职工参与民主决策、民主管理、民主监督的权利,维护广大职工的合法权益，促进企业健康和谐发展，根据公司法和上级有关要求，结合公司实际,制定本规定。 第一条职工董事、职工监事及其制
9、度。职工董事、职工监事制度,是依照法律规定，通过职工代表大会或者其他形式，民主选举一定数量的职工代表，进入董事会、监事会，代表职工行使参与企业决策权利、发挥监督作用的制度。董事会、监事会中的职工代表称为职工董事、职工监事。第二条职工董事、职工监事制度建设的目标。凡依法设立董事会、监事会的公司都要逐步建立职工董事、职工监事制度,并在源头参与、监督和维护上充分发挥作用.第三条职工董事、职工监事设置。公司董事会中，可以有职工董事。职工监事的人数不得少于监事会成员总数的三分之一。职工持股会选派到董事会、监事会的董事、监事,不占职工董事、职工监事的名额。第四条职工董事、职工监事条件.1.本公司职工；具有
10、较好的群众基础，能够代表和反映职工的意见和要求;遵守法律、行政法规和公司章程；熟悉公司经营管理情况，具有相关知识和工作经验，具有较强的协调沟通和参与经营决策和财务监督的能力。法律法规和公司章程规定的其他条件。2。公司高级管理人员、公司法中规定的不能担任或兼任董事、监事的人员，不得担任职工董事、职工监事。工会主席、副主席可以参加职工董事、职工监事的选举。第五条职工董事、职工监事产生程序。1.职工董事、职工监事的候选人应当由公司工会提名，公司党组织审核确定,并报告上级工会.没有党组织的公司应当由上一级工会组织审核确定。2.职工董事、职工监事必须依照公司法规定,由本公司职工（代表)大会或者其他形式以
11、无记名投票方式,获得应当参加会议人员的过半数同意选举产生。3.职工董事、职工监事选举产生后，应当报上级工会、有关部门和机构备案.第六条职工董事、职工监事补选和罢免。1.职工董事、职工监事因辞职等原因出缺应当及时进行补选，从出缺至完成补选的时间不得超过三个月。在新补选职工董事、职工监事就任前，原职工董事、职工监事在情况允许的情况下，仍应当依照法律、法规和公司章程的规定,履行其职务。2.职工董事、职工监事不履行职责或者有严重过错的，经三分之一以上的职工(代表)提议，可以依法通过职工（代表）大会或者其他形式进行罢免。职工董事、职工监事的补选和罢免要经应当参加会议人员的过半数通过。第七条职工董事、职工
12、监事任期。职工董事、职工监事的任期与公司董事和监事的任期相同，任期届满，连选可以连任。职工董事、职工监事在任期内调离公司的或者其他原因长期不在岗的，其任职资格自行终止。第八条职工董事、职工监事职责。1.职工董事、职工监事享有与公司董事、监事同等的权利，承担相应的义务。2.职工董事、职工监事应当经常或者定期深入到职工中听取意见和建议;在董事会、监事会研究决定公司重大问题时，应当认真履行职责，代表职工行使权利，充分发表意见.3.职工董事在董事会讨论决定涉及有关工资、奖金、福利、劳动安全卫生、社会保险、变更劳动关系、裁员等涉及职工切身利益的重大问题和事项时, 要如实反映职工的合理要求,代表和维护职工
13、的合法权益；在董事会研究确定公司高级管理人员的聘任、解聘时，要如实反映职工(代表）大会民主评议公司管理人 员的情况。4.职工监事要定期监督检查职工各项保险基金、工会经费的提取、缴纳情况和职工工资、劳动保护、社会保险、福利等制度的执行情况；应当参与检查公司对涉及职工切身利益的法律法规和公司规章制度的贯彻执行情况。第九条职工董事、职工监事工作制度.1知情制度。职工董事、职工监事可以定期调阅公司有关的经营、财务报表；列席与其职责相关的公司行政办公会议和有关生产经营工作的重要会议。公司要为职工董事、职工监事履行职责提供必要的条件，公司工会要主动为职工董事、职工监事开展工作提供服务。2保密制度。职工董事
14、、职工监事在向职工代表大会报告工作和接受职工代表质询时，要按照信息有序披露原则，遵守公司保密规定，保守董事会、监事会会议涉及的公司商业秘密。同时不得向本公司以外的人员泄露.3报告制度。职工董事、职工监事在遇到工作受阻、待遇不公等情况时，有权向工会组织、有关部门和机构反映。4委托制度。职工董事、职工监事因故不能出席董事会、监事会会议时，可以书面委托公司其他职工董事、职工监事或者公司董事、监事代为出席，并在委托书中明确授权范围。5培训制度。职工董事、职工监事要自觉加强有关专业知识的学习。公司要创造机会,安排职工董事、职工监事在职培训。6述职制度。职工董事、职工监事必须向职工代表大会报告其履行职责的
15、情况，每年至少一次。报告内容或者提纲应当提前一周告知职工代表.7评议制度.职工董事、职工监事应当在认真述职的基础上，对职工代表提出的质询予以答复，接受职工代表的民主评议。评议结果要形成书面材料。8奖惩制度.公司职工代表大会要对职工董事、职工监事进行考核，实施必要的奖惩。对履行职责好的职工董事、职工监事，应当给予表扬奖励；对不称职或者有渎职行为的职工董事、职工监事，应当进行撤换或者罢免。9保障制度。职工董事、职工监事依照公司法和公司章程行使职权，任何组织和个人不得压制、阻挠或者打击报复。职工董事、职工监事在任职期间，其劳动合同期限自动延长至任期届满，除因劳动保障法律、法规规定的情形或者劳动合同约
16、定外，公司不得与其解除劳动合同或者作出不利于其履行职责的岗位 变动。职工董事、职工监事履行职务时的出差、办公等有关待遇参照公司董事、监事执行。第十条 建立职工董事、职工监事制度相关部门的职责.各级工会应当会同相关部门积极推进职工董事、职工监事制度建设,指导公司合法规范地推荐、选举职工董事、职工监事，落实各项工作制度，指导国有 独资和国有控股公司提高职工董事、职工监事制度建设水平，尤其要指导其他公司建立职工董事制度；对妨碍职工董事、职工监事依法履行职责的行为和拒绝为职工 董事、职工监事履行职责提供保障的行为，依法要求相关行为单位和个人限期改正，对拒不改正的,提请同级政府相关部门依法作出处理。工商
17、行政管理部门对应当 建立职工董事、职工监事制度的公司,按公司法及相关规定进行审查，对符合规定的予以登记；对变更职工董事、职工监事要求备案的，应当及时办理。劳动保 障行政部门对违反劳动保障法律、法规解除职工董事、职工监事劳动合同及其他侵害他们合法权益的行为，应当依法进行查处。第十一条本规定自发布之日起施行。第一届职工代表大会职工代表选举办法根据职工代表大会条例等文件规定，特制定本办法。一、职工代表条件1、与企业建立劳动关系，并正常在岗一年以上的职工；2、坚持四项基本原则，自觉遵守党纪国法和公司的各项规章制度;3、关心企业，熟悉业务，做好本职工作，具有一定的参政议政能力;4、工作责任心强，办事公道
18、，作风正派，有一定的群众威信；5、热心为职工办事,实事求是地反映职工的意见和要求.二、职工代表大会代表组成根据中国工会章程、四川省职工代表大会条例的有关规定，成都西部呈祥化工物流有限责任公司职工代表由职工选举产生，代表总数为20人，按人员性质分配:中层管理干部代表2人,一般职工代表18人，其中女职工占一定名额。三、职工代表选举办法1、全公司共分为8个代表选区，由公司8个部门组成。由各代表选区分别选举产生一般职工代表,各代表选区召集人由各选区所在部门经理担任。普通职工代表候选人的产生,应在广泛听取群众意见的基础上，由各部门根据代表要求及名额分配表推荐产生候选人,并由各代表选区征求部门全体职工意见
19、后，由各代表选区召集人组织本选区全体职工以无记名投票方式选举产生普通职工代表。2、各代表选举时,所有参加选举的职工必须全体到场，方可进行选举。选举通过无记名投票方式进行，收回的选票等于或少于发出的选票，选举有效；多于发出的选票,选举无效，应重新选举；每张选票所选人数等于或少于应选人数的为有效票，超过应选人数的为废票。普通职工代表得票数达到参会职工半数方可有资格当选，再依据得票高低确定最终当选人员。如应选职工代表人数不足的应就缺额数按程序再另行补选。3、中层干部职工代表由普通职工代表选出后,召开代表会议,进行选举。4、所有职工代表选出后，召开职工代表大会，选出3名普通职工代表,参加以后公司办公例
20、会，参与公司重大决策。四、具体要求各选区的选举结果于8月20日下午3点前报公司工会。公司工会将职工代表名单汇总后，将最终确定的职工代表名单进行公示。公示七天满后,无异议的，进行职工代表登记，报区总工会备案.各代表选区要高度重视职工代表选举工作，提高职工参政议政的意识，确保选举工作按步骤正常进行，全体职工应积极配合，按要求完成各项工作。附表一：职工代表分配表附表二：职工代表汇总表附表三：职工代表大会代表登记表附表四：职工代表权利和义务附表一（公司）第一届职工代表大会普通职工代表名额分配表部门 男职工 女职工 合计行政办公室 2 1 3财务部 1 1 2附表二职工代表汇总表单位：2021年8月日序
21、号姓名性别出生年月部门职务(或岗位）专业技术职称是否党员得票数备注 应到人，实到人；应发选票份，收到选票份;其中有效票份；负责人签字： 计票人： 监票人:附表三（公司）第一届职工代表大会登记表姓名性别出生年月民族参加工作年月籍贯政治面貌文化程度单位（部门)职务（岗位）个人主要简历何时何代表团选区当选代表工会审查意见 (工会盖章) 年 月 日备注附表四职工代表的权利： (一)参加职工代表大会并行使提案、审议、表决、评议和质询等与职工代表大会有关的权利； （二）选举公司董事会和监事会中的职工代表； （三)职工代表团履行代表职责占用工作时间的，其工资福利及其他待遇不受影响。职工代表的义务：（一)认真
22、履行职工代表的职责，如实反映职工的意见和要求，维护职工的合法权益，执行职工代表大会的决议、决定，承担职工代表大会交办的各项工作；（二）对本选区职工负责，定期向职工通报履行职工代表职责的情况，接受职工的评议和监督；（三）遵守本单位依法制定的规章制度，维护和谐稳定的劳动关系。股东代表授权委托书委托人：xxxxxxxxxxxxxxxxxx有限责任公司受托人：xxx，身份证号:xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx委托代理事项：本公司持有xxxxxxxxxxxx%股权,现委托xxx先生作为本公司股东代表，并授权其根据本公司之意思表示行使股东权利、签署相关文件，本公司承担由此产生的相应的法律责任。委托
23、授权范围：1、代为行使股东提案权，提议选举或罢免董事、监事及其他议案；2、代为参加股东大会，行使股东质询权和建议权；3、代为行使表决权，对股东大会每一审议和表决事项代为投票，委托人对表决事项不作具体指示,代理人可以按自己的意思表决;6、其他与召开临时股东大会有关事项。委托授权期限：本授权委托书自签发之日起生效，授权有效期为20xx年xx月xx日至20xx年xx月xx日.特别说明：本委托无转委托权。委托人(盖章）:受托人（签字）：法人代表（签字）：日期：日期：鑫园春夜总会（暂定）项目股东管理规范为有效对公司股份进行规划管理，保障公司健康、稳定地发展，达到股东投资收益的目标，同时更好的规范股东的行
24、为,保障股东相关权益，促进企业获得更大的进步，特拟订本管理规范，以供股东遵守。一、入股的基本原则1、公平、公正、公开的合作基础；2、权利公平，根据各股东不同的特点分配权利；3、处事公正,以公司的利益为主；4、财务收支透明公开；5、所有入伙股东应相互支持、信任。二、保密原则对场所投资、经营及营业状况必须绝对保密,不可将真实情况向外泄露，否则给合伙公司造成损失，应向其他股东赔偿。三、股东的认定原则 1、股东身份的认定，以股东合作协议上签字为准；股东身份确定后，如出现转让股份情况,受让人继承并享受出让人相应的股东权利和义务； 2、非股东身份的参股人，即投资人不得对外或在公司内部声称为公司股东身份;如
25、不遵守约定，将视情况给予处罚。四、财务原则及岗位人员指派权利1、公司财务状况遵循公开、透明的原则； 2、财务账本借贷关系清楚、准确，所有发生的款项有单可查；3、收银员将每日营业状况发送至各股东指定 （含开房数、总营业额、现金、挂账、刷卡、免单等)，次日将昨日营业报表交至总经理处，股东可随时调账查账；4、财务每个月初(3号）出示上月准确的财务报表；5、财务出纳由执行董事指派；根据财务回避原则，财务会计、采购、仓管、收银等可由其他股东指派或外招，具体人选和指派原则由执行董事确定；6、所有指派人员，业务技能必须达到岗位要求，必须遵守公司管理制度，必须在行政事务上接受公司管理者管理和监督；如出现业务技
26、能不合格，不遵守公司管理制度，不尊重公司管理人员或与同事关系极差等情况，根据公司管理方意见可做劝退或开除处理；7、执行董事兼任财务总监,对公司财务等相关部门直接管理.五、免单及赠送原则 1、试业后前三个月，所有免单及赠送以执行董事临时制定方案为准； 2、正常运营三个月以后,根据各股东对公司贡献、订房情况、客人维护情况等，拟定分配相应的免单及赠送权利。六、股东大会 1、约定每月定期召开一次股东大会，各股东非特殊情况不得缺席股东大会； 2、股东大会参会人为具备股东身份的股东本人（参股人即投资人无权参加股东大会）、公司执行总经理及财务会计等人; 3、股东大会，各股东有义务反映公司存在的问题，就公司的
27、管理、财务和营业状况提出自己的想法、意见和建议，供股东相互研究和讨论，得出具体的方案; 4、公司的运营管理以股东大会得出的方案为指导思想,除股东大会外，各股东不得在其余时间无故干涉公司正常的运营管理,随意调动和命令工作人员。七、纠纷及分歧的处理1、所有纠纷或分歧，均以公司利益为主，以对公司利弊为权衡的原则；2、意见不能达成共识,由执行董事最终裁决并承担相应责任;3、突发性事件，涉及金额10万（壹拾万圆)以下，执行董事有权利先处理后上报，事后召开股东会议说明并解释.八、报账原则 1、任何股东不得私自报账，财务报账均以执行董事签字有效； 2、因公非私报账，凭单实报； 3、根据特殊事件处理或某方面对
28、公司有特殊贡献的股东，执行董事可由股东大会讨论后给予奖励。九、退股原则 1、各股东退股必须提前三个月以书面形式告知所有股东； 2、股东不能在营业状况不佳的情况下退股，或在经营合同已过半时退股； 3、退股均以原始投入资金和占股比例等额退还； 4、如出让人寻找到受让人，或公司及时寻找到受让人,退股资金可立即退还；否则以公司分红收购方式回收股份.十、本管理规范自二一四年九月一日起执行;若有具体条款改、增则以具体书面形式另行约定通知。（签字) 余飞雄二一四年八月二十四日附录1公司治理结构：是一种联系并规范股东（财产所有者）、董事会、高级管理人员权利和义务分配,以及与此有关的聘选、监督等问题的制度框架.
29、简单的说，就是如何在公司内部划分权力。良好的公司治理结构，可解决公司各方利益分配问题，对公司能否高效运转、是否具有竞争力，起到决定性的作用。 我国公司治理结构是采用“三权分立”制度，即决策权、经营管理权、监督权分属于股东会、董事会或执行董事、监事会(独立董事）。通过权力的制衡，使三大机关各司其职，又相互制约，保证公司顺利运行。股东会、董事会、经理和监事会的职权比较图表股东会职权董事会职权经理职权监事会职权1.决定公司的经营方针和投资计划;1.负责召集股东会,并向股东会报告工作;1.主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议；1.检查公司财务;2。选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；2.
30、执行股东会的决议；2。组织实施公司年度经营计划和投资方案；2。对董事、经理执行公司职务时违反法律法规或者公司章程的行为进行监督；3。选举和更换由股东代表出任的监事,决定有关监事的报酬事项；3。决定公司的经营计划和投资方案；3.拟订公司内部管理机构设置方案；3。当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正；4.审议批准董事会的报告；4.制订公司的年度财务预算方案、决算方案；4.拟订公司的基本管理制度；4。提议召开临时股东会；5。审议批准监事会或者监事的报告；5.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；5.制定公司的具体规章；5.公司章程规定的其他职权.6。审议批准公司的年度财务预算方
31、案、决算方案;6。制订公司增加或者减少注册资本的方案;6.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人；7.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；7。拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；7。聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的负责管理人员;8。对公司增加或者减少注册资本作出决议;8。决定公司内部管理机构的设置；8.公司章程和董事会授予的其他职权。9。对发行公司债券作出决议；9.聘任或者解聘公司经理(总经理）（以下简称经理)，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项；10.对股东向股东以外的人转让出资作出决议；10。制定公司的基本管理制度。11.对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；12.修改公司章程。总结可言,即我国企业采取的是“三会一总、“四权分离”的公司治理结构.三会一总指的是股东大会、董事会、监事会和以经理为代表的经理层。四权则是指公司的所有权、经营权、决策权和监督权。通过这一结构,所有者将自己的资产托管给董事会,董事会作为最高决策机构,拥有对高级经理人员的聘用、奖励及解雇权；高级经理人员受雇于董事会，组成董事会领导下的执行机构，在其授权范围内开展经营活动。股东大会作为公司的最高权力机构，在选举产生董事会的同时,为保证董事和经理人员合规经营，还选举产生了监事会，负责监督公司的财务、经营和投资分配等。