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1、工程项目风险管理工程项目风险管理工程项目风险管理工程项目风险管理中国中国 杭州杭州 2010年年10月月何成旗上海攀成德管理顾问有限公司专家顾问何成旗上海攀成德管理顾问有限公司专家顾问中天集团项目经理培训中天集团项目经理培训工程项目风险管理工程项目风险管理2目录目录 项目风险管理的概念项目风险管理的概念 项目风险的识别、分析评估项目风险的识别、分析评估 项目风险的应对计划、措施项目风险的应对计划、措施 项目风险跟踪、监控和管理评价项目风险跟踪、监控和管理评价工程项目风险管理工程项目风险管理3项目风险是为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可能项目风险是为实现项目目标的活动或事件的不确定性和可能
2、发生的危险发生的危险风险即不利的情况或损失发生的可能性。风险是项目的一种固有和难以避免的特点（尽管风险的程度可能大不相同）。所有的项目管理都是风险管理。项目经理的目标就是与项目可能碰到的各种各样的风险作斗争。客观性：风险的存在取决于决定风险的各种因素的存在。突发性：风险的产生往往给人以一种突发的感觉。多变性：风险会受到各种因素的影响，在风险性质、破坏程度等方面呈现动态变化的特征相对性：风险往往蕴藏机遇，无形性：风险不像一般的物质实体，能够非常准确地被描绘出来。风险的特性工程项目风险管理工程项目风险管理4所有可能危害项目的因素都称为风险，被刻画为风险的事件所有可能危害项目的因素都称为风险，被刻画
3、为风险的事件最终可能发生也可能不发生最终可能发生也可能不发生自然风险、社会风险经营风险、技术风险积极风险消极风险可控风险不可控风险工期风险、费用风险质量风险、市场风险信誉风险按风险来源分类按风险来源分类按风险对项目的影响分类按风险对项目的影响分类按风险的可控性分类按风险的可控性分类按风险对项目目标的作用分类按风险对项目目标的作用分类项项 目目 风风 险险工程项目风险管理工程项目风险管理5风险管理（风险管理（Risk Management,RiskMRisk Management,RiskM）的目的是在风险产生）的目的是在风险产生危害之前识别它们，从而有计划地消除或削弱风险危害之前识别它们，从而
4、有计划地消除或削弱风险风险管理属于“防火模式”，目的就是“防止风险产生真正的危害”对待风险的被动态度对待风险的主动态度不同人对风险环境所采取的态度：为了实现较高期望而愿意冒风险的人士通常被称冒险型人；既不愿意冒大的风险，又不愿意放弃有较高回报的可能性的人士为中性型人；不愿意承担任何风险的人士为保守型人士；风险态度的决定于人们的经验、知识背景、财务能力、技术能力、管理能力、整体经济环境以及政策环境等；风险态度会发生变化不是一成不变的，会随上述因素的变化而变化。工程项目风险管理工程项目风险管理6风险管理的作用是把可能遭受的损失降到最低限度，并保证风险管理的作用是把可能遭受的损失降到最低限度，并保证
5、项目的正常实施，这是项目管理不可缺少的重要活动项目的正常实施，这是项目管理不可缺少的重要活动人们的认识能力所限、信息本身的滞后特性、项目的各种不确定性以及地域差别，环境的复杂，工程施工中的的政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、人为风险、市场风险、合同风险和治安风险等发生的概率和因风险造成损失的频率较高。建筑企业大多露天生产、劳动密集、“点多、线长、面广”，生产流动性大，安全生产的风险较多存在。提高施工管理的风险意识，增强对工程项目的监管和风险管理的力度施工过程中及时对风险因素进行评估、预测、防范，减少风险的发生和发生风险时能采取有效的弥补措施。加强风险管理突出施工技术措施和质量安全操作规程
6、的落实，项目所有人员都要认识到风险的危害性，提高遵章守规的自觉性。工程项目风险管理工程项目风险管理7风险研究与管理是企业最重要工作之一风险研究与管理是企业最重要工作之一风险管理事关企业的存亡风险管理直接影响企业的经济效益做好风险管理有助于提高重大决策的质量风险管理能减弱企业年利润和现金流量的波动高度的风险意识会使企业在遇到困难、发生危机时，临危不乱，及时采取有效的补救措施有助于确立企业的良好信誉风险管理还有助于加强企业的社会地位，有助于其履行社会责任，有助于企业发展与其他合作者的友好协作关系工程项目风险管理工程项目风险管理8风险管理被风险管理被PMBOKPMBOK指南列入项目管理知识领域指南列
7、入项目管理知识领域项目管理项目管理项目进度管理项目进度管理项目活动定义项目活动排序项目活动周期估算项目进度计划编制项目进度控制项目人力资源管理项目人力资源管理项目组织策划项目职员获得项目团队开发项目采购管理项目采购管理项目采购策划供方评价与选择项目采购文件编制合同管理合同收尾项目范围管理项目范围管理项目启动项目范围策划项目范围定义项目范围验证项目范围变更控制项目质量管理项目质量管理项目质量策划项目质量保证项目质量控制项目风险管理项目风险管理项目风险识别项目风险评价项目风险对策开发项目风险控制项目综合管理项目综合管理项目计划编制项目计划实施项目综合变更控制项目费用管理项目费用管理项目资源策划项目
8、费用估算项目费用预算项目费用控制项目信息管理项目信息管理项目信息策划项目资料分配和传递执行情况报告项目信息管理收尾工程项目风险管理工程项目风险管理9PMBOKPMBOK指南的项目风险管理包括了对项目风险进行识别、分指南的项目风险管理包括了对项目风险进行识别、分析、应对和监控的过程析、应对和监控的过程风险识别风险定性分析风险定量分析风险应对措施开发风险管理计划编制风险监控确定可能对项目造成影响的风险，包括机会和威胁。对项目风险和条件进行定性分析通过对风险事件的分析，测量风险的概率和造成的影响程度制定增大机会和应对威胁的措施编制一份管理项目风险的活动计划跟踪已识别的风险，评价风险管理计划和风险应对
9、措施的有效性工程项目风险管理工程项目风险管理10目录目录 项目风险管理的概念项目风险管理的概念 项目风险的识别、分析评估项目风险的识别、分析评估 项目风险的应对计划、措施项目风险的应对计划、措施 项目风险跟踪、监控和管理评价项目风险跟踪、监控和管理评价工程项目风险管理工程项目风险管理11风险识别是找出影响项目质量、进度、成本等目标顺利实现风险识别是找出影响项目质量、进度、成本等目标顺利实现的主要风险的主要风险风险辩识应根据风险分类，从风险产生的原因入手专家调查法（包括专家会议法和德尔菲法等几十种方法）；幕景分析法；故障树分析法等。a确认不确定性的客观存在a建立风险清单a进行风险分类。风险辩识的
10、三个步骤项目管理者可能面临的风险风险分类表示例不可抗力风险特殊风险资源供应风险法规变更风险行政性风险利率变化风险通货膨胀风险技术故障/设施质量风险完工风险市场风险经营风险偿还期限风险费用超支风险违约风险人员风险合同变更风险合同文件缺陷风险施工现场条件变化风险工程项目风险管理工程项目风险管理12识别风险是风险管理的第一步，是整个风险管理系统的基础。识别风险是风险管理的第一步，是整个风险管理系统的基础。缺乏这一基础，任何风险管理都无从谈起缺乏这一基础，任何风险管理都无从谈起确认不确定性的客观存在建立初步清单确立各种风险事件并推测其结果制定风险预测图进行风险分类建立风险目录摘要是否存在不确定性确认不
11、确定性是客观存在的明确列出客观存在的和潜在的各种风险初步检查清单是确定更准确的清单的基础清单中应列出有分析或参考价值的各种数据推测初步风险清单中开列的各种重要的风险来源以及与其相关联的各种合理的可能性赢利和损失人身伤害自然灾害时间和成本、节约或超支等方面重点是资金的财务结果以二维图形评价某一潜在风险的相对重要性曲线群中每一曲线均表示相同的风险，但曲线距离原点越远，风险就越大通过对风险进行分类能加深对风险的认识和理解通过分类，辨清了风险的性质，从而有助于制定风险管理的目标依据风险的性质和可能的结果及彼此间可能发生的关系进行风险分类将项目可能面临的风险汇总并排列出轻重缓急，形成一种总体风险印象图每
12、个人都不再仅仅考虑自己所面临的风险，而是自觉地意识到项目的其他管理人员的风险，还能预感到项目中各种风险之间的联系和可能发生的连锁反应风险管理人员应随着信息的变化和风险的演变而及时更新工程项目风险管理工程项目风险管理13识别风险的方法及其描述识别风险的方法及其描述识别项目风险的方法识别项目风险的方法方法描述方法描述文件资料审核文件资料审核通过对项目计划、项目假设条件和约束因素及以往项目文件资料的审核以识别风险因素信息收集整理信息收集整理一般采用头脑风暴法、德尔菲法、访谈法和SWOT技术进行信息收集和整理检查表检查表检查表是有关人员利用其所掌握的知识设计的。使用检查表的优点是它能够按照系统化、规范
13、化的要求去识别风险，且简单易行。但它的不足之处是专业人员不可能编制一个详细全面的检查表流程图法流程图法流程图是将项目全过程按其内在的逻辑关系制成流程图，针对流程中的关键环节进行调查和分析，找出风险存在的原因，从中发现潜在风险的威胁，分析风险发生后可能造成的损失和对项目全过程造成的影响及程度因果分析法因果分析法（鱼骨图）（鱼骨图）利用因果分析图将风险问题与风险因素之间的关系表现出来。一般风险因素包括人、机械设备、材料、方法（工艺）和环境等工作分解结构工作分解结构识别风险首先要明确项目的组成、各组成部分的性质、组成部分之间的关系、项目同环境之间的关系，而这些工作可以通过工作分解结构来完成工程项目风
14、险管理工程项目风险管理14风险识别：检查表（风险识别：检查表（ChecklistChecklist）生命周期生命周期可能的风险因素可能的风险因素全过程全过程 对一个或更多阶段的投入时间不够 没有记录下重要信息 尚未结束一个或更多前期阶段就进入下一阶段启动启动 没有书面记录下所有的背景信息与计划 没有进行正式的成本-收益分析计划计划 指定完成项目的人不是准备计划的人 没有写下项目计划 遗漏了项目计划的某些部分执行执行 主要客户的需要发生了变化 搜集到的有关进度情况和资源消耗的信息不够完整或不够准确 项目进展报告不一致 一个或更多重要的项目支持者有了新的分配任务 在实施期间替换了项目团队成员 市场
15、特征或需求发生了变化 做了非正式变更，并且没有对它们带给整个项目的影响进行一致分析结束结束 一个或更多项目驱动者没有正式批准项目成果 在尚未完成项目所有工作的情况下，项目成员就被分配到了新的项目组织中没有进行正式的可行性研究你不知道是谁首先提出了项目创意项目计划的部分或全部没有得到所有关键成员的批准准备计划的人过去没有承担过类似项目没有审查项目计划，也未提出任何疑问工程项目风险管理工程项目风险管理15序号风险因素可能性影响程度高中低成本工期质量环境安全较轻一般严重较轻一般严重较轻一般严重较轻一般严重较轻一般严重RV1设计失误RV2规范不符RV3施工工艺落后RV4施工条件不足RV5工期紧迫RV6
16、材料涨价RV7汇率浮动风险识别：风险问卷调查表风险识别：风险问卷调查表工程项目风险管理工程项目风险管理16项目管理知识领域项目管理知识领域风险情况风险情况项目范围管理糟糕的范围或工作包的定义、范围控制不充分等项目时间管理时间估计或资源可用性方面的错误项目成本管理估算错误、不充足的成本、变更控制项目质量管理对质量的糟糕态度、不符合标准的设计/材料/工艺、不充分的质量保证程序项目人力资源管理糟糕的冲突管理、糟糕的项目组织和职责定义、缺乏领导力项目沟通管理缺乏与项目利益相关人的沟通项目风险管理忽视风险、不清楚的风险识别、糟糕的风险应对管理项目采购管理不清楚的合同条件或者条款，敌对的关系项目集成管理不
17、充分的规划、糟糕的资源配置、糟糕的集成管理、缺乏项目后评价项目管理各管理领域的潜在风险项目管理各管理领域的潜在风险工程项目风险管理工程项目风险管理17可以用可以用RBSRBS（风险分解结构）对项目风险进行分类（风险分解结构）对项目风险进行分类项目风险项目风险技术的技术的环境的环境的组织的组织的项目管理的项目管理的要求要求可靠性可靠性质量质量复杂性复杂性技术技术供应商供应商顾客顾客天气天气竞争竞争法规法规依赖程度依赖程度重要性重要性组织文化组织文化资金资金资源资源预测预测控制控制沟通沟通执行执行计划计划工程项目风险管理工程项目风险管理18工程建设实践中可能出现的风险可以多种分类进行分析，主工程建
18、设实践中可能出现的风险可以多种分类进行分析，主要有边界风险，管理风险以及其他风险要有边界风险，管理风险以及其他风险边界风险社会环境要素风险项目系统结构风险项目行为主体产生的风险其他方面的风险管理风险其他风险项目风险工程项目风险管理工程项目风险管理19按社会环境要素分析各环境要素可能存在的不按社会环境要素分析各环境要素可能存在的不确定性和变化，它常常是其它风险产生的原因确定性和变化，它常常是其它风险产生的原因包括宗教信仰的影响和冲击、社会治安的稳定性、社会的禁忌、劳动者的文化素质，社会风气等。政治风险政局的不稳定性，战争状态、动乱、政变，国家的对外关系，政府信用和政府廉洁程度，政策及政策的稳定性
19、，经济的开放程度或排外性，国有化的可能性、国内的民族矛盾、保护主义倾向等。法律风险法律不健全，有法不依、执法不严，相关法律的内容的变化，法律对项目的干预；可能对相关法律未能全面、正确理解，工程中可能有触犯法律的行为等。经济风险国家经济政策的变化，产业结构的调整，银根紧缩，项目的产品的市场变化；项目的工程承包市场、材料供应市场、劳动力市场的变动，工资的提高，物价上涨，通货膨胀速度加快、原材料进口风险、金融风险，外汇汇率的变化等。自然条件地震、风暴、特殊的未预测到的地质条件，如泥石流、河塘、垃圾场、流砂、泉眼等，反常的恶劣的雨、雪天气，冰冻天气，恶劣的现场条件，周边存在对项目的干扰源，工程项目的建
20、设可能造成对自然环境的破坏，不良的运输条件可能造成供应的中断。社会风险边界风险社会环境要素项目系统结构项目行为主体其他管理风险其他风险项目风险工程项目风险管理工程项目风险管理20项目系统结构风险是以项目结构图上项目单元项目系统结构风险是以项目结构图上项目单元作为分析对象直到工作包在实施以及运行过程作为分析对象直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技术问题中可能遇到的技术问题 人身伤亡、安全、健康以及工程或设备的损坏。工期风险 即造成局部的(工程活动、分项工程)或整个工程的工期延长，不能及时投入使用。费用风险 包括：财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、收入减少、投资回收期延长或无法收回、回
21、报率降低。质量风险 包括材料、工艺、工程不能通过验收、工程试生产不合格、经过评价工程质量未达标准。生产能力风险 项目建成后达不到设计生产能力，可能是由于设计、设备问题，或生产用原材料、能源、水、电供应问题。信誉风险 即造成对企业形象、职业责任、企业信誉的损害。即可能被起诉或承担相应法律的或合同的处罚。安全健康法律责任边界风险社会环境要素项目系统结构项目行为主体其他管理风险其他风险项目风险工程项目风险管理工程项目风险管理21项目行为主体产生的风险是从项目组织角度进项目行为主体产生的风险是从项目组织角度进行分析的行分析的中介人的资信和可靠性，政府机关工作人员、城市公共供应部门（如水、电等部门）的干
22、预、苛求和个人需求，项目周边或涉及到的居民或单位的干预、抗议或苛刻的要求等来自业主和投资者的风险支付能力差，企业的经营状况恶化，资信不好，企业倒闭，撤走资金，或改变投资方向，改变项目目标违约、苛求、刁难、随便改变主意，但又不赔偿，错误的行为和指令，非程序地干预工程不能完成他的合同责任，如：不及时供应他负责的设备、材料，不及时交付场地，不及时支付工程款来自承包商(分包商、供应商)的风险技术能力和管理能力不足，没有适合的技术专家和项目经理，不能积极地履行合同，由于管理和技术方面的失误，导致工程中断没有得力的措施保证进度，安全和质量要求财务状况恶化，无力采购和支付工资工作人员罢工、抗议或软抵抗错误理
23、解业主意图和招标文件，方案错误，报价失误，计划失误设计单位设计错误，工程技术系统之间不协调、设计文件不完备、不能及时交付图纸，或无力完成设计工作来自其他项目管理者（如监理工程师）的风险管理能力、组织能力、工作热情和积极性、职业道德、公正性差管理风格、文比偏见，可能会导致不正确地执行合同，在工程中苛刻要求在工程中起草错误的招标文件、合同条件，下达错误的指令来自其它方面的风险边界风险社会环境要素项目系统结构项目行为主体其他管理风险其他风险项目风险工程项目风险管理工程项目风险管理22其他方面的风险其他方面的风险如外围主体（政府部门、相关单位）等产生的风险边界风险社会环境要素项目系统结构项目行为主体其
24、他管理风险其他风险项目风险工程项目风险管理工程项目风险管理23按此思路进行调查，项目边界风险主要来自八个方面（按此思路进行调查，项目边界风险主要来自八个方面（1/21/2）工程所在地处于一个什么样的发展阶段和一个什么样的发展水平社会的财政情况。赤字和通货膨胀情况国民经济的计划安排，国家重点投资的项目地区、国家工业布局以及经济结构国家及社会的建设资金的来源，银行的货币供应能力和条件市场情况项目所在地法律法规的完备性，执法的严肃性，投资者能否得到有效的保护与项目有关的各项法律和法规国家的土地政策与本项目有关的税收，土地政策，货币政策等方面的优惠条件可供项目使用的各种资源的蕴藏情况自然地理情况：地震
25、设防烈度及项目期地震的可能性；地形地貌状况；地下水位流速；地质情况如土类，土层，容许承载力，地基的稳定性，可能的流沙，古河道，溶洞，滑坡，泥石流等气候状况：平均年气温，最高气温和最低气温，严寒持续时间；主导风向风力，风荷载，雨雪量及持续时间，主要分布季节等社会经济环境社会法律环境自然条件政治局面的稳定性，有无社会动乱，政权的变更，种族矛盾和冲突，宗教，文化，社会集团的利益冲突政府对本项目提供的服务，政府的办事效率，政府官员的廉洁程度与项目有关的政策，特别是对项目有制约的政策，或向项目倾斜的政策社会政治环境工程项目风险管理工程项目风险管理24按此思路进行调查，项目边界风险主要来自八个方面（按此思
26、路进行调查，项目边界风险主要来自八个方面（2/22/2）场地周围的生活及配套设施，场地及周围可使用的临时设施场地周围公用事业状况，如水电供应、现场以及通往现场的公路、铁路、水路、航空条件等各种通讯条件，能力和价格与项目相关企业的情况，能力，企业的战略，对项目的要求，基本的方针政策合资者的能力，基本情况，战略，对项目的企求，政策等工程承包商，供应商的基本情况项目的主要竞争对手的基本情况社会人文方面：项目所在地人的文化素质，价值取向，商业习惯；当地的风俗和禁忌；人口素质；周边组织对项目的需求，态度项目所需要的劳动力和管理人员状况：劳动力的熟练程度，技术水平，工作效率，吃苦精神；劳动力的培养，训练状
27、况；当地教育，特别是相关的工程技术教育和职业教育的情况技术环境，即项目相关的技术标准，规范，技术发展水平，技术能力，解决项目运行和建造问题技术上可能性同类工程的工期成本效率，存在问题，经验和教训针对项目的目标设计可行性研究计划和控制项目基础设施项目各参加者的情况其他方面同类工程比较工程项目风险管理工程项目风险管理25项目风险的管理风险主要是指在工程建设过程中，因管理上项目风险的管理风险主要是指在工程建设过程中，因管理上的缺陷而造成损失的风险的缺陷而造成损失的风险管理是一个系统，它对施工工期和质量的控制起到至关重要的作用。管理的风险包括管理主体人的风险以及管理模式的风险。由于在施工过程中人的因素
28、，会造成管理上的失误，从而阻碍施工过程的顺利进行。管理组织的管理模式所固有的风险。边界风险社会环境要素项目系统结构项目行为主体其他管理风险其他风险项目风险工程项目风险管理工程项目风险管理26举例：某公司对自营项目的风险分类举例：某公司对自营项目的风险分类业主履约风险工程项目施工风险商务性风险组织性风险技术性风险合同风险分包风险人工涨价风险材料设备涨价风险材料设备消耗风险工程签证索赔和结算风险工程款回收风险项目合同条件变更风险成本管理风险中介机构履约风险监理履约风险社会与环境性风险法律法规风险自然灾害风险地质条件风险第三方风险工地环境风险工程质量风险项目安全风险工程工期风险公司管理风险“四新”应
29、用风险社会监督风险人员任用风险资源配置风险项目风险管理模式风险制度风险信息风险工程项目风险管理工程项目风险管理27举例：某公司对公司风险的分类（同项目有关部分）举例：某公司对公司风险的分类（同项目有关部分）战略风险指经营决策失误或对决策执行不当给公司造成的导致损失的可能性指由于国家、地方政策调整，导致公司发生损失的可能性。政策风险指市场环境因素造成的导致损失的可能性。市场风险指交易方不能正常履行合约给公司造成的导致损失的可能性。信用风险由于公司内部控制不健全或者失效、运营过程中的操作失误或疏忽而造成意外损失的可能性运营风险指公司在融资、投资、担保、资产管理、资金支付过程中发生失误的而造成损失的
30、可能性。财务风险指交易合约不符合有关法律法规或承担不应有的法律责任给公司造成的导致损失的可能性。法律风险国家政策宏观调控；承包项目所在地投资环境变化、权力部门干预；国内外建筑行业恶性竞争：包括工程围标、串标等排挤行为、地方行业垄断、排外行为等；国内劳务、建材市场发生异常：包括市场供应短缺或价格暴涨。建设投资方破产、资金短缺或缺乏诚信，恶意压价或拖欠；供应商、合作方过失或违约；工程投标与合同订立风险：包括投标价计算失误，或合同存在重大瑕疵；工程设计与施工设计风险：包括设计不合理、设计差错或失误导致工程质量不合要求；质量与安全管理风险：包括工程质量事故，或发生伤残、死亡等生产安全事故；区域单位管理
31、风险：管理失控，或项目管理组织体系不完善或不能有效运行，导致不能履约员工违规操作行为：包括对外业务管理失控或漏洞，违反公司规章制度或法律法规；项目成本管理与费用控制风险：包括成本反映不真实，或费用预算指标分配不当导致资源配置不合理，或成本、费用支出不合理；商务合同中的潜在风险；分包、联营、合作单位存在履约风险。工程项目风险管理工程项目风险管理28风险评估是指将辩识出并经分类的风险据其权重大小予以排风险评估是指将辩识出并经分类的风险据其权重大小予以排队，为有针对性、有重点地管理好风险提供科学依据队，为有针对性、有重点地管理好风险提供科学依据经过风险评估，可将风险分为以下几个等级：级严重风险0.1
32、权重1级一般风险0.01权重0.1级轻微风险0权重0.01在风险评估阶段，可根据风险的发生机率以及发生后可能产生的影响大小，对已识别的风险进行分级。在大多数项目中，风险数不胜数，因此不可能在所有风险上都投入同样的精力。风险评估的目的就是为了分清风险的轻重缓急，以便为将来如何分配精力提供准则。对于以上不同等级的风险应给予不同程度的重视。尤其是对于被评估为级的严重风险，应进一步分析，给出相应的控制措施；对于被评估为级的一般风险，应给以足够重视；对于被评估为级的轻微风险，给予一般管理即可。概概率率（可可能能性性）损失损失风险增大风险增大级级 高度风险区高度风险区级级中度风险区中度风险区级级低度风险区
33、低度风险区工程项目风险管理工程项目风险管理29目录目录 项目风险管理的概念项目风险管理的概念 项目风险的识别、分析评估项目风险的识别、分析评估 项目风险的应对计划、措施项目风险的应对计划、措施 项目风险跟踪、监控和管理评价项目风险跟踪、监控和管理评价工程项目风险管理工程项目风险管理30在全面分析评估风险因素的基础上，制定有效的管理方案是在全面分析评估风险因素的基础上，制定有效的管理方案是风险管理工作的成败之关键，方案应详实、全面、有效风险管理工作的成败之关键，方案应详实、全面、有效可行、适可行、适用、有效用、有效性原则性原则经济、合经济、合理、先进理、先进性原则性原则主动、及主动、及时、全过时
34、、全过程原则程原则综合、系综合、系统、全方统、全方位原则位原则管理方案首先应针对已识别的风险源，制定具有可操作的管理措施，适用有效的管理措施能大大提高管理的效率和效果。管理方案涉及的多项工作和措施应力求管理成本的节约，管理信息流畅、方式简捷、手段先进才能显示出高超的风险管理水平。遵循主动控制、事先控制的管理思想，根据不断发展变化的环境条件和不断出现的新情况、新问题，及时采取应对措施，调整管理方案，并将这一原则贯彻项目全过程，才能充分体现风险管理的特点和优势。风险管理是一项系统性、综合性极强的工作，不仅其产生的原因复杂，而且后果影响面广，所需处理措施综合性强。要全面彻底的降低乃至消除风险因素的影
35、响，必须采取综合治理原则，动员各方力量，科学分配风险责任，建立风险利益的共同体和项目全方位风险管理体系，才能将风险管理的工作落到实处。风风险险管管理理方方案案的的制制定定原原则则工程项目风险管理工程项目风险管理31风险管理方案是风险应对措施的的编制依据和内容框架风险管理方案是风险应对措施的的编制依据和内容框架项目规划中所包含或涉及的有关内容项目组织及个人经历和积累的风险管理经验及实践决策者、责任方及授权情况。利益相关者对项目风险的敏感程度及可承受能力可获取的数据及管理系统情况可供选择的风险应对措施项目概况风险识别（分类、风险源、预计发生时间点、发生地、涉及面等）风险分析与评估（定性和定量的结论
36、、后果预测、重要性排序等）风险管理的工作组织（决策机构、管理流程、职责、工作标准、协调机制等）风险管理工作的检查评估风险管理方案的依据包括：风险管理方案的依据包括：风险管理计划书内容框架风险管理计划书内容框架方法：方法：确定风险管理使用的方法、工具和数据资源，这些内容可随项目阶段及风险评估情况作适当的调整人员：人员：明确风险管理活动中领导者、支持者及参与者的角色定位、任务分工及其各自的责任、能力要求时间周期：时间周期：界定项目生命周期中风险管理过程的各运行阶段及过程评价、控制和变更的周期或频率类型级别及说明：类型级别及说明：定义并说明风险评估和风险量化的类型级别基准：基准：明确定义由谁以何种方
37、式采取风险应对行动汇报形式：汇报形式：风险管理各过程中应汇报或沟通的内容、范围、渠道及方式跟踪：跟踪：规定如何以文档的方式记录项目实施过程中风险及风险管理的过程，风险管理文档可有效用于对当前项目的管理、监控、经验教训的总结及日后项目的指导等风险规划的主要内容风险规划的主要内容工程项目风险管理工程项目风险管理32项目风险应对措施应在风险评估的基础上根据风险性质的不项目风险应对措施应在风险评估的基础上根据风险性质的不同有区别的采取同有区别的采取风险评估项目风险超过了可接受水平项目风险在接受水平内停止项目取消项目拯救项目项目风险应对方法回避风险转移风险接受风险减轻风险 潜在风险阶段的管理方法潜在风险
38、阶段的管理方法一般使用风险规避的方法，即通过预先采取措施对风险的进程和后果进行控制和管理 风险发生阶段的管理方法风险发生阶段的管理方法在这一阶段通常使用各种风险化解的方法，即风险转化、转移、分担等对风险及其后果进行控制和管理 风险造成后果阶段的管理方法风险造成后果阶段的管理方法在这一阶段，人们可以采取消减风险后果的措施去降低由于风险的发生和发展所造成的损失不不同同阶阶段段的的不不同同方方法法不不同同性性质质的的不不同同方方法法工程项目风险管理工程项目风险管理33风险管理的综合性措施主要有经济性措施、技术性措施和组风险管理的综合性措施主要有经济性措施、技术性措施和组织管理性措施等三类织管理性措施
39、等三类风险管理的综合性措施风险管理的综合性措施经济性措施经济性措施合同方案设计（风险分配方案、合同结构设计、合同条款设计）保险方案设计（引入保险机制、保险清单分析、保险合同谈判）管理成本核算技术性措施技术性措施预测技术措施（模型选择、误差分析、技术可靠性分析组织管理性措施组织管理性措施主要是贯彻综合、系统、全方位原则和经济、合理、先进性原则，包括管理流程设计、确定组织结构、管理制度和标准制定、人员选配、岗位职责分工，落实风险管理的责任等。还应提倡推广使用风险管理信息系统等现代管理手段和方法，建立风险预警机制技术性措施应体现可行、适用、有效性原则，主要有：可靠性评估）决策技术措施（模型比选、决策
40、程序和决策准则、决策可靠性预评估和效果后评估）工程项目风险管理工程项目风险管理34只有做好风险控制工作，才可以说风险管理者成功地管理了风只有做好风险控制工作，才可以说风险管理者成功地管理了风险。项目风险控制的措施和方法主要有险。项目风险控制的措施和方法主要有8 8种种风险回避风险回避风险降低风险降低风险抵消风险抵消风险分离风险分离风险分散风险分散风险转移风险转移风险自留风险自留应急计划应急计划风险控制风险控制损失损失概概率率（可可能能性性）风险增大风险增大高度风险区高度风险区中度风险区中度风险区低度风险区低度风险区工程项目风险管理工程项目风险管理35风险回避是指当项目风险发生的可能性太大，风险
41、回避是指当项目风险发生的可能性太大，或一旦风险事件发生造成的损失太大时，主动或一旦风险事件发生造成的损失太大时，主动放弃该项目或改变项目目标放弃该项目或改变项目目标项目管理者回避了风险，避免了承担风险造成的损失也使项目管理者失去了可能从风险中获取赢利的机会经常采取这种消极方法，就会失去生存、竞争能力，就会被淘汰某风险所致的损失频率和损失幅度都相当高应用其他风险管理方法的成本超过了其产生的效益考虑采取此种方法的情况采用这种控制方法的时机项目决策阶段采用这种控制方法的利弊如果项目管理者既想生存发展又想回避风险，不宜采用此项控制方法。投标报价前，应认真分析业主所在国的政治、经济状况，业主的工程款落实
42、情况和支付信誉编标报价阶段，要熟悉招标文件，做好现场勘查，在单价和总价中考虑风险因素若发现项目所面临的风险超出自己所能承受的限度，应及时终止项目以规避风险。承包商的风险回避策略不是所有的风险都能采取回避方法，如自然灾害、自然死亡等，是不能回避的回避一种风险可能会产生一种新风险，如采用优质材料代替劣质材料避免质量风险，同时可能引起成本风险。注意事项工程项目风险管理工程项目风险管理36风险降低又称风险减轻，恰当采用可以增加风险降低又称风险减轻，恰当采用可以增加项目成功的概率项目成功的概率制定先进的、经济合理的施工方案，同时拟定经济可行的技术组织措施计划实行全面成本控制：降低材料成本，对主要材料实行
43、限额领用健全收料制度，实行三级收料合理组织安排材料的进出场，避免材料的毁损以及增加材料的二次搬运费用降低人工及机械费用改善劳动组织，减少窝工浪费，加强劳动纪律，严格控制计时工正确选配和合理利用机械设备，提高机械设备的利用率和完好率，加强现场设备的维修、保养工作，降低大修、经常性修理等各项费用的开支，并避免机械设备的闲置加强租赁设备计划的管理，充分利用社会闲置机械资源，从不同角度降低机械使用费用降低施工管理费用。根据施工预算及工期要求，制订出费用开支计划，并严格按照计划执行。精简管理人员，严格出差审批手续。严格控制业务招待费用的支出。及时办理竣工验收，编制工程竣工决算，按照施工合同规定的时间办理
44、决算送审及时进行现场签证，追加合同价款办理工程结算，确保取得足额结算收入，加速竣工工程款的收取。按照工程保修规定，根据实际工程量，合理预计可能发生的维修费用，并制定保修计划，控制保修费用施工过程的措施施工完成后的措施风险降低（减轻）的含义降低风险发生的概率一旦风险事件发生尽量降低其损失工程项目风险管理工程项目风险管理37风险抵消是指将一些风险加以合并抵消，以风险抵消是指将一些风险加以合并抵消，以便降低风险损失便降低风险损失例如：提出合理的风险保证金，这是从财务的角度为风险作准备在报价中增加一笔不可预见的风险费，以抵消或减少风险发生时的损失。工程项目风险管理工程项目风险管理38风险分离是指将各个
45、风险单位分离间隔，以风险分离是指将各个风险单位分离间隔，以避免发生连锁反应或互相牵连避免发生连锁反应或互相牵连常用于承包工程中的采购和分包，如：为了尽量减少因汇率波动而遭致的汇率风险，承包商可在若干不同的国家采购设备，付款采用多种货币。这样即使发生大幅度波动，也不会全都导致损失风险工程分包是选用多家分包单位在施工过程中，对材料进行分隔存放，分离风险单位，避免材料集中于一处时可能遭受同样的损失可以将风险局限在一定的范围内，从而达到减少损失的目的。作用应用同风险分散不同工程项目风险管理工程项目风险管理39风险分散是指通过增加风险的单位以减轻总风险分散是指通过增加风险的单位以减轻总体风险的压力，共同
46、分摊集体风险，从而减体风险的压力，共同分摊集体风险，从而减轻风险的可能后果轻风险的可能后果企业内部扩张，增设实体以分散风险企业兼并从而加大风险承受能力多揽项目、广种博收可避免单一项目上的过大风险承包工程付款采用多种货币组合工程联合承包风险分离是对风险单位进行分隔、限制以避免互相波及，从而发生连锁反应风险分散是通过增加风险单位以减轻总体风险的压力，达到共同分摊集体风险的目的工程实践工程项目风险管理工程项目风险管理40风险转移是指在风险事件发生时将损失的一风险转移是指在风险事件发生时将损失的一部分或全部转移到项目以外的第三方身上部分或全部转移到项目以外的第三方身上分包辩护协定无责任约定采用时机在相
47、应合同或协议中已有相关约定必须让风险承受者得到一定的好处对于准备转移出去的风险，尽量让最有能力的承受者分担采用方式保险风险转移非保险风险转移通过购买保险的办法将风险转移给保险公司或保险机构通过保险以外的其他手段将风险转移出去投标担保投标担保：提交投标保证金（俗称抵押金）或投标保函，保证一旦中标，则履行受标签约承包工程。履约担保履约担保：是为保障承包商履行承包合同所作的一种承诺。预付款担保预付款担保：为保证工程预付款用于该工程项目。维修担保维修担保：是为保障维修期内出现质量缺陷时，承包商负责维修而提供的担保。担保合资经营开脱责任合同工程业主的风险转移工程项目风险管理工程项目风险管理41风险自留是
48、指将风险留给自己承担风险自留是指将风险留给自己承担采取风险降低、风险抵消、风险分离、风险分散等方法都无法控制时，可考虑采取风险自留的方法。处理风险的成本大于承担风险所付出的代价预计某一风险发生可能造成的最大损失，项目管理者本身可以安全承担当采用其他的风险控制方法的费用超过风险造成的损失缺乏风险管理的技术知识，以至于自身愿意承担风险损失当风险降低、风险抵消、风险分离、风险分散、风险转移等风险控制方法均不可行时自留费用低于保险公司所收取的费用企业的期望损失低于保险人的估计企业有较多的风险单位（意味着单位风险小，且企业有能力准确地预测其损失）企业的最大潜在损失或最大期望损失较小短期内企业有承受最大潜
49、在损失或最大期望损失的经济能力风险管理目标可以承受年度损失的重大差异费用和损失支付分布于很长的时间里，因而导致很大的机会成本投资机会很好内部服务或非保险人服务优良决定风险自留的条件采用时机工程项目风险管理工程项目风险管理42应急计划并不直接解决风险，而是为可能发应急计划并不直接解决风险，而是为可能发生的风险提供即时的处理计划生的风险提供即时的处理计划亡羊补牢的成本，是事先预防的十多倍应急计划是针对具体设备、设施、场所或环境，组织或人员，资金或企业形象，评估了风险后果的形式、发展过程、危害范围和损失程度的条件下，为降低损失，就风险发生后的应急组织和人员，应对行动的步骤和纲领，控制后果发展的方法和
50、程序等，预先做出的、科学而有效的计划和安排。应急计划针对大多数风险，但并非所有的项目风险。这个计划包括如果触发或风险发生，相关人员所要采取的行动。风险管理中会为所有风险设立评分临界点，这项计划针对得分超过临界点的那些风险而建立。这确保了风险管理过程是可行的。风险管理过程如果出奇的费时就不能体现工作效率。工程项目风险管理工程项目风险管理43前述风险控制方法可归纳为两种最基本的手段，第一种是风前述风险控制方法可归纳为两种最基本的手段，第一种是风险回避，即运用各种措施防范风险险回避，即运用各种措施防范风险123”破财消灾“以不得不的必要牺牲，换取风险真正发生时以不得不的必要牺牲，换取风险真正发生时可