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1、董事会秘书岗位职责 第一篇：董事会秘书岗位职责 董事会秘书岗位职责 在公司董事会领导下，对董事会负责。 (一) 准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件 (二)负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络； (三)负责处理公司信息披露事务,催促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并依据有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； (四)协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者询问,向投资者供应公司披露的资料； (五)筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料
2、； (六)参加董事会会议,制作会议记录并签字； (七)负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守隐私,并在内幕信息泄露时刚好实行补救措施并向证券交易所报告； (八)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等； (九)关心董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、规则、证券交易所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容； (十)促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违背法律、法规和公司章程时,应当提示与会
3、董事,并提请列席会议的监事就此发表看法；假如董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的看法记载于会议记录,同时向证券交易所报告； (十一)证券交易所要求履行的其他职责。 董事会秘书岗位职责 一、准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件； 二、筹备董事会和股东大会，并负责会议记录和会议文件、记录的保管并起草董事会的会议纪要、文件。 三、负责公司信息披露事务，保证信息披露的刚好、精确、合法、真实和完好； 四、保证有权得到公司有关记录和文件的人刚好得到有关文件和记录； 五、使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担负的责任，遵守国家有关法律、法规、规章、政策、公司
4、章程等有关规定； 六、关心董事会行使职权。在董事会决议违背法律、法规、公司章程等有关规定时，应刚好提出异议； 七、为公司重大决策供应询问和建议； 八、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜； 九、公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。 十、承办董事长交办的各项工作。 其次篇：董事会秘书岗位职责 董事会秘书岗位职责 (一)负责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构之间的沟通和联络； 二负责处理公司信息披露事务,催促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度,促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务,并依据有关规定向证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作； (三)
5、协调公司与投资者之间的关系,接待投资者来访,回答投资者询问,向投资者供应公司披露的资料； (四)筹备股东大会和董事会会议,准备和提交有关会议文件和资料； (五)参加董事会会议,制作会议记录并签字； (六)负责与公司信息披露有关的保密工作,制订保密措施,促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守隐私,并在内幕信息泄露时刚好实行补救措施并向证券交易所报告； (七)负责保管公司股东名册、董事名册、大股东及董事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料,以及股东大会、董事会会议文件和会议记录等； (八)关心董事、监事和其他高级管理人员了解信息披露相关法律、法规、规章、规则、证券交易
6、所其他规定和公司章程,以及上市协议中关于其法律责任的内容； (九)促使董事会依法行使职权；在董事会拟作出的决议违背法律、法规和公司章程时,应当提示与会董事,并提请列席会议的监事就此发表看法；假如董事会坚持做出上述决议,董事会秘书应将有关监事和其个人的看法记载于会议记录,同时向证券交易所报告； (十)证券交易所要求履行的其他职责。 第三篇：董事会秘书岗位职责 董事会秘书岗位职责 在公司董事会领导下，对董事会负责。 一、准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件； 二、筹备董事会和股东大会，并负责会议记录和会议文件、记录的保管并起草董事会的会议纪要、文件。 三、负责公司信息披露事务
7、，保证信息披露的刚好、精确、合法、真实和完好； 四、保证有权得到公司有关记录和文件的人刚好得到有关文件和记录； 五、使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担负的责任，遵守国家有关法律、法规、规章、政策、公司章程等有关规定； 六、关心董事会行使职权。在董事会决议违背法律、法规、公司章程等有关规定时，应刚好提出异议； 七、为公司重大决策供应询问和建议； 八、处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜； 九、公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。 十、承办董事长交办的各项工作。 董事会探讨员岗位职责 、负责董事会投资项目课题的探讨工作。 、负责情报、信息的收集、整理、汇编和发送工作。、负
8、责董事会日常事务工作。 、组织各种与公司业务进展和内部管理相关的课题探讨。 、负责董事长日常事务及交办的各项工作。 、负责调查探讨、了解公司经营状况，并向董事长汇报。、负责承办董事长召开的各项会议，并起草会议纪要及通知等文件。 、负责董事会日常事务及各项工作。 、负责起草董事会的报告书、决议、纪要、通知等文件。、负责起草、报告上市公司中期及报告。 、负责董事会会议的记录工作。 、组织拟定或修改公司章程和董事会业务工作程序。 、关心董事会秘书筹备召开股东大会和董事会，并负责准备会议材料。 董事长秘书岗位职责 董事会办公室主任岗位职责 第四篇：董事会秘书岗位职责模版 董事会秘书工作规则 第一章 总
9、则 第一条 为保证XXXX公司以下简称公司规范运作，明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘书依法行使职权，履行职责，按照中国人民共和国公司法以下简称公司法、非上市公众公司监督管理方法等相关法律法规和有限责任公司章程以下简称公司章程的规定，制定本规则。 其次条 董事会秘书室公司高级管理人员，对公司和董事会负责，担当法律、行政法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获得相应的酬劳。 其次章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业学问和阅历的自然人，其任职资格包括： 一高校本科以上学历，具有丰富的公司治理、股权管理等工作阅
10、历。 二具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业学问，熟识本行经营状况和行业学问，具有较强的公关实力和协调实力，具备良好的职业道德和个人品质。 三在学术、专业资格或有关阅历方面符合其他法律法规或监管机构的其他要求。 第四条 具有以下情形的人员不得担当公司董事会秘书： 一公司法第一百四十七条规定的任何一种情形。 二最近三年受到过中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会的行政惩处。 三公司现任监事。 四公司章程规定的不得担当公司董事会秘书的其他情形。 五全国中小企业股份转让系统有限责任公司认定不适合担当董事会秘书的其他情形。 第五条 公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责供应便利条件，
11、董事、监事、财务总监、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、协作董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营状况，查阅其职责范围内的全部文件，并要求公司有关部门和人员刚好供应相关资料和信息。 公司召开总经理办公会以及其他涉及公司重大事项的会议，应刚好告知董事会秘书列席，并供应会议资料。 第三章 董事会秘书的兼职 第六条 董事兼任监事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份做出。 第四章 董事会秘书的聘任和解聘 第七条 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 第八条 公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，
12、不得无故将其解聘。 第九条 董事会秘书在任职期间出现以下情形之一时，董事会可终止对其聘任； 一出现本规则第四条规定的任一情形。 二连续三个月以上不能履行职责。 三在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失。 四违背法律、行政法规、规范性文件、公司章程及其他有关规定，给公司或者股东造成重大损失。 五董事会认定应当终止聘任的其他情形。 第十条 公司聘任董事会秘书时，与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。 董事会秘书离任前，应当接受董事会和监事会的离任审查，在监事会的监督下移交有关档案文件、正
13、在办理的事项以及其他待办理事项。 第十一条 董事会秘书空缺期间，公司董事会指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司聘任新的董事会秘书。 第五章 董事会秘书的职责 第十二条 董事会秘书应当是具有必备的专业学问和阅历的自然人，其主要职责包括： 一负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与股东及实际限制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通。 二关心公司董事会加强公司治理机制建设，组织筹备董事会会议和股东会会议，参加
14、股东会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责股东会、董事会会议记录工作并签字。 三负责公司股权管理事务。保管公司股东持股资料，办理公司限售股相关事项，催促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员遵守公司股份买卖相关规定。 四关心公司董事会制定公司资本市场进展战略，关心筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。 五组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规及相关规定的培训，关心前述人员了解和履行各自由信息披露中的权利和义务。 六催促董事、监事和高级管理人员遵遵守法律律、法规、规章、规范性文件、其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺。 七公司法要求履行的其他职责。
15、第六章 董事会秘书的法律责任 第十三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守公司章程，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。董事会秘书在需要把部分职责交与他人行使时，必需经董事会同意，并确保所托付的职责得到依法执行，一旦发生违法行为，董事会秘书应担当相应的责任。 第七章 附则 第十四条 除非有特例说明，本规则所运用的术语与公司章程中该等术语的含义相同。 第十五条 本规则未尽事宜或与本规则实施后公布、修改的法律、行政法规或公司章程的规定相冲突的，均以有关法律、行政法规或公司章程的规定为准。 第十六条 本规则自公司董事会批准通过之日起生效。 第五篇：董事会秘
16、书岗位职责 董事会秘书岗位职责 在公司董事会领导下,对董事会负责. 一,准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件; 二,筹备董事会和股东大会,并负责会议记录和会议文件,记录的保管并起草董事会的会议纪要,文件. 三,负责公司信息披露事务,保证信息披露的刚好,精确,合法,真实和完好; 四,保证有权得到公司有关记录和文件的人刚好得到有关文件和记录; 五,使公司董事,监事,高级管理人员明确他们应当崐担负的责任,遵守国家有关法律,法规,规章,政策,公司章程等有关规定; 六,关心董事会行使职权.在董事会决议违背法律,法规,公司章程等有关规定时,应刚好提出异议; 七,为公司重大决策供应询问
17、和建议; 八,处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜; 九,公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责. 十,承办董事长交办的各项工作.董事会探讨员岗位职责 1,负责董事会投资项目(课题)的探讨工作. 2,负责情报,信息的收集,整理,汇编和发送工作. 3,负责董事会日常事务工作. 4,组织各种与公司业务进展和内部管理相关的课题探讨. 董事长秘书岗位职责 1,负责董事长日常事务及交办的各项工作. 2,负责调查探讨,了解公司经营状况,并向董事长汇报. 3,负责承办董事长召开的各项会议,并起草会议纪要及通知等文件. 董事会办公室主任岗位职责 1,负责董事会日常事务及各项工作. 2,负责起草董事会
18、的报告书,决议,纪要,通知等文件. 3,负责起草,报告上市公司中期及报告. 4,负责董事会会议的记录工作. 5,组织拟定或修改公司章程和董事会业务工作程序. 6,关心董事会秘书筹备召开股东大会和董事会,并负责准备会议材料. 关于进一步落实和完善上市公司董事会秘书工作职责的通知 各上市公司： 自从上市公司实行董事会秘书制度以来，董事会秘书认真实行公司运作的法律、法规及公司章程，主动做好信息披露工作，加强与监管机构和交易所的沟通与联络，协调公司与投资者的关系，在促进和保证上市公司规范运作方面做了大量的工作，取得了明显的成效。但是，有部分上市公司对董事会秘书的地位和作用相识缺乏，对董事会秘书的职责界
19、定不清， 1 职权授予不够，不能在效地支持和保证董事会秘书全面、精确、刚好履行职责，导致公司在规范运作方面存在诸多缺陷。为了全面提高上市公司质量，规范上市公司运作，根据国务院和中国证监会的有关规定，结合江西辖区实际，现就进一步落实和完善上市公司董事会秘书工作职责的有关事项通知如下： 一、进一步明确董事会秘书工作职责。 董事会秘书的主要职责是：关心董事特长理董事会日常工作，持续向董事、监事及公司高管供应、提示并确保其了解监管机构有关公司运作的法规、政策及要求，关心董事及公司高管在行使职权时切实履行国家法律、法规、公司章程及其他有关规定；负责董事会、股东大会的有关组织和准备工作，作会议记录，保证会
20、议决策符合法定程序，并驾驭董事会、股东大会决议执行状况；负责组织协调信息披露工作，协调与投资者关系，增加公司透亮度；参与组织资本市场融资；处理与监管部门、中介机构及有关部门和媒体的关系，营造公司规范运作的良好环境。 各上市公司主要负责人应充分相识董事会秘书在推动和确保公司规范运作方面所具有的地位和作用，严格依据公司法、证券法及交易所股票上市规则要求，确保董事会秘书工作职责的完好性和履行职责的相对独立性。董事会秘书可以分管与证券业务相关的其他工作，但属于董事会秘书职责范围内的工作不能分割让他人分管。 二、按职责要求选聘董事会秘书并赐予公司高管职权 董事会秘书是公司规范运作的执行者，是公司联连资本
21、市场的桥梁和纽带，必需具有较高的素养。各上市公司在选聘董事会秘书时，除了应满意股票上市规则规定的基本条件外，还应充分考虑董事会秘书应具有公司规范运作的专业学问和有关法律法规学问，熟识公司经营状况和行业状况，具有良好的个人品质和职业道德，具有较强的公关实力和协调实力。 各上市公司应严格依据公司法和股票上市规则要求，明确董事会秘书为公司高管人员，落实作为公司高管应享受的职权和待遇，这是确保董事会秘书完好履行职责的基本条件。各上市公司应从现任高管或财务部中选任董事会秘书，现任董事会秘书不适合担当公司高管的，可改任证券事务代表。 三、为董事会秘书履行职责供应必要的保障 各上市公司原则上应设立证券部，作
22、为董事会秘书的工作机构。根据工作需要，为董事会秘书及其工作机构配备必要的交通、通讯及电脑网络等设施，在经费上赐予必要保证，确保董事会秘书及其工作机构与监管部门及投资者联络沟通无障碍。 各上市公司应给董事会秘书配备包括证券事务代表在内的助手及工作人员。证券事务代表关心董事会秘书履行职责，在董事会秘书短暂不能履行职责时，由证券事务代表代其行使权利并履行职责。证券事务代表应当经过交易所董事会秘书资格培训并取得董事会秘书资格证书。 四、完善规范公司运作的内部制度 各上市公司应建立重大信息内部报送制度。公司各业务部门在筹划和推动重大业务活动时，公司相关综合部门在知晓公司的重大诉讼或重大风险时，应刚好将信
23、息报送董事会秘书及其工作机构，以便董事会秘书评判该重大事务是否对上市公司股票价格可能产生较大影响，确定是否进行信息披露。 各上市公司应建立董事、监事及高管的内部培训制度。在国家监管部门出台重要政策措施或公司拟进行重要资本运作时，董事会秘书应组织董事、监事和高管进行培训，使其刚好了解监管形势及政策的转变，驾驭公司规范运作的法规、政策要求，促使其做出的推断和决策符合监管要求和企业实际。 各上市公司应确保董事会秘书能了解和驾驭公司生产纪录状况。凡涉及需要信息披露的有关会议，应请董事会秘书参加或列席。董事会秘书有权查阅涉及信息披露的全部文件，并可要求公司有关部门和人员刚好供应相关资料和信息。 各上市公
24、司应落实重大事项事前询问制度。上市公司在探讨确定托付理财、关联交易、对外担保、对外投资、大额贷款、资产并购、资本运作等重大事项时，应征询董事会秘书看法，以确保该项重大事项符合公司规范运作的法规和政策。 五、董事会秘书应勤勉诚信地履行职责 董事会秘书应严格依据股票上市规则要求全面履行职责。认真筹备股东大会和董事会会议并做好会议记录；负责处理公司信息披露事务并做好事前保密工作；促使董事、监事及其他高管了解规范运作的法律、法规和政策并依法行使职权；关心独立董事全面履行职责，公告其独立看法；协调与投资者的关系，切实增加公司的透亮度。 董事会秘书应提示、促使和确保公司规范运作。在董事会拟作出的决议违背法
25、律、法规、政策和公司章程时，董事会秘书应当提示与会董事依法依规行使职权；在觉察公司有重大事项未披露时，董事会秘书应当促使相关当事人依法刚好履行信息披露义务；在公司开展托付理财、关联交易，对外担保、对外投资、资产并购等重大经营活动时，董事会秘书应刚好提出相关看法，以确保此类活动符合规范运作要求。 董事会秘书应保持与监管部门的亲热沟通和协作。董事会秘书应与我局的监管责任人保持亲热联系，重大事项刚好报告，完好刚好地回复监管责任人的征询，具体供应相关资料，刚好报备信息披露文件，协作监管责任人做好监管工作。同时，董事会秘书应加强与交易所的沟通、协调，协作交易所处理好信息披露，规范运作及挂牌交易的相应事宜
26、。 六、加大对董事会秘书履职状况的考核权重和监管力度 董事会秘书的履职状况将作为评判公司规范运作水准的重要指标。上市公司对董事会秘书的职责界定、职位确定、机构设置、制度支持以及董事会秘书在履行职责时的专业水平、协调力度、工作质量协作状况等，都从不同的侧面反映了公司规范运作的意识和水准。我局将在现场检查中，通过财务报表和信息披露资料了解董事会秘书的履职质量，以此评判上市公司规范运作的实际水平，结合公司生产经营状况等综合指标，确定公司的风险类别，列入 相应的监管等级，实施差异化的监管措施。 对董事会秘书的评价和更换备案将作为日常监管的重要内容。监管责任人要对董事会秘书的工作质监和协作状况做出客观评
27、价，对严峻违背法律、法规和有关规定，给公司和投资者造成重大损失；严峻不协作监管工作，重大事项不报告，履行职责不诚信勤勉，造成恶劣影响的，要认定其为不适当人选，要求公司予以更换。 全力支持董事会秘书履行职责，依法维护其合法权益。董事会秘书履行职责的措施和行为将受到支持和维护，董事会秘书在履行职责过程中受到不当阻碍和严峻阻挠时，可以干脆向我局报告，我局将实行适当措施予以干预。上市公司聘任和更换董事会秘书，应事先征求我局看法，并向交易所报送相关资料。聘任董事会秘书应符合基本条件并具备相应实力，解聘董事会秘书应有充分的理由，并有合适的继任者。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的状况，向我局和交易所提交陈述报告，我局将根据实际状况作出合理评判，并实行相应的监管措施。 本文来源：网络收集与整理，如有侵权，请联系作者删除，谢谢！第27页 共27页第 27 页 共 27 页第 27 页 共 27 页第 27 页 共 27 页第 27 页 共 27 页第 27 页 共 27 页第 27 页 共 27 页第 27 页 共 27 页第 27 页 共 27 页第 27 页 共 27 页第 27 页 共 27 页