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1、供学习参考 内蒙古 2021 年下半年证券从业资格考试：股票的价值与价格考试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意 1.证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是_。A平销渠道 B直销渠道 C网络渠道 D代销渠道 2.独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过_年。A3 B6 C9 D10 3.在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的根底上，地方企业通过，中央企业通过申请发起设立
2、股份。A证监会派出机构；证监会 B地方政府；国有资产管理公司 C地方政府；行业主管部门 D省、市、自治区政府；行业主管部门 4.关于内幕信息和内幕交易，以下说法正确的选项是_。A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息 B对上市公司而言，上市公司的所有职工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的职工买卖本公司的证券都属于内幕交易 C无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易 D内幕交易只可能发生在内幕人员身上 供学习参考 5.公司法人治理结构的根底是_。A公司章程 B股权结构 C经营者素质 D财务制度 6.关联交易的价格原那么上应不偏离
3、_的价格或收费的标准。A市场独立第三方 B原先收款 C由中国证监会核准 D由母公司核准 7.单独或者合并持有公司表决权股份总数以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A5%B10%C3%D49%8.在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A2 B3 C3.5 D5 9.在公司清算时，大多数公司的清算价值总是_账面价值。A高于 B低于 C等于 D无关于 供学习参考 10.中国证券业协会自_成立以来，共召开了_次会员大会。A1991；2 B1992：4 C1991；4 D
4、1990；2 11.沪深证券交易所的证券结算原那么不包括。A分级结算原那么 B货银对付原那么 C净额清算原那么 D次日交收原那么 12.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是_。A优先股股东、债权人、普通股股东 B债权人、优先股股东、普通股股东 C优先股股东、普通股股东、债权人 D普通股股东、债权人、优先股股东 13.关于依法处分基金财产的说法正确的选项是_。A基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割 B基金托管人可以单独处分基金财产 C基金托管人可以自行运用基金的分红资产 D托管人应该完全执行
5、基金管理人的指令 14.根本分析的缺点主要是_ A预测的时间跨度相对较长，对短线投资者的指导作用比拟弱；同时，预测的精确度相对较低 B考虑问题的范围相对较窄 C对市场长远的趋势不能进行有益的判断 D预测的时间跨度太短 15.某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断到达了很高的水平，竞争风险比拟稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的_ 供学习参考 A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 16._是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A市场营销分析 B市场营销方案 C市场营销实施 D市场营销控制 17.石油行业的市场结构属于_ A完全竞争 B不完全竞争 C
6、寡头垄断 D完全垄断 18.根据我国现行的交易规那么，证券交易所证券的开盘价为。A该证券上一交易日的最后一笔成交价 B当日该证券的第一笔成交价 C当日该证券的第一笔买入委托价 D当日该证券的第一笔卖出委托价 19.计算公司经营业务收益是利息费用倍数的已获利息倍数指标可以测试_投入资本的风险。A国有股东 B债权人 C法人股东 D公众流通股股东 20.政府发行证券的品种仅限于_。A债券 B基金 C股票 供学习参考 D证券衍生产品 21.证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过_。A集中持股 B实业投资 C风险投资 D金融工具的组合投资 22.因突发性事件而
7、影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取_的措施。A技术性停牌 B政策性停牌 C临时停市 D休市 23.公债最初仅仅是政府_的手段。A筹措资金 B扩大公共事业开支 C弥补赤字 D实施宏观经济政策、进行宏观调控 24.目前我国的主权财富基金主要由_运作。A中国银行 B中国人民银行 C中国投资有限责任公司 D中国国际金融 25.某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断到达了很高的水平，竞争风险比拟稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的_ A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 供学习参考 26.下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是_ AMA BMA
8、CD CWR DKDJ 27.基金销售监管的主要方式不包括_。A通过督察长监督、检查基金销售活动 B对基金销售适用性原那么运用情况进行检查与指导 C销售机构的自律管理 D宣传推介材料的报备监管 28.当有效申购量等于或小于发行量时，_。A应重新申购 B发行底价就是最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 29.证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当_。A履行保密义务 B可以传递给委托单位 C不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券 D可以将信息提供应媒体，以
9、保证信息披露的公正性 30.造成不同地区的客户具有不同需求的根本因素是_。A地理因素 B人口因素 C心理因素 D行为因素 31.证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。A7 供学习参考 B10 C15 D20 32.在过渡期内，收购人不得通过控股股东提议改选上市公司董事会，确有充分理由改选董事会的，来自收购人的董事不得超过董事会成员的_。A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 33.包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率_准确反映该投资组合的真实价值。A能 B不能 C不能判断 D都不正
10、确 34.某有限责任公司的注册资本为 8000 万元，资产总额为 25000 万元，负债总额为 10000万元，现公司经批准变更为股份，那么其折合的股份总额应该为。A8000 万元 B25000 万元 C15000 万元 D10000 万元 35.对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报_代表弃权。A0 股 B1 股 C2 股 D3 股 36.证券的柜台自营买卖比拟分散，通常_。A交易量较大，交易手续简单 B交易量较大，交易手续复杂 供学习参考 C交易量较小，交易手续简单 D交易量较小，交易手续复杂 37.根据深圳证券交易所的规定，在册的股东在_后享受分红派息权利。A股权
11、登记日收市 B除权日收市 C除息日收市 D上市日收市 38.以下可以列入集合资产管理方案费用的是_。A结合资产管理方案资产的损失 B稽核资产管理方案运作期间发生的费用 C管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 D稽核资产管理方案推广期间的费用 39.股市中常说的黄金交叉是指_。A短期移动平均线向上突破长期移动平均线 B长期移动平均线向上突破短期移动平均线 C短期移动平均线向下突破长期移动平均线 D长期移动平均线向下突破短期移动平均线 40.?证券公司客户资产管理业务试行方法?规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括_。A为单一客户办理定向资产管理业务 B为多个客户办理集
12、合资产管理业务 C为多个客户办理定向资产管理业务 D为客户办理特定目的的专项资产管理业务 41.全国银行间市场买断式回购以_。A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算 C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算 供学习参考 42.基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的 1/3。A3 B4 C5 D6 43.货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在_。A1 年以内 B1 年以上 2 年以内 C1 年以上 5 年以内 D5 年以上 44.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表_以上基金份额的持有人参加。A70%B50%C30%D10%45.计算 V
13、aR 的主要方法中，可以捕捉到市场中各种风险的是_。A德尔塔一正态分布法 B历史模拟法 C蒙特卡罗模拟法 D线性回归模拟法 46.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经_签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A2 名以上经办律师 B3 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C3 名以上经办律师 D2 名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 47._是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。供学习参考 A资本证券 B要式证券 C证权证券 D有价证券 48.关于重置本钱法，以下说法正确的选项是_。A重置本钱法是在现时条件下，用被评估资产全新状
14、态的重置本钱减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。用重置本钱法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置本钱，减去按重置本钱计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值 B重置本钱法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价成新率 C重置本钱法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置本钱减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。用重置本钱法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置本钱，减去按重置本钱计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值；或者根据
15、资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值 D重置本钱法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价成新率 49.全球第一个公司型开放式投资基金是。A英国“海外及殖民地政府信托”B富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金 50.某公司的负债价值为 4000 万元，债务资本本钱率 KD 为 8%，权益价值为 2 亿元，同一等级中无负债公司的权益本钱为 18%，那么该公司的权益本钱 KS 为_。A19.5%B20%C10%D24%