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1、第二章技术创新的过程2.1 技术创新过程模型和分析2.1.1 线性模型 基本假设：前一环节向后一环节逐步推进。诱导机制或动力来源：技术推动，市场拉引。三种线性模型：技术推动模型 市场拉引模型 技术推动-市场拉引综合作用模型2.1 技术创新过程模型和分析2.1.1 线性模型1.技术推动模型 基本含义：研究开发是技术创新的主要来源，技术创新是由研究开发成果引发的一种线性过程。创新过程起始于研究开发，经过生产和销售最终将新技术引入市场，市场是创新成果的被动接受者。基础研究应用研究开发研究生产 销售2.1 技术创新过程模型和分析2.1.1 线性模型1.技术推动模型 特点：这类技术创新往往起源于根本性的
2、技术推动，并形成一个新的产业。例如：激光、无线电、半导体、材料等技术创新。基础研究应用研究开发研究生产 销售2.1 技术创新过程模型和分析2.1.1 线性模型1.技术推动模型 政策含义：注重和遵循技术推动的规律；国家在科技政策的制定和科技资源的配置方面，要注重加强创新源头的实力，提高研究开发能力，重视基础研究长期以来在技术创新中的作用。基础研究应用研究开发研究生产 销售2.1 技术创新过程模型和分析2.1.1 线性模型2.市场拉引模型 基本含义：技术创新在本产业投资、产业高潮之后出现，即需求在先，发明创新在后。技术创新是由需求拉动的。需求包括市场需求和生产需求。60%80%的创新是由需求拉动的
3、。表2.1 创新的驱动因素美国 英国来自科技推动22%27%来自市场需求47%48%来自生产需求31%25%2.1 技术创新过程模型和分析2.1.1 线性模型2.市场拉引模型 特点：市场需求是研究开发构思的主要来源，市场需求为技术创新提供了机会和思路，技术创新是市场拉引的结果，市场需求在技术创新过程中起到了关键作用。市场需求生产需求研究开发 生产 销售2.1 技术创新过程模型和分析2.1.1 线性模型3.技术推动-市场拉引综合作用模型 基本含义：技术和需求常常是以一种相互作用的方式而共存。技术创新往往是技术推动和市场需求拉引共同作用的结果，两者都是决定创新成功的关键因素。技术发展研究开发生产
4、销售市场需求技术可行性潜在市场2.1 技术创新过程模型和分析2.1.1 线性模型3.技术推动-市场拉引综合作用模型 企业实践做法：既要寻求技术可能性，又要挖掘潜在的市场需求，确定市场机会的存在与否。技术发展研究开发生产 销售市场需求技术可行性潜在市场2.1 技术创新过程模型和分析2.1.1 线性模型3.技术推动-市场拉引综合作用模型 美国经济学家罗森伯格的观点：“创新活动由需求和技术共同决定，需求决定创新的报酬，技术创新决定成功的可能性及成本。”技术发展研究开发生产 销售市场需求技术可行性潜在市场2.1 技术创新过程模型和分析2.1.2 交互作用模型 提出：罗斯韦尔(R.Rothwell)、罗
5、伯逊(A.Robertson)，20 世纪70 年代末到80 年代初。现有的科学技术和生产知识存量当前社会的目标、需求和市场新需求识别新技术能力形成思想项目确认解决问题设计开发生产制造销售2.1 技术创新过程模型和分析2.1.2 交互作用模型 特点：强调技术和市场的有机结合，强调创新过程中各环节与市场需求和技术进展之间的交互作用。现有的科学技术和生产知识存量当前社会的目标、需求和市场新需求识别新技术能力形成思想项目确认解决问题设计开发生产制造销售2.1 技术创新过程模型和分析2.1.2 交互作用模型 与线性模型的关系：它是技术推动-市场拉引综合作用模型的深化，单纯的技术推动和市场拉引模型是其特
6、例。现有的科学技术和生产知识存量当前社会的目标、需求和市场新需求识别新技术能力形成思想项目确认解决问题设计开发生产制造销售2.1 技术创新过程模型和分析2.1.3 链环-回路模型 提出：克莱茵、罗森伯格，1986。特点：将技术创新的各个阶段与现有知识技术存量和基础研究相联系；提示了创新链各个环节之间的反馈关系。潜在市场发明设计设计细化试验再设计生产销售R R RK K K研究知识FFFf f f fC C C CDI1 2 1 1 2 23 3 32.1 技术创新过程模型和分析2.1.3 链环-回路模型 5 条创新过程路径：第1 条（C 路径）：创新过程的中心链。潜在市场发明设计设计细化试验再
7、设计生产销售R R RK K K研究知识FFFf f f fC C C CDI1 2 1 1 2 23 3 32.1 技术创新过程模型和分析2.1.3 链环-回路模型 5 条创新过程路径：第2 条（f 和F 路径）：中心链的反馈环。潜在市场发明设计设计细化试验再设计生产销售R R RK K K研究知识FFFf f f fC C C CDI1 2 1 1 2 23 3 32.1 技术创新过程模型和分析2.1.3 链环-回路模型 5 条创新过程路径：第3 条（K-R 路径）：中心链与知识和研究之间的联系。潜在市场发明设计设计细化试验再设计生产销售R R RK K K研究知识FFFf f f fC
8、C C CDI1 2 1 1 2 23 3 32.1 技术创新过程模型和分析2.1.3 链环-回路模型 5 条创新过程路径：第4 条（D 路径）：表示科学导致根本性创新。即技术推动模型。潜在市场发明设计设计细化试验再设计生产销售R R RK K K研究知识FFFf f f fC C C CDI1 2 1 1 2 23 3 32.1 技术创新过程模型和分析2.1.3 链环-回路模型 5 条创新过程路径：第5 条（I 路径）：表示需求拉动了技术创新。即需求拉动模型。潜在市场发明设计设计细化试验再设计生产销售R R RK K K研究知识FFFf f f fC C C CDI1 2 1 1 2 23
9、3 32.1 技术创新过程模型和分析2.1.4 并行模型 基本特点：将技术创新过程看做是同时涉及创新构思的产生、研究与开发、设计、制造和市场销售的并行的过程。强调技术创新相关职能部门与供应商、用户之间的沟通和合作。创新构思营销制造设计研究与开发2.1 技术创新过程模型和分析2.1.4 并行模型 发展的特点：强调企业与外部环境的联系和互动，导致了企业创新网络的兴起。即企业技术创新过程既是企业不同部门职能交叉的过程，又是多主体网络互动的结果。创新构思营销制造设计研究与开发2.1 技术创新过程模型和分析2.1.4 并行模型表2.2 并行模型的结构框架职能创新阶段概念开发 产品计划详细设计与开发商业化
10、准备市场引入阶段1 阶段2设计提出开发新技术、新产品的构思；建立模型；实施模拟选择部件并与供应商沟通；建立早期产品系统原型；确立产品结构完成产品详细设计；与工艺设计师合作试制产品原型；测试产品原型细化产品设计；对中间试验产品进行检测；解决技术难题对工厂试生产的产品进行检测和评价；解决技术难题对上市新产品进行评价，发现问题并加以改进制造 营销 资料来源：傅家骥等.技术创新学.北京：清华大学出版社，19982.1 技术创新过程模型和分析2.1.4 并行模型表2.2 并行模型的结构框架职能创新阶段概念开发 产品计划详细设计与开发商业化准备市场引入阶段1 阶段2设计 制造提出并研究审查各种工艺概念（构
11、思、方案）估计制造成本；确定工艺方案；实施工艺模拟；选定供应商完成详细工艺设计；设计、制造或采购工具和设备；做产品中试工艺准备安装测试设备；建立工艺规程；制定操作程序；进行产品中试进行商业目的的工厂试生产；细化工艺设计；培训人员和落实供应渠道进行商业化生产，达到预期的质量、产量和成本目标营销 资料来源：傅家骥等.技术创新学.北京：清华大学出版社，19982.1 技术创新过程模型和分析2.1.4 并行模型表2.2 并行模型的结构框架职能创新阶段概念开发 产品计划详细设计与开发商业化准备市场引入阶段1 阶段2设计 制造 营销提供市场需求信息；提出新产品概念并进行市场调查确定目标顾客；估计销售收入和
12、毛利；帮助研究开发人员与顾客进行早期交流指导顾客测试产品原型；参与评价产品的原型设计指导顾客对产品进一步测试；评价产品原型；策划新产品首次亮相；制定分销计划为产品投入市场做准备；培训销售人员和现场服务人员；设定订单接收处理系统为分销渠道供货；进行产品促销；与关键顾客联系、沟通；提供售后服务资料来源：傅家骥等.技术创新学.北京：清华大学出版社，19982.1 技术创新过程模型和分析2.1.5 企业技术创新过程模型 企业技术创新过程模型分为5 类（萨伦）部门阶段模型；活动-阶段模型；决策阶段模型；转化过程模型；响应模型。2.1 技术创新过程模型和分析2.1.5 企业技术创新过程模型1.活动-阶段模
13、型 特威斯的企业技术创新综合过程模型：特点：将创新过程分为各个阶段，强调企业外部环境的两个重要变量即科学技术和市场与创新过程各个阶段的关联；企业内部的两个重要部门即研究开发部门和销售部门与创新过程各个阶段的关联。2.1 技术创新过程模型和分析2.1.5 企业技术创新过程模型1.活动-阶段模型 特威斯的企业技术创新综合过程模型：创造性项目提倡者评估系统 分析 战备考虑项目管理R&D 设计 生产 销售创新外部环境科学技术知识 市场需求知识新产品新工艺创新内部环境研究开发部门销售部门2.1 技术创新过程模型和分析2.1.4 企业技术创新过程模型2.决策阶段模型 依据：将创新过程看做是创新思想的实现过
14、程，即知识和技术信息传递的过程，因此，必须建立良好的信息资源获取和传递机制。新产品的思想决策单元1决策单元N决策单元2新产品投入生产2.1 技术创新过程模型和分析2.1.4 企业技术创新过程模型2.决策阶段模型 观点：创新管理的核心问题是信息不完全情况下创新过程各阶段方案的决策和选择，因此，创新过程是一个不断进行决策的过程，信息是其决策的基础。新产品的思想决策单元1决策单元N决策单元2新产品投入生产2.1 技术创新过程模型和分析2.1.4 企业技术创新过程模型2.决策阶段模型 库伯(Cooper)，莫尔(Moore)：创新过程是从创新思想形成到新产品投入市场的许多决策单元的演化系列。新产品的思
15、想决策单元1决策单元N决策单元2新产品投入生产2.1 技术创新过程模型和分析2.1.4 企业技术创新过程模型2.决策阶段模型 库伯(Cooper)，莫尔(Moore)：每个决策单元包含四种活动：收集信息；评估信息 决策 确定仍然存在的不确定性新产品的思想决策单元1决策单元N决策单元2新产品投入生产2.1 技术创新过程模型和分析2.1.4 企业技术创新过程模型2.决策阶段模型 库伯(Cooper)，莫尔(Moore)：每个决策单元有两类决策：“要继续还是停止？”“下一单元是什么？”新产品的思想决策单元1决策单元N决策单元2新产品投入生产2.2 产业创新模式 研究内容：从产业成长的角度研究创新过程
16、，分析技术创新与产业成长的关系，研究根本性创新后渐进创新的分布。A-U 模型：由哈佛大学的阿伯纳西(N.Abernathy)和麻省理工学院厄特巴克(J.M.Utterback)提出。2.2 产业创新模式2.2.1 A-U 模型的主要观点和评析 主要观点：将产业成长分为流动阶段、过渡阶段和特性阶段，企业的产品创新和工艺创新是相互关联的，在产业成长的不同阶段，对两者的侧重有所不同，企业的创新频率和创新类型取决于产业成长的不同阶段。2.2 产业创新模式2.2.1 A-U 模型的主要观点和评析 产业成长的三阶段 流动阶段：不稳定阶段 Fluid stage 过渡阶段 Transition stage
17、特性阶段：稳定阶段 Specific stage根本性创新率产品创新工艺创新O时间2.2 产业创新模式2.2.1 A-U 模型的主要观点和评析 产业成长三个阶段的特点（表2.3）创新阶段 流动阶段 过渡阶段 特性阶段竞争焦点 产品功能、性能 产品多样化 降低成本创新激励用户需求、技术信息建立竞争优势的意愿竞争压力主要创新类型频繁的根本性产品创新根本性工艺创新 渐进性产品创新、工艺创新生产线多种多样，小规模生产至少有一种稳定的产品设计、具有一定的数量规模大多数是没有差异的标准化产品2.2 产业创新模式2.2.1 A-U 模型的主要观点和评析 产业成长三个阶段的特点（表2.3 续）创新阶段 流动阶
18、段 过渡阶段 特性阶段生产过程柔性的、效率不高，易于进行重大变革逐渐变得刚性 效率高、资本密集、刚性、转换成本高设备通用设备，需要技术熟练的劳动力有些过程实现自动化 专用设备，自动化程度高材料投入大多限于现有的材料 一些供应商提供专业化的材料专业化的材料，若没有，要进行垂直一体化组织控制非正式组织，强调企业家精神通过各种关系，项目小组进行控制，强调协调强调组织结构、目标、规则2.2 产业创新模式2.2.1 A-U 模型的主要观点和评析 A-U 模型揭示的规律 A-U 模型的核心概念是主导设计，主导设计是行业（企业的市场地位）出现分化的分水岭。A-U 模型反映了产品创新和工艺创新的演化规律。A-
19、U 模型反映了企业数量的演化规律。A-U 模型反映了企业从无序到有序的发展过程。2.2 产业创新模式2.2.1 A-U 模型的主要观点和评析 A-U 模型揭示的规律表2.4 A-U 模型揭示的规律产品 工艺 组织 市场 竞争从广泛多样性到主导设计，到标准化产品的渐进创新制造工艺从极大地依赖熟练工人和通用设备到依赖由非熟练工人操作的专用设备从创业的有机型公司到等级制的机械型公司（机械型公司明确任务和流程，不重视重大创新的奖励）从市场上产品多种多样发展到生产大量无差异产品的商品化生产从生产独特产品的众多小企业到生产类似产品的垄断企业2.2 产业创新模式2.2.1 A-U 模型的主要观点和评析 A-
20、U 模型的局限性 有些行业没有表现出类似的发展规律；主导设计概念与消费者效用标准多样化相冲突；有些行业主导设计出现前就已经有大规模的工艺创新；主导设计是一个动态概念 实证分析数据主要来源于美国。2.2 产业创新模式2.2.2 电视行业创新演化规律 美国电视行业的发展及创新分布模式 根本性产品创新渐进性产品创新工艺创新 日本电视行业的发展及创新分布模式 渐进性工艺创新渐进性产品创新根本性产品创新 中国电视行业的发展及创新分布模式 创新成分少渐进性工艺创新渐进性产品创新（没有为下一个创新周期奠定好基础）2.2 产业创新模式2.2.2 电视行业创新演化规律 技术后发国家产业创新的规律 引进、消化、吸
21、收（渐进性工艺创新）重大的工艺创新 产品多样化（渐进性产品创新）重大的产品创新重大创新率工艺创新产品创新O时间图2.11 后发国家产业创新2.3 技术创新管理的要素2.3.1 国内外技术创新调查的统计分析 兰格力士(英国经济学家)：技术创新成功的关键要素排序1.创新组织中有一个权威的杰出人物；2.创新组织中有其他类型的杰出人物；3.对市场需求有清楚的认识；4.对某项科学技术的潜在价值和用途的认识；5.创新组织内的良好合作；6.资源的可得性；7.政府方面的帮助。2.3 技术创新管理的要素2.3.1 国内外技术创新调查的统计分析 兰格力士(英国经济学家)：技术创新失败的因素排序1.相关支持技术不够
22、发达；2.创新没有市场或需求；3.高层管理者没有认识到创新的潜力；4.对新思想的抵触；5.合作和交流不畅。2.3 技术创新管理的要素2.3.1 国内外技术创新调查的统计分析 SPRU(弗里曼等人)：创新成功的5 个关键要素1.对用户需求有更好的理解；2.对市场给予更多的关注；3.开发工作更有成效；4.能更有效地利用外部技术和建议；5.负责人资历更深且更有权威性。2.3 技术创新管理的要素2.3.1 国内外技术创新调查的统计分析 傅家骥等人：技术创新成功的要素表2.5 技术创新成功的要素百分比（%）位次内部因素高层领导的支持81.5 1研发部门与营销、生产部门合作74.4 2技术带头人52.2
23、3高水平人才36.8 4体制合理28.8 5其他2.5资料来源：高建.中国企业技术创新分析.北京：清华大学出版社，972.3 技术创新管理的要素2.3.1 国内外技术创新调查的统计分析 傅家骥等人：技术创新成功的要素表2.5 技术创新成功的要素百分比（%）位次外部因素得到消费者、供应商合作与支持58.9 1政府支持58.4 2与研究机构合作42.8 3与大学合作21.5 4获得咨询服务19.1 5与其他公司合作16.1其他1.7资料来源：高建.中国企业技术创新分析.北京：清华大学出版社，972.3 技术创新管理的要素2.3.1 国内外技术创新调查的统计分析 傅家骥等人：技术创新失败的原因表2.
24、6 技术创新失败的原因创新阶段主要原因（前3 位）R&D技术、资金、市场预测失误设计技术、资金、其他试制技术、资金生产资金、技术、内部组织销售市场预测失误、营销管理、其他资料来源：高建.中国企业技术创新分析.北京：清华大学出版社，1062.3 技术创新管理的要素2.3.2 创新活动的关键角色 创新活动中的关键人物可分为：科学发明开发工程外部支持环境市场需求项目管理企业家创新思想产生者技术看门人创新保护者项目协调人项目经理市场看门人成功的创新图2.12 创新活动的关键角色2.3 技术创新管理的要素2.3.2 创新活动的关键角色1.创新思想产生者 角色特征：往往是工程师和科技工作者；站在科技前沿，
25、了解科技发展趋势；有市场眼光，能找到科技与经济的结合点；有胆识，敢于抓住潜在市场机遇；有智慧，有科研潜质，能够提出创新思想；生存于培育和激励创新思想的公司土壤中。2.3 技术创新管理的要素2.3.2 创新活动的关键角色2.看门人：沟通者和协调者 技术看门人：信息流动两步理论：外部技术信息技术看门人公司内部研发部门（人员）角色特征：与外部有广泛接触，有很强的信息接收能力，能够理解外部的技术信息并有效地将其传递到公司内部研发部门。2.3 技术创新管理的要素2.3.2 创新活动的关键角色2.看门人：沟通者和协调者 市场看门人：提供市场方面信息：顾客的反馈和需求，竞争者的情况，政府政策对公司创新的影响
26、。担当者：高层技术人员，营销人员。角色特征：有深厚的技术背景，有敏锐的市场眼光，善于捕捉竞争者信息，能够及时把有关市场信息反馈给公司的研发部门（人员）。2.3 技术创新管理的要素2.3.2 创新活动的关键角色3.企业家 职能：将技术和市场有效结合，将产品和工艺引入生产体系，推动技术走向商业化；创新的核心人物：创新活动的倡导者，创新文化的培育者，创新团队的支持者和激励者，创新失败的承担者；创新保护人：是创新团队与公司高层的沟通者和协调者，由企业家或公司高层管理人员充当，为创新活动排除障碍或获取资源。2.3 技术创新管理的要素2.3.2 创新活动的关键角色4.项目经理 创新项目负责人：创新团队的领
27、导者和激励者，创新风险的承担者；素质：具有良好的项目计划、组织、协调、控制、激励、管理能力；职能：承担领导项目团队的责任，承担创新项目失败的风险。第二章 技术创新的过程 思考题：技术创新过程的线性模型、交互作用模型、链环-回路模型、并行模型的含义和特点。技术创新过程模型、企业技术创新过程模型与产业创新模型的联系和区别。描述A-U 模型各阶段的特点。主导设计与互补资产。美国、日本和中国的电视行业创新演化模式比较。技术后发国家产业创新规律。主导设计 概念：主导设计是赢得市场依赖的一种设计，是竞争者和创新者为支配重要的市场追随者而必须奉行的一种设计。特点：技术局限在现有的水平内，没有新的技术要求；该设计能增进一个产品或其他过程方面的创新机会；产品有保证会占领市场；产品没有新的操作要求。影响主导设计形成的因素：企业的竞争战略；政府技术标准制定部门；互补资产；用户和制造商的选择。互补资产 概念：互补资产是使某项技术得以成功推向市场的互补技术、制造系统、营销和售后服务系统等。分类：通用资产：不是为创新所专门定制，可以从市场上获得的资产。专用资产：与创新之间形成单向依赖性的资产。创新对资产单向依赖；资产对创新单向依赖。互用资产：与创新形成双向依赖的资产。演讲完毕，谢谢观看！