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1、 第六讲 剩余价值的分配 第一节 利润和平均利润 第二节 商业资本和银行资本 第三节 信用制度与虚拟资本 第四节 资本主义地租 第一节 利润和平均利润一，剩余价值转化为利润 1，成本价格（生产费用）生产中消耗的不变资本和可变资本表示为成本价格时，商品价值为 wkm 2，剩余价值转化为利润：当把剩余价值看作是全部预付资本带来的，剩余价值就转化为利润。3，剩余价值率转化为利润率（m p）PmCmcv P 利润率，C预付总资本 不同的指标可以从不同的侧面反映经济效益。如：p 资本利润率，m 工资利润率。4，影响利润率变动的因素 PmCmvncv 公式中的因素均可影响P，主要是剩余价值率、资本有机构成
2、、资本周转速度、不变资本的节省。注意：利润率与资本有机构成成反方向变动。二，利润转化为平均利润 等量资本要求获得等量利润，而资本有机构成高低却与利润率成反方向变动，这一矛盾只有通过竞争和利润平均化来解决。1，什么是平均利润率和平均利润？按社会总资本平均计算的利润率，即社会剩余价值总额与社会总资本之比，就是平均利润率。各部门按平均利润率获得的利润，就是平均利润。2，平均利润是怎样形成的（利润平均化的过程）？（1）商品的社会价值和市场竞争 商品的价值量由社会必要劳动时间决定，商品的价格由社会价值决定，因此，商品生产者必然进行激烈的竞争以降低商品的个别价值。这种竞争首先是部门内的竞争。（2）部门间的
3、竞争与平均利润率的形成 部门内的竞争会导致部门平均的资本有机构成提高，利润率下降，这时部门内的竞争转化为部门之间的竞争，资本向利润率高的部门流动，这种流动直到利润率高的部门出现利润率下降时为止。这时不同部门的利润率趋于平均，资本流动趋于稳定，平均利润率形成，利润转化为平均利润。3，影响平均利润率的因素：（1）各部门的利润率水平；（2）社会总资本在各部门之间的分配比例。4，平均利润率形成后对各部门的影响：（1）各部门即按等量资本获得等量利润的原则来分配剩余价值，即按平均利润率得到平均利润。（2）各部门得到的利润量与本部门工人创造的剩余价值量就不相等了。就容易掩盖利润的来源。（3）平均利润形成后，
4、并没有消除竞争，利润平均化的过程不会停止。三，价值转化为生产价格 1，什么是生产价格？平均利润形成后，价值就转化为生产价格。生产价格成本价格平均利润 2，生产价格形成的特点（1）以利润转化为平均利润为前提；（2）生产价格是价值的转化形式，它与价值相比有明显的不同；（3）生产价格形成后，某一部门获得的利润总量与该部门实际创造的剩余价值数量相背离，生产价格与价值相背离。3，生产价格与价值规律（1）生产价格形成后，使价值规律作用的形式发生了变化，价格围绕生产价格上下浮动。（2）生产价格没有违背价值规律。（3）生产价格同样区分为个别生产价格与社会生产价格，个别生产价格低于社会生产价格的差额就形成超额利
5、润。四，平均利润率趋向下降的规律 1，平均利润率的变动趋势 资本有机构成的提高使平均利润率有下降的趋势。但平均利润率的下降并不意味着会出现以下两种情况：（1）资本家获得的利润总量减少。利润总量增加的原因在于：第一，资本总量的增加使劳动总量绝对增加；第二，劳动生产率提高带来超额利润。（2）剩余价值率降低。因为在平均利润率下降时，剩余价值率可能提高。2，阻碍平均利润率下降的因素 有利于提高利润率的因素就是阻碍利润率下降的因素。第二节 商业资本和银行资本 一，商业资本和商业利润 1，商业资本的职能及运动形式 商业资本是从产业资本分离出来独立发挥作用的商品资本。这种分离和独立化有两个社会条件社会分工和
6、资本独立化。商业资本的职能即商品资本的职能，专门从事商品价值和利润的实现活动。作为一个独立的产业部门，其职能就是从事商品流通，充当生产者与消费者之间的桥梁，实现商品的社会价值。商业资本的主要作用是提高流通效率、加速资本周转；减少流通费用、节约流通成本。商业资本的运动形式是GWG，而不是商品资本的WGW。2，商业利润的来源及实现形式（1）商业利润的来源：产业工人生产的剩余价值的一部分。（2）商业资本家怎样获得商业利润？第一，获得商业利润的根据：社会分工与资本独立化。第二，商业资本家参与剩余价值分配的途径：商业资本家按低于生产价格的价格进货，再按生产价格出售商品，购买价格与售卖价格的差额就是商业利
7、润。（3）商业资本家怎样获得平均利润？商业利润不能低于平均利润，也不能高于平均利润。部门间的竞争和资本的流动性使商业利润率和产业利润率趋于平均化。（例见P.138）商业资本参与剩余价值分配后，使平均利润下降了。这时生产价格成本价格K产业利润P商业利润h 3，流通费用（1）什么是流通费用？指商品流通过程中支出的各种费用的总和。分为二类：A.生产性流通费用：生产过程在流通领域的延伸所产生的费用，如仓储、运输、装卸、包装等。B.纯粹流通费用：由商品价值形态变化所引起的费用，即纯粹用于经营商品买卖的费用。（2）流通费用进一步降低了平均利润 流通费用的支出被作为预付资本的一部分，不仅要从商品出售中收回，
8、而且必须带回相应的平均利润。所以，流通费用参与剩余价值的分配，使平均利润进一步下降。（例见P.139）二，银行资本 1，借贷资本和利息 借贷资本是为取得利息而暂时贷给职能资本家使用的货币资本，是生息资本的一种形式。利息是借贷资本家凭借资本所有权从货币使用者（职能资本家）那里取得的剩余价值。借贷资本出现后，平均利润就分割为两个部分：利息和企业利润。利息率利息量借贷资本量100 利息是平均利润的一部分，不能高于平均利润或低于0，只能在平均利润和0之间摆动。利息率的高低取决于二个因素：平均利润率的高低和借贷资本的供求情况。2，银行资本和银行利润（1）银行的产生与职能 银行的产生与信用有密切的关系。什
9、么是信用？信用指一种以定期加值偿还为条件的借贷行为。信用有多种形式。当商业信用不能满足商品生产的需求时，便产生了银行信用。银行是在商业信用和货币经营业务发展的基础上产生的。什么是银行？银行是经营货币资本业务的企业，银行信用即由银行来办理和提供。银行的一般职能是充当货币借贷中介和货币支付中介，即债权人和债务人的中介。（2）银行资本 银行资本包括二部分：自有资本和借入资本（吸收存款）。银行存款主要来源于：职能资本家的闲置资本、货币资本家的存款、居民储蓄存款。（3）银行利润 银行的业务主要有两类：负债业务（即吸收资金和存款）、资产业务（即投放和贷出资金）。银行利润的来源：贷款利息与存款利息的差额。银
10、行利润贷款利息存款利息银行费用 银行利润的实质：产业工人创造的剩余价值的一部分。银行利润在量上也不能高于或低于平均利润。银行资本参与了剩余价值的分配，平均利润率会进一步下降。第三节 信用制度与虚拟资本 一，信用制度与股份公司的产生 1，什么是信用制度？是以银行信用为主要信用形式的社会信用体系。银行在信用制度中居于主导地位，发挥着核心作用。2，什么是股份公司？是有若干股东以入股方式筹集社会资本而形成的一种企业组织形式。股份公司主要分为有限责任公司和股份有限公司。3，信用制度与股份公司的产生 马克思说：“信用制度是资本主义的私人企业逐渐转化为资本主义的股份公司的主要基础。”（资本论）原因是：（1）
11、股份公司发行股票需要通过信用制度和货币市场（资本市场），还需要信用集中的银行或其他金融机构承销股票，并提供信用担保。（2）信用制度强化了生息资本的效应，即收入资本化，从而鼓励人们从事货币投资而获取利润。所谓收入资本化，即将收入不用于消费而用于生息，生息使收入转化为资本而增殖。二，股票、股息和股票价格 1，什么是股票？股票是股份公司发给股东的借以证明其股份数额并用以取得股息的凭证。股票是股份资本所有权的凭证，是股份资本分配权益的权利证书。股票的特点：不可兑回性、风险性、流通性 2，股息和股票价格（1）股息是股东凭股票从公司获得的收入。优先股按固定股息率计算，普通股则在支付优先股息后，根据企业实际
12、盈利状况确定股息率。股息也是工人创造的剩余价值的一部分。（2）股票价格是股票在证券市场上流通时的价格。它取决于股息率和银行利率。但股票的发行价格（一级市场）与在证券市场上的流通价格（二级市场）往往有较大的差距，原因在于股票是一种虚拟资本，它具有自己的特殊的运动形式。三，虚拟资本及其作用 1，什么是虚拟资本？虚拟资本指能定期带来收入的，以有价证券形式存在的资本。典型的形式是股票和债劵。有价证券为什么会成为虚拟资本？（1）有价证券本身并没有价值，它也不是价值符号，它只是现实资本的所有权证书。它本身在生产经营过程中不起实际作用。（2）但有价证券具有收入资本化的效应，拥有它就可以带来收入；并且它可以进
13、入流通，有自己的价格，这种流通可为购买者带来利润。所以它被看作资本。2，虚拟资本与实际资本的关系 A.统一性：a.实际资本的生产经营状况决定了对货币资本的需求，从而决定了虚拟资本的规模；实际资本的循环周期决定了虚拟资本的周期波动。b.虚拟资本的发行状况影响着实际资本的规模和活动范围，影响着货币资本的配置从而影响着实际资本的产业结构。B.矛盾性 a.虚拟资本与实际资本在质和量上都存在不一致。质：实际资本价值取决于社会必要劳动时间，虚拟资本没有价值，其价格取决于预期收益和银行利率，及货币供应量。量：实际资本数量取决于生产经营过程中实际运动的资本数量，而虚拟资本的数量等于各种有价证券的价格总和。大多
14、数情况下虚拟资本的数量变化不代表实际资本的数量变化。b.虚拟资本有自己的独立的运动形式，这一运动与实际资本的运动相脱离，运动的速度往往快于实际资本。这种虚拟性潜藏着危机。3，虚拟资本的作用（1）虚拟资本的存在和发展有利于货币资本的有效配置；（2）虚拟资本的运动有利于提高社会经济的运行效率；（3）虚拟资本加速了新的社会经济部门的形成和发展，但也导致了财富的虚拟化。（4）虚拟资本的膨胀引发了“泡沫经济”等新经济问题。第四节 资本主义地租 一，资本主义地租的本质 1，什么是地租？地租是土地所有者凭借土地所有权而获得的收入。资本主义地租是土地所有者从农业资本家那里得到的收入，它体现着土地所有者、农业资
15、本家和农业雇佣工人之间的关系。2，资本主义土地所有制的特点：（1）土地所有权与土地使用权分离；（2）土地所有权与人身依附分离。3，资本主义地租的本质 资本主义地租是农业工人创造的超过平均利润的那部分剩余价值，即超额利润。平均利润由农业资本家获得，超过的部分则以地租形式支付给土地所有者。所以，资本主义地租体现了土地所有者、农业资本家共同剥削农业工人的关系。二，资本主义地租的形式 资本主义农业存在两种性质不同的垄断现象：一种是土地的资本主义经营的垄断，一种是土地私有权的垄断，前者产生了级差地租，后者产生了绝对地租。1，级差地租（1）级差地租产生的条件和原因 a.什么是级差地租？级差地租是与土地的自
16、然等级相联系，并由土地的经营垄断所产生的地租。它是经营较好土地的农业资本家所获得、由土地所有者所占有的超过平均利润的农业超额利润。b.级差地租产生的条件：土地的自然等级不一样，包括土地的肥沃程度和距离市场的远近。c.级差地租产生的原因：土地的经营垄断 第一，土地经营垄断使农业中的超额利润固定化。第二，土地经营垄断使农产品的社会生产价格不决定于社会平均的生产条件而是决定于劣等地的生产条件，即农产品的社会生产价格是由劣等地的个别生产价格决定的。经营劣等地的资本家同样可以获得平均利润。d.级差地租的源泉：农业工人创造的剩余价值，表现为农产品的个别生产价格低于社会生产价格，而按社会生产价格出售所获得的
17、农业超额利润。（2）级差地租 级差地租由于形成的条件不同，分为级差地租和级差地租。什么是级差地租？因土地肥沃程度和距离市场远近不同所产生的超额利润。（3）级差地租 什么是级差地租？是对同一块土地连续追加投资，从而形成较高的劳动生产率所获得的超额利润。2，绝对地租（1）什么是绝对地租？土地所有者凭借土地私有权垄断所取得的地租。其来源是农业工人创造的农产品价值超过生产价格的余额。（2）绝对地租产生的条件和原因 条件：农业有机构成低于工业。原因：土地私有权的垄断，使资本不能在工业与农业部门之间自由转移，农业剩余价值不参与利润平均化的过程，农产品按其价值出售而不按生产价格出售。三，土地价格 指买卖土地的价格。土地价格不是价值的货币表现，而是地租的资本化。土地所有者出售土地得到的货币存入银行所取得的利息，必须与他原来获得的地租相等，他才愿意出售土地。土地价格地租利息率 土地价格与地租成正比，与利息率成反比。