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1、 国家创新基金申 报 培 训序 言 科技型中小企业技术创新基金（以下简称：创新基金）是在1998年6月，经国务院批准设立，主要用于支持中小 企业的技术创新和创业的政府专项资金。每年由中央财政拨出专项资金预算。全国各省市自治区也相应设立了地方创新基金，对申报项目进行配套支持。因此，项目申报采取一套申报材料，两级立项。创新基金归口科技部管理，并专门成立了国家创新基金管理中心，负责申请项目的受理、审核、评估与立项及项目立项后的管理工作。创新基金遵循公平公正的原则，实行公开申请、专家评审、择优支持、链式管理。创新基金每年的规模，从开始设立时的10亿元，到2010年的40亿元。2012年将会超过50亿元
2、。一、2010年度创新基金申报立项情况（一）2010年度全国申报立项情况 2010 年度国家创新基金共批准立项项目5532 项，立项资金394709 万元。平均项目支持强度71.35 万元。其中：创新项目4918 项，355134 万元；平台项目368 项，24575 万元；创业引导项目246 项，15000 万元。二、申 报 须 知 1、无偿资助项目 主要支持研究开发与中试研究项目。2、贷款贴息项目 主要用于支持中试或规模化生产项目。一、申请项目的类型二、申请企业的条件 1、独立企业法人资格；2、企业主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务。3、管理团队有较强的市场开拓能力和较高的经
3、营管理水平，并有持续创新的意识；4、具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例30%以上，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例10%以上；科技型中小企业技术创新项目 5、有良好的经营业绩，资产负债率小于70%；6、每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的5%（当年注册的新办企业不受此款限制）；7、合资企业须由中方控股51%以上。二、申请企业的条件科技型中小企业技术创新项目 8、申请无偿资助项目的企业须同时具备以下条件：（1）注册的实收资本最低不少于30万元；（2）职工人数不超过300人；（3）资产总额不高于5000万元；（4）年营业收入不超过5000万元；二、申请企业的条件 9
4、、申请贷款贴息项目的企业须同时具备以下条件：（1）注册的实收资本最低不少于30万元；（2）职工人数不超过500人；（3）资产总额不高于8000万元；（4）年营业收入不超过8000万元；科技型中小企业技术创新项目二、申请企业的条件二、申请企业的条件 10、企业分类 根据中小企业发展的特点，按照企业工商注册成立时间，申报创新项目的企业划分为初创期企业和成长期企业。（1）初创期企业：是指工商注册成立时间在36个月以内的企业。（2）成长期企业：是指企业工商注册成立时间超过36个月的企业。三、申请项目的条件 1、符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平；2、自主
5、研发项目，具有自主知识产权；3、必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益；4、符合当年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南要求的项目。5、申请无偿资助的项目，还要满足以下条件：（1）项目处于研究开发及中试阶段，目前尚未形成销售规模；（2）项目计划新增投资在1000万元以下。（3）项目实施期限：2年科技型中小企业技术创新项目三、申请项目的条件科技型中小企业技术创新项目 6、申请贷款贴息的项目，还要满足以下条件：（1）项目处于中试阶段或规模化生产阶段。（2）银行已经给予项目相应的贷款。贷款合同以申报申请时前1年
6、至项目实施完成时签订的合同为准。（3）项目计划新增投资额一般在3000万元以下。（4）项目执行期为三年之内。三、申请项目的条件科技型中小企业技术创新项目 四、支持金额 国家创新基金根据申请企业的不同类型，确定了不同的支持金额：1、初创期企业：50万元 2、成长期企业：60至100万元五、西部优惠政策 国家创新基金从2010年起，专门对西藏、青海、宁夏、新疆、贵州、广西、甘肃、云南、内蒙古等9个省、自治区省区和新疆生产建设兵团等实施西部欠发达专项。海南省参照执行。实行单独评审、单独评价指标和单独立项的优惠政策。六、项目申报有关事项（一）项目申报的管理单位 1、国家创新基金管理中心：受理各推荐单位
7、推荐的项目；2、推荐单位：归口管理本辖区内的创新基金项目组织工作，向创新基金管理中心推荐辖区内的申报项目。3、区县科技主管部门：负责企业注册信息的认证。(说明：广西科技厅委托各市科技局作为企业注册信息的认证工作。)七、项目申报流程 国家创新基金申报工作全面实行数字化管理，企业需登录网络工作系统进行网上申报。1、企业注册（1）登录当地推荐单位的网站（.innofund.gov.），设置账户和密码,填写企业相关信息；（2）下载注册承诺书、注册信息表，法人代表签字，加盖公章；（3）企业将注册资料，送交当地区县科技主管部门进行审核认证；（4）区县科技主管部门提出书面认证意见。科技型中小企业技术创新项目
8、 2、企业项目申报（1）企业按注册的用户名和密码登录科技部创新基金网站进入当地推荐单位的网站，选择申报项目栏目进行操作；（2）企业按照系统的详细提示，了解和明确操作要求，填写项目申报材料；（3）企业将填写完成项目申报材料通过网络系统发送区县科技主管部门。同时将经区县科技主管部门的认证材料、加盖企业公章的项目相关附件报送，一起报送到推荐单位。七、项目申报流程企业注册网络系统操作介绍科技型中小企业技术创新项目科技型中小企业技术创新项目科技型中小企业技术创新项目科技型中小企业技术创新项目科技型中小企业技术创新项目科技型中小企业技术创新项目 项目申报网络系统操作科技型中小企业技术创新项目科技型中小企业
9、技术创新项目科技型中小企业技术创新项目科技型中小企业技术创新项目科技型中小企业技术创新项目科技型中小企业技术创新项目科技型中小企业技术创新项目八、项目申报材料 1、企业注册材料 2、项目申报材料（一）企业注册需要的材料（1）注册承诺书（2）注册信息表（3）企业法人营业执照（复印件）（4）国税登记证（复印件）（5）地税登记证（复印件）（6）企业章程（复印件）（7）验资证明（复印件）（所提供的资料需加盖企业的公章）（二）项目申请材料 1、网上提交的电子申报资料；2、经区县科技主管部门认证的注册资料：3、区县科技主管部门出具的注册书面认证意见书；4、相关附件 相关附件 1、申报前两个年度的审计报告和
10、申报前最近一个月的会计报表。工商登记注册时间在18个月以内企业，报送验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表、以及前1年度的财务报表；当年成立的新企业，只需报送企业验资报告和申报前最近一个月的企业会计报表。相关附件 2、项目的相关证明文件 如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等；3、申报贷款贴息的创新项目，企业需提供申报前1年1月1日起至项目申报之日止与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件。4、高新技术企业认定证书 5、国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明；相关附件 6、留学人员投资（含独资和控股）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）
11、证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件；7、能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件著作权登记证书、技术合同等）。相关附件 8、曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）9、与项目和企业有关的其它参考材料（如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）；九、申报注意事项 1、一个企业在同一年度内只能申请一个项目。2、已获得创新基金支持的，在已立项项目没有完成验收之前，不能再次申报。项目验收合格的
12、，当年可以申报新项目；项目验收基本合格的，第二年才能申请新项目；验收不合格的，三年后才能申请新项目。九、申报注意事项 3、注意当年重点项目指南中，对项目所处的研发阶段、资助方式提出了具体要求，同时对申报材料提出了具体要求。4、注意当年重点项目指南中，明确了提出了一些项目不支持。5、在设计项目计划新增投资额的过程中，要注意，企业必须要有与申报地方创新资金和国家创新基金两者数额的等额自有资金匹配。6、一般情况下，企业申报资助数额应不大于企业的净资产数额。7、项目计划实现的技术、经济指标要确保能够完成或实现。无偿资助项目的各项指标应按满两年进行测算，贷款贴息项目按三年进行测算；一类新药项目的执行期可
13、以适当放宽至三年，项目完成时可以没有营业收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见项目指南生物、医药领域相关要求。九、申报注意事项 8、项目的执行期：从项目申报之日起计；9、企业与技术持有单位合作或技术引进的项目，签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位；10、申请贷款贴息项目，所提供的贷款合同和付息单据，必须是申报前一年1月1日起至项目验收之日止，企业与银行签订的贷款合同和付息单据。九、申报注意事项 11、注意企业申请的基本条件：如企业总资产、销售收入、资产负债率等指标，要符合申报要求。九、申报注意事项 三、选择申报项目基本思路（一
14、）项目选择重点是：1、围绕当地引进或接受东部较发达地区转移过来的技术、人才、资金的一些项目；2、对当地行业或产业起到关键性作用的一些关键部件研发、生产工艺技术的改进和提升，专利技术的成果转化等项目。选择项目的基本思路 3、通过新技术的应用或者对原有技术、生产工艺技术的改进，能够较大地提高产品的质量或者性能，或者能够大幅度地提高生产效率，从而降低生产成本，提高产品的市场竞争能力，或者能够替代进口或者出口创汇的项目。4、申报项目必须以每年的项目指南为基准，申报项目名称不仅要符合项目指南大的技术领域，还要符合具体的技术子分类与细则。否则，所申报的项目很难获得支持。选择项目的基本思路（二）选择申报项目
15、的类型：1、以整套产品作为项目申报 2、以整套技术作为项目申报 3、以精华部件作为项目申报 4、以单项技术作为项目申报 5、以产品（原材料）作为项目申报 6、以服务内容作为项目申报选择项目的基本思路科技型中小企业技术创新项目 5、申报材料要按要求顺序装钉在一起、不得夹带。要有书脊，书脊要有项目名称和推荐单位。项目名称与封面要一致。6、注册信息是科技型中小企业技术创新基金项目管理的基础，企业一经注册，原则上注册信息不得随意变更，确有需要变更的，按此规范进行。项目在申报过程中，不能更改注册信息。一、2010年指南修改情况说明沿用过去指南的主体内容，分为三大部分：1、使用说明 介绍项目指南在申请流程
16、中的作用，项目指南的框架结构，说明项目指南设计的专业术语，并说明科技型中小企业如何确定申报项目所属的领域、子领域及方向。2、政策与目标 介绍国家科技创新与高新技术产业发展政策，说明指南编制原则。一、2010年指南修改情况说明 3、优先支持的技术领域 各领域技术发展总体情况、技术和市场的热点问题进行概述；对各领域优先支持的项目和不支持项目进行明确界定和说明；对项目所处阶段、项目成熟程度、相关证明文件以及企业申报材料时的特殊要求等进行明确界定和说明。一、2010年指南修改情况说明 指南设置了7个技术领域：4大技术+能源+环保+高技术服务；子领域：由技术覆盖所有项目，产业优先；成熟程度：领域或子领域
17、中明确规定了对项目成熟程度和相关的特殊附件要求；军工类项目不属于支持范围；农业类项目均归入国家的农业科技成果转化资金支持。1、电子信息的子领域：1、软件产品；2、微电子技术；3、网络及计算机；4、通信产品；5、广播电视技术；6、新型电子元器件；7、信息安全产品；8、智能交通产品。指南对项目条件的规定1、电子信息申报时提交成熟度的下列四类资料之一：n专利（软件产品可为软件著作权证书）；n省部级技术鉴定证书；n产品检测（检验）报告；n用户报告。指南对项目条件的规定 1、通信产品项目在申请时要有样机（品）并提供功能测试报告，项目验收时需提供电信设备进网许可证；2、申请3G相关项目应符合国家已颁布的相
18、关行业标准；3、新型电子元器件产品的生产线设置和生产线改造项目，原则上承担企业要已获得一定数量的贷款。指南对项目条件的规定 4、研发初期创新项目如果没有专利（软件产品可为软件著作权证书）、省部级技术鉴定证书、产品检测（检验）报告或用户报告等四类资料，可以提供专利申请受理通知书，或者与其他企业的相关合作协议。5、若干项目还需注意相关条目的提示，如信息安全产品、智能交通产品等。指南对项目条件的规定电子信息不支持项目：1、单位或个人自己开发以及委托他人开发的自用专用软件。2、网站建设类项目、一般管理信息系统MIS、办公自动化系统OA、电子出版物 3、技术含量低、低水平重复技术引进软件产品。指南对项目
19、条件的规定 2、生物、医药的子领域：（1）医药生物技术；（2）中药、天然药物；（3）化学药；（4）新剂型、制剂技术及产品；（5）轻工和化工生物技术。指南对项目条件的规定 生物、医药的申报要求：1、应有完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标；2、技术成熟成度要求至少已完成小试，验收时完成中试或产业化；3、对于创新性较高的且具有自主知识产权的化药3类以上、中药5类以上、生物药5类以上新药，在基本完成临床前的主要药学和药效研究工作后即可申请创新基金，在项目验收时应至少取得临床研究受理通知书；指南对项目条件的规定 3、其余类别的新药品种在获得临床受理通知书后即可申请创新基金，项目验收时应至少完成二期
20、临床研究工作。4、研发初期创新项目应有比较完整的研究计划和切实可行的目标或技术指标,已完成研发，处于小试阶段，申报时需提供查新报告和自有或授权使用的知识产权证明，验收时至少完成小试；指南对项目条件的规定 5、创新药物类项目基本完成临床前的主要研究工作，申报项目可不设定经济指标，验收时药品应根据新药类别达到可申报临床或已取得临床研究受理通知书或取得临床研究批件；未取得临床批件的药品项目验收时应提供已完成的主要研究资料作为验收依据；非新药类项目验收时应能达到中试水平并提供三批中试试验结果报告。指南对项目条件的规定3、新材料的子领域（1）金属材料；（2）无机非金属材料；（3）高分子材料；（4）生物医
21、用材料；（5）精细化学品。指南对项目条件的规定新材料的申报要求：1、产品名称和技术创新点进行检索的查新报告，由省级或省级以上科技查新部门出具；2、自有或授权使用知识产权证明，成果鉴定，专利受理通知书，专利授权证书和专利公开说明书等；3、提供权威检测部门的测试、检测报告或产品认证；指南对项目条件的规定 4、涉及对环境有影响的项目，需提供环保解决方案；5、须有明确的可实现工业化的应用对象；6、特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证明材料。指南对项目条件的规定 6、研发初期：已完成研发，处于小试阶段；提交查新报告和自有或授权使用的知识产权证明；7、已经在实验室或小试验阶段研制出的新材料，须提供
22、国家或行业产品权威检测部门对样品的测试、检测报告或产品认证；8、技术创新应通过产品方式体现，须有明确的可实现工业化的应用对象；9、特殊行业产品须提供符合该行业管理规定的相关证明材料。指南对项目条件的规定4、光机电一体化的子领域（1）工业生产过程控制系统；（2）高性能、智能化仪器仪表；（3）先进制造技术；（4）新型机械产品；（5）医疗仪器技术、设备与医学专用软件；（6）电力系统信息化与自动化；（7）汽车行业相关技术产品。指南对项目条件的规定光机电一体化的申报要求：1、成套设备或整机开发项目必须有样机检测报告或知名企业提供的用户使用报告；2、医疗器械项目提供临床试验报告；3、汽车行业相关产品必须提
23、供样机研制报告、同类产品性能对比报告（附数据来源出处）；4、提供国家认可的查新报告；指南对项目条件的规定 5、行业内由国家认可的第三方机构出具的检测（试验）报告等。6、研发初期项目：已研制出原理样机并完成了实验室调试；医疗器械项目完成动物试验，应提供试验报告或测试报告；对于研发初期的引进国外人才的合作创新项目，能够提供核心技术成果的证明材料或专利证书即可。指南对项目条件的规定5、资源与环境的子领域（1）水污染防治技术；（2）大气污染防治技术；（3）固体废弃物的处理与综合利用技术；（4）环境监测、应急和预警技术；（5）发展清洁生产与循环经济的关键技术；（6）资源高效开发与综合利用技术。指南对项目
24、条件的规定资源与环境的申报要求：1、必须要有一定的前期研究基础，不能是一些新概念性的或国内外没有验证过的技术；2、要提供小试或中试研制报告、同类技术性能对比报告（附数据来源出处）；3、且要符合国家相关标准；技术集成项目必须提供应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性。指南对项目条件的规定 4、应用于环保设备中的新材料、机电产品零部件等请参阅新材料领域和光机电一体化领域；机动车排放废气污染控制技术与设备请参阅光机电一体化领域。5、研发初期项目：要有一定的前期研究基础，要提供小试或中试研制报告、同类技术性能对比报告（附数据来源出处）；有发明专利或实用新型专利证书。指南对项目条件的规定6、新能源
25、与高效节能的子领域（1）可再生清洁能源技术和相关产品；（2）新型高效能量转换与储存技术和相关产品；（3）高效节能技术和相关产品。指南对项目条件的规定新能源与高效节能的申报要求：1、完成的产品样机测试报告或知名企业提供的用户意见，用户意见应包括产品的名称、型号、性能以及使用期间实测的数据及情况分析；2、工艺、装备系统集成技术项目，必须提供应用示范用户意见，要有独特的实用性和可推广性；3、提交当年度的查新报告，报告须由省级或省级以上有资质的科技查新部门完成；指南对项目条件的规定 4、研发初期项目：必须详细准确地阐述技术创新内容，提交原理样机的外观图片及实际测试数据；应当提供相应专利证书及附件材料。5、采用转移而来的技术，要专门说明如何在技术、工艺、装备上保证生产的产品和设备的能效指标。6、应用于新能源与高效节能设备中的机电产品零部件（电器、电机、泵、阀等）参阅光机电一体化领域。