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1、兰州大学经济学院兰州大学经济学院第二章 产业主体：企业兰州大学经济学院主要内容新古典经济学企业理论一一现代企业理论二二委托代理理论三三兰州大学经济学院一、新古典经济学企业理论企业的生产函数1企业的规模决定2评价3兰州大学经济学院1.企业的生产函数在新古典经济学中，企业被理解为生产函数。生产函数(Production function)是描述在生产技术状况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数式，一般记为：Q=f(x1，xn)其中，x1，xn 表示生产某种产品所需各种生产要素的投入量，Q表示任一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生产出来的该产品的产
2、量。兰州大学经济学院1.企业的生产函数在新古典经济学对企业行为的分析是在下述两在新古典经济学对企业行为的分析是在下述两个前提条件下展开的：个前提条件下展开的：厂商(Firm)被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标（即所谓“经济人”假定）；企业或厂商被看作是在市场经济中业已存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。兰州大学经济学院1.企业的生产函数假定要素市场是完全竞争的，企业的总成本是：在目标产出Q给定条件下，通过求解下列问题使总成本最小化：兰州大学经济学院1.企业的生产
3、函数若假定企业所处的产品市场也是完全竞争的，则利润：当MR=MC时，有最大值。在完全竞争的市场条件下，边际收益等于市场价格。兰州大学经济学院2.企业的规模决定短期行业均衡和厂商最优规模的确定短期行业均衡和厂商最优规模的确定所谓短期是指这样的一段时期，在这时期内厂商的厂房设备的规模（即固定成本）是固定不变的，只能通过调整可变要素（即可变成本）的使用量来调整其产销量（即生产规模）。从整个行业看，在短期内，不仅该行业现有厂商的厂房设备的规模是固定不变的，而且该行业的厂商的数量也是固定不变的。原因是由于时间较短，现有厂商来不及调整其厂房设备等固定资产，而其他厂商也无法建造出新的厂房设备从而进入到该行业
4、中来。兰州大学经济学院短期行业均衡和厂商最优规模的决定PPeDESDSOQeQMCMRd=MR=PeqeeMCPO(a)(b)兰州大学经济学院2.企业的规模决定长期行业均衡和厂商最优规模的确定长期行业均衡和厂商最优规模的确定所谓长期是指厂商有足够的时间调整其厂房设备的规模的扩大再生产的时期，即厂商能够根据其准备提供的产量，选择一个所花费总成本（从而平均成本）为最低的厂房设备规模；而且整个行业的厂商的数量也有足够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。兰州
5、大学经济学院长期内厂商最优规模的决定成本P1SACOq0成本价格BLACPOSMCLMCLACLMC价格AP1产量产量（a)(b)兰州大学经济学院3.评价积极方面积极方面在一般意义上强调技术的作用在特定意义上强调规模收益作为企业规模的重要决定因素企业的最优产出如何随投入和产出价格的变动而变动，在理解企业最优产出的选择、产业的整体行动、企业之间策略相互作用的结果方面具有积极作用缺陷缺陷完全忽略了企业内部的激励问题没有涉及企业的内部组织问题未令人满意地确定企业 的边界兰州大学经济学院二、现代企业理论科斯的企业理论1威廉姆森的企业理论2张五常的企业理论3团队生产理论4巴泽尔的企业理论5兰州大学经济学
6、院1.科斯的企业理论企业为什么存在企业为什么存在奈特（Knight）试图从不确定性去解释这一问题。不确定性的存在意味着人们不得不预测未来的需要。因此出现了一个特殊阶层，即企业家阶层，他们向他人支付有保证的工资，并以此控制他人的行动。科斯的论证，恰恰正好是从反对他老师的观点的地方开始。“如果没有不确定性，企业的出现似乎是不可思议的。”1937年的企业的性质兰州大学经济学院1.科斯的企业理论企业为什么存在企业为什么存在科斯认为，市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价价格机制的替代格机制的替代。企业只能在比其他企业或者市场运行的结构更有效率的时候才能够
7、生存下去。企业存在的原因：市场配置资源是有成本的企业内部配置资源也存在着成本，但有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要低。兰州大学经济学院1.科斯的企业理论企业的规模决定企业的规模决定奈特认为，垄断收益的激励会使企业具有无限扩大规模的倾向，但随着企业规模的扩大，存在着一些使企业效率下降的力量，前者会被后者抵消，所以企业规模才没有无限扩大。企业组织的成本当企业扩张至如此规模，以至于再多组织一项交易所引起的成本既等于别的企业组织这项交易的成本，也等于市场机制组织这项交易的成本时，静态均衡就实现了。企业边界的扩张与收缩兰州大学经济学院2.威廉姆森的企业理论对交易费用理论的发展对交易费用理论的
8、发展契约人的行为特征有限理性机会主义描述交易性质的三个维度资产专用性市场上的不确定性交易发生的频率企业产生的理由专用性资产交易的内部化企业以权威组织生产，使得决策具有连续性，减少不确定性交易频率很低的交易实现内部化兰州大学经济学院2.威廉姆森的企业理论资产专用性与纵向一体化资产专用性与纵向一体化传统经济理论认为企业的扩大是与专业化与规模经济相适应的，无法解释纵向一体化资产专用性对纵向一体化的解释威廉姆森的纵向一体化实际上也探讨了企业的规模决定资产专用性是决定企业规模边界的重要变量当交易涉及的资产专用性较低时，采取市场方式控制成本会低于企业的治理成本。随着资产专用性的提高，市场交易费用上升，企业
9、的应变优势逐步显现，企业的有效边界就会进一步扩大；当资产专用性达到某一点时，就构成了交易在市场和企业之间分配的分界线。需要指出的是，纵向一体化虽然消除了市场交易中存在的机会主义行为，但却会增加企业内部所特有的机会主义行为。兰州大学经济学院3.张五常的企业理论进一步分析了发现相对价格的成本进一步分析了发现相对价格的成本张五常认为，发现相对价格的成本还应该包括信息成本、度量成本、谈判成本。信息成本是指消费者了解所购买的商品的每一个零部件的信息的成本。度量成本是指直接度量商品中投入所有者的交易活动的成本。谈判成本是指在达成价格协议时，区分各种投入所有者的贡献的成本。兰州大学经济学院3.张五常的企业理
10、论企业是什么企业是什么企业的出现并不是非市场方式取代市场方式，企业本质上是用要素交易的契约代替产品交易的契约。张五常以件工合约形式为例，说明了“企业是什么或不是什么并不重要：重要的是在不同的交易费用下组织经济活动的各种不同方式。”张五常认为经济学家应当放弃企业作为他们的分析工具，而把注意力放在合约上。兰州大学经济学院3.张五常的企业理论对企业规模的认识对企业规模的认识张五常以苹果园种植主与养蜂人之间的合约安排为例，提出企业的规模是不确定的，企业的规模取决于所选择的合约形企业的规模取决于所选择的合约形式。式。因此，说企业的规模是没有意义的。张五常认为，科斯所说的企业规模的决定条件实际上决定的并不
11、是企业的规模，而是决定合约替代的程度。决定合约替代的程度。张五常认为，按照科斯关于企业规模决定的看法，还必须在满足以下几个条件的前提下才能界定企业的规模：一是企业家直接向消费者出售产品，二是企业家只与投入所有者签订工资或租借合约，三是企业家之间不存在任何合约关系。假设满足以上条件，则企业就可以识别了，企业的规模也就确定了。但现实世界远远比这复杂，由于想要节约交易费用，企业家之间是有合约关系的。因此，企业的规模是不确定的。兰州大学经济学院4.团队生产理论企业的团队生产性质企业的团队生产性质研究企业理论的另一种思路：不再从市场运行成本中解释企业的性质，而是从企业内部效率的提高企业内部效率的提高中加
12、以印证。科斯把企业内部关系看作是一种具有权威特征的命令关系是不恰当的，阿尔钦和德姆塞茨认为，企业并没有比普通市场更为优越的命令、强制和纪律约束等权利，企企业本质上仍是一种契约业本质上仍是一种契约。企业实质上是一种“团队生产”的方式企业的产生主要是由于单个私产所有者为了更好地利用他们的比较优势，采用专业化原理进行合作生产，从而使得合作生产的总产品大于他们分别进行生产所得出的产出之和，这样一来每个参与合作生产的人的报酬也比各自生产时要高。兰州大学经济学院4.团队生产理论企业的团队生产性质企业的团队生产性质所谓团队生产必须包含这样三个要素：第一，生产必须要有多种资源的投入；第二，生产中使用的各种资源
13、并非都归某一个人所有，而是多个所有者；第三，一个产品是由若干个集体成员合作生产出来的，并且产品不是每一个参与合作者各自分产出的之和，在生产过程中任何一个成员的行为都将影响其他成员的生产率。兰州大学经济学院4.团队生产理论监督与剩余索取权监督与剩余索取权由于团队生产的产品是其成员共同努力的结果，因而每个成员的个人贡献不可能完全分解与观测，这也就不能完全按照个人工作绩效支付报酬。这样，在进行团队生产的时候，就必须要考虑监督成本。当把监督成本也作为企业生产的一个因素的时候，就扩展了对科斯关于企业存在理由的解释。只有在团队生产所带来的产出增加大于团队生产的监督成本，这时，团队生产的形式才会被人们采用。
14、兰州大学经济学院4.团队生产理论监督与剩余索取权监督与剩余索取权从团队生产的角度来分析企业组织，把问题的重点转到了如何对企业成员进行激励和约束，提高监督效率，减少监督成本方面。企业要素投入的所有者与监督者之间得到的利益不可能完全一致，那么如何来提高监督者的积极性就是一个大问题。提高监督者的积极性也涉及两方面的问题，即激励与约束。通常，人们会以某种合约的方式来规定监督者的权利和责任，并让监督者具有一定的剩余索取权和资源管理权，使这两者权利能够很好地匹配与挂钩。兰州大学经济学院5.巴泽尔的企业理论对新古典经济学企业理论的批评对新古典经济学企业理论的批评对无成本信息的隐含假定的批评在最佳产量决定推导
15、的背后隐含着无成本信息的假定，不符合实际。传统企业模型中，对投入的单位没有具体说明，为使小时能用于生产函数分析，事实上做出了实际小时与效率单位之间成比例的假定，也是不恰当的。巴泽尔认为，对企业的分析来说，探讨无成本交易是没有用的。在交易无成本的情况下，企业和市场都能顺利地起作用，企业的地位就是无足轻重的了。对每种企业只执行一种功能的隐含假定的批评大多数企业进行多种运作，一家企业进行的运作并不总是与另一家企业的运作相同。兰州大学经济学院5.巴泽尔的企业理论企业为什么会存在企业为什么会存在共同财产问题共同财产问题是指在生产过程中，由许多人共同使用一些设备，设备的产权常常是被分割的，每个人可能过度利
16、用作为共同财产的设备，攫取被置于公共领域的资源，从而造成损失。设备单个属性的所有权会是这样一种结构，以使得攫取的损失减少到最低限度。由于大型设备时常有重要属性易产生共同财产问题，所以它们将由某一集权的组织所拥有，这就是企业。组织遏制共同财产问题的一种有效方法是工资合同，工资合同可以减少对设备的过度使用。在工作规范和监督水平给定的条件下，雇员会以最小的努力完成雇主分配的任务。兰州大学经济学院5.巴泽尔的企业理论企业为什么会存在企业为什么会存在延留义务交易问题延留义务的交易是指非货物出门概不退换的交易。由于货物出门概不退换的交易费用很高，所以利用范围很窄。大多数交易特别是一些高价值的交易，在销售完
17、成之后，卖方要提供某种担保，其责任仍然继续。是否存在延留义务问题并不是企业交易与市场交易之间的区别，延留义务交易并不唯一地依赖组织，但组织的确是保障其实施的有效机制。企业内部是适合于进行有延留义务的交易的。企业对享有延留义务的一方是组织保障，对负有延留义务的一方是一种约束。巴泽尔从兑现延留义务这个特定的产权交易角度，揭示了企业内交易代替市场交易的有利之处。兰州大学经济学院5.巴泽尔的企业理论企业的规模决定企业的规模决定股份制企业的规模将扩大到这样的程度，即股权资本扩大1个单位所产生的成本将带来企业内其他被利用要素的同等价值的提高。“担保作用决定着股权资本的最佳水平”“一个企业可以看作是由股权资
18、本担保的合同网”兰州大学经济学院二、委托-代理理论委托-代理关系的产生1假设前提2委托-代理理论模型3委托-代理理论评析4兰州大学经济学院1.委托-代理关系的产生委托-代理关系，就是一种契约关系，通过这一契约，一个人或一些人（委托人）授权给另一个人（代理人）为委托人的利益从事某项活动，但这又不同于一般的雇佣关系，委托人授予代理人相当大的自主决策权，委托人很难监控代理人的活动。委托代理关系是随着企业所有权和控制权（经营权）的逐步分离而产生的19世纪中期，经营者不但要具备经营管理知识，而且要有专业的技术知识，才能有效地组织企业进行生产，在市场竞争中获胜。一批新兴的职业经理人员逐渐形成，成为所有者的
19、代理人，旧时的“企业主企业”演化为现代的“经理人员的企业”现代股份公司这种企业组织形式对委托代理关系的发展起到了极大的推动作用兰州大学经济学院2.假设前提委托代理理论遵循的是以委托代理理论遵循的是以“经济人经济人”假设为核假设为核心的新古典经济学研究范式，并以下面两个基心的新古典经济学研究范式，并以下面两个基本假设为前提：本假设为前提：委托人和代理人之间利益相互冲突；委托人和代理人之间信息不对称。在委托代理关系中在委托代理关系中当利益相互冲突而信息对称时，委托人与代理人就能找到最优策略(契约)，解决代理问题；当利益没有冲突，即使信息不对称，代理问题也不存在；当委托人与代理人的利益相互冲突且信息
20、不对称时，代理人的“道德风险”随之而生，从自身利益最大化出发，利用信息优势损害委托人的利益，即产生代理问题。兰州大学经济学院3.委托-代理理论模型基本模型基本模型Mirrlees用“分布函数的参数化法”和著名的“一阶化”方法建立了标准的委托人-代理人模型。标准的委托人-代理人模型抓住委托人与代理人之间的信息不对称这一基本前提。委托人和代理人的效用函数分别是兰州大学经济学院3.委托-代理理论模型基本模型基本模型委托人在最优化其期望效用函数时，必须面对来自代理人的两个约束。第一个约束是参与约束，即代理人在接受该委托事务时期待的效用至少不低于其从事其他任何事务的效用；第二个约束是代理人的激励相容约束
21、，即委托人为实现自身效用最大化而要求代理人的努力程度必须也使代理人自身的效用最大化。简而言之，基本模型的框架就是在“激励相容”和“参与约束”两个条件下考虑委托人如何选择激励计划，让代理人的行为符合委托人的利益。兰州大学经济学院3.委托-代理理论模型委托代理关系是多次性的动态模型委托代理关系是多次性的动态模型重复博弈的委托-代理模型代理人市场声誉模型棘轮效应模型委托代理多项任务模型委托代理多项任务模型委托人与多个代理人模型委托人与多个代理人模型“打破预算平衡”模型考虑逆向选择模型合作型模型兰州大学经济学院4.委托-代理理论评析积极意义积极意义委托代理理论作为西方经济学一个重要的研究领域，丰富了现代企业经济理论，特别是对企业组织制度理论做出了重要贡献。委托代理理论认为委托代理关系普遍存在于现代经济的各种组织之中，我们必须重视组织中的激励问题，重视组织内部激励约束机制的建立和完善。委托代理理论创造性地提出了信息和风险的观点。缺陷缺陷委托代理理论强调委托人和代理人之间利益的不一致性，但是我们应当看到，现代企业中作为委托人的所有者和作为代理人的经营者他们的基本利益是一致的，而不是冲突的。委托代理理论仅仅用“经济人”的假设来分析代理人的行为而忽视人的思想意识、价值观念的作用，是不全面的。