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1、体系的建立、运行与完善体系的建立、运行与完善目录一、课题引入二、SMS涵义三、SMS建立1、建立准备2、现状评估3、体系设计4、文件编制四、SMS运行1、运行准备2、内审、评价和复查五、体系认证六、体系的保持和完善3 3 一、课题引入昨天课程的回顾及其重要性昨天课程的回顾及其重要性现实规则实施应用效果不理想的根本原因现实规则实施应用效果不理想的根本原因 最高领导层的不重视；最高领导层的不重视；体系建立之初的不调查、不推敲的态度；体系建立之初的不调查、不推敲的态度；对体系的意识模糊，不知道如何建立；对体系的意识模糊，不知道如何建立；上述原因造成的结果（从诞生开始就在主导思想和运行模上述原因造成的
2、结果（从诞生开始就在主导思想和运行模式上发生了质变）式上发生了质变）如何改变现状，引入今天课题如何改变现状，引入今天课题体系的建立、运行与完善体系的建立、运行与完善（可以这样说规则如是数学公式，那我们今天就是对公（可以这样说规则如是数学公式，那我们今天就是对公式的应用。）式的应用。）二、安全管理体系涵义（一）定义：安全管理体系安全管理体系是指能够使公司人员有效实施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体系（规则的解释）安全管理体系-SMS-SAFETY MANAGEMENT SYSTEM1）、）、目标：目标：很明确，就是通过安全管理体系的实施来达到公司安全和环境保护方针的实现。2）、）、基础
3、：基础：运行之前首先要建立结构化和文件化的体系。5 5 安全管理体系涵义（二）文件化文件化文件化文件化是体系的表现形式是体系的表现形式，也就是体系是以文件的形式表现出来。表，也就是体系是以文件的形式表现出来。表现内容包括公司制度要求、活动程序、操作须知、红头文件与活动记现内容包括公司制度要求、活动程序、操作须知、红头文件与活动记录。录。结构化结构化结构化结构化包括包括 文件结构化文件结构化（也就是体系文件的组成，公司要设计）；（也就是体系文件的组成，公司要设计）；组织机构结构化组织机构结构化（公司要设置能保证日常营运与管理的足够和适合（公司要设置能保证日常营运与管理的足够和适合的部门、岗位）；
4、的部门、岗位）；职能分配结构化（职能分配结构化（明确各岗位之间的职责与相互关系，防止工作的明确各岗位之间的职责与相互关系，防止工作的推诿并保证工作的顺畅）。推诿并保证工作的顺畅）。确保对文件化体系所规定的程序和操作须知的落实。确保对文件化体系所规定的程序和操作须知的落实。安全管理体系涵义（二）组成：组织机构、责任、程序、过程和资源所组成。（强调的是这些要素的有机整体，缺一都将是体系无法有序有效开展）组织机构：指公司为实施安全和环保方针、保证其安全运输生产而设置的职能部门及所辖船舶，并具有明确的责任权力和相互关系。责任：指各级人员、各岗位的职责和相互关系。程序：为完成某项活动所规定的途径。过程：
5、将输入转化为输出的一组相关的资源和活动。船舶运输过程是指从运输市场调研、揽货、组织运输、运费结算等相关的资源和活动。资源：SMS的必要条件，是提供满足NSM规则的客观基础。资源可包括人才资源和专业技能、资金、装置、设备、技术、软件、信息、方法等。每个公司建立和实施的SMS，资源必须得到有力的保证。7 7 安全管理体系涵义（三）文件化体系应具备的特性文件化体系应具备的特性文件化体系应具备的特性文件化体系应具备的特性 1 1）、符合性：）、符合性：）、符合性：）、符合性：这是基础，在规则就明确，这是基础，在规则就明确，这是基础，在规则就明确，这是基础，在规则就明确，安全管理体系应安全管理体系应安全
6、管理体系应安全管理体系应当保证当保证当保证当保证 符合强制性规定及规则；符合强制性规定及规则；符合强制性规定及规则；符合强制性规定及规则；对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织对国际海事组织、主管机关、船级社和海运行业组织 所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。所建议的适用的规则、指南和标准予以考虑。解释解释解释解释：强制性规定及规则必须符合，还应确保跟进；相关建强制性规定及规则必须符合，还应确保跟进；相关建强制性
7、规定及规则必须符合，还应确保跟进；相关建强制性规定及规则必须符合，还应确保跟进；相关建议可有选择性地采用即适用于公司船舶特点的。（如国际海议可有选择性地采用即适用于公司船舶特点的。（如国际海议可有选择性地采用即适用于公司船舶特点的。（如国际海议可有选择性地采用即适用于公司船舶特点的。（如国际海运固体散装货物规则）运固体散装货物规则）运固体散装货物规则）运固体散装货物规则）2 2）、充分性：）、充分性：）、充分性：）、充分性：每项活动要求描述的充分、到位、易懂（描每项活动要求描述的充分、到位、易懂（描每项活动要求描述的充分、到位、易懂（描每项活动要求描述的充分、到位、易懂（描述原则述原则述原则述
8、原则5w1h5w1h）及对公司船舶管理所涉及的活动的全覆盖。）及对公司船舶管理所涉及的活动的全覆盖。）及对公司船舶管理所涉及的活动的全覆盖。）及对公司船舶管理所涉及的活动的全覆盖。8 8 安全管理体系涵义（四）文件化体系应具备的特性文件化体系应具备的特性文件化体系应具备的特性文件化体系应具备的特性 3 3）、适宜性和可操作性：）、适宜性和可操作性：）、适宜性和可操作性：）、适宜性和可操作性：体系文件的规定在符合性的基础之上应充分考虑体系文件的规定在符合性的基础之上应充分考虑体系文件的规定在符合性的基础之上应充分考虑体系文件的规定在符合性的基础之上应充分考虑公司组公司组公司组公司组织机构、人员配
9、备、日常管理模式、船种、营运、地区织机构、人员配备、日常管理模式、船种、营运、地区织机构、人员配备、日常管理模式、船种、营运、地区织机构、人员配备、日常管理模式、船种、营运、地区等等等等特点，（举例主机维护和航前检查）；特点，（举例主机维护和航前检查）；特点，（举例主机维护和航前检查）；特点，（举例主机维护和航前检查）；体系运行的根本目的体系运行的根本目的体系运行的根本目的体系运行的根本目的不是为了体系而实施体系，而是对不是为了体系而实施体系，而是对不是为了体系而实施体系，而是对不是为了体系而实施体系，而是对船舶的安全管理具备实效性，最终达到安全和防污染管理船舶的安全管理具备实效性，最终达到安
10、全和防污染管理船舶的安全管理具备实效性，最终达到安全和防污染管理船舶的安全管理具备实效性，最终达到安全和防污染管理的目标；的目标；的目标；的目标；这点可能也是我们目前多数运行体系的公司所存在的普这点可能也是我们目前多数运行体系的公司所存在的普这点可能也是我们目前多数运行体系的公司所存在的普这点可能也是我们目前多数运行体系的公司所存在的普遍问题，即体系的适宜性和可操作性差，也是我们目前体遍问题，即体系的适宜性和可操作性差，也是我们目前体遍问题，即体系的适宜性和可操作性差，也是我们目前体遍问题，即体系的适宜性和可操作性差，也是我们目前体系推进的最大屏障。系推进的最大屏障。系推进的最大屏障。系推进的
11、最大屏障。9 9 安全管理体系涵义（五）文件化体系应具备的特性文件化体系应具备的特性文件化体系应具备的特性文件化体系应具备的特性 4 4）、）、闭环、动态、自我调整：闭环、动态、自我调整：闭环、动态、自我调整：闭环、动态、自我调整：这是体系的运行方式，即这是体系的运行方式，即PDCAPDCA模式模式 PDCAPDCA循环又叫戴明环循环又叫戴明环，是美国质量管理专家戴明博士提，是美国质量管理专家戴明博士提出的，它是全面质量管理所应遵循的科学程序。其特点是出的，它是全面质量管理所应遵循的科学程序。其特点是不停顿地周而复始地运转的不停顿地周而复始地运转的 。（出示图形讲解体系运行。（出示图形讲解体系
12、运行特点的实现）特点的实现）安全管理体系涵义（六）运行方式：PDCA模式ActPlanCheckDo持续改进目标达到更高管理水平变化的目标企业获得永续经营机会1111 安全管理体系涵义（七）PDCAPDCA循环循环 P P（PlanPlan）-计划。包括方针和目标的确定以及活动计划的计划。包括方针和目标的确定以及活动计划的制定；分析现状找出问题制定对策。制定；分析现状找出问题制定对策。D D（dodo）-执行，实地去做，实现计划中的内容闭关记录执执行，实地去做，实现计划中的内容闭关记录执行结果。行结果。C C（cheekcheek）-检查，总结执行计划的结果，注意效果，找出检查，总结执行计划的
13、结果，注意效果，找出问题；日常工作的检查和指标、措施完成的定期验证。问题；日常工作的检查和指标、措施完成的定期验证。A A（actionaction）-行动（纠正），对总结检查的结果进行处理。行动（纠正），对总结检查的结果进行处理。闭环的实现（通过计划、执行、检查、行动等环节来保证）闭环的实现（通过计划、执行、检查、行动等环节来保证）分类（年度工作闭环、活动项目闭环、具体不符合闭环）分类（年度工作闭环、活动项目闭环、具体不符合闭环）1212 安全管理体系涵义（八）建立体系的基本要求：建立体系的基本要求：建立体系的基本要求：建立体系的基本要求：1 1）、满足规则规定的功能要求；）、满足规则规定的
14、功能要求；（出示规定）（出示规定）2 2）、强调管理优化）、强调管理优化（机构、程序、操作优化）（机构、程序、操作优化）；3 3）、强调预防为主）、强调预防为主（评估风险，做好防范）（评估风险，做好防范）；4 4）、强调过程控制）、强调过程控制（过程决定结果）（过程决定结果）；5 5）、强调软硬件结合；）、强调软硬件结合；（至上而下的安全理念、行之有效的文件、良好的管理模式与文化至上而下的安全理念、行之有效的文件、良好的管理模式与文化氛围、有效的沟通方式、通畅的信息获取途径、提高管理技能的参氛围、有效的沟通方式、通畅的信息获取途径、提高管理技能的参考文献、科学化管理的软件等，这些都是体系有效运
15、行的条件）考文献、科学化管理的软件等，这些都是体系有效运行的条件）1313 安全管理体系涵义（九）实施安全管理体系的效益实施安全管理体系的效益实施安全管理体系的效益实施安全管理体系的效益 （前提、目的）（前提、目的）1 1）、通过闭环管理，防止了各项安全活动环节的脱节；）、通过闭环管理，防止了各项安全活动环节的脱节；2 2）、通过不断分析、调查、措施的制定，优化了公司的管理模式，）、通过不断分析、调查、措施的制定，优化了公司的管理模式，提高了员工的管理技能；提高了员工的管理技能；3 3）、通过台账的建立，能使管理更加系统化、直观化，保证工作）、通过台账的建立，能使管理更加系统化、直观化，保证工
16、作的持续跟进；的持续跟进；4 4）、通过安全管理，保证了船舶和设备安全运行的概率，也从客）、通过安全管理，保证了船舶和设备安全运行的概率，也从客观上节约了成本、提高了船舶的航行、增加了效益；观上节约了成本、提高了船舶的航行、增加了效益；（举例）（举例）5 5）、通过职责的明确分配，保证公司各部门及岗位各司其职，防）、通过职责的明确分配，保证公司各部门及岗位各司其职，防止了工作的推诿与扯皮，确保工作的效益与责任追究；（例岸基止了工作的推诿与扯皮，确保工作的效益与责任追究；（例岸基机构现状与船舶配员）机构现状与船舶配员）6 6）、公司船舶营运的安全性提高，树立了公司良好的外部形象，）、公司船舶营运
17、的安全性提高，树立了公司良好的外部形象，增加揽货机率，提高银行对公司的贷款概率、降低保险公司对船增加揽货机率，提高银行对公司的贷款概率、降低保险公司对船舶的保费；舶的保费；7 7）、最重要的是通过体系的持续有效运行，促使公司管理人员在）、最重要的是通过体系的持续有效运行，促使公司管理人员在潜移默化中会注入安全管理理念，逐渐变安全管理为自觉性，在潜移默化中会注入安全管理理念，逐渐变安全管理为自觉性，在全公司树立了管理氛围。全公司树立了管理氛围。1414 安全管理体系涵义（十）规则条款之间的相互关系规则条款之间的相互关系 目的：了解各条款之间的相互关系，以便对体系的建立有个目的：了解各条款之间的相
18、互关系，以便对体系的建立有个初步构思初步构思 。为形象化，以图示说明为形象化，以图示说明安全/环保方针和目标1.2.37108管理支持安全操作度量和改进外部压力13/141616其是一个金字塔的形状，目标为最上，越下为越基础的工其是一个金字塔的形状，目标为最上，越下为越基础的工作，也就是目标的实现需要许多前期的工作得以支撑作，也就是目标的实现需要许多前期的工作得以支撑 1 1）、首先我们确立安全、环保方针与目标；（灵魂）、首先我们确立安全、环保方针与目标；（灵魂）2 2）、建立管理支持，也就是结构化的基础，包括体系的功）、建立管理支持，也就是结构化的基础，包括体系的功能要求、公司的责任与权力、
19、船长的责任与权力、资源与能要求、公司的责任与权力、船长的责任与权力、资源与人员、培训支持、文件建立；人员、培训支持、文件建立；3 3）、建立操作须知，实施安全操作，包括关键性操作、应）、建立操作须知，实施安全操作，包括关键性操作、应急、维护；急、维护；4 4）、在运行操作中，通过指定人员监控、船长核查与复查）、在运行操作中，通过指定人员监控、船长核查与复查来发现文件和活动的不符合，当然我们也通过内部审核来来发现文件和活动的不符合，当然我们也通过内部审核来进行度量；进行度量；5 5）、最后根据不符合原因分析、有效性评价和管理复查来）、最后根据不符合原因分析、有效性评价和管理复查来进行改进，最终达
20、到安全和环保目标。进行改进，最终达到安全和环保目标。1717 三、体系的建立授课的原因：授课的原因：授课的原因：授课的原因：1 1）、体系建立现状分析；）、体系建立现状分析；2 2）、只有熟悉了体系建立的过程、体系的组成、建立体系）、只有熟悉了体系建立的过程、体系的组成、建立体系应考虑的环节，才能在今后的体系管理中去不断地发现公应考虑的环节，才能在今后的体系管理中去不断地发现公司体系的不足，修正体系，达到不断完善的功能，否则可司体系的不足，修正体系，达到不断完善的功能，否则可能连如何查找毛病从哪里下手都不知所云能连如何查找毛病从哪里下手都不知所云 ；3 3）、能帮助大家对体系建立过程有个系统性
21、地认识并能帮）、能帮助大家对体系建立过程有个系统性地认识并能帮助大家如何构思体系的建立，不断提高大家的管理水平与助大家如何构思体系的建立，不断提高大家的管理水平与技能。技能。可能的推进时间表（一）顺序顺序顺序顺序推进阶段推进阶段推进阶段推进阶段工工工工 作作作作 内内内内 容容容容所需时间所需时间所需时间所需时间第一阶段第一阶段动员培训动员培训1.1.专门工作班子组建；专门工作班子组建；2.2.高层领导及专门工作班子培训；高层领导及专门工作班子培训；3.3.实施人体动员和分层次培训实施人体动员和分层次培训4.4.编制推进计划；编制推进计划；5.5.编写培训教材。编写培训教材。半个月半个月第二阶
22、段第二阶段现状调查现状调查1.1.机构设置、职能调查；机构设置、职能调查；2.2.技术标准、管理标准、工作标准调查；技术标准、管理标准、工作标准调查；3.3.工作标准、须知调查；工作标准、须知调查；4.4.各类记录、报表调查；各类记录、报表调查；5.5.各类事故调查。各类事故调查。1 1个月个月第三阶段第三阶段体系设计体系设计1.1.诊断；诊断；2.2.展开展开SMSSMS要素；要素；3.3.职能分配；职能分配；4.4.完善安全管理组织；完善安全管理组织；5.5.确定。确定。1 1个月个月1919可能的推进时间表（二）顺序顺序顺序顺序推进阶段推进阶段推进阶段推进阶段工工工工 作作作作 内内内内
23、 容容容容所需时间所需时间所需时间所需时间第四阶段第四阶段文件编写文件编写1.1.文件编写计划制定；文件编写计划制定；2.2.编写人员培训编写人员培训3.3.文件的编写、修改、审核、批准、文件的编写、修改、审核、批准、打印、校对、制作和发放。打印、校对、制作和发放。3 3个月个月第五阶段第五阶段体系运行体系运行1.1.内审计划及实施；内审计划及实施；2.2.纠正措施落实；纠正措施落实；3.3.有效性评价和复查；有效性评价和复查；4.4.记录的完善和文件的调整。记录的完善和文件的调整。3 3个月个月第六阶段第六阶段外审认证外审认证1.1.体系有效运行；体系有效运行；2.2.外审认证准备；外审认证
24、准备；3.3.外审认证及获得外审认证及获得“符合证明符合证明”（DOCDOC）2 2个月个月第七阶段第七阶段体系保持体系保持1.1.体系完善；体系完善；2.2.人员培训。人员培训。长期长期第二阶段.现状调查评估目的方法范围和内容评估报告2121 第二阶段 现状调查（一）现状调查的目的现状调查的目的现状调查的目的现状调查的目的 对公司运行现状对公司运行现状进行全面了解、掌握并作出正确评价，进行全面了解、掌握并作出正确评价，按按NSMNSM规则的要求找出差距和薄弱环节，以便规则的要求找出差距和薄弱环节，以便建立新的、建立新的、适合本公司适合本公司情况，并满足情况，并满足NSMNSM规则要求的安全管
25、理体系。规则要求的安全管理体系。实际体系公司建立现状：实际体系公司建立现状：实际体系公司建立现状：实际体系公司建立现状：未充分进行现状调查；未充分进行现状调查；根本未调查；根本未调查；根本不知道如何调查，而只是采用照搬主义；根本不知道如何调查，而只是采用照搬主义；结果结果结果结果使公司体系与日常的工作制度未有效结合，各行其事，使公司体系与日常的工作制度未有效结合，各行其事，两套管理要求和工作程序并走，违背了规则实施的精神，两套管理要求和工作程序并走，违背了规则实施的精神，这在许多大的公司都存在，所以现状调查至关重要。这在许多大的公司都存在，所以现状调查至关重要。2222 第二阶段 现状调查（二
26、）现状调查的方法：现状调查的方法：现状调查的方法：现状调查的方法：1 1）、自上而下和自下而上的方法）、自上而下和自下而上的方法 2 2）、正向和逆向的方法）、正向和逆向的方法 3 3）、运用）、运用80802020分配方法分配方法二八法则二八法则 4 4）、走出去、请进来的方法）、走出去、请进来的方法 5 5）、对比分析：（）、对比分析：（条件：熟悉规则的要素，了解公司日常的运作模式）条件：熟悉规则的要素，了解公司日常的运作模式）体系情况分析体系情况分析 组织结构分析组织结构分析 船舶营运特点分析船舶营运特点分析 管理、技术和操作人员组成、结构及水平状况分析管理、技术和操作人员组成、结构及水
27、平状况分析 船舶和设备运行状况符合技术标准、工作标准以及管理标准情况分析船舶和设备运行状况符合技术标准、工作标准以及管理标准情况分析 不符合规定情况、事故和险情分析不符合规定情况、事故和险情分析 管理基础工作情况分析管理基础工作情况分析2323 第二阶段 现状调查（三）调查的范围：调查的范围：调查的范围：调查的范围：1 1）、机构设置调查）、机构设置调查 2 2）、职能调查）、职能调查 3 3）、工作须知调查）、工作须知调查 4 4）、各类原始记录调查）、各类原始记录调查 5 5）、各类报表调查）、各类报表调查 6 6）、强制性法规、标准、建议采纳）、强制性法规、标准、建议采纳 7 7）、软硬
28、件资源的配备）、软硬件资源的配备 8 8）、已发生事故、发现的重大隐患的原因及处理调查）、已发生事故、发现的重大隐患的原因及处理调查 公司现行安全管理机构设置方框图公司现行安全管理机构设置方框图按按SMSSMS要素建议性设置方框图要素建议性设置方框图备备 注注安全管理机构设置调查表安全管理机构设置调查表内容：内容：现行机构设置情况、人员编制情况是否需要调整。1、机构设置调查内容：内容：职能名称、管理内容、职能负责部门及其他部门在职 分工方面是否有交叉、是否分配给合适的人选。安全管理职能调查表安全管理职能调查表序号序号安全管理职能名称安全管理职能名称主管部门主管部门/相关部门相关部门安全管理内容
29、安全管理内容备注备注2、安全管理职能调查2626 3、工作程序、须知调查内容：内容：内容：内容：已开展的工作须知、程序（制度、模式）流程是否已开展的工作须知、程序（制度、模式）流程是否顺畅，是否成效，各工作环节要求是否符合到位，尚需建顺畅，是否成效，各工作环节要求是否符合到位，尚需建立哪些工作须知与程序？立哪些工作须知与程序？工作须知工作须知（工作程序）调查表调查表序号工作项目操作模式符合性有效性改进建议内容：内容：原始记录名称、适用活动、存放地点、保存期限、记录要求、尚需建立哪些。主查记录的完整性、系统性、可操作性。各类安全记录调查表各类安全记录调查表4、各类原始记录调查序号记录名称适用活动
30、记录人要求满足性改进建议尚需建立内容内容：报表名称、适用范围、报送内容、报往何处、报送周期尚需建立哪些。序号序号报表名称报表名称报送内容报送内容报往何处报往何处分分 类类 年报年报 季报季报 月报月报 周报周报 日报日报采纳采纳/修正修正各类报表调查表各类报表调查表5、各类报表调查2929 6、强制性法律、法规及建议内容：内容：内容：内容：通用的法律法规、适合公司船种航线货载的法规、通用的法律法规、适合公司船种航线货载的法规、主管部门行业建议的标准等采纳程度。主管部门行业建议的标准等采纳程度。序号文件名称发布单位文件编号生效日期适用范围通用性适合公司特性3030 7、软硬件资源配备调查 内容：
31、内容：内容：内容：现有的设备等资源是否在船舶各环节管理中起到现有的设备等资源是否在船舶各环节管理中起到应有效果，是否需要更新，或置办新的设备与软件。应有效果，是否需要更新，或置办新的设备与软件。序号资源名称作用现有数量数量是否充足是否需要更新31318、已发生事故、险情的原因及处理调查目的：目的：目的：目的：理清公司在日常管理和应急反应及处理中的不理清公司在日常管理和应急反应及处理中的不足，并加以改正。足，并加以改正。序号事故性质/重大隐患船舶原因反应与处理改正建议3232 第二阶段 现状调查（四）评估报告评估报告评估报告评估报告 1 1、评估报告的作用、评估报告的作用 1 1）为建立安全管理
32、体系，进行体系设计提供真实、可靠）为建立安全管理体系，进行体系设计提供真实、可靠的依据；的依据；2 2）是公司高层领导清醒地认识自身，下定决心，做出决）是公司高层领导清醒地认识自身，下定决心，做出决策的根由。策的根由。2 2、评估报告的要求、评估报告的要求 1 1）注意用数据说话，汇总对比分析的记录、信息及资料）注意用数据说话，汇总对比分析的记录、信息及资料 2 2）提供的客观事实，要具有可追溯性）提供的客观事实，要具有可追溯性 3 3）明确对比要素的重要度以及现有安全和防污染管理开）明确对比要素的重要度以及现有安全和防污染管理开展的深度和广度展的深度和广度 4 4）注意发动相关职能部门的人员
33、共同参与，以便于解决）注意发动相关职能部门的人员共同参与，以便于解决接口问题接口问题 5 5）注意发扬管理民主，广泛吸收各方意见和建议等）注意发扬管理民主，广泛吸收各方意见和建议等定义：定义：指为安全管理和SMS要素拟定具体目标和要求，分配细化管理职能，落实职责和职权，并筹划、编制公司安全管理体系的基本框架结构和文件组成计划，着手制定和解决建立体系须解决的有关问题。其基础是要在符合强制性规则、规定的基础上，尽量围绕现状调查结果，对日常行之有效的习惯做法应予以保留或加以改进 第三阶段 体系设计（一）v 指导思想：指导思想：最好、最实际。（只要能达到要求，讲究语言描述、过程简洁明了）v 核心：核心
34、：分析实现体系功能的过程网络及其接口。（讲究环节的衔接、闭环）v 注意事项：注意事项：要注重先进性和可行性 强调实用、有效，不搞形式化 要注重技术经济分析 要注重系统性和协调性 体系设计（二）体系设计（三）内容内容：诊断 展开SMS要素 职能分配 确定公司安全和环保方针 安全管理组织结构的确定 安全管理体系文件结构的确定定义：定义：指对SMS要求逐级展开、分解、细化为各项安全和 防止污染活动，并对各处室进行职责和职权分配。（人的因素贯穿整个活动，确定是文件编写的前提）原则：原则：紧靠目标 闭环管理 满足要素 对应机构 主责守一 界面清晰职能分配（一）职能分配表（举例）说明：主管部门或主管领导相
35、关部门或领导条款号条款号体系要求体系要求总经总经理理副总副总经经指定指定人员人员体系体系办办海海务务机机务务人人事事运运务务船船舶舶1 1总则总则 2 2安全和环境保护方针安全和环境保护方针 3 3公司的责任和权力公司的责任和权力 4 4指定人员指定人员 5 5船长的责任和权力船长的责任和权力 6 6资源和人员资源和人员 7 7船上操作方案的制定船上操作方案的制定 8 8应急准备应急准备 9 9不符合规定情况不符合规定情况/事故事故/险情报告险情报告 1010船舶和设备的维护船舶和设备的维护 1111文件文件 1212内审、有效性评价和复查内审、有效性评价和复查 第四阶段 安全管理体系文件的编
36、写1 SMS文件结构 2 SMS文件的基本要求 3 体系文件编写要求 4 文件编写的主要工作 5 安全管理手册的编写 6 程序文件的编写 7 须知的编写 8 安全管理记录的编制 9 体系文件接口分析和接口方式的确定3939 体系文件编写的前提做好了公司现状的调查；做好了公司现状的调查；领会了体系编写的指导思想；领会了体系编写的指导思想；明确了职能的分配工作；明确了职能的分配工作；熟悉了熟悉了SMSSMS文件结构的构成、作用和要求；文件结构的构成、作用和要求；明确了公司文件的格式和描述风格；明确了公司文件的格式和描述风格；相关编写人员已进行培训领会了规则的精神与条款要素，相关编写人员已进行培训领
37、会了规则的精神与条款要素，并具备一定的编写能力；并具备一定的编写能力；制定了编写计划，明确文件评审、签发工作。制定了编写计划，明确文件评审、签发工作。SMS文件的结构（1）SMS文件结构图：安全管理手册程序文件操作须知基础文件，公司其他有关管理文件按制定的安全和环保方针、目标以及NSM规则描述本公司的安全管理体系描述为实施安全管理体系要素所涉及的各部门的活动详细的作业指导书文件内容SMS文件的结构（2）SMS文件结构图：安全管理手册程序文件操作须知基础文件，公司其他有关管理文件why 为什么who、what、when、where谁、做什么、何时、何地how怎么做文件内容SMS文件的结构（2）安
38、全管理手册：它是总体描述和实施SMS的纲领性文件，是SMS最高层次的文件，是总体立法。(概括性强）程序文件：它是针对SMS中每一安全管理要素，规定公司船岸各级机构应该进行的安全管理活动和开展安全管理活动的方法，是安全管理手册的进一步展开和补充。操作须知：它是各项具体的安全和防污染操作活动的指导书，是对安全管理程序文件的展开和补充。注：以上三个层次文件中，下层文件不应与上一层次文件的内容相矛盾，下一层文件更具体、更详细，同时文件层次越高，相对而言越稳定。反之，越会经常随着船舶营运、技术和管理的变化而变化。（文件的相互作用，目标的稳定与运行思路的转变）4343 SMS文件的作用与要求文件的作用文件
39、的作用文件的作用文件的作用：1 1）编制和使用）编制和使用SMSSMS文件是文件是动态增值的过程动态增值的过程（经验的积累，管（经验的积累，管理价值提升）理价值提升）2 2）SMSSMS文件提供安全管理体系存在的基础和审核依据文件提供安全管理体系存在的基础和审核依据 3 3）SMSSMS文件是不断完善安全管理体系的保障文件是不断完善安全管理体系的保障 4 4）SMSSMS文件作为全员培训的教材文件作为全员培训的教材文件的要求：文件的要求：文件的要求：文件的要求：1 1）体系文件的）体系文件的系统性系统性（全面、连续、闭环）（全面、连续、闭环）2 2）体系的法规性）体系的法规性 3 3）体系文件
40、的唯一性）体系文件的唯一性 4 4）体系文件的适用性）体系文件的适用性 5 5）体系文件的可操作性）体系文件的可操作性注：也就是体系文件如达到了以上注：也就是体系文件如达到了以上5 5个特性，公司才能真正按照文件规定实施管个特性，公司才能真正按照文件规定实施管 理与运作，理与运作，否则会变相和脱节。否则会变相和脱节。体系文件编写要求编写手册时，要注意覆盖NSM规则所要求的所有要素（符合性）要按戴明控制原理PDCA（计划实施检查纠正）循环规划文件体系，每一个文件框架不要出现缺口或断层，要形成闭环，使体系文件沿螺旋方式逐步提高。文件不要重复，下层文件可引用上层文件，管理性文件可引用技术性文件。文件
41、层次清楚，编号简明清楚。（目的工作流畅，方便搜索）从事管理人员编写文件，主管领导审核，相关部门会签。指定人员及体系办人员进行检查并进行协调。分管的管理层领导批准。程序文件尽量采用流程图等。（更直观，更易操作，更易学习，示范）4545文件编写的主要工作（一）1、规定公司规定公司SMS文件的格式文件的格式SMS文件一般格式有：-封面页（公司名称、标题、编号、版号/修改状态、现行本生效日期、页数及拟制、审核、批准人签名等；-刊头（公司的标记及名称、编号、标题、版号/修改状态、页码等）；-刊尾（拟制人、审核人、批准人及日期）；-修改页（修改号、生效日期、修改页次、修改标识、审核批准人）；4646文件编
42、写的主要工作（二）2、规定文件编写风格规定文件编写风格规定使用的统一术语、名称、代码、缩略语等；规定文件编写方式；规定文件编号规则；说明应注意的其他事项。注：该文件供编写人员使用，以便各人员编制的文件统一协调，达到规范化和标准化。4747文件编写的主要工作（三）3 3、制订计划、制订计划（1）安全管理手册编写工作计划计划的要点-编写目的；-编写要求；-责任人；-编写工作的检查；-时间安排等注意事项-责任落实；-应有统一规划和统稿；-须多次征求各部门的意见，各部门需确认手册中规定的职接口方式和工作原则；-应安排最高管理层的介入。4848文件编写的主要工作（四）（2）制定程序文件编写计划确定程序文
43、件的主要责任者-确定各程序的主要职能部门；-由主要责任人或其他熟悉该活动的人作为文件起草人。制定编写计划表-规定各程序文件的编写人；-规定编写进度及完成日期；-规定监督计划执行人员；-规定进行初审，讨论等预计日期。文件编写的主要工作（五）4、文件审核、会签、核查与批准的主要内容：、文件审核、会签、核查与批准的主要内容：查明是否符合NSM规则的要求；从文件系统看是否整体上闭环；各部门活动是否与授权相一致；文件的用语及结构是否一致；提出改进意见。发现问题，提出问题，让审批者最后进行决定。文件编写的主要工作（六）5 5、文件的签发、文件的签发 意味着文件的规定各有关方面都已认可；意味着各有关方面都能
44、保证按文件规定实施；签发前一定要经上述“5”认真审核、评审。安全管理手册的编写 安全管理手册的结构 安全管理手册的要求 安全管理手册的内容 安全管理手册编写须知安全管理手册的结构封面页 修改页 目录 批准页 正文页（按NSM规则1-16章要求分别描述）附录页（文件清单、管辖船舶资料清单 等）5353 安全管理手册的要求1 1、对规则的各部分逐一予以阐述对规则的各部分逐一予以阐述，通常包括通常包括目录、体系实施声目录、体系实施声明、公司简介、定义和适用范围、安全和环境保护方针、公司明、公司简介、定义和适用范围、安全和环境保护方针、公司安全管理组织机构和权责分工、指定人员权责规定、船长权责安全管理
45、组织机构和权责分工、指定人员权责规定、船长权责规定及其绝对权力声明、资源和人员的保障、制定船上操作方规定及其绝对权力声明、资源和人员的保障、制定船上操作方案的规定、应急准备要求、事故险情和不符合规定情况的处理、案的规定、应急准备要求、事故险情和不符合规定情况的处理、船舶和设备的维护要求、文件控制管理、内审、有效性评价和船舶和设备的维护要求、文件控制管理、内审、有效性评价和管理复查及其他证书管理；管理复查及其他证书管理；2 2、其中对安全和环境保护方针、公司安全管理组织机构和权责、其中对安全和环境保护方针、公司安全管理组织机构和权责分工、指定人员权责规定、船长权责规定及其绝对权力声明分工、指定人
46、员权责规定、船长权责规定及其绝对权力声明应应详细阐述详细阐述；3 3、其他内容应由具体程序和须知文件支持其他内容应由具体程序和须知文件支持，通常阐述安全管理，通常阐述安全管理规则某项安全的实施要点，并明确相关支持性文件。每章节列规则某项安全的实施要点，并明确相关支持性文件。每章节列出相应支持性文件目录，这些支持性文件反映手册中对出相应支持性文件目录，这些支持性文件反映手册中对NSMNSM规规则有关要素的落实，并形成了整个安全管理体系的构架；则有关要素的落实，并形成了整个安全管理体系的构架；安全管理手册的内容（一）1 1 批准页批准页批准页是安全管理手册批准发布的实施指令，由公司最高理者签署发布
47、。批准页应简明阐明本手册在SMS文件中的地位和重要作用，明确编制本手册的依据与贯彻方法，以及实施、执行本手册的要求。批准页要明确本手册的批准日期和实施时间。原因说明，案例示范安全管理手册的内容（二）2 2 前言内容：前言内容：编制本手册的目的 公司概况介绍SMS文件构成介绍等。公司概况介绍公司性质：包括公司船舶所有人，或管理人或光船承租人，明确船舶营运责任和NSM规则规定的所有责任与义务的承担者；公司简史：包括建立时间，主要背景等；规模和能力：包括经营范围、船舶吨位、员工情况、船型航线等；管理现状：包括安全和防污染管理体制、机构设置等；服务项目：包括能提供的服务和质量保证方面的承诺；联络方法：
48、包括公司名称、地点、邮政编码、等。安全管理手册的内容（三）3 3 定义：定义：手册应尽量使用公认的术语和定义。但需要时可根据本公司实际规定不同含义的词和特定的含义。注意：定义应保证对手册内容有完整、一致、清楚的理解。安全管理手册的内容（四）4 4 安全和环境保护方针：安全和环境保护方针：安全和环保方针是公司对安全和环境保护的追求和目标，是公司经营总方针的组成部分，是对货主的承诺，是公司安全管理体系的核心、总纲和全体员工行为准则及方向，由公司最高管理者签署，并应定期评审以保证其适应性和有效性。安全和环保方针应描述如何达到NSM规则节的目标，即应保证水上交通安全、防止人员伤亡、避免对环境（特别是水
49、域环境）和财产的损害。安全和环境保护方针应描述公司如何提供：船舶营运的安全做法；安全的工作环境；针对已认定的所有风险制定防范措施；不断提高船岸人员的安全管理技能；应急部署对达到高标准管理的安全和环境保护方针的具体措施安全和环境保护方针应使用容易理解的语言表达，文字简练并符合公司实际。目标要明确可行，要以规则为起点，不能过份地咬文嚼字，稀奇古怪，要易于记忆，方便操作和执行。6060目标与方针的区别目标与方针的区别目标与方针的区别目标与方针的区别 1 1）、规则款中对目标的描述，其作用就是为了我们熟悉建）、规则款中对目标的描述，其作用就是为了我们熟悉建立体系要立体系要明确明确目标；目标是什么；为了
50、实现目标应该做好目标；目标是什么；为了实现目标应该做好哪些前期工作；建立体系应符合哪些要求和应当包括哪些哪些前期工作；建立体系应符合哪些要求和应当包括哪些功能的问题；所以其是体系建立前功能的问题；所以其是体系建立前的总要求总布置的总要求总布置，不是，不是具体做法具体做法 2 2）、方针是为了实现规则款目标所采取的方法、对策和措）、方针是为了实现规则款目标所采取的方法、对策和措施，是体系的灵魂，也是第一项功能要求。在具体写法上，施，是体系的灵魂，也是第一项功能要求。在具体写法上，建议将方针分为原则、目标和措施三个层次建议将方针分为原则、目标和措施三个层次 公司安全和环境保护方针（举例）原则：预防