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1、第六章第六章 建设工程投资控制建设工程投资控制 v教学提示：本章主要讲述了建设工程投资控制概念、建设工教学提示：本章主要讲述了建设工程投资控制概念、建设工程决策阶段的投资控制、设计阶段的投资控制、施工招投标程决策阶段的投资控制、设计阶段的投资控制、施工招投标阶段的投资控制、施工阶段的投资控制和竣工验收阶段的投阶段的投资控制、施工阶段的投资控制和竣工验收阶段的投资控制资控制6局部内容。重点介绍了建设工程工程投资的构成，局部内容。重点介绍了建设工程工程投资的构成，监理工程师在投资控制中的作用、任务以及根本建设全过程监理工程师在投资控制中的作用、任务以及根本建设全过程监理工程师投资控制的工作内容。监
2、理工程师投资控制的工作内容。v教学要求：通过本章教学，使学生了解建设工程投资的构成，教学要求：通过本章教学，使学生了解建设工程投资的构成，熟悉建设工程决策阶段、设计阶段、施工招投标阶段和竣工熟悉建设工程决策阶段、设计阶段、施工招投标阶段和竣工验收阶段投资控制的工作内容，掌握施工阶段监理工程师投验收阶段投资控制的工作内容，掌握施工阶段监理工程师投资控制的工作内容。资控制的工作内容。6.1 建设工程投资控制概述建设工程投资控制概述 v6.1.1建设工程工程投资的构成建设工程工程投资的构成v建设工程工程投资是指：进行某项建设工程所花建设工程工程投资是指：进行某项建设工程所花费的全部费用。包括固定资产
3、投资和流动资产投费的全部费用。包括固定资产投资和流动资产投资两局部。资两局部。v建设工程工程总投资中固定资产投资的构成由设建设工程工程总投资中固定资产投资的构成由设备、工器具购置费用、建筑安装工程费用、工程备、工器具购置费用、建筑安装工程费用、工程建设其他费用、预备费、建设期贷款利息、固定建设其他费用、预备费、建设期贷款利息、固定资产投资方向调节税等组成。流动资产投资指生资产投资方向调节税等组成。流动资产投资指生产经营性工程投产后，为正常生产运营，用于购产经营性工程投产后，为正常生产运营，用于购置材料、燃料、支付工资及其他经营费用所需的置材料、燃料、支付工资及其他经营费用所需的周转资金。周转资
4、金。6.1 建设工程投资控制概述建设工程投资控制概述 v1 1设备工器具购置费设备工器具购置费v设备工器具购置费用是指按照建设工程工程设计文件要求，设备工器具购置费用是指按照建设工程工程设计文件要求，建设单位或其委托单位购置或自制到达固定资产标准的设建设单位或其委托单位购置或自制到达固定资产标准的设备和新建、扩建工程配制的首套工器具及生产家具所需的备和新建、扩建工程配制的首套工器具及生产家具所需的投资费用。它是由设备购置费和工具、器具及生产家具购投资费用。它是由设备购置费和工具、器具及生产家具购置费两局部组成的。在生产性建设工程中，设备及工、器置费两局部组成的。在生产性建设工程中，设备及工、器
5、具购置费用占总投资费用的比重增大，意味着生产技术的具购置费用占总投资费用的比重增大，意味着生产技术的进步和资本有机构成的提高，所以它是固定资产投资中的进步和资本有机构成的提高，所以它是固定资产投资中的积极局部，通常称为积极投资。积极局部，通常称为积极投资。6.1 建设工程投资控制概述建设工程投资控制概述 v2建筑安装工程费建筑安装工程费v建筑安装工程费用是指建设单位用于建筑和安装工程方面建筑安装工程费用是指建设单位用于建筑和安装工程方面的投资。的投资。v建筑安装工程费用由直接费、间接费、利润和税金组成。建筑安装工程费用由直接费、间接费、利润和税金组成。 建建筑筑安安装装工工程程费费 直接费直接
6、费 直接工直接工程费程费 措施费措施费 人工费人工费材料费材料费施工机械使用费施工机械使用费环境保护费、文明施工费、平安施工费、临时环境保护费、文明施工费、平安施工费、临时设施费、夜间施工费、二次搬运费、大型机械设施费、夜间施工费、二次搬运费、大型机械设备进出场费，砼及钢筋砼模板及支架费、脚设备进出场费，砼及钢筋砼模板及支架费、脚手架费、已完工程及设备保护费等手架费、已完工程及设备保护费等 间接费间接费 规费规费企业管企业管理费理费 工程排污费、工程定额测定费、社会保障费、工程排污费、工程定额测定费、社会保障费、住房公积金、危险作业意外伤害保险等住房公积金、危险作业意外伤害保险等管理人员工资、
7、办公费、差旅交通费、固定资管理人员工资、办公费、差旅交通费、固定资产使用费、税金、其他等产使用费、税金、其他等 利润利润 施工企业完成所承包工程获得的盈利施工企业完成所承包工程获得的盈利 6.1 建设工程投资控制概述建设工程投资控制概述 6.1 建设工程投资控制概述建设工程投资控制概述 v3工程建设其他费工程建设其他费v是指从工程筹建起到工程竣工验收交付使用止的整个建设是指从工程筹建起到工程竣工验收交付使用止的整个建设期间，除建筑安装工程费用和设备、工器具购置费用以外期间，除建筑安装工程费用和设备、工器具购置费用以外的，为保证工程建设顺利完成和交付使用后能够正常发挥的，为保证工程建设顺利完成和
8、交付使用后能够正常发挥效用而发生的各项费用。分为：效用而发生的各项费用。分为：v1)土地使用费划拨方式和出让方式土地使用费划拨方式和出让方式 v2)与工程建设有关的其他费用建设单位管理费、勘察设与工程建设有关的其他费用建设单位管理费、勘察设计费、研究试验费、工程监理费等计费、研究试验费、工程监理费等 v3)与未来企业生产经营有关的其他费用与未来企业生产经营有关的其他费用6.1 建设工程投资控制概述建设工程投资控制概述 v4 4预备费预备费v预备费包括根本预备费和涨价预备费。预备费包括根本预备费和涨价预备费。v根本预备费是指在初步设计及概算内难以预料的工程费用。根本预备费是指在初步设计及概算内难
9、以预料的工程费用。 v涨价预备费是指建设工程在建设期间内由于价格等变化引涨价预备费是指建设工程在建设期间内由于价格等变化引起工程投资变化的预测预留费用。起工程投资变化的预测预留费用。 6.1 建设工程投资控制概述建设工程投资控制概述 v5 5建设期贷款利息和固定资产投资方向调节税建设期贷款利息和固定资产投资方向调节税v建设期贷款利息包括向国内银行和其他非银行金融机构贷建设期贷款利息包括向国内银行和其他非银行金融机构贷款、出口信贷、外国政府贷款、国际商业银行贷款以及在款、出口信贷、外国政府贷款、国际商业银行贷款以及在境内外发行的债券等在建设期间内应归还的利息。境内外发行的债券等在建设期间内应归还
10、的利息。v固定资产投资方向调节税是为了贯彻国家产此政策，控制固定资产投资方向调节税是为了贯彻国家产此政策，控制投资规模，引导投资方向，调整投资结构，加强重点建设，投资规模，引导投资方向，调整投资结构，加强重点建设，促进国民经济持续、稳定、协调开展，对在我国境内进行促进国民经济持续、稳定、协调开展，对在我国境内进行固定资产投资的单位和个人征收的税种。固定资产投资的单位和个人征收的税种。6.1 建设工程投资控制概述建设工程投资控制概述 v6.1.26.1.2监理工程师在投资控制中的作用监理工程师在投资控制中的作用v1 1、工作内容：、工作内容：v可行性研究阶段确定的投资估算额控制在建设单可行性研究
11、阶段确定的投资估算额控制在建设单位投资时机、投资意向设定的范围内；位投资时机、投资意向设定的范围内；v设计概算是技术设计和施工图设计的工程投资控设计概算是技术设计和施工图设计的工程投资控制目标，不得突破投资估算；制目标，不得突破投资估算；v建安工程承包合同价是施工阶段控制建安工程投建安工程承包合同价是施工阶段控制建安工程投资的目标，施工阶段投资额不得突破合同价。资的目标，施工阶段投资额不得突破合同价。v在不同的建设阶段将其相应的投资额控制在规定在不同的建设阶段将其相应的投资额控制在规定的投资目标限额内。的投资目标限额内。6.1 建设工程投资控制概述建设工程投资控制概述 v6.1.26.1.2监
12、理工程师在投资控制中的作用监理工程师在投资控制中的作用v2 2、投资控制的作用、投资控制的作用v使建设工程各阶段投资控制工作始终处于受控状使建设工程各阶段投资控制工作始终处于受控状态，做到有目标、有方案、有控制措施，使每个态，做到有目标、有方案、有控制措施，使每个阶段的投资发生做到最大可能的合理化。在建设阶段的投资发生做到最大可能的合理化。在建设工程实施的各个阶段，合理确定投资控制目标，工程实施的各个阶段，合理确定投资控制目标，采取组织、技术、经济、合同与信息等措施，有采取组织、技术、经济、合同与信息等措施，有效控制投资。并应用主动控制原理做到事前控制、效控制投资。并应用主动控制原理做到事前控
13、制、事中控制、事后控制相结合，合理地处理投资过事中控制、事后控制相结合，合理地处理投资过程中索赔与反索赔事件，以取得令人满意的效果。程中索赔与反索赔事件，以取得令人满意的效果。6.1 建设工程投资控制概述建设工程投资控制概述 v6.1.36.1.3监理工程师在投资控制中的任务监理工程师在投资控制中的任务v1 1决策阶段投资控制的任务决策阶段投资控制的任务v2 2设计阶段投资控制的任务设计阶段投资控制的任务v3 3施工招投标阶段投资控制的任务施工招投标阶段投资控制的任务v4 4施工阶段投资控制的任务施工阶段投资控制的任务v5 5竣工验收交付使用阶段投资控制的任务竣工验收交付使用阶段投资控制的任务
14、6.2 建设工程决策阶段的投资控制建设工程决策阶段的投资控制 v6.2.1 6.2.1 建设工程决策阶段投资控制的意义建设工程决策阶段投资控制的意义v1 1建设工程投资决策的含义建设工程投资决策的含义v是选择和决定投资行为方案的过程，是对拟建工程是选择和决定投资行为方案的过程，是对拟建工程的必要性和可行性进行技术经济分析论证，对不同的必要性和可行性进行技术经济分析论证，对不同建设方案进行技术经济比较做出判断和决定的过程。建设方案进行技术经济比较做出判断和决定的过程。v监理工程师在建设工程决策阶段的投资控制，主要监理工程师在建设工程决策阶段的投资控制，主要表达在建设工程可行性研究阶段协助建设单位
15、或直表达在建设工程可行性研究阶段协助建设单位或直接进行工程的投资控制，以保证工程投资决策的合接进行工程的投资控制，以保证工程投资决策的合理性。理性。v建设工程决策阶段，进行工程建议书以及可行性研建设工程决策阶段，进行工程建议书以及可行性研究的编制，除了论证工程在技术上是否先进、适用、究的编制，除了论证工程在技术上是否先进、适用、可靠，还包括论证工程在财务上是否赢利，在经济可靠，还包括论证工程在财务上是否赢利，在经济上是否合理。最终上是否合理。最终 找出技术经济统一的最优方案。找出技术经济统一的最优方案。6.2 建设工程决策阶段的投资控制建设工程决策阶段的投资控制 v2 2工程工程决策阶段投资控
16、制的意义工程工程决策阶段投资控制的意义v在工程工程决策阶段，监理工程师根据建设单位提供的建在工程工程决策阶段，监理工程师根据建设单位提供的建设工程的规模、场址、协作条件等，对各种拟建方案进行设工程的规模、场址、协作条件等，对各种拟建方案进行固定资产投资估算，有时还要估算工程竣工后的经营费用固定资产投资估算，有时还要估算工程竣工后的经营费用和维护费用，从而向建设单位提交投资估算和建议，以便和维护费用，从而向建设单位提交投资估算和建议，以便建设单位对可行方案的决策，确保建设方案在功能上、技建设单位对可行方案的决策，确保建设方案在功能上、技术上和财务上的可行性，确保工程的合理性。术上和财务上的可行性
17、，确保工程的合理性。v通过监理工程师在决策阶段的投资控制，确定出合理的投通过监理工程师在决策阶段的投资控制，确定出合理的投资估算，优选出可行方案，为建设单位进行工程决策提供资估算，优选出可行方案，为建设单位进行工程决策提供了依据，并为建设工程主管部门审批工程建议书、可研报了依据，并为建设工程主管部门审批工程建议书、可研报告及投资估算提供根底资料，也为工程规划、设计、招投告及投资估算提供根底资料，也为工程规划、设计、招投标、设备购置、资金筹措等提供了重要依据。标、设备购置、资金筹措等提供了重要依据。6.2 建设工程决策阶段的投资控制建设工程决策阶段的投资控制 v6.2.2 6.2.2 监理工程师
18、在决策阶段投资控制的工作监理工程师在决策阶段投资控制的工作v工程工程决策阶段的可行性研究是运用多种科学手工程工程决策阶段的可行性研究是运用多种科学手段综合论证一个工程工程在技术上是否先进、适用、段综合论证一个工程工程在技术上是否先进、适用、可靠，在经济上是否合理，在财务上是否赢利，为可靠，在经济上是否合理，在财务上是否赢利，为投资决策提供科学依据。投资者为了排除盲目性，投资决策提供科学依据。投资者为了排除盲目性，减少风险，一般都要委托咨询、设计等部门进行可减少风险，一般都要委托咨询、设计等部门进行可行性研究，委托监理单位进行可行性研究的管理或行性研究，委托监理单位进行可行性研究的管理或对可行性
19、报告的审查。对可行性报告的审查。v监理工程师在可行性研究决策阶段进行监理工作，监理工程师在可行性研究决策阶段进行监理工作，主要是通过编制、审查可行性研究报告实现的。主要是通过编制、审查可行性研究报告实现的。v其具体任务主要是审查拟建工程投资估算的正确性其具体任务主要是审查拟建工程投资估算的正确性与投资方案的合理性。与投资方案的合理性。6.3 设计阶段的投资控制设计阶段的投资控制 v工程设计是可行性研究报告经批准后，工程开始施工前，工程设计是可行性研究报告经批准后，工程开始施工前，设计单位根据已批准的设计任务书，为具体实现拟建工程设计单位根据已批准的设计任务书，为具体实现拟建工程的技术、经济要求
20、，拟定建筑、安装及设备制造等所需的的技术、经济要求，拟定建筑、安装及设备制造等所需的规划、图纸、数据等技术文件的工作。规划、图纸、数据等技术文件的工作。v一般工程工程进行：初步设计和施工图设计两阶段设计，一般工程工程进行：初步设计和施工图设计两阶段设计，v大型和技术复杂的工程工程初步设计、技术设计和施工图大型和技术复杂的工程工程初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段。设计三个阶段。v按我国现行有关规定，建设工程初步设计阶段应编制初步按我国现行有关规定，建设工程初步设计阶段应编制初步设计概算，技术设计阶段编制修正概算，施工图设计阶段设计概算，技术设计阶段编制修正概算，施工图设计阶段编制施工图预算
21、。编制施工图预算。 6.3 设计阶段的投资控制设计阶段的投资控制 v6.3.16.3.1 设计标准与标准化设计设计标准与标准化设计v1 1设计标准设计标准v保证了设计方案的正确性、投资的合理性。保证了设计方案的正确性、投资的合理性。v2 2标准化设计标准化设计v能较好地贯彻国家技术经济政策，密切结合自然条能较好地贯彻国家技术经济政策，密切结合自然条件和技术开展水平，合理利用能源，充分考虑施工件和技术开展水平，合理利用能源，充分考虑施工生产、使用、维修的要求，既经济又优质。在工程生产、使用、维修的要求，既经济又优质。在工程设计中采用标准设计可促进工业化水平、加快工程设计中采用标准设计可促进工业化
22、水平、加快工程进度、节约材料、降低建设投资。进度、节约材料、降低建设投资。 6.3 设计阶段的投资控制设计阶段的投资控制 v6.3.2 6.3.2 限额设计限额设计v1 1限额设计的概念限额设计的概念v限额设计就是按照批准的投资估算控制初步设计及其概算，限额设计就是按照批准的投资估算控制初步设计及其概算，按照批准的初步设计概算控制施工图设计及预算。按照批准的初步设计概算控制施工图设计及预算。v监理工程师应事先确定或明确设计各阶段、各专业、各单位、监理工程师应事先确定或明确设计各阶段、各专业、各单位、各分部工程的限额设计目标，并依此对设计各阶段、各专业各分部工程的限额设计目标，并依此对设计各阶段
23、、各专业投资额进行控制。投资额进行控制。v2 2限额设计的实施限额设计的实施v限额设计控制工程投资可以从两个角度入手，一种是按照限限额设计控制工程投资可以从两个角度入手，一种是按照限额设计过程从前往后依次进行控制，称为纵向控制；另一种额设计过程从前往后依次进行控制，称为纵向控制；另一种途径是对设计单位及其内部各专业、科室及设计人员进行考途径是对设计单位及其内部各专业、科室及设计人员进行考核，实施奖惩，进而保证设计质量的一种控制方法，称为横核，实施奖惩，进而保证设计质量的一种控制方法，称为横向控制。向控制。 6.3 设计阶段的投资控制设计阶段的投资控制 v3 3限额设计控制要点限额设计控制要点v
24、(1)(1)严格按建设程序办事。严格按建设程序办事。 v(2)(2)在投资决策阶段，要提高投资估算的准确性，据此确定在投资决策阶段，要提高投资估算的准确性，据此确定限额设计。限额设计。 v(3)(3)充分重视、认真对待每个设计环节及每项专业设计。充分重视、认真对待每个设计环节及每项专业设计。 v(4)(4)加强设计审核。加强设计审核。 v(5)(5)建立设计单位内部经济责任制。建立设计单位内部经济责任制。 v(6)(6)施工图设计应尽量吸收施工单位人员的意见，使之符合施工图设计应尽量吸收施工单位人员的意见，使之符合施工要求。施工要求。 6.3 设计阶段的投资控制设计阶段的投资控制 v6.3.3
25、6.3.3设计方案优化设计方案优化v在设计过程中，为保证设计方案既满足技术要求、在设计过程中，为保证设计方案既满足技术要求、使用功能要求，又经济合理，要对设备工艺流程、使用功能要求，又经济合理，要对设备工艺流程、建筑、结构、水、电、暖、卫、设备等各可行方案建筑、结构、水、电、暖、卫、设备等各可行方案进行技术经济分析，从中选出最正确方案。监理工进行技术经济分析，从中选出最正确方案。监理工程师协助建设单位做好设计方案优选或直接参与设程师协助建设单位做好设计方案优选或直接参与设计方案优选的工作，这也是建设工程设计阶段投资计方案优选的工作，这也是建设工程设计阶段投资控制的重要工作。控制的重要工作。v设
26、计方案的优化，除上述通过推行标准设计，实施设计方案的优化，除上述通过推行标准设计，实施限额设计做法外，也可通过设计招标或设计方案竞限额设计做法外，也可通过设计招标或设计方案竞选的途径优化设计方案，还可通过运用价值工程优选的途径优化设计方案，还可通过运用价值工程优化设计方案。化设计方案。6.3 设计阶段的投资控制设计阶段的投资控制 v6.3.4设计概算的审查设计概算的审查v在初步设计阶段进行投资控制，除做好设计方案审在初步设计阶段进行投资控制，除做好设计方案审查工作外，还应对设计概算进行审查以保证初步设查工作外，还应对设计概算进行审查以保证初步设计概算不超过投资估算。监理工程师对设计概算的计概算
27、不超过投资估算。监理工程师对设计概算的审查，有利于合理分配投资资金，加强投资方案管审查，有利于合理分配投资资金，加强投资方案管理，有助于合理确定和有效控制工程投资；有利于理，有助于合理确定和有效控制工程投资；有利于促进概算编制单位严格执行国家有关概算编制规定促进概算编制单位严格执行国家有关概算编制规定和费用标准；有利于促进设计的技术先进性与经济和费用标准；有利于促进设计的技术先进性与经济合理性；有利于核定建设工程的投资规模；有利于合理性；有利于核定建设工程的投资规模；有利于为建设工程投资的落实提供可靠的依据。为建设工程投资的落实提供可靠的依据。 6.3 设计阶段的投资控制设计阶段的投资控制 v
28、对设计概算应审查的主要内容如下。对设计概算应审查的主要内容如下。v1审查设计概算的编制依据审查设计概算的编制依据v2审查设计概算的编制内容审查设计概算的编制内容v3审查设计概算的编制深度审查设计概算的编制深度v4审查设计概算的方法审查设计概算的方法 6.3 设计阶段的投资控制设计阶段的投资控制 v6.3.56.3.5施工图预算的审查施工图预算的审查v1 1审查施工图预算的内容审查施工图预算的内容v重点审查：施工图预算的工程量计算是否准确，定重点审查：施工图预算的工程量计算是否准确，定额消耗量、单价套用是否合理，各项取费标准是否额消耗量、单价套用是否合理，各项取费标准是否符合现行规定等。符合现行
29、规定等。v2 2审查施工图预算的方法审查施工图预算的方法v主要有全面审查法、标准预算审查法、分组计算审主要有全面审查法、标准预算审查法、分组计算审查法、筛选审查法、重点抽查法、比照审查法、利查法、筛选审查法、重点抽查法、比照审查法、利用手册审查法等。用手册审查法等。 6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v施工招投标阶段是优选施工承包单位的阶段，监理工程师施工招投标阶段是优选施工承包单位的阶段，监理工程师协助建设单位做好招投标阶段的工作，选择能满足工程建协助建设单位做好招投标阶段的工作，选择能满足工程建设质量、平安、投资、工期目标的施工承包单位，使工程设质量、平安、投资、工
30、期目标的施工承包单位，使工程建设目标的实现从施工主体资格的控制上得到保证，也就建设目标的实现从施工主体资格的控制上得到保证，也就为在工程施工实施阶段投资的有效控制奠定了根底。为在工程施工实施阶段投资的有效控制奠定了根底。v在施工招投标阶段委托监理单位进行工程管理的监理工程在施工招投标阶段委托监理单位进行工程管理的监理工程师，可协助建设单位或者由建设单位委托的招标代理机构师，可协助建设单位或者由建设单位委托的招标代理机构直接参与施工招投标阶段有关投资控制工作。直接参与施工招投标阶段有关投资控制工作。 6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v6.4.16.4.1 招投标的组织、
31、协调工作招投标的组织、协调工作v在施工招投标阶段，监理工程师应当在建设单位在施工招投标阶段，监理工程师应当在建设单位授权范围内对工程施工招标程序、招标工作、合授权范围内对工程施工招标程序、招标工作、合同安排、合同内容等方面提供建议或直接参与其同安排、合同内容等方面提供建议或直接参与其具体工作。具体工作。v1 1建设工程招标程序及具体工作建设工程招标程序及具体工作v1)1)招标的准备工作招标的准备工作v建设工程招标前，建设单位应当办理有关的审批建设工程招标前，建设单位应当办理有关的审批手续、确定招标方式以及标段合理划分等。手续、确定招标方式以及标段合理划分等。6.4 施工招投标阶段的投资控制施工
32、招投标阶段的投资控制 v(1)(1)确定招标方式确定招标方式 v分为公开招标和邀请招标两种方式。分为公开招标和邀请招标两种方式。 v依法必须进行施工招标的工程，全部使用国有资金投资或依法必须进行施工招标的工程，全部使用国有资金投资或国有资金控股或占主导地位的，应当公开招标，但经国家国有资金控股或占主导地位的，应当公开招标，但经国家发改委或者省、自治区、直辖市人民政府依法批准可以进发改委或者省、自治区、直辖市人民政府依法批准可以进行邀请招标的和重点建设工程除外，其他工程可以实行邀行邀请招标的和重点建设工程除外，其他工程可以实行邀请招标。请招标。v可以采用邀请招标的情况有：因技术复杂、专业性强或者
33、可以采用邀请招标的情况有：因技术复杂、专业性强或者其他特殊要求等原因，只有少数几家潜在投标人可以选择其他特殊要求等原因，只有少数几家潜在投标人可以选择的；采购规模小，为合理减少采购费用和采购时间而不适的；采购规模小，为合理减少采购费用和采购时间而不适宜公开招标的；法律或国务院规定的其他不适宜公开招标宜公开招标的；法律或国务院规定的其他不适宜公开招标的情况。的情况。6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v(2)(2)标段的划分标段的划分 v一个工程工程应当作为整体进行招标。一个工程工程应当作为整体进行招标。 v不能将标段划分的太小，太小的标段将失去对实力雄厚的不能将标段划分的
34、太小，太小的标段将失去对实力雄厚的潜在投标人的吸引力。建设工程的施工招标，一般可以将潜在投标人的吸引力。建设工程的施工招标，一般可以将一个工程分解为单位工程及特殊专业工程分别招标，但不一个工程分解为单位工程及特殊专业工程分别招标，但不允许将单位工程肢解为分部、分项工程进行招标，标段的允许将单位工程肢解为分部、分项工程进行招标，标段的划分应考虑：划分应考虑：v招标工程的专业要求招标工程的专业要求 v招标工程的管理要求招标工程的管理要求 v对工程投资的影响对工程投资的影响 v工程各项工作的衔接工程各项工作的衔接 6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v2)2)招标公告或投标邀请
35、书的编制与发布招标公告或投标邀请书的编制与发布v建设单位采用公开招标方式的，应当发布招标公告；采用建设单位采用公开招标方式的，应当发布招标公告；采用邀请招标方式的，向邀请招标方式的，向3 3家以上具备承担招标工程的能力、家以上具备承担招标工程的能力、资信良好的特定法人或者其他组织发出参加投标的邀请。资信良好的特定法人或者其他组织发出参加投标的邀请。v(1)(1)招标公告和投标邀请书的内容。招标公告和投标邀请书的内容。v包括招标人的名称和地址，招标工程的性质、数量、实施包括招标人的名称和地址，招标工程的性质、数量、实施地点、实施时间以及获取招标文件的方法等。地点、实施时间以及获取招标文件的方法等
36、。v(2)(2)公开招标工程招标公告的发布。公开招标工程招标公告的发布。v规定包括对招标公揭发布的监督，对建设单位的要求，对规定包括对招标公揭发布的监督，对建设单位的要求，对指定媒介的要求，以及对招标公告文本内容的要求等。指定媒介的要求，以及对招标公告文本内容的要求等。 6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v3)3)资格预审资格预审v资格预审是建设单位在招标开始之前或开始初期，由建设资格预审是建设单位在招标开始之前或开始初期，由建设单位对申请参加投标的潜在投标人进行资质条件、业绩、单位对申请参加投标的潜在投标人进行资质条件、业绩、信誉、技术、资金等多方面情况进行资格审查。
37、只有在资信誉、技术、资金等多方面情况进行资格审查。只有在资格预审中被认定为合格的潜在投标人或投标人，才可格预审中被认定为合格的潜在投标人或投标人，才可以参加投标。通过资格预审应排除那些不合格的投标人，以参加投标。通过资格预审应排除那些不合格的投标人，进而降低建设单位的采购本钱，提高招标工作的效率。进而降低建设单位的采购本钱，提高招标工作的效率。v对投标人资格审查的重点是专业资格审查。对投标人资格审查的重点是专业资格审查。6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v4)4)编制和出售招标文件编制和出售招标文件v招标文件应包括工程的技术要求、对投标人资格审查的标招标文件应包括工程的
38、技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以准、投标报价要求和评标标准等所有实质性要求和条件以及拟签合同的主要条款。因招标文件中提出的各项要求，及拟签合同的主要条款。因招标文件中提出的各项要求，对整个招标工作乃至承发包双方都有约束力，因此，监理对整个招标工作乃至承发包双方都有约束力，因此，监理工程师应根据建设单位的要求、工程工程的具体情况等认工程师应根据建设单位的要求、工程工程的具体情况等认真、细致地编制。真、细致地编制。 6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v招标文件的内容应当包括以下内容。招标文件的内容应当包括以下内容。v(1)(1
39、)投标须知；投标须知；v(2)(2)招标工程的技术要求和设计文件；招标工程的技术要求和设计文件；v(3)(3)采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；v(4)(4)投标函的格式及附录；投标函的格式及附录；v(5)(5)拟签订合同的主要条款；拟签订合同的主要条款；v(6)(6)要求投标人提交的其他材料。要求投标人提交的其他材料。v5)5)勘察现场与召开标前预备会勘察现场与召开标前预备会v见本书见本书6.4.46.4.4内容。内容。6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v6)6)投标投标v在投标人进行投标过程中，监理工程师应对投标人提
40、交出在投标人进行投标过程中，监理工程师应对投标人提交出的投标文件是否在规定的截止时间前提交，以及是否按招的投标文件是否在规定的截止时间前提交，以及是否按招标文件规定的份数、密封要求等提交进行审核把关。标文件规定的份数、密封要求等提交进行审核把关。v7)7)开标、评标和定标开标、评标和定标v监理工程师应协助建设单位在规定的时间、地点进行开标、监理工程师应协助建设单位在规定的时间、地点进行开标、评标和定标工作。参加评标的监理工程师应客观、公正的评标和定标工作。参加评标的监理工程师应客观、公正的评标，并帮助建设单位制定评标原那么、评标方法，组建评标，并帮助建设单位制定评标原那么、评标方法，组建评标委
41、员会，定标以后帮助建设单位起草、发送中标通知评标委员会，定标以后帮助建设单位起草、发送中标通知书。书。6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v2 2建设工程合同安排、合同内容建设工程合同安排、合同内容v招投标工作结束后，应在规定的时间内，按招标文件规定的招投标工作结束后，应在规定的时间内，按招标文件规定的要求进行签订合同安排，确定合同的类型、选择合同格式、要求进行签订合同安排，确定合同的类型、选择合同格式、起草合同条款等。起草合同条款等。v1)1)建设工程施工合同类型建设工程施工合同类型v(1)(1)总价合同适用工期短、技术简单、风险不大的小工程总价合同适用工期短、技术简单
42、、风险不大的小工程v总价合同指在合同中确定一个完成工程的总价，施工承包单总价合同指在合同中确定一个完成工程的总价，施工承包单位据此完成工程全部内容的合同。位据此完成工程全部内容的合同。 v(2)(2)单价合同适用较广，工程量不确定，价格一定单价合同适用较广，工程量不确定，价格一定v单价合同是施工承包单位在投标时，按招标文件就分局部项单价合同是施工承包单位在投标时，按招标文件就分局部项工程所列出的工程量表确定各分局部项工程费用的合同类型。工程所列出的工程量表确定各分局部项工程费用的合同类型。 v(3)(3)本钱加酬金合同本钱加酬金合同v本钱加酬金合同是建设单位向施工承包单位支付工程工程的本钱加酬
43、金合同是建设单位向施工承包单位支付工程工程的实际本钱，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。实际本钱，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。 6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v2)2)建设工程施工合同类型的选择建设工程施工合同类型的选择v以付款方式不同划分的合同类型，选择时应考虑如下因素。以付款方式不同划分的合同类型，选择时应考虑如下因素。v(1)(1)工程规模和工期长短。工程规模和工期长短。v(2)(2)工程的竞争情况。工程的竞争情况。v(3)(3)工程的复杂程度。工程的复杂程度。v(4)(4)工程的单项工程的明确程度。工程的单项工程的明确程度。v(5)
44、(5)工程的外部环境因素。工程的外部环境因素。6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v3)3)建设工程施工合同条款建设工程施工合同条款v建设工程施工合同条款一般包括合同双方的权利、义务，建设工程施工合同条款一般包括合同双方的权利、义务，施工组织设计和工期，施工质量和检验，合同价款与支付，施工组织设计和工期，施工质量和检验，合同价款与支付，竣工验收与结算，平安施工，专利技术及特殊工艺，文物竣工验收与结算，平安施工，专利技术及特殊工艺，文物和地下障碍物，不可抗力事件，保险，担保，工程分包，和地下障碍物，不可抗力事件，保险，担保，工程分包，合同解除，违约责任，争议的解决等。由于工
45、程工程目标合同解除，违约责任，争议的解决等。由于工程工程目标的系统性、统一性，所以关于工程建设质量、进度、投资的系统性、统一性，所以关于工程建设质量、进度、投资控制的条款都直接、间接影响到建设工程投资及费用。承控制的条款都直接、间接影响到建设工程投资及费用。承发包双方签订合同时，采用建设工程施工合同示范文发包双方签订合同时，采用建设工程施工合同示范文本签订合同。本签订合同。 6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v6.4.2 6.4.2 编制施工招标文件编制施工招标文件v施工招标文件的内容除投标人须知、工程图纸、施工招标文件的内容除投标人须知、工程图纸、合同条款等内容外，还
46、应制定技术说明书、工程合同条款等内容外，还应制定技术说明书、工程量清单，并使其符合现行建设工程工程量清单量清单，并使其符合现行建设工程工程量清单计价标准计价标准(GB 50500- )(GB 50500- )的规定。尤其是工程量的规定。尤其是工程量清单的编制是否正确合理，直接影响到投标单位清单的编制是否正确合理，直接影响到投标单位的投标报价及施工阶段的投资控制。的投标报价及施工阶段的投资控制。v做好这些工作，不仅为投标人进行投标报价提供做好这些工作，不仅为投标人进行投标报价提供了一个明确的投标报价依据，还可以尽量防止施了一个明确的投标报价依据，还可以尽量防止施工阶段产生过多的费用索赔，造成不必
47、要的合同工阶段产生过多的费用索赔，造成不必要的合同纠纷。纠纷。6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v6.4.36.4.3标底的编制与审查标底的编制与审查v在招标文件编制时，视具体合同形式要求，假设在招标文件编制时，视具体合同形式要求，假设事先设定标底，监理工程师还应计算或审查标底，事先设定标底，监理工程师还应计算或审查标底，为评标提供依据。为评标提供依据。v标底的编制主要采用定额计价方法和工程量清单标底的编制主要采用定额计价方法和工程量清单计价方法。其中，定额计价方法包括单价法和实计价方法。其中，定额计价方法包括单价法和实物法；发包价的计算方法分为工料单价法和综合物法；发
48、包价的计算方法分为工料单价法和综合单价法。单价法。 6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v6.4.46.4.4现场考察和召开标前会议现场考察和召开标前会议v1 1现场考察现场考察v如果招标文件中规定建设单位组织投标人在开标前进行现场如果招标文件中规定建设单位组织投标人在开标前进行现场考察答疑，那么监理工程师应做好组织协调工作，让所有的考察答疑，那么监理工程师应做好组织协调工作，让所有的投标人了解现场实际施工条件，了解工程场地和周围情况。投标人了解现场实际施工条件，了解工程场地和周围情况。 v现场考察一般安排在标前会议的前现场考察一般安排在标前会议的前1 12 2天。天。v
49、2 2召开标前会议召开标前会议v投标人在领取招标文件、图纸和有关技术资料及勘察现场提投标人在领取招标文件、图纸和有关技术资料及勘察现场提出的疑问，建设单位可通过标前会议进行解答。出的疑问，建设单位可通过标前会议进行解答。 6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v6.4.56.4.5评审投标书评审投标书v监理工程师应参加开标、评标工作，协助建设单监理工程师应参加开标、评标工作，协助建设单位评审投标书，除了对投标书进行行政性评审外，位评审投标书，除了对投标书进行行政性评审外，重点对投标书中技术标局部的保证质量、平安、重点对投标书中技术标局部的保证质量、平安、使用功能的技术、组织
50、措施进行审核，并对照技使用功能的技术、组织措施进行审核，并对照技术标中确定的施工方法、技术、组织措施审查商术标中确定的施工方法、技术、组织措施审查商务标中投标报价的工程量计算是否合理、正确，务标中投标报价的工程量计算是否合理、正确，人工、材料、机械费用，措施费、管理费、风险人工、材料、机械费用，措施费、管理费、风险费用等组价是否合理，并根据费用等组价是否合理，并根据“合理低标价原合理低标价原那么选定中标候选人，向建设单位提出建议。那么选定中标候选人，向建设单位提出建议。6.4 施工招投标阶段的投资控制施工招投标阶段的投资控制 v1 1对投标书的评审对投标书的评审v监理工程师对投标书的评审可分为