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1、国际贸易国际贸易非关税壁非关税壁垒垒李芝兰非关税壁垒的涵义非关税壁垒的涵义 l非关税壁垒（non-tariff barriersNTBs），是指除关税措施以外的一切限制进口的措施。l1、灵活性。l 2、有效性。l 3、隐蔽性。l 4、歧视性。非关税壁垒的主要种类非关税壁垒的主要种类 影响影响 程度程度作用作用机制机制直接影响直接影响间间接影响接影响溢出或旁及影响溢出或旁及影响A A控控制制数数量量配配额额、许许可可证证自愿出口限制自愿出口限制进进出口禁令出口禁令当地含量要求当地含量要求混合混合规规定定禁止性政府采禁止性政府采购购政策政策直接影响直接影响贸贸易的投易的投资资措施措施通通讯讯工具限
2、制工具限制广告数量和市广告数量和市场场限制限制间间接影响接影响贸贸易的投易的投资资措施措施产业产业和地区和地区发发展政策展政策特定的国特定的国际际收支政策收支政策税收制度的差异税收制度的差异国家社会保障制度国家社会保障制度折旧期限的差异折旧期限的差异国家国家订货订货的的规规模效模效应应国国际际运运输协输协定定B B影影响响成成本本进进口附加税口附加税反反倾销倾销措施、措施、补偿补偿性关税性关税进进口押金制口押金制国内国内费费用的差用的差别别待遇待遇海关估价海关估价外外汇汇管制管制包装、包装、标签规标签规定定质质量、量、卫卫生、生、环环境境标标准准安全、安全、劳劳工工标标准准报报关程序关程序披露
3、披露规规定和行政指定和行政指导导专业专业服服务务中的中的许许可可证证、文凭、文凭销销售售证规证规定定进口配额制进口配额制 l进口配额（进口配额（import quota）又称进口限额，是）又称进口限额，是一国政府对一定时期内（通常为一国政府对一定时期内（通常为1年）进口的年）进口的某些商品的数量或金额加以直接限制。在规定某些商品的数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口或者征收较高关税后才能进口。额不准进口或者征收较高关税后才能进口。进口配额制进口配额制 进口配额进口配额 绝对配额绝对配额 关税配额关税配额全球配额
4、全球配额 国别配额国别配额 进口商配额进口商配额 自主配额自主配额 协议配额协议配额优惠性关税配额优惠性关税配额 非优惠性关税配额非优惠性关税配额 案例案例l在2000年12月16日至2001年12月31日，俄国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季度为115万吨，第二季度为150万吨，第三季度为60万吨，第四季度为40万吨，对此征收5%的关税。超过额度部分征收30%的关税，但每公斤关税不低于0.09欧元。l当关税配额的配额内关税税率等于0或近似等于0时，配额数量配额数量就对进口有绝对的限制性 l当关税配额的配额数量较大，配额内的进口数量可能会满足国内的需求，此时真正起作用的关税税率是配
5、额内税率配额内税率 l当关税配额的配额外关税税率很高时，有接配额外关税税率很高时，有接近进口绝对配额的趋势近进口绝对配额的趋势 绝对配额与关税配额的异同绝对配额与关税配额的异同 l共同点：共同点：都以配额的形式出现 l不同点：不同点：1.绝对配额规定一个最高进口额度，超过就不绝对配额规定一个最高进口额度，超过就不准进口准进口2.关税配额在商品进口超过规定的最高额度后，关税配额在商品进口超过规定的最高额度后，仍允许进口，只是超过部分被课以较高关税。仍允许进口，只是超过部分被课以较高关税。关税配额实例关税配额实例l19921992年年1212月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体月，欧共体农业
6、部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的对拉美国家的“美元香蕉美元香蕉”征收征收20%20%的关税，即每吨征收的关税，即每吨征收117117美元而且年限额为美元而且年限额为200200万吨，如果超过限额还要征收万吨，如果超过限额还要征收170%170%的税金。在这的税金。在这200200万吨进口限额中有三分之一还必须万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国体
7、成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达家进口香蕉，每年高达140140万吨。这样，拉美香蕉出口国万吨。这样，拉美香蕉出口国每年损失每年损失4 4亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。的强烈反对。我国商品出口使用配额方针我国商品出口使用配额方针 l用足配额：留用额留用额、预用额预用额、挪用额挪用额 l用好配额 l做好商品的分类工作“自愿自愿”出口配额制出口配额制 l“自愿自愿”出口配额（出口配额（voluntary export quota），又称），又称“自愿自愿”出口限制出口限制（voluntary expo
8、rt restrains），是指出口），是指出口国家或地区在进口国的要求和压力下，国家或地区在进口国的要求和压力下，“自愿自愿”规定某一时期内（一般为规定某一时期内（一般为3年）某些商品对年）某些商品对该国的出口限额，在该限额内自行控制出口，该国的出口限额，在该限额内自行控制出口，超过限额即禁止出口。超过限额即禁止出口。“自愿自愿”出口配额制和进口配额制出口配额制和进口配额制 区别区别l第一，从配额的控制方面第一，从配额的控制方面 l第二，从配额表现形式第二，从配额表现形式 l第三，从配额的影响范围第三，从配额的影响范围 l第四，从配额适用时限第四，从配额适用时限“自愿自愿”出口配额制形式出口
9、配额制形式 l 1、非协定的、非协定的“自愿自愿”出口配额出口配额 l2、协定的、协定的“自愿自愿”出口配额出口配额“自愿自愿”出口配额制特点出口配额制特点 l一是受其影响的贸易呈增长趋势l二是受自愿出口限制影响的国家更多地为发展中国家 l三是受自愿出口限制影响的产品开始从农业、纺织品与服装等传统领域转移至钢铁、汽车及高新技术行业 许可证制许可证制 l进口许可证制（进口许可证制（import license system），），是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是可证，否则一律不准进口的制度。它实际上是进口国管
10、理其进口贸易和控制进口的一种重要进口国管理其进口贸易和控制进口的一种重要措施。措施。许可证制分类许可证制分类l按照其与进口配额的关系按照其与进口配额的关系 l有定额的进口许可证有定额的进口许可证 l无定额的进口许可证无定额的进口许可证 l按照进口商品的许可程度按照进口商品的许可程度l公开一般许可证（公开一般许可证（open general licenseOGL）l特种商品进口许可证（特种商品进口许可证（specific licenseSL）外汇管制外汇管制 l外汇管制（外汇管制（foreign exchange control）也称）也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际结算外汇管理，是指一
11、国政府通过法令对国际结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度本国货币汇价的一种制度 外汇管制方式分类外汇管制方式分类l1、数量性外汇管制、数量性外汇管制 l2、成本性外汇管制、成本性外汇管制 l3、混合性外汇管制、混合性外汇管制 l4、利润汇出限制、利润汇出限制 案例讨论：自愿出口配额对进出口国是好还是坏？案例讨论：自愿出口配额对进出口国是好还是坏？l“自愿出口配额自愿出口配额”最早最著名的例子是日本对出口最早最著名的例子是日本对出口美国的汽车的限制。日本汽车自美国的汽车的限制。日本汽车自20世纪世纪60年代开年代开始进入美国市
12、场，到始进入美国市场，到80年代初，对美国汽车产业年代初，对美国汽车产业造成了严重的冲击。造成了严重的冲击。l19791980年美国汽车业失业率的上升和利润的年美国汽车业失业率的上升和利润的下降，使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会下降，使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会向美国国际贸易委员会申请使用向美国国际贸易委员会申请使用201条款的保护。条款的保护。几位来自美国中西部各州的参议员提出了一个把几位来自美国中西部各州的参议员提出了一个把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车总年出口到美国的日本汽车总数限制在数限制在160万辆的议案。万辆的议案。l这个议案原定在这个议案原定在19
13、81年年5月月12日的参议院金融委日的参议院金融委员会上进行讨论和修改。但日本政府在知道这员会上进行讨论和修改。但日本政府在知道这一消息后主动于一消息后主动于5月月1日宣布它会日宣布它会“自愿自愿”限制限制在美国市场上汽车的销售。在美国市场上汽车的销售。1981年年4月一月一1982年年3月，限制总额为月，限制总额为183万辆，包括出口到美国万辆，包括出口到美国的的168万辆小汽车和万辆小汽车和825万辆公共交通工具以万辆公共交通工具以及出口到波多黎各的及出口到波多黎各的7万辆其他交通工具。在万辆其他交通工具。在1984年年3月之前，这个限额一直保持不变，后来月之前，这个限额一直保持不变，后来
14、开始逐步增加，开始逐步增加，1984年配额升至年配额升至202万辆，万辆，1985年起又升至每年年起又升至每年251万辆，万辆，1992年年3月限额月限额开始下降。开始下降。案例讨论：自愿出口配额对进出口国是好还是坏？案例讨论：自愿出口配额对进出口国是好还是坏？l最初几年里，自愿限制总额几乎都用完。在最初几年里，自愿限制总额几乎都用完。在1987年前，自愿限制对日本的汽车出口一直是有约束年前，自愿限制对日本的汽车出口一直是有约束力的。力的。l1987年之后，日本公司开始在美国境内生产汽车，年之后，日本公司开始在美国境内生产汽车，美国从日本的进口自然下降，实际进口逐渐低于美国从日本的进口自然下降
15、，实际进口逐渐低于限制总额。到限制总额。到1994年年3月，美国对日本汽车的自月，美国对日本汽车的自愿出口限制就取消了。愿出口限制就取消了。l并且在并且在1981年，即在实行限制后的第一年，研究年，即在实行限制后的第一年，研究发现销往美国的日本汽车的单位价值上升了发现销往美国的日本汽车的单位价值上升了20，而而1982年在前一年的基础上又上升了年在前一年的基础上又上升了10。案例讨论：自愿出口配额对进出口国是好还是坏？l美国加州大学的罗伯特美国加州大学的罗伯特芬斯阙教授于芬斯阙教授于1988年建立年建立了一个质量选择的理论模型，并利用日本出口到了一个质量选择的理论模型，并利用日本出口到美国的不
16、同车型价格数据，就自愿出口限制协议美国的不同车型价格数据，就自愿出口限制协议对日本输美汽车质量的影响进行了实证研究。对日本输美汽车质量的影响进行了实证研究。l他通过比较自愿出口限制协议生效前后的变化，他通过比较自愿出口限制协议生效前后的变化，发现日本公司改变了在美国市场所销售汽车的特发现日本公司改变了在美国市场所销售汽车的特性，转向了更高质量和价格的车型，也就是说，性，转向了更高质量和价格的车型，也就是说，伴随自愿出口限制协议而来的日本汽车进口价格伴随自愿出口限制协议而来的日本汽车进口价格的上涨，部分原因是进口车型的质量提高。在考的上涨，部分原因是进口车型的质量提高。在考虑了日本进口车质量提高
17、因素的基础上，他计算虑了日本进口车质量提高因素的基础上，他计算出在出在1983年和年和1984年的自愿出口配额水平下，每年的自愿出口配额水平下，每进口一辆小汽车，美国实际支付的福利成本超过进口一辆小汽车，美国实际支付的福利成本超过1000美元。美元。案例讨论：自愿出口配额对进出口国是好还是坏？1.你认为自动出口配额对进口国是利大于弊，还是弊大于利？2.你认为自动出口配额对出口国是利大于弊，还是弊大于利？简析简析l从出口国角度“自愿”出口配额，会导致配额的产品出口量大幅下降，但是该产业的生产厂商会到进口国投资设厂，避开非关税壁垒，直接进入进口国市场，同时出口产品会向上游发展，会提高档次和质量，从而提高出口产品的附加值和利润。所以“自愿”出口配额对出口国并不一定是坏事。l从进口国角度“自愿”出口配额，会使配额的产品进口量大幅下降，从而保护该产业的本国生产厂商和劳工，但是由于出口国的厂商会直接投资，直接进入本国市场，并且进口的产品向高端发展，使高端产品受到冲击。所以“自愿”出口配额对进口国并不一定是好事。