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1、第五章第五章 要素禀赋与要素禀赋与H-O理论理论第一节第一节 引言引言一、赫克歇尔（瑞典）国际贸易对收入分配的影响（1919），俄林（瑞典）域际贸易与国际贸易（1933）。二、本章主要内容：1、H-O理论试图从要素禀赋的角度解释比较优势产生的根源。2、试图说明国际贸易对于各国要素所有者收入的影响。第二节第二节 要素密集度和要素丰裕度要素密集度和要素丰裕度一、H-O理论的主要假设条件1、222模型2、生产函数相同3、规模报酬递减4、需求偏好相同5、要素在国内可以流动，但不能在国际间流动6、两国在生产中均为不完全分工7、商品市场、要素市场均为完全竞争性质8、没有运输成本、没有关税及其他贸易壁垒9、
2、两国资源均得到了充分利用10、两国贸易平衡，即各自进口额=对方出口额二、（产品）要素密集度（一）在A国，若Y（K/L）X（K/L），则Y在A国为资本密集型产品（相对于X而言），反之，X是劳动密集型产品。（二）在B国，若Y（K/L）X（K/L），则Y在B国为资本密集型产品（相对于X而言），反之，X是劳动密集型产品。（三）结论：1、这里决定商品要素密集度的是资本劳动比例（K/L），是一个相对数，并非生产商品X和Y所需资本和劳动的绝对数量。2、假定X为劳动密集型商品，Y为资本密集型商品。三、（国家）要素丰裕度（一）实物单位衡量法若B（TK/TL）A（TK/TL）则称B国是资本（K）丰裕型国家。反之，
3、A国是劳动（L）丰裕型国家。（二）相对要素价格衡量法若B（PK/PL）A（PK/PL）则称B国是资本（K）丰裕型国家，反之，A国是劳动（L）丰裕型国家。（PK即利率r，PL即工资率w）（三）相关结论：1、决定国家要素丰裕度的是相对比例的大小，而非TK、TL及r、w的绝对数值。2、在两国需求偏好相同的假定下，由于生产要素需求属于派生需求，故生产要素需求在两国也相同，故以上两种方法结论应该一致。（形式上后一种方法更为严谨）3、假定B国为资本丰裕型国家，A国为劳动丰裕型国家。四、要素丰裕度和PPC曲线的形状（一）B国为资本丰裕型国家，Y为资本密集型商品，故B国可以较A国相对生产更多的商品Y，其PPC
4、偏向于度量Y商品的纵轴。（二）A国为劳动丰裕型国家，X为劳动密集型商品，故A国可以较B国相对生产更多的商品X，其PPC偏向于度量X商品的横轴。图5.2：A国和B国生产可能性曲线的形状FIGURE 5-2 The Shape of the Production Frontiers of Nation 1 and Nation 2.第三节第三节 要素禀赋和要素禀赋和H-O理论理论 一、H-O理论：一国应该出口该国相对丰裕的要素密集型商品，进口该国相对稀缺的要素密集型商品。换言之，劳动要素丰裕国家应该出口劳动密集型商品，进口资本密集型商品。资本要素丰裕国家应该出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。
5、二、理论线索：某国某种要素丰裕该要素价格便宜该要素密集型商品成本较低该要素密集型商品价格较低出口图5.3:H-O理论的一般均衡框架FIGURE 5-3 General Equilibrium Framework of the Heckscher-Ohlin Theory.三、H-O理论模型图5.4：H-O理论模型结论：A国出口劳动密集型商品X，B国出口资本密集型商品Y，两国均在贸易中获利。FIGURE 5-4 The Heckscher-Ohlin Model.第四节第四节 要素价格均等化与收入分配要素价格均等化与收入分配一、要素价格均等化定理（H-O-S定理）（一）H-0-S定理：国际贸易会
6、使各国同类要素获得相同的要素价格。具体来说，国际贸易会使各国的劳动要素获得等额工资（即两国工资率趋于相等），同样，国际贸易会使各国资本要素获得等额利息（即两国利率水平趋于相等）。二、H-O-S模型分析图5.5：相对要素价格均等（一）说明：贸易前A（w/r）B（w/r）贸易后A（w/r）=B（w/r）FIGURE 5-5 Relative FactorPrice Equalization.（二）结论：1、H-O-S模型说明国际贸易可以成为国际要素流动的替代。2、在满足H-O理论所有前提假设条件下，国际贸易甚至可以使各国要素的绝对价格趋于一致。三、国际贸易对一国国内收入分配的影响（一）推论：国际贸
7、易会提高各国相对丰裕或者相对便宜要素的收入（因为该要素价格上升，且假定资源利用水平不变），降低各国相对稀缺要素或者相对昂贵要素的收入（因为该要素价格下降，且资源利用水平不变）。具体说，贸易使A国劳动者收入上升，资本所有者收入下降。B国劳动者收入下降，资本所有者收入上升。（二）斯托尔帕-萨缪尔森定理：当商品相对价格上升时会增加在该商品生产中密集使用要素的收入。（三）相关结论：1、发达国家的工会组织一般会支持政府采取贸易保护主义政策。2、相关国家若利用税收等手段，采取收入转移政策可以使两种要素所有者均获利。第五节第五节 对对H-O理论的经验检验理论的经验检验一、里昂惕夫之谜 1951年，里昂惕夫（
8、美国）根据美国1947年数据对H-O理论进行了实证检验，发现：美国进口替代品的资本密集度比美国出口商品的资本密集度高出约30%，即意味着美国进口的是资本密集型商品，出口反而是劳动密集型商品，检验结果与H-O模型预测相反，即著名的“里昂惕夫之谜”。案例研究5.7：美国贸易的资本和劳动需求第五节第五节 对对H-O理论的经验检验理论的经验检验一、里昂惕夫之谜 1951年，里昂惕夫（美国）根据美国1947年数据对H-O理论进行了实证检验，发现：美国进口替代品的资本密集度比美国出口商品的资本密集度高出约30%，即意味着美国进口的是资本密集型商品，出口反而是劳动密集型商品，检验结果与H-O模型预测相反，即
9、著名的“里昂惕夫之谜”。案例研究5.7：美国贸易的资本和劳动需求二、对里昂惕夫之谜的各种解释（一）检验数据论：1947年数据缺乏代表性，1956年里昂惕夫利用美国1951年数据部分解释里昂惕夫之谜。（二）自然资源论：美国大量进口自然资源产品，排除自然资源型产品，基本可以解释里昂惕夫之谜（三）贸易壁垒论：克拉维斯在1954年的研究发现，美国贸易保护最严重的产业就是劳动密集型产业，从而扭曲了美国的正常的贸易模式。（四）人力资本论：资本不仅包括实物资本，还应该包括人力资本，即工人所拥有的能提高其劳动生产率的职业教育、工作培训、健康状况等一系列支出。美国出口行业比进口替代行业有较高劳动生产率和更多的人力资本。（五）知识资本论：企业投入产品的R&D费用其实是一种知识资本，而美国大部分出口商品都是知识密集型的。结论：里昂惕夫之谜没有推翻H-O理论，相反，在对里昂惕夫之谜寻求解释过程中发展了H-O 理论。