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1、罗云罗云 中国地质大学（北京）教授（博导）中国地质大学（北京）教授（博导）风险管理与责任体系广州市萝岗区安全生产讲座前言我的安全观念新认识第一部分企业风险管理理论与方法第二部分安全责任体系建设广州市萝岗区安全生产讲座安全也是生产力事故都可预防论安全文化是灵魂安全软科学具有软实力从事故指标到安全绩效从重大危险源到重大风险要科学监管、有效监管我的几点认识：安全观罗云安全观安全也是生产力！安全经济理论与实证研究的结论安全效益法则“罗氏法则”1 1 5 5 成本成本 经济效益经济效益 社会效益社会效益罗云安全观我的几点认识：安全观事故都可预防论！安全科学原理给我们的启示n事故本质：能量转移理论n事故特
2、性：随机事件n事故规律：4M要素、事故模型、原因体系。n事故对策：3E对策、3P策略。罗云安全观我的几点认识：安全观安全文化是灵魂认识观升华与实践证明的结果80%以上的事故与人因有关；100%的事故与管理有关。人的安全素质是决定安全生产之根本l文化的力量是强大的；文化的力量是强大的；文化的力量是强大的；文化的力量是强大的；l忽视这种力量无知；忽视这种力量无知；忽视这种力量无知；忽视这种力量无知；l改变这种力量不易。改变这种力量不易。改变这种力量不易。改变这种力量不易。罗云安全观我的几点认识：安全观安全软科学是软实力！系统观与科学观的要求安全管理；安全文化。虚中有实，软中有硬；虚中有实，软中有硬
3、；软科学，软实力；软科学，软实力；软硬结合，其力无穷。软硬结合，其力无穷。罗云安全观我的几点认识：安全观从事故指标到安全绩效科学评价的方法论从“老三零”到“新三零”从事故指标到安全指标从事故考核到安全测评从事后追究到预先激励政府：安全监管绩效测评企业：安全生产综合评价罗云安全观我的几点认识：安全观从重大危险源到重大风险科学管理的最高层次重大危险源不一定是重大隐患；重大隐患不一定是重大风险；小隐患会导致大灾难。安全的本质是风险最小化罗云安全观我的几点认识：安全观要科学监管、有效监管科学监管的要求与标志公开、公正、公平执法；公开、公正、公平执法；强力、强化、强制执法；强力、强化、强制执法；问题：形
4、式主义、本本主义；问题：形式主义、本本主义；执法目的是实现“本质预防”罗云安全观我的几点认识：安全观企业风险管理理论与方法（风险辨识、评价与预控）罗云罗云 教授教授 博导博导 中国地质大学（北京）安全研究中心中国地质大学（北京）安全研究中心企业风险管理理论与方法第一讲 现代安全管理科学第二讲 风险管理理论第三讲 风险“三预六警”管理技术现代安全管理科学现代安全管理科学现代安全管理科学现代安全管理科学前 言 一、安全管理基础二、安全管理模式三、安全管理原理前前前前 言言言言安全对策理论安全理论与安全管理安全管理发展三阶段论现代安全管理四大先进技术二、安全理论与安全管理模式二、安全管理模式四大管理
5、模式l事故理论事后管理模式l危险理论缺陷管理模型l风险理论风险管理模式l安全原理目标管理模式事后型的安全管理模式-管理对象：事故管理对象：事故-特点：经验型；特点：经验型；-缺点：事后整改，成本高，不符合预防原则；缺点：事后整改，成本高，不符合预防原则；事故发生现场调查分析原因主要原因提出整改实施整改效果评价缺陷型安全管理模式-管理对象：隐患管理对象：隐患-特点：超前管理，标本兼治；特点：超前管理，标本兼治；-缺点：存在型，缺乏定量，系统科学有限；缺点：存在型，缺乏定量，系统科学有限；查找隐患分析成因关键问题整改方案实施方案审核检查效果评价风险管理模式-管理对象：风险管理对象：风险-特点：超前
6、预防型，辨识系统，分级管理，预警与特点：超前预防型，辨识系统，分级管理，预警与预控；预控；-缺点：定量分析难度大，实施要求标准高；缺点：定量分析难度大，实施要求标准高；风险辨识分级评价控制方案实时报警适时预警及时预控风险消除降低目标目标管理模式管理模式-管理对象：安全目标（装备、环境、管理、文化）管理对象：安全目标（装备、环境、管理、文化）-特点：基础性、预防性、系统性、科学性的综合策特点：基础性、预防性、系统性、科学性的综合策略；略；-缺点：成本高，技术性强；缺点：成本高，技术性强；安全目标目标分解方案设计方案实施适时评审目标实现目标优化三、安全管理发展三阶段论三、安全管理发展三阶段论事故经
7、验管理；事故经验管理；安全科学管理；安全科学管理；安全文化管理。安全文化管理。文化管理-五大特征安全核心价值获得一致、高度认同；安全第一的原则得到普遍、自觉践行；管理的重点从行为层转到观念层；管理方式从监督型转为育才型；硬管理与软管理巧妙之结合。危害辨识、风险评价与风险控制Risk Management罗云 教授中国地质大学（北京）地址:100083北京学院路29号电话:010-82321185(办),81790439(家)风险分析与管理风险分析与管理目 录第一章 风险管理概述第二章 术语及概念第三章 风险辨识技术第四章 风险评价技术第五章 风险控制技术第六章 预防型风险管理实例 一、术语及概
8、念一、术语及概念风险类型风险类型显显现现风风险险：停电、触电、坠落、噪声、中毒、泄漏、火灾、爆炸、坍塌、踩塌等突发事件及危害因素；潜潜在在风风险险：异常、超负荷、不稳定、违章、环境不良等危险状态及因素。一、术语及概念一、术语及概念风险类型风险类型静静态态风风险险：隐患、缺陷、坠落、爆炸、物击、机械伤害等不随时间变化的风险；动动态态风风险险：火灾、泄漏、中毒、水害、异常、不稳定、环境不良等随时间变化的风险。一、术语及概念一、术语及概念风险类型风险类型短短期期风风险险：坠落、爆炸、物击、机械伤害、中毒、不安全行为、环境不良等发生过程短或存在时间不长的风险；长长期期风风险险：隐患、缺陷、火灾、泄漏、
9、水害、异常、不稳定等过程长或发展时间较长的风险。风险识别Identify hazardsIdentify hazards事故预防prevention accidentsprevention accidents风险控制Control riskControl risk风险评价Assess riskAssess risk风险分析风险分析风险管理风险管理风险防范风险防范三、风险防范原理三、风险防范原理v风险分析原理危害辨识分析危害类型及原因判断危害后果及影响确定风险程度风险防范第一章第一章 风险管理概述风险管理概述风险辨识风险评估风险控制后果严重程度有多大？发生的可能性有多大？确定风险程度或级别？是否
10、符合规范、标准或要求？三、风险防范原理v风险管理原理如何预警和预防风险？什么方法控制和削减风险？如何应急和消除危害？有哪些事故、隐患、危害和危险源、危险态？后果及影响是什么？原因和机理是什么？第一章第一章 风险管理概述风险管理概述 基本概念基本概念“三预六警三预六警”“三预三预”：预报、预警、预控：预报、预警、预控“六警六警”：警兆、警源、警情、警警兆、警源、警情、警级级、警戒、警戒、警患。警患。辨辨识识警兆警兆探探寻寻警源警源报报告警情告警情确定警确定警级级发发布警戒布警戒排除警患排除警患（五）风险预警技术（五）风险预警技术“三预六警三预六警”原理原理风险预警预控原则体系风险“三预”管理关键
11、技术（一）风险（一）风险“三预三预”管理系统概述管理系统概述概念：概念：预报、预警、预控预报、预警、预控现场现场预报预报实现生产现场实现生产现场实时预报；实时预报；专业专业预警预警安全管理部门安全管理部门适时预警；适时预警；全面全面预控预控各级各部门各级各部门及时预控；及时预控；风险“三预”管理关键技术（一）风险（一）风险“三预三预”管理系统概述管理系统概述特点：特点：风险管理对象风险管理对象全面系统性；全面系统性；风险管理过程风险管理过程实时动态性；实时动态性；风险管理方法风险管理方法超前预防性；超前预防性；风险管理效果风险管理效果科学有效性；科学有效性；风险“三预”管理关键技术（一）风险（
12、一）风险“三预三预”管理系统概述管理系统概述概念：概念：预报、预警、预控预报、预警、预控现场现场预报预报实现生产现场实现生产现场实时预报；实时预报；专业专业预警预警安全管理部门安全管理部门适时预警；适时预警；全面全面预控预控各级各部门各级各部门及时预控；及时预控；风险“三预”管理关键技术（一）风险（一）风险“三预三预”管理系统概述管理系统概述特点：特点：风险管理对象风险管理对象全面系统性；全面系统性；风险管理过程风险管理过程实时动态性；实时动态性；风险管理方法风险管理方法超前预防性；超前预防性；风险管理效果风险管理效果科学有效性；科学有效性；风险“三预”管理关键技术（一）风险（一）风险“三预三
13、预”管理系统概述管理系统概述研究开发步骤研究开发步骤u第一步：设计风险分析模式第一步：设计风险分析模式(标准、方法标准、方法)u第二步：进行全面风险辨识第二步：进行全面风险辨识u第三步：进行科学风险分级（评价）第三步：进行科学风险分级（评价）u第四步：设计风险预警机制及模式第四步：设计风险预警机制及模式u第五步：开发报警、预警信息支持系统第五步：开发报警、预警信息支持系统u第六步：预警系统试运行第六步：预警系统试运行u第七步：制定风险动态预警管理办法第七步：制定风险动态预警管理办法风险风险“三预三预”管理关键技术管理关键技术风险辨识关键技术风险评价关键技术风险预警技术风险辨识关键技术风险辨识关
14、键技术辨识单元划分辨识单元划分三类风险管理对象三类风险管理对象第一类对象：设备、设施和危险源系统；第一类对象：设备、设施和危险源系统；第二类对象：生产作业过程工艺工况系统第二类对象：生产作业过程工艺工况系统;第三类对象：作业岗位体系第三类对象：作业岗位体系风险辨识技术风险辨识技术辨识分析模式辨识分析模式1、设备、设施故障模式及影响分析（FMEA）2、生产作业过程工作危险性分析（JHA）3、作业岗位职业健康安全风险分析（LEC）风险辨识技术风险辨识技术风险类型风险类型设备对象:故障,隐患,缺陷,危险源工艺对象:生产事故,危险,环境不良岗位对象:危害,伤亡事故,风险态表一表一辨识人：辨识人：辨识日
15、期：辨识日期：审核人：审核人：设备、设施和危险源FMEA风险分析表单位：编号：重大危险源名称：编号：表一重大危险源故障类型及影响分析重大危险源故障类型及影响分析FMEAFMEA实例实例 危险源风险管理表单位：编号：重大危险源名称：编号：辨识人：辨识人：辨识日期：辨识日期：审核人：审核人：表二 作业过程风险分析表单位：编号：重大危险源名称：编号：辨识人：辨识人：辨识日期：辨识日期：审核人：审核人：表三 作业岗位风险分析表单位：编号：重大危险源名称：编号：一般风险分析表一般风险分析表 业务过程：辨识人：辨识人：审核人：审核人：辨识日期辨识日期：风险辨识技术风险辨识技术风险辨识的原则风险辨识的原则充
16、分性原则充分性原则准确性原则准确性原则系统性原则系统性原则科学性原则科学性原则风险评价技术风险评价技术风险评价模式风险评价模式风险程度风险程度R R 危险严重度危险严重度L L 危险概率危险概率P P风险评价技术风险评价技术风险预警技术风险预警技术（一）风险预警分级管理风险预警技术风险预警技术（一）风险预警分级管理-预警控制描述风险风险“三预三预”管理关键技术管理关键技术（二）风险“三预”管理系统模式报警模式技术型技术型预报预报模式模式管理型预报模式管理型预报模式管理与技术综合型管理与技术综合型预报预报模式模式风险风险“三预三预”管理关键技术管理关键技术（二）风险“三预”管理系统模式预警模式随
17、时预警随时预警定期预警定期预警周期预警周期预警专项预警专项预警综合预警综合预警安全管理优化与创新实例首都机场风险预警首都机场风险预警关键技术研究关键技术研究重庆电力安全重庆电力安全风险预警预控支持技术风险预警预控支持技术峰峰集团峰峰集团(煤矿煤矿)风险预警预控关键技术风险预警预控关键技术大庆炼化安全风险大庆炼化安全风险预警技术研究预警技术研究安全管理优化与创新实例我国石油钻井安全管理我国石油钻井安全管理评析评析新疆钻井新疆钻井HSEHSE管理管理体系优化体系优化大庆天然气公司风险大庆天然气公司风险预警与防范体系预警与防范体系大庆井下作业大庆井下作业HSEHSE诊断诊断及及标准化建设方案标准化建
18、设方案研究研究安全责任体系讲座安全责任体系讲座建立、落实、强化建立、落实、强化建立、落实、强化建立、落实、强化中国地质大学（北京）安全研究中心一、概念与基础一、概念与基础二、安全责任制体系建设二、安全责任制体系建设三、安全生产责任追究三、安全生产责任追究四、安全责任追究案例四、安全责任追究案例安全责任体系讲座l责任：在现代汉语中有三个互相联系的基本词义。一是份内职责。如“岗位责任”、“尽职尽责”等。二是特定义务：如“担保责任”、“举证责任”。三是强制义务：因没有履行角色义务或没有履行助长义务而应承担的不利后果或强制性义务。如“违约责任”、“侵权责任”、“赔付责任”、“事故责任”等。一般把前两种
19、责任称为积极责任，把后一种责任称为消极责任。一、概念与基础l责任事故（生产安全责任事故）是指生产经营单位，由于违反国家、行业或地方颁布的安全生产法规、条例、标准等，在生产过程中发生的、造成人身伤亡、经济损失的灾难性事故。一、概念与基础安全责任分类宏观形式划分政治责任与法律责任结果责任与过错责任政府责任与社会责任个人责任与制度责任一、概念与基础一、概念与基础安全责任分类中观层次划分主要领导责任主管领导主要领导责任主管领导五同时、过程落实、预防保障等职责；五同时、过程落实、预防保障等职责；直接领导责任分管领导分管领导三三同时、监督、检查、监测、预警、指导等；同时、监督、检查、监测、预警、指导等；重
20、要领导责任第一责任人重要领导责任第一责任人规划、协调、督促、决策等责任。规划、协调、督促、决策等责任。安全责任分类微观事故责任分类：l直接责任：直接责任：指其行为与事故的发生有直接关系的人员。l主要责任：主要责任：指对事故的发生起主要作用的人员。违章指挥或违章作业、冒险作业造成事故的；违反安全生产责任制和操作规程，造成伤亡事故的；违反劳动纪律、擅自开动机械设备或擅自更改、拆除、毁坏、挪用安全装置和设备，造成事故的。l间接责任：间接责任：领导责任、管理责任、教育培训责任、工艺设计责任、设备保障责任等。一、概念与基础u责任主体安全生产两主体l企业主体：企业是安全生产的责任主体，企业主体：企业是安全
21、生产的责任主体，管生产必须管安全。建立企业法人安全生产管生产必须管安全。建立企业法人安全生产负责制。负责制。l政府主体：政府是安全生产的监管主体，政府主体：政府是安全生产的监管主体，必须要安全监督、监察到位。建立政府行政必须要安全监督、监察到位。建立政府行政首长安全生产负责制。首长安全生产负责制。一、概念与基础u责任主体特种设备安全四主体l生产单位主要：质量保证责任生产单位主要：质量保证责任l使用单位主体：运行保障责任使用单位主体：运行保障责任l政府监察主体：监督监管责任政府监察主体：监督监管责任l检验机构主体：技术保障责任：检验机构主体：技术保障责任：一、概念与基础n责任主体建筑工程五主体l
22、建设单位主体：环境条件保障责任建设单位主体：环境条件保障责任l施工单位施工单位主体主体：施工质量保证责任：施工质量保证责任l设计单位设计单位主体主体：技术方案保证责任：技术方案保证责任l勘察单位勘察单位主体主体：地基信息保证责任：地基信息保证责任l工程监理主体：过程质量保障责任工程监理主体：过程质量保障责任一、概念与基础安全责任制的原理v本质：本质：安全生产,人人有责；v原则：全面原则：全面全员原则；体现预防原则；过程保障原则；谁主管、谁负责；一岗双责；管理生产管安全的原则。二、安全责任体系的建立安全责任制的原理v实施：实施：明确履行落实检查奖惩v机制：机制：完善机制考核机制、奖惩机制v作用：
23、作用：制约功能、监督功能、评价功能、激励功能。二、安全责任体系的建立安全责任制度文件化v落实生产经营单位安全生产主体责任落实生产经营单位安全生产主体责任暂行规定暂行规定v安全生产岗位责任制v安全责任制实施办法v安全责任制检查制度v安全责任制分级考核办法二、安全责任体系的建立生产经营单位安全生产主体责任内容：（一）物质保障责任（一）物质保障责任.具备法律法规和国家标准、行业标准规定的安全生产条件；2.保证依法履行建设项目安全设施“三同时”的规定；3.依法为从业人员提供劳动防护用品，并监督、教育其正确佩戴和使用。二、安全责任体系的建立生产经营单位安全生产主体责任内容：（二）资金投入责任（二）资金投
24、入责任1.1.按规定提取和使用安全生产费用，确保资金按规定提取和使用安全生产费用，确保资金投入满足安全生产条件需要；投入满足安全生产条件需要；2.2.按规定存储安全生产风险抵押金；按规定存储安全生产风险抵押金；3.3.依法为从业人员缴纳工伤保险费；依法为从业人员缴纳工伤保险费；4.4.保证安全生产教育培训的资金。保证安全生产教育培训的资金。二、安全责任体系的建立生产经营单位安全生产主体责任内容：（三）机构设置和人员配备责任：（三）机构设置和人员配备责任：1.1.依法设置安全生产管理机构，配备安全生产管依法设置安全生产管理机构，配备安全生产管理人员；理人员；2.2.按规定委托和聘用注册安全工程师
25、或者注册安按规定委托和聘用注册安全工程师或者注册安全助理工程师为其提供安全管理服务。全助理工程师为其提供安全管理服务。二、安全责任体系的建立生产经营单位安全生产主体责任内容：（四）规章制度制定责任：建立健全安全（四）规章制度制定责任：建立健全安全生产责任制和各项规章制度、操作规程。生产责任制和各项规章制度、操作规程。（五）教育培训责任：依法组织从业人员（五）教育培训责任：依法组织从业人员参加安全生产教育培训，取得相关上岗参加安全生产教育培训，取得相关上岗资格证书。资格证书。二、安全责任体系的建立生产经营单位安全生产主体责任内容：（六）安全管理责任：（六）安全管理责任：1.1.依法加强安全生产管
26、理；依法加强安全生产管理；2.2.定期组织开展安全检查；定期组织开展安全检查；3.3.依法取得安全生产许可；依法取得安全生产许可；4.4.依法对重大危险源实施监控；依法对重大危险源实施监控；5.5.及时消除事故隐患；及时消除事故隐患；6.6.开展安全生产宣传教育；开展安全生产宣传教育；7.7.统一协调管理承包、承租单位安全生产工作。统一协调管理承包、承租单位安全生产工作。二、安全责任体系的建立生产经营单位安全生产主体责任内容：（七）事故报告和应急救援的责任（七）事故报告和应急救援的责任1.1.按规定报告生产安全事故；按规定报告生产安全事故；2.2.及时开展事故抢险救援；及时开展事故抢险救援；3
27、.3.妥善处理事故善后工作。妥善处理事故善后工作。（八）法律、法规、规章规定的其他安全生产责任。（八）法律、法规、规章规定的其他安全生产责任。二、安全责任体系的建立生产经营单位的主要负责人应当履行下列职责（一）建立健全本单位安全生产责任制；（二）组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程；（三）保证本单位安全生产投入的有效实施；（四）定期研究安全生产问题，向职工代表大会、股东大会报告安全生产情况；（五）督促、检查本单位的安全生产工作，认真监控、及时消除生产安全事故隐患；（六）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（七）及时、准确、完整报告生产安全事故，有效组织事故救援工作；（八）法律、
28、法规、规章规定的其他职责。二、安全责任体系的建立第一责任人（全面责任）主要负责人对本单位安全生产工作是第一责任人；主要责任人（重要责任）主要责任人（重要责任）专管安全生产工作副职是安全生产的主要责任人；直接责任人（具体责任）直接责任人（具体责任）分管业绩的副职对其分管范围内的安全生产工作负直接责任。二、安全责任体系的建立二、安全责任体系的建立二、安全责任体系的建立生产经营单位负责人的法律责任安全生产法第十七条明确六项法律责任：建立健全安全生产责任制；建立健全安全生产责任制；组织制定安全生产规章制度和操作规程；组织制定安全生产规章制度和操作规程；保证安全生产投入；保证安全生产投入；督促检查安全生
29、产工作，及时消除生产安全督促检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；事故隐患；组织制定并实施生产安全事故应急救援预案组织制定并实施生产安全事故应急救援预案及时如实报告生产安全事故。及时如实报告生产安全事故。企业部门安全责任体系企业部门安全责任体系安监部门（办）综合（行政）部门、工程（技术）部门经营（营销）部门财务部门基建部门后勤（服务）部门等。二、安全责任体系的建立二、安全责任体系的建立安监部门责任安监部门责任监督管理综合协调专项审定安技服务检测检验专业指导等。二、安全责任体系的建立二、安全责任体系的建立部门安全责任部门安全责任生产调度安排发展规划设计；设备采购质量；设施建设工程；现场施工
30、组织；项目实施协调；作业过程管理。二、安全责任体系的建立二、安全责任体系的建立法律责任追究形式行政责任追究刑事责任追究民事责任追究三、安全事故责任追究安全生产违法行为行政处罚办法特大安全事故行政责任追究规定生产安全事故报告和调查处理条例安全生产领域违法违纪行为政纪处分暂行规定生产经营单位主体责任暂行规定三、安全事故责任追究刑事责任追究危害公共安全罪：危害公共安全罪：第一百三十一条 航空重大飞行事故；第一百三十二条 铁路运营安全事故；第一百三十三条 交通运输重大事故；第一百三十四和第一百三十五条 工矿企业重大伤亡事故；第一百三十六条 危险品重大事故；第一百三十七条 建筑工程事故；第一百三十八条
31、学校设施事故；第一百三十九条 消防事故等方面犯罪。三、安全事故责任追究民事责任追究生命健康损害赔偿财产损失赔偿（直接损失，间接损失）政府罚款生命价值(安全成本法、工资补偿法，人力资本法.)健康价值环境价值三、安全事故责任追究行政处分的种类企业职工的行政处分分为：警告、记过、记大过、降级、降职、留用察看、开除。国家工作人员的行政处分分为：警告、记过、记大过、降级、降职、撤职、留用察看、开除。三、安全事故责任追究三、安全事故责任追究社会责任道义公责社会谴责人性自责良心谴责信仰、道德、伦理、情感事故性质认定的原则：事故性质认定的原则：尊重事实；尊重事实；依法认定。依法认定。三、安全事故责任追究事故性
32、质认定的程序事故性质认定的程序区分事故性质：事故性质可分为：自然事故、技术事故、责任事故。确定事故责任者：根据事故调查所确定的事实，通过对事故原因（包括直接原因和间接原因）的分析；找出对应于这些原因的人及其与事件的关系，确定是否属于事故责任者；按责任者与事故的关系分为：直接责任者、领导管理责任者。三、安全事故责任追究事故责任的划分 直接责任：肇事者、当事人、违章操作者；直接责任：肇事者、当事人、违章操作者；间接责任：领导管理责任、教育培训责任、间接责任：领导管理责任、教育培训责任、工艺设计责任、设备保障责任、工艺设计责任、设备保障责任、三、安全事故责任追究领导管理责任权重划分三、安全事故责任追究四、事故责任追究处罚案例矿山重特大事故矿山重特大事故石油化工石油化工重特大事故重特大事故交通交通重特大事故重特大事故火灾火灾重特大事故重特大事故坍塌坍塌重特大事故重特大事故工程工程重特大事故重特大事故四、事故责任追究处罚案例省级官员撤职辞职案极刑案愿我们每一个管理者远离责任追究!