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1、产业经济学（第5版）第8章 局域生产系统与产业集聚理论教学课件局域生产系统与产业集聚理论局域生产系统与产业集聚理论学习目标学习目标产业联系、生产链和局域生产系统的含义。主要的产业集聚理论的内容。第第1 1节产业联系、生产链和局域生产系统节产业联系、生产链和局域生产系统生产系统的概念可以追溯到1979年,费里克森和林德马克(1979)提出。生产系统由生产某种最终产品时所发生的一系列联系所组成,这些联系包括在物质、服务和信息方面的直接或间接的联系,它们可能发生在一个企业内部或多个企业之间。生产系统可以定义为生产某种最终产品的一系列活动所组成的系统,生产这种产品的活动可能由一个企业完成,也可能由多个
2、企业在互动中完成。地方企业集群一般是指由多个互动的企业所组成的、企业之间进行专业化分工协作的局域生产系统。一、产业联系一、产业联系产业联系：产业活动之间的相互关系,包括物质、信息等的交换与流动,它对产业区位选择和地方企业集群的形成产生重要影响。传统的产业联系可分为功能联系和非功能性的空间联系。20世纪80年代以前：强调物质联系的“短距离”特点。集聚的主要经济目的：减少运输费用降低生产成本获得外部规模经济(1)为了最大化地节省运输成本,彼此有着垂直联系的企业总是相互靠近,以使原料、燃料、技术、服务等以最快的速度,经过最短的距离,到达其前向联系者手中。(2)企业之间的水平联系要求生产不同组件的不同
3、企业与装配厂在地理空间上彼此接近,也是为了减少产品组件到达装配厂的运输费用。(3)一地的某一种或某几种地区优势吸引着众多企业入驻,在当地形成集聚。此时,企业集聚不再能用单一的经济因素来解释,而是要考虑社会经济等多方面的综合因素。20世纪80年代以来，内容得以大大拓展：不仅包括企业之间的物质联系,更强调非物质实体的信息和知识的联系;不仅仅意味着在短距离内使企业集聚在某个地域内,也可能是企业远距离地分散在更广阔的地理空间中。影响产业联系的因素包括：产业类型企业规模和企业战略技术(尤其是交通、通信技术和生产技术)地方政策及社会文化心理因素1.产业类型对于同类型的产业来说,其产业联系的空间接近程度是不
4、同的。以下几种产业更需要形成地方联系:(1)新产业。新产业由于其产品发展快速以及进入本地市场的需要,必须与当地专家或顾客面对面的交流,因而对地方的依赖性比成熟产业更强。(2)以非标准化或顾客定制产品为主的制造业。(3)生产过程连续性强的产业。2.企业规模和企业战略与规模较大的同类工业企业相比,规模较小、组织简单(如单一工厂、私营作坊等)的企业的地方联系较强,而且规模越小,地方联系越强。大量中小企业在分工与合作的基础上,产生出巨大的潜能,具有很强的竞争力,从而又加强了企业的地方联系强度。这正是以中小企业为主的地方区域发展动力的主要源泉。大组织复合体(如多厂和多国公司)通常将物质和服务联系内部化。
5、由于有雄厚的经济实力,它们完全有能力更理性地为内部化的各个部门选择最适宜的区位,在较大的地域内,甚至在全球范围内组织内部的生产经营活动或寻找最理想的分包商。对中小企业来说,交通、通信技术的改善并没有带来区位选择的更大自由度。因为资金缺乏,中小企业利用这些技术的机会也较少。3.技术交通和通信技术的迅猛发展：降低了空间联系的成本和时间,使运输成本在产品生产成本中的比重大大降低(对附加价值较大的高技术产品更是如此),而且便捷了远距离协调与控制,从而使产业联系的空间距离越来越大。交通和通信技术进步所带来的经济利益对不同区域不同企业是不均衡的。在知识经济时代,知识创新是生产系统活力的根本来源,信息与知识
6、联系成为产业联系的重要内容。但地方集聚的趋势并未因此而减缓，why？4.地方政策地方的产业区位政策对产业联系的影响有时也较大。有时企业迫于地方或中央政府的压力,需要增加产业联系的本地化程度。例如,我国乡镇企业空间集聚程度极低，主要原因：一是城乡二元经济结构造成乡镇企业向城镇集聚的制度壁垒;二是地方乡镇政府不顾乡镇企业产业联系的方向,为了本社区的经济利益而采取种种方法限制企业生产要素的合理流动。5.社会文化近距离的产业联系对于知识创新具有重要意义,而近距离产业联系中面对面交流的质量常常受到地方社会文化的制约。在一个信任度高的制度环境中,交易成本较低,信息和知识交流通畅,企业的本地联系因此增强。在
7、这样的产业区内,充满着产业空气,产业“秘密”对区内的每个人都是公开的,频繁的交流与合作碰撞着创新的火花,推动着局域生产系统持续发展。6.心理因素从心理因素上看,地理接近可以使企业被相关企业知道并了解,从而增加合作的机会;有时企业对地方的归属感、对本地政府行为规范化的认同、对本地政府官员的信任和熟悉也是造成企业在地方建立产业联系的重要原因;以市场开拓为目的的企业跨国投资通常首先选择具有相同文化和消费心理特征的地区。二、从生产链到生产系统二、从生产链到生产系统生产链是能够在某种商品或服务的生产过程中增加价值的一系列相互作用、彼此联系的基本活动集合,包括原材料采集、运输、逐次加工、组装、产品销售及服
8、务等各种功能。生产链的每一活动过程之间依靠不同形式的技术投入及交通通信联系起来。生产链镶嵌在能提供必要经营资金的金融系统内,并且所有活动之间还需要协调、规范及控制。在生产链内,多种相关产业彼此之间纵横交错,组成一个完整的生产系统，生产系统上的活动可以组织在一个企业内进行,也可以分解到不同的企业,各企业之间通过相互交易而生产出最终产品。如果生产过程的各个环节之间在技术工艺上或者在所使用的机器设备上具有较强的不可分性,由此而将各个生产环节集中在一个企业内进行,称作垂直一体化。如果生产过程的各个环节在工艺上或在机器设备的使用上具有一定的可分性,从而各个环节的生产能够由不同的企业来分别进行,就是所谓的
9、垂直分离。“中心卫星”式结构：使用大型设备、需要巨额投资的产业,或生产大型产品及成套设备的产业,或产品适合于进行均匀而大量生产的产业,经济规模较大,适于大规模集中生产,会形成垂直一体化的大企业。在这类产业中,大企业常常控制着产业发展的水平和方向,中小企业即使数量很多,其竞争力也无法与大企业相比,往往通过市场或外包的形式为大企业提供一些零部件及服务产品,从而形成以大企业为核心,中小企业环绕周围的“中心卫星”式结构。随着专业化分工发展到零部件专业化及工艺专业化阶段,对越来越多的产业来说,不仅生产链上的其他环节可以独立出来,而且生产加工分解成许多独立的、专业化操作的过程也成为可能。企业究竟采取哪种组
10、织形式,首先取决于产业本身的特点。不同的生产系统有各自不同的一体化和专业化分工的客观要求。图83市场交易与企业内交易的选择企业是将整个生产链纳入其中,还是仅组织某些环节而从市场上获得其他环节的产品呢?这取决于交易费用。如果交易费用不变,那么生产系统的组织形式主要取决于原材料或零部件的相对价格和质量、供货的可靠性和供货的能力。在经济发展水平较高、市场机制比较完善、专业化市场发育程度优良的地区,易于形成外部供货体系,企业的非一体化形式发达。经济实力强大的企业,也易于形成内部供货体系,可以低价、高质量大批供货。现在,纯粹在企业内进行垂直一体化生产的越来越少,在那些即使存在规模经济,然而运输费用、库存
11、费用高或销售波动性强的产业也出现广泛的垂直分离,其原因包括:(1)技术发展和生产过程可分性的增加。随着专业化分工发展到零部件和工艺专业化阶段,中小企业获得了更大的生存与发展空间,大批零部件和工艺专业化的生产商相继出现。它们能更快地提供质量更优价格更低的产品,而且能不断创新,较快地推出更多的新产品。(2)市场需求的多样化。市场需求的多样化使得生产的不确定性增加,企业常常面临突变的市场需求,为了降低风险,需要其他企业的协作。(3)弹性生产的需要。弹性生产是一种即时生产,要随时根据客户的需求进行生产调整,其中最关键的是速度。因此,垂直分离的生产过程就显得很必要。(4)企业进行战略环节选择的需要。并非
12、生产链上的所有环节都能产生新的价值,最主要的价值常常来自某些特定环节,这些环节被称为战略环节。不同的产业有各自不同的战略环节,对于企业来说,并不是要在生产链上的所有环节都占有优势,把握最具有价值的战略环节才是保证其核心竞争力的关键。在20世纪70年代新技术革命的基础上,在离岸生产这种垂直分离的生产组织方式风靡全球的背景下,产业联系不再局限于企业之间垂直的或水平的物质联系,而是扩展到非实体的信息联系。表81 福特汽车公司的ESCORT品牌汽车20世纪70年代末的组件生产网络国别组 件美国 阀门,螺母,玻璃,液压挺杆 加拿大玻璃,收音机日本 排气机,启动器,轴承,挡风玻璃,泵,清洗器,锥和辊英国
13、汽化器,摇臂,离合器,点火器,排气机,油泵,配电器,汽缸,飞轮齿轮,挡风条,计速器,加热器,电池,后轮轴,进气管,油箱,开关,灯管,转向盘轮,玻璃德国 排气机,锁,前盘,开关,配电器,挡风条,摇臂,计时器,油箱,汽缸螺栓,垫圈,离合器,电池,玻璃,变速箱,转向轴法国 交流发电机,汽缸头,制动器,车身底板,涂料,挡风条,坐椅垫,加热器,软管,离合器,金属构件,轴承,转向轴和接头,大梁,变速箱,轮胎,密封件,夹钳 意大利灯管,栅格,汽缸头,汽化器,玻璃,除霜器瑞典 软管,夹子,汽缸螺栓,排气管,金属构件,冲压件 奥地利轮胎,加热器,软管,散热器瑞士 车身底板,涂料,计速器,齿轮 比利时轮胎,内胎,
14、坐椅垫,制动器,装潢挪威 排气机凸缘,轮胎丹麦 风扇,皮带荷兰 轮胎,金属,油漆,构件 西班牙 电器配线,离合器叉,空气过滤器,软管,电池,镜三、全球生产系统和局域生产系统三、全球生产系统和局域生产系统当代世界存在并行不悖的两种生产系统。一方面,生产要素在全球范围流动,形成全球生产系统。跨国公司通过全球搜索、全球生产和全球供应,创立全球品牌而赢得竞争优势。与此同时,国际分工深化,形成了劳务、货币、金融、技术、信息等世界市场,各国经济互动关系十分紧密。另一方面,生产要素在局部范围流动,形成局域生产系统。同种产业或相关产业的企业在局域范围有机地集聚在一起,通过不断创新而赢得竞争优势,局域范围的劳动
15、分工深化,产、学、研机构之间,以及产、供、销企业之间形成紧密协作关系。近30年来,根据跨国、跨地区的企业发展,以及通信和交通技术进步的事实,学界和工商企业总结出这样一个道理:正如生产链上的不同环节不一定要纳入同一个企业一样,不同生产环节也不一定要布局在同一个区域。客观上,由于对生产要素的需求不同,每个环节都有自己的最优区位。正因为如此,跨国公司通常将研究与开发活动放在发达的大都市区、大学和研究机构密集区,而将生产加工活动大量转移到城市边缘区域、劳动力资源丰富而工资较低的区域,或第三世界国家和地区。在一定程度上,多厂企业的出现也正是适应生产链上多样性最优区位要求的结果。全球生产系统就是在这样的机
16、理上形成的。局域生产系统的形成可以按照产业联系的逻辑得到顺理成章的解释。我国传统的工业布局原则是,工厂选址在规模和技术路线确定的条件下,要尽可能接近原料产地和消费区,而且考虑成组布局,就是要建立局域生产系统。在大企业垂直分离和中小企业蓬勃发展的情况下,局域生产系统被赋予了非常重要的意义。其中最重要的,是局域生产系统所创造的创新氛围和外部范围经济。获取外部规模经济是传统的企业集群形成的原因之一,新的企业集群研究将规模经济扩展到范围经济。企业集群诸种优势的实现与中小企业的集聚密不可分,最典型的例子是即时生产。按照即时生产的要求,每当消费需求发生重大变化时,生产系统随之调整,由此引起生产要素供应的相
17、应变化。此时,最先进的交通和通信工具也不能取代供应商、生产商、客商之间地理上的接近与信息上的经常性沟通。可见集聚是即时生产的最佳实现途径。因此,虽然全球范围的垂直分离意味着集聚的对立面分散,但同时它也意味着更加细致的专业化生产与分工,当这些专业化生产由众多的中小企业来担当,并在技术进步背景下采用即时生产方式时,产业集聚并不是停止了,而是更加重要了,并且发生了实质性的变化。这种变化体现在:在集聚的原因上,由降低运输费用、追求外部规模经济变为减少交易费用和风险,追求范围经济;在集聚的结构上,由众多企业围绕核心大企业的集聚变为大量专业化生产的中小企业的集聚;在集聚的内涵上,由单纯的物质交易转变为不仅
18、包括物质也包括信息、思想、观点的交流。美国加利福尼亚州的硅谷、马萨诸塞州的波士顿128号公路、得克萨斯州的达拉斯沃斯堡,法国尼斯附近的格勒诺勃、土鲁斯、索菲亚安蒂波里斯,英国的剑桥里丁布里斯托等高技术产业的集聚地区被称作弹性生产综合体,而以手工生产、设计活动为特征的产业集聚地区,如意大利东北部所谓的“第三意大利”、西欧其他国家及美国的某些地区则常被冠以新产业区的称谓。无论是弹性生产综合体还是新产业区,都是中小企业以其局域联系为基础,加入专业化分工而形成的。总之,局域生产系统是一种动态系统,表现出对变化中的世界的适应能力,这种系统为知识的学习、积累和创新提供了生产和组织环境,在实现生产功能的同时
19、也进行着集体学习和创新。第第2 2节产业集聚理论节产业集聚理论产业集聚理论的古典基石集中体现在古典区位论和马歇尔关于产业区的论述上。前者最终形成在实证研究和规划中广泛应用的产业综合体(industrial complex)模型,后者演化成纯经济分析中的产业集聚(agglomeration)模型。古典区位论从成本的角度分析工厂定位与原料地、市场区位以及运输方式等影响因素之间的关系,以成本最小化和利润最大化为原则发展为一套定量的工厂区位分析方法,奠定了产业空间分析的数量化基础。从杜能的农业区位论到韦伯的工业区位论,再到克氏廖什的中心地理论,在主流经济学范式下形成了一条关于生产区位空间分析的清晰脉络
20、。20世纪50年代之前,产业区位理论的微观研究大都是将诸如运输成本最低、工资成本最低等单项成本因素作为影响产业区位的关键变量;50年代之后,多种成本因素的综合分析代替了对单一成本因素的考察,投入产出分析方法得到广泛应用,典型代表是艾萨德及其产业综合体模型。目前,数量分析的手段日臻完善,并与地理信息系统技术结合起来,在公共管理和规划实践中得到广泛应用。不过,由于忽略了社会制度等人文因素对产业布局的实际影响,这种研究方法也受到来自实证研究领域的诸多批评。同时,以韦伯和马歇尔为代表的古典市场经济理论,与受20世纪30年代凯恩斯主义影响而发展起来的增长极理论和地域生产综合体理论,在关于区域发展的动力到
21、底来源于自发的市场力量还是可以依靠政府的推动力量这一问题上的争论也不曾停止过。这一争论与政治、制度、文化、全球化与本地化等议题交织在一起,使产业集聚问题的探讨远远超出主流经济学的范畴。近30年来西方主流经济学理论的一项革命性突破,是在传统经济分析中引入规模报酬递增,使许多原本被抽象掉或作为固定的外生变量处理的因素,如地理区位、技术进步、创新活动、组织结构演化等,被重新纳入理论视野。一、韦伯的集聚理论一、韦伯的集聚理论产业区位理论对产业集聚的关注由来已久。近代工业区位理论的奠基人、德国经济学家韦伯在1909年的著作区位原论第一部分“论工业区位”中,花了相当的笔墨来说明产业集聚。在那个以蒸汽动力技
22、术广泛应用、工厂制普及和工业区形成为特征的工业革命时代,工业区位的重要性日益突出。韦伯试图寻找工业区位移动的规律,判明影响工业区位的因素及其作用的大小。在纯理论探讨中,韦伯把影响工业区位的经济因素分为区域因素和位置因素。认为实际对区位起作用的区域因素主要是运输成本(运费)与劳动成本(工资),实际上对区位起作用的位置因素包括集聚因素和分散因素。在集聚因素中,韦伯又探讨了特殊集聚因素和一般集聚因素。特殊集聚因素诸如便利的交通和丰富的矿藏,工业会集聚于交通枢纽,或吸引到煤矿的周围。但韦伯认为这些特殊集聚因素不具有理论研究的一般性,应重视研究影响工业集聚的一般因素。一个工厂规模的扩大能给工厂带来利益或
23、节约成本,而若干个工厂集聚在一个地点能给各个工厂带来更多的利益或节省更多的成本,因而工厂有集聚的愿望。集聚之所以能给工厂带来收益或节省成本,又有多种原因。例如,有专门的机器修理与制造厂可以为各个工厂提供服务;有专门的劳动力市场可以向各厂提供所需要的劳动力;各厂享有购买原料方面的便利;有公用的设施和道路便利等,这些都有助于工厂生产成本的节约。韦伯还对产业集聚作了定量研究,试图以等差费用曲线作为分析工具来确定产业集聚程度。假定原来有几个工业区位,那里的工厂为了追求集聚的好处,都希望进行迁移。迁到什么地方为好?集聚能使工厂节省成本,但是工厂迁移到工厂集聚的地点之后,可能会多付运费。仍以工厂原来的区位
24、为中心,把到达该区位所需运费相等的各个地点连接起来,画出等高运费曲线,然后在等高运费曲线中找出各自的一条决定性等差费用曲线,在这条曲线上,工厂迁移所增加的运费与获得集聚好处后所节省的成本正好相等。因此,如果工厂要迁移位置,必须使其在曲线以内,也就是使节省的成本大于增加的运费(见图84)。图84工厂集聚的最佳地点图84中,P1,P2,P3为三个工业区位,三条等差费用曲线相交的公共部分是工厂集聚的最佳选择地点,它使三个区位上的工厂都能得到集聚的好处,同时满足迁移所增加的运费小于集聚所节省的成本的条件。从理论上说,这块公共地段的任何一个地点都可以成为工业集聚的地点,至于实际上究竟哪一个地点成为工业集
25、聚的地点,则取决于迁移到这个地点以后实际支付的运费总额的多少。因此,韦伯认为,实际支付运费最小的地点,将会成为工业集聚的地点。韦伯的著述出现于20世纪30年代凯恩斯宏观理论诞生之前,政府干预尚不如日后那样盛行,传统的古典理论占据主流。因此,韦伯的集聚理论被称为古典理论。韦伯认为集聚的产生是自下而上的,是通过企业对集聚好处的追求自发形成的。韦伯的集聚力之所以形成,是各个工厂为了追求集聚的好处利益的增大、成本的节省而自发地实现的,只有当工厂为追求集聚的好处而迁移、所增加的运费不大于迁移后因集聚而节约的生产成本时,也就是只有当集聚点位于决定性等差费用曲线内或曲线上时,迁移才可能发生。如果能提供集聚好
26、处的集聚点位于决定性等差费用曲线之外,意味着所增加的运费大于所节省的成本,此时,工厂从其自身利益出发是不会趋向于集聚点的。因而韦伯集聚的关键是决定性等差费用曲线的确定,但这是理论性的,具体操作起来几乎没有可能。从这个意义上来说,韦伯集聚是一种理论上的集聚。u二、增长极理论二、增长极理论增长极是西方区域发展理论的重要概念,它是在20世纪50年代中期作为抽象的经济概念而问世的,20世纪60年代被引入区域研究领域。最早提出增长极概念的是法国经济学家帕鲁,他在三、四十年代曾向法语体系国家宣传凯恩斯、熊彼特等人的观点,50年代起开始专注于20世纪经济增长的研究,并自立其说,企图为经济增长设计出一种不同于
27、凯恩斯和熊彼特的新构思,增长极是其学说中的一个核心概念。在帕鲁看来,无论是哈罗德多马模型还是新古典增长模型,都存在不足,都是把经济“放在一个容器中”来研究,而容器的大小纯粹是由国家的政治边境来决定的,并且模型所描绘的是一种平坦而规则的均衡增长,与现实相距甚远。帕鲁在1950年的一篇文章中提到“经济空间”的概念,认为经济空间是“各种不同关系的集合”,是“抽象关系的构成体”。他并不同意杜能、韦伯、廖什等区位理论家只注意经济活动在地球表面的区位理论,而强调“抽象的经济空间”。他把经济空间分成三类:(1)工厂占有由计划所定义的空间。这个计划是指该工厂与其投入之间,以及该工厂与其产出的购买者之间的系列关
28、系。(2)工厂占有作为力场的空间。这种空间由一些具有离心力或向心力的中心所组成。每个吸引中心或离散中心都有它自己的相应的场,该场又处在其他中心的场内。(3)工厂占有同质集聚体的空间。在同一价格统辖下的一些工厂处于同一经济空间内,它们在经济上相邻,结构上同质。更具体地说,每个工厂都有产品价格,可能出现工厂不同但产品价格相同的情况。即使在竞争中,生产或销售条件不同、成本也不同的一些工厂,其产品价格却可能恰巧相同。在这种情况下,无论这些工厂的地理坐标如何,它们处在同一经济空间内。经济学家熊彼特在1939年的著作中就曾经有过“开创新的投资机会的创新效果是创造新的经济空间”的说法,由此推测,帕鲁的经济空
29、间概念来自熊彼特。“增长极”是在帕鲁的第二类经济空间作为力场的空间中出现的,帕鲁认为20世纪的经济是以支配效应为特征的。因此,运用经济支配理论,以动摇均衡思维的脆弱基础,是分析理解20世纪经济的关键。他企图捕捉到一种“可见的经济增长”,“这种可见的经济增长并不像均衡增长模式那样平稳而有规律,而是以结构变化为特点的。在一个时期内,各种产业此长彼消,在总产值中比例变化”。不同的产业有不同的增长率,一种产业的增长会扩散到其他产业。为了分析有支配效果发生的经济非均衡增长,帕鲁引入了“推动单位”(propulsive unit)和“增长极”(growth pole)概念。所谓推动单位就是一种起支配作用的
30、经济单位,当它增长或创新时,能诱导其他经济单位增长。推动单位可能是一个工厂,或是同部门内的一组工厂,或是有协约关系的某些工厂的集合。帕鲁致力于推动单位的特征及其对其他经济单位增长诱导机制的研究。如果一个有支配效应发生的经济空间被定义为力场,那么位于这个力场中的推动单位就被描述为增长极。增长极是在特定环境中的推动单位。根据他的思想,后人把增长极定义为围绕主导工业部门而组织的有活力的高度联合的一组工业,不仅本身迅速增长,而且通过乘数效应带动其他经济部门增长。帕鲁提出了推动单位能够引致经济活动的其他部分增长的五方面诱因:(1)一种产业的发展可能获得外部经济,增加那些投入部门或产出部门的利润;(2)如
31、熊彼特所提出的,一种新产业的建立可能刺激其他产业的模仿和创新;(3)通过投入产出关系,一个部门的发展对另一个部门产生乘数效应;(4)在求大于供的市场结构中,一个支配企业可能通过经济竞争诱使另一些企业实施创新和削价战略;(5)如凯恩斯所分析的,一种产业内新的投资可能对经济有乘数效应和加速效应。增长极概念最早为帕鲁提出时,并不是应用于产业区位理论,而是经济增长理论。这一概念之所以被移植到区位理论中,是因为在帕鲁1955年发表的一篇论文中,曾经集中讨论了对经济增长产生诱导作用的一系列相关产业的特征,一是寡头垄断的市场结构;二是空间集聚。正是从这条思路出发,1966年鲍德威尔把增长极定义为位于都市内的
32、正在不断扩大的一组产业,通过自身对周边的影响而诱导区域经济活动进一步发展。从此,以鲍德威尔为代表的一派区位理论就把增长极理解为相关产业的空间集聚,使这一概念本身的含义发生了变化,由经济增长概念变成了经济地理空间术语,并不断流传和固定化。增长极概念被移植转化后,增长极理论就产生了。增长极理论是一种合成理论,是指那些通过解释区域发展过程,说明增长中的经济中心诱使周围地区实现经济增长的各种假说。包括缪尔达尔的循环积累因果原理等,这些假说各不相同,彼此不存在必然的内在联系。因此,增长极理论是与增长极行为有关的各种思想折中综合的产物。增长极理论认为,在地理空间上,增长不是均匀地发生的,它以不同强度呈点状
33、分布,通过各种渠道影响区域经济。把推动性产业嵌入某一地区后,将形成集聚经济,产生增长中心,推动整个区域经济的增长。根据增长极理论,制定政策的关键是在地区内建立推动性产业,同时需要考虑这些产业与当地经济的拟合性。增长极理论的合成并不是有机的,在一些基本问题上,这些思想之间并没有必然的相关性。尽管如此,“把推动性工业嵌入某地区后,将形成集聚经济,产生增长中心,推动整个地域经济的增长”是增长极理论各种思想的共识。后人认为,根据增长极理论,一个地区要想取得经济增长,关键是在本地区内建立起一系列的推动性产业,通过产业集聚,推动经济增长。这种推动性产业的建立可以依靠国家政策或地区政策自上而下地完成。一旦采
34、取了增长极战略,地区发展问题就可以分为两个方面:一是如何保证推动性产业的地方化;二是如何防止它变成飞地。当推动性产业所引起的经济增长不在它所处的地区内,就出现了飞地现象区域增长的乘数效应发生于区域外,所诱发的新经济活动也不在区域内。飞地型的增长极并不能带动地区经济发展。20世纪70年代以后,增长极理论及其战略一度受到猛烈抨击,很多学者指责它往往表现为“空吸泵”,把周围地区的人力物力吸引到中心来,造成更大的贫富两极分化问题。尽管如此,近年来在对科技园发展的理论分析中,仍然有很多学者以增长极作为分析的理论基础。与最初的增长极理论所不同的是,在新的理论中,将研究与开发活动而不是推动性产业作为增长极,
35、这种新的解释更加强调增长极的创新扩散作用。从这点出发,政府应推动研发活动,特别是促进大学或科研机构的成果产业化,以带动整个地区经济的发展。增长极理论侧重于“推动性产业集聚经济增长”的研究。鲍德威尔(BoudeVille,1966)指出,推动性产业能够导致两种类型的增长效应:一是列昂惕夫乘数效应,它通过现有的部门之间的相互关系而产生;二是极化效应,当推动性产业生产的增加导致区域外的其他活动产生时,这种效应会发生。极化效应所导致的区域外其他活动可以是推动性产业的投入品供给活动(上游),也可以是推动性产业的产出品需求活动(下游)。可见,当政府将某种推动性产业植入一个地区后,就会产生围绕推动性产业的集
36、聚,再通过乘数效应和极化效应,引致地区经济的增长。增长极理论强调推动性产业的巨大作用,也强调政府和企业对推动性产业建立的巨大作用。因此,增长极理论中的集聚不是自发型的。u三、区域比较优势理论三、区域比较优势理论区域比较优势理论认为,不同区域之间资源的配置效益存在差异,产生差异的原因有两类,一是区域之间外部经济的差异;二是区域之间生产要素比较优势的差异。一个区域内已有资源的集聚会产生经济效益,同时,区域内的基础设施、公共事业也会给区域内各产业的生产经营活动带来经济效益,这就是所谓的区域外部经济。生产要素比较优势是指区域之间各种生产要素拥有状况及其相对价格的差异,不同的生产要素比较优势对应着不同的
37、资源配置区域比较效益,具有资本、技术、信息、人力资源优势的区域与不具有这些要素优势的区域相比,其资源配置的区域比较效益显然较高。当区域之间存在比较效益差异时,在“资源趋向效益,效益吸引资源”的原则指导下,产业势必在效益高的区位形成集聚,这就是产业集聚的区域比较优势原理。区域比较优势理论一方面汲取了马歇尔外部经济原理,另一方面继承了俄林生产要素禀赋论,挖掘了不同区域比较优势落差对资源配置的作用。如果生产要素被固定,不具有流动性,从国际贸易理论出发的区域生产要素优势落差毫无疑问对产业集聚的形成具有极强的影响。那么生产要素的流动情况到底怎样呢?从理论上来说,资本、人力、技术、信息等生产要素都具有较强
38、的流动性,这种流动可以由一国推向他国。但从实际来看,生产要素的这种跨区域、跨国家流动,却受到来自各方面的阻滞,其中有经济的原因,也有政治的、历史的、文化的原因。因此,生产要素的流动并不是完全的、充分的,而是相对的。从国际贸易理论出发的区域比较优势理论正是看到了这一点,才提出区域生产要素优势落差对产业集聚的影响。其不足之处是未将研究重点放在阻碍生产要素流动的原因上,忽略了非市场因素对生产要素流动的阻滞。当不同区域的生产要素自由流动,经过一个调整过程,区域间的比较优势落差不复存在时,这一机制对于解释产业的集聚便不再有效。传统主流经济学的贸易和分工理论忽略了生产要素的空间流动,抽离了地理空间概念,因
39、而无法正确解释经济活动空间现象的一个典型特征空间集聚现象。u四、产品生命周期理论四、产品生命周期理论弗农在20世纪60年代中期以美国跨国公司生产与贸易的地理扩散为对象,用产品生命周期理论来解释国际生产与贸易,并赋予了产品生命周期理论以空间维度。假设任何一个市场上的生产者比市场外的生产者更清楚向市场引进新产品的可能性,一旦新产品被引进市场,就表明市场需求较为充分,同时新产品也能够反映市场特性。弗农着力解释了新产品在何处生产制造的问题。借助外部经济即集聚经济的概念,弗农认为新产品的非标准化特性及其不成熟的生产技术要求生产者、供应商、消费者之间加强联系与沟通,其最佳实现办法是生产者、供应商、消费者在
40、地理上靠近。因此,假设所有的生产在产品生命周期的初始期都位于美国国内,海外需求完全通过出口来实现。但这种情况不能长期持续下去,因为一方面海外有更低廉的生产成本;另一方面,如果所有的生产都集中于国内,势必加剧国内市场的竞争,同时外国政府关税及其他贸易壁垒也会影响新产品的出口。因而美国的公司最终还要考虑在海外建立生产基地来生产新产品。海外生产又向何处去呢?第一次的海外生产将发生在与美国相当的其他高收入国家和地区,如西欧、加拿大,建立在那里的美国跨国公司服务于当地市场,代替原先这些地区和国家从美国的进口;经过一段时间之后,西欧及加拿大的市场趋于饱和,海外生产的成本优势渐失,迫使美国公司向其他国家和地
41、区出口产品,甚至包括向美国国内出口;最后,当产品成为标准化产品时,生产将被转移到发展中的低收入国家。30多年以后,迪肯对弗农的产品生命周期理论作了较为客观的评价:“毫无疑问,美国公司大量最初的海外投资确实与产品生命周期理论的模式相吻合,但是正像弗农本人所指出的,那个时期的某些条件已经不存在了看来产品生命周期理论在解释美国经济与其他发达工业化国家关系上将少有用场,在解释发达的工业化国家与发展中国家关系上也将缺少力度,但是,发展顺序的轨迹却将依然保留。弗农所说的轨迹包括小企业刚开始其海外生产时的创新活动,以及欧洲和日本创新企业的发展模式”(Dicken,1998)。20世纪90年代,瑞典学者重新用
42、产品生命周期分析了产业集聚问题。根据瑞典学者的分析,企业对某一地区的依赖程度,按照企业所属部门的不同,以及企业大小的不同而有极大的差异;同时,对不同部门的企业来说,什么是最重要的局域资源与环境,答案也不尽相同。他们提出,成长部门与衰退部门对局域环境的依赖很大,这两类部门的产品可能位于产品生命周期的初始阶段,或者位于最后阶段,都试图通过依赖局域环境来提高竞争力或扩大生产。成长部门需要两个先进的局域条件:第一,在具有相似技术要求和相似劳动需求的企业之间建立水平的网络关系;第二,需要提供有相当优良技术背景的高级熟练劳动力。对于衰退部门来说,能够提供低成本生产机会的地区才能称得上具有良好的局域环境,为
43、此,衰退部门更注重基础设施的优良、交通通信的便利以及廉价劳动力市场的存在。当然,一些颇有国际竞争力的衰退部门也重视劳动力教育水平的提高以及网络的构建。瑞典学者对小企业的集聚研究也值得关注。研究显示,处于产品生命周期不同阶段的小企业对地方局域环境的依赖不尽相同。对处在产品成长期的小企业来说:(1)公共部门特别多的地区,小企业的竞争力反而弱;(2)对高技术小企业来说,先进服务部门迅速成长以及已有的传统产业基础会影响其国际竞争力提高;(3)没有足够的证据显示处于成长期的小企业的地理集聚有助于其竞争力的提高。对于处于产品成熟期的小企业来说:(1)公共部门多的地区,小企业的竞争力同样弱,其中除了公共部门
44、本身有碍于产业的扩大与再生外,这一类地区的劳动力市场提供的低水平劳动力也不利于小企业竞争力的提高;(2)同样没有证据表明集聚与小企业竞争力之间的必然联系。对于处于产品衰退期的小企业来说:(1)集聚与小企业竞争力之间呈负相关关系,即小企业集聚的地区,企业的竞争力非常弱;(2)造成负相关的最重要原因是缺乏能居于支配地位的特大型企业;(3)靠近同处于产品生命周期衰退期的有较强竞争力的中型企业,有益于小企业竞争力的提高。总之,小企业内部资源有限,组织的简单化又不允许其充分利用地区外的资源,由此导致小企业对地区局域环境与资源的依赖较大。但出于这种同一目的而大量集聚的小企业,其竞争力并不高。并且如果局域内
45、公共部门较多,小企业的竞争力反而相对较低。u五、主流经济学对空间和专业化分工的再发现五、主流经济学对空间和专业化分工的再发现目前,在经济学、产业组织、公共政策等众多领域重新兴起了对局域空间增长性质的研究兴趣。在新古典经济学领域,对空间问题的公开关注主要来自现代贸易理论的应用,基本取代了传统的区域间贸易的新古典模型及传统的李嘉图国际贸易模型。克鲁格曼开创的新地理经济学模型建立在规模报酬递增的假设之上,在主流经济学实证分析模型中引入了空间的观念,强调区位的重要性,成为主流经济学的新前沿。马歇尔把规模报酬递增和报酬递减作了一个平均,而最终采取了规模报酬不变作为其边际分析的前提假设尚可适用于比较稳定的
46、市场环境,但随着近30年来高科技产业的迅猛发展,分工细化和市场扩展,规模报酬递增已经逐渐成为经济发展领域不可忽视的现象。以亚当斯密为代表的古典经济学的思想精髓人类生产活动的专业化分工,恰恰是规模报酬递增的根本原因,规模经济的本质实际上是专业化经济。亚当斯密认为,“一国国民每年的劳动,本来就是供给他们每年消费的一切生活必需品和便利品的源泉。”简而言之,劳动是创造财富之源。“劳动生产力上最大的增进,以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力,似乎都是分工的结果。”斯密认为,“分工受市场范围的限制”,分工提高了人力资本,促进了技术创新,是产生报酬递增的根源。杨格把斯密理论发展为“分工一般地取决于
47、分工”,揭示了经济发展过程的自我增强机制。马克思则从协作的角度论述了经济组织和分工的关系,认为协作不仅降低了交易费用,而且创造了新的生产力。也就是说,有效率的经济组织,不仅降低交易费用,促进分工,促进报酬递增优势的产生,而且有效率的经济组织本身也会产生报酬递增优势。报酬递增理论为解释分工过程提供了理论基础。报酬递增理论强调历史、偶然事件的重要性,认为偶然性和必然性相互作用。集聚产业的产生本身具有很大的偶然性,它的产生往往是由于一个技术创新所导致的报酬递增的结果。技术创新带有偶然性,这种偶然性来源于产业集聚区的文化、创新精神以及提供激励机制的制度环境。因此,技术创新是偶然中之必然。报酬递增理论强
48、调制度等因素的重要性。技术创新为本地的经济发展提供了新的经济增长点,如果能够抓住发展机遇,又得到制度环境允许,这个增长点就会凭借技术溢出、知识溢出等逐步发展壮大,并借助规模报酬递增的优势发展成为一个产业。技术创新和制度创新是影响产业特征和地方局域环境之间互动关系的关键。技术创新改变产业的特征,从而提高该产业的适应能力。制度创新会改变本地的环境或解决产业发展的瓶颈问题,从而减少本地局域环境对该产业的约束力。因此,产业集聚是技术创新和制度创新的互动关系所导致的规模报酬递增的结果。当代主流的新古典经济学家克鲁格曼认为,到目前为止,空间问题没有引起主流经济思想界的真正重视,是因为缺少精确的正式方式分析
49、报酬递增假设。克鲁格曼把马歇尔所描述的本地化产业的形成原因归结为三点:专业化劳动力集中,辅助产业聚集,以及知识、信息交流频繁。克鲁格曼认为外部规模经济没有在规模经济分析中得到应有的重视,是因为这种现象无法用已有的经济学分析工具处理。随着罗默等人在经济活动的报酬递增领域的开创性贡献,报酬递增的正式分析工具越来越多地被主流经济学界应用到许多原本被忽视的经济现象的分析中。克鲁格曼把空间经济学思想引入正式的经济现象分析即是其中一例。尽管克鲁格曼本人不满当今世界经济环境正在发生着的史无前例的深刻变化,包括全球化、产品市场的趋于不稳定和比福特制更激烈的产品质量和差异性的竞争等,但这种变化大大地提高了生产灵
50、活性的重要性,更加鼓励对外部规模经济的依赖性。克鲁格曼认为关于这种广泛而深刻变化的描述可能有些夸张,但毫无疑问这种变化确实发生了,尽管是不均衡的,并使空间集群现象更加凸显。克鲁格曼的产业集群模型基于以下的事实:企业和产业一般倾向于在特定的区位空间集中,但观察表明,不同群体和不同的相关活动又倾向于集结在不同的地方。结果,空间差异在某种程度上与产业专业化有关,这种同时存在的空间产业群聚和区域专门化的现象,是在城市和区域经济分析中被广泛接受的报酬递增原则的基础。当企业和劳动力集聚在一起以获得更高的要素回报时,存在本地化的规模报酬递增为产业群的形成提供了理论基础。但这种递增的要素回报只在集聚发生区位的