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1、中国电力行业市场化改革的发展趋势分析根据当前我国 电力行业 发展的实 际情况和世 界各国 电力行业改 革的经验，在当前电力改革中，应以区域电力市场建设、电价改革、电力投资体制改革为“切入点”，作为改革的“重中之重”，通过这几方面的完善和改进，推动电力行业改革的顺利进行。一、区域电力市场建设：电力行业改革的主攻点实现区域乃至全国范围的电力资源优化配置，建立区域电力市场，对中国电力体制改革意义重大。通过设立区域电力调度交易中心，把各电力市场主体统一到区域电力调度交易中心进行合同交易和现货交易，并逐步允许发电公司、独立配电公司与大用户双边交易，这就从根本上打破了传统的电量分配模式，消除过去计划经济体
2、制下存在的“关系电量”、“市长电量”等不规范交易行为，为电力企业打造了一个公平、公开、公正的竞争平台。目前，我国已开始试点运行两个区域电力市场，即东北区域电力市场和华东区域电力市场。（一）东北区域电力市场之所以首先试点建立东北区域电力市场，主要是因为东北电网是我国最早形成的跨省统一电网，长期实行统一规划、统一建设、统一调度、统一核算和统一管理，已基本形成比较完善的跨省主网架。而且东北三省综合销售电价水平比较接近，有利于新电价机制的形成。此外，1999年东北三省实行“厂网分开、竞价上网”试点以来，为建设区域电力市场积累了经验。因此，东北地区电力供需环境相对宽松，引入竞争机制、建立区域电力市场的时
3、机基本成熟。东北区域电力市场建设划分为三个阶段性目标，即以厂网分开、竞价上网为标志的初期目标；以输配分开、开展发电公司与独立配电公司和大用户双边交易为标志的中期目标；以在售电端引入竞争机制、实现所有市场主体参与的全面竞争为标志的远期目标。初期，东北区域电力市场采取单一过渡电价、有限电量竞争模式；中期，国家出台两部制电价政策后，采取两部制电价、全电量竞争模式；远期，实行单一制电价、全电量竞争模式。为避免现货市场价格非正常涨跌，对发电侧上网报价实行最高和最低限价，输配电价按照合理成本、合理赢利、依法计税、公平负担的原则，由政府确定。东北区域电力市场主体统一在区域电力市场交易平台上进行交易，交易方式
4、分为远期合同交易和现货交易，以远期合同交易为主。初期可以采取由区域电网公司统一购买方式，之后逐步过渡到多边交易方式。东北区域电力市场将开放发电市场，允许发电权转让。改革初期还是部分电量竞争，竞争性电量占区域电力市场实际交易电量的20%左右，随着市场发育的成熟、技术支持系统的完善和电价制度改革的深化，将逐步加大竞争力度，最后实现全电量市场竞争，并在售电端引入竞争机制，建立电力期货、期权等电力金融市场。东北区域电力市场作为全国首家正式启动的区域性电力市场，必将对全面推进电力市场化改革产生重大影响，其模拟运行标志着电力市场向打破垄断迈出了实质步伐。（二）华东电力市场华东电力市场包括上海、江苏、浙江、
5、安徽、福建一市四省。其试点的时间安排是2003 年 8 月底前完成试点方案的审定；在此基础上，抓紧制定试点的有关规则、监管办法、技术支持系统方案；2004 年一季度进入模拟运行，4 月 1 日开始试运行。华东电力市场试点主要是引入竞争机制，打破市场壁垒，实现电力资源优化配置，促进电力企业加强管理、提高效率，建立科学合理的电力市场竞争机制，初步形成统一、开放、竞争、有序的区域电力市场。选择华东地区开展电力市场建设试点有许多有利因素：（1）经过多年的努力，华东地区基本上实现了厂网分开，形成了电源投资主体的多元化格局，电力企业的产权结构比较清晰，企业组织结构比较规范，为引入竞争机制提供了较好的体制条
6、件。（2）华东地区的上海、浙江是1998 年国务院确定的厂网分开、竞价上网的试点，取得了很多有益的经验。（3）华东地区是我国经济发展较快的地区之一，市场环境条件较好。（4）华东电网网架结构较强，省间电网联系比较紧密，近年来大范围的电能交换比较活跃。这些都为建立区域电力市场提供了良好的条件。二、电价改革：电力体制改革的核心电价就是电能这个“发、输、配、售”同时完成的特殊商品的价格。电价对电力企业的经济效益乃至其生存发展有着举足轻重的作用，同时与国民经济中的各个行业、人民群众生活有着十分密切的关系。电价改革是电力体制改革的重要组成部分。电作为一种特殊的商品，在世界各国都不同程度地具有地区垄断性，政
7、府对电力企业都实行或松或紧的管制。问题在一个“度”字，放的太松可能造成电力企业获取超额利润；管的太死，电价就缺乏灵活性，而且中央政府电价管理部门不可能兼顾到每个地方的实际供电成本，不利于电力市场的发展。因此，电价改革是电力体制改革的一个重点和难点。（一）电价改革对电力体制改革的意义改革开放以来，国家在电力工业发展的不同阶段实行了不同的电价政策，促进了电力工业的快速发展，缓解了电力工业对国民经济发展的“瓶颈”制约，为保持国民经济持续、快速、健康发展创造了条件。电价改革大体上可以分为三个阶段，即：“七五”、“八五”期间，电价改革的主要目标是吸引社会投资，加快电力工业发展。“九五”以来，电价改革的重
8、点是规范管理，提高电价管理的科学性和透明度。而为适应电力体制改革需要而实施的电价改革，为改革的第三阶段。电价改革在电力体制改革，乃至在电力行业发展中都具有举足轻重的意义：1、电价改革是电力体制改革的根本要求20 世纪 90 年代以来，西方国家开始对电力行业结构进行改革，将传统的垂直一体化电力企业拆分为发电、输电、配电、售电个独立的环节，建立竞争性电力市场，放松价格管制。通过改革，电力企业效率大大提高，用户对电力供应的选择权增加，用电价格有所降低。在我国，为了促进电力工业持续、快速、健康发展，通过采取厂网分开、建立电力市场，实现打破垄断、引入竞争，健全电价机制，优化资源配置等措施对我国的电力体制
9、进行改革。电价改革是电力体制改革的核心内容，为了适应电力体制改革的要求，必须进行电价配套改革，以保障电力体制改革顺利进行。2、电价改革是深化价格改革的客观要求价格改革是经济体制改革的重要组成部分。电力是重要的垄断行业，按照深化价格改革的要求，必须改革和完善电价形成机制，强化成本约束，促进公平竞争。目前实行的经营期电价政策虽然在规范管理方面迈出了重要步伐，对促进电力企业加强管理、提高效率起到了积极作用，但仍是成本补偿型的定价机制。这种定价机制，较少考虑市场供求因素，不能充分发挥市场机制作用。同时，目前还没有建立合理的输配电价格机制，不利于吸引对电网的投资，导致电网建设相对滞后。此外，销售电价结构
10、也不尽合理，交叉补贴普遍存在，不能充分体现公平负担的原则。因此，深化电价改革是十分必要的。（二）电价改革的方向电价改革，决定着今后电力体制改革的实质进程，必须加快推进、稳步实施，因此在下一步改革中，必须明确电价改革的目标，在目标的指引下有力地进行改革。电价改革要分近期目标和长期目标，近期目标有四个，一是建立适度竞争的上网电价机制；二是建立有利于电网健康发展的输配电价格机制；三是实现销售电价与上网电价联动，优化销售电价结构；四是在具备条件的地区，在合理制定输配电价基础上实行大用户直供。长期目标也有四个：上网、输、配、售电价分开；发电、售电价格由市场竞争形成；输配电价格由政府制定；建立规范透明的电
11、价管理制度。稳步实施电价改革，首先必须改革现行以政府行政审批为特征的电价管理体制，将电价划分为上网电价、输电价格、配电价格和终端销售电价，发电、售电价格逐步由市场竞争形成，输、配电价格由政府制定，并相应建立规范、透明的电价监督管理体制。同时，要探索“输配分开”的改革，探索新的电网定价办法。此外要开展发电企业与大用户直接交易的试点工作，在条件具备的地区进行发电企业与大用户的直接交易，逐步改变电力购买主体的电力交易格局。三、电力投资体制改革：电力发展方式转变的必由之路现行电力投资机制是在20 世纪 80 年代国家鼓励多家办电、多渠道筹资办电政策下形成的，随着市场化改革的推进，已不适应经济发展需要，
12、尤其 2002 年第四季度以来，一些地区的拉闸限电，给我们敲响了警钟。要实现电力的稳定供应，必须改革电力投资体制。在中国，电力投资一直由政府独立支撑。而在其他国家，虽然也有政府投资办电的问题，但政府投资主要用于弥补民间投资的不足，政府投资主要集中在民间投资风险较大或民间投资不足的领域。投资的多元化既能有效发挥市场的作用，同时也能降低电力运营中的风险。更重要的是，市场主体的广泛参与，可以防止政府投资的盲目性和低效性，最大限度地满足用户的需要。美国加州之所以出现电力紧张的问题，就在于政府既控制电价，又控制投资规模，全面介入了电力市场，结果导致市场配置资源的作用难以有效发挥。而我国就政府投资而言，虽
13、然进行了几次全国性的电力资源整合，但内部体制依然存在问题。具体表现在，政府投资多元化之后，没有建立相应的分配体制。在中部某地，国家兴建的机组由于水能不足而停止发电，但地方政府和电力企业投资兴建的小机组却日夜运转。这样的运营体制必然导致国家投资回报率降低，进而影响到未来国家进一步对电力资源的投资。从纵向来看，发电企业与供电企业、供电企业与用户之间的分配也有待改进。发电企业投资缺乏效率，导致供电企业成本加大，而供电企业机构臃肿，也增加了用电企业的负担。用电企业为了降低成本，不得不采用偷电或拖欠电费的方式应对电力部门。这样一来，围绕着电力供应问题，出现了恶性循环。如果不能理顺不同投资主体之间的关系，
14、不能理顺电力供应上下游各部门之间的关系，中国的电力紧张问题还会长期存在。目前电力投资体制改革应由政府单纯鼓励投资，向鼓励投资的同时又明确投资者应承担风险的投资新体制方向转变；由偏重发电投资改革向发电与输电投资市场改革并举的方向转变。具体来讲，改革电力投资体制，主要应集中在以下几方面：（一）改革政府审批制度在电力市场上，电力投资市场和交易市场互为条件、互相影响，左右两大市场的是内部电价。目前正在进行的电力改革还只限于交易市场，投资市场基本没变，依然是计划控制，政府审批。如目前每个装机容量12.5万千瓦及以上的新建电厂都要发展改革委能源司审批项目、价格司审批价格，每个机组都要审批，不仅造成了审批权
15、高度集中，而且难以在项目建设上形成竞争机制。因此，必须加快改革政府对电力投资项目的审批制度。（二）严格监控电网投资行为属于垄断环节的电网建设，要纳入政府监管，对电网投资行为和投资成本实行严格的政府监控。而对竞争性的电源建设项目，政府主要从规划、环保评价和资质审查等方面进行管制，项目投资的可行性和经济性评价，由企业根据市场情况自主判断，自己承担投资后果。为适应转变发展方式的要求，要加快上网电价改革步伐，强化电源建设投资成本约束机制。在价格约束机制不能完全到位的情况下，借鉴国际和国内部分地区电力市场化改革的经验，考虑在电力建设的投资环境引入竞争，探索“竞价建厂”。结合推进电力项目投资审批和上网电价改革，有选择地将规划建设的电源项目，面向国内外公开招标。（三）调整和完善电力投融资政策要进一步调整和完善电力投融资政策，适当加大对电网投资的政策支持力度。电源建设要在更大范围内和更深层次上开放市场，促进投资结构和投资主体多元化。要实行更为开放的市场准入制度，鼓励非国有企业投资电源建设，通过大量引入非国有资本，从根本上改变国有包办投资存在的竞争低效和无序局面。若想了解更详细的情况，请参看沈剑飞的博士毕业论文中国电力行业与市场改革研究